王小艷　蔡明科　宋妍娟

摘 要 文章通過分析某中文核心期刊國家自然科學(xué)基金2000-2010年標(biāo)注情況，得出結(jié)題基金和報道時差基金標(biāo)注占統(tǒng)計基金比例、作者所在單位性質(zhì)和基金類別等。提出要解決基金標(biāo)注不實問題只有制定基金項目批準(zhǔn)號管理辦法。基金項目批準(zhǔn)號管理辦法的制定不僅可以消除基金號亂標(biāo)現(xiàn)象，而且有利于端正高校學(xué)風(fēng)。

關(guān)鍵詞 科技論文 基金項目標(biāo)注 制定管理辦法

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2015.01.008

Abstract Through the analysis of a Chinese National Natural Science Foundation Core Journals 2000-2010 mark， the Fund and the report concluded that questions marked difference fund accounting fund statistics proportion and nature of the unit and other fund categories. Fund proposed to solve the problem of inaccurate labeling only fund projects to develop approval number management. Fund to approve a number of management practices can not only eliminate the fund number chaos marked phenomenon， but also help to correct college academic atmosphere.

Key words scientific papers； fund marked； develop management approaches

隨著國家財政對基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入不斷增長，自然科學(xué)基金從1986年的8000萬元增長到2012年的190.752 億元，大大地改善了基礎(chǔ)研究資助環(huán)境，項目資助強(qiáng)度穩(wěn)步提高。自然科學(xué)基金項目是國家級研究項目，要取得基金資助并非易事，科研人員對它看的比較重要。自然科學(xué)基金項目取得的成果需標(biāo)注國家自然科學(xué)基金項目資助，科技論文發(fā)表中對基金項目標(biāo)注標(biāo)識形式、不實標(biāo)注、重復(fù)資助等已經(jīng)有過研究，而對于科技論文基金標(biāo)注中出現(xiàn)的結(jié)題后繼續(xù)標(biāo)注基金項目和報道時差標(biāo)注新獲批基金項目（這兩項占標(biāo)注基金總數(shù)23.84%）這一問題，目前很少有人分析。本文通過對科技論文國家自然科學(xué)基金結(jié)題項目和報道時差標(biāo)注獲批基金項目分析探討，論述消除亂標(biāo)基金項目需要制定基金項目批準(zhǔn)號管理辦法的必要性。

1 科技論文基金項目標(biāo)注不實情況分析

1.1 結(jié)題基金項目在論文中標(biāo)注情況分析

國家自然科學(xué)基金每個項目都有自己的研究期限，在研究期限內(nèi)所發(fā)表的論文算作基金的研究成果，在基金結(jié)題后，基本完成了基金的研究內(nèi)容，其后發(fā)表的論文已經(jīng)超出基金研究范圍和資助基金關(guān)系不大，已經(jīng)不適宜標(biāo)注該基金了。這種情況就是論文收稿日期在項目結(jié)題后。對樣本期刊2000-2010年基金標(biāo)注情況分析可知，共標(biāo)注國家自然科學(xué)基金1393個， 9個沒標(biāo)基金號，11個基金號標(biāo)錯，基金項目結(jié)題后還掛基金項目的有188個（認(rèn)為項目正常結(jié)題），結(jié)題后標(biāo)注基金占標(biāo)注基金總數(shù)年平均13.50%。

對188結(jié)題基金作者所在單位分析可知，高等院校159個占結(jié)題總數(shù)84.57%；科研院所29個，占結(jié)題總數(shù)15.43%。

對結(jié)題基金項目類型分析可知，面上基金總數(shù)153項，占結(jié)題基金總數(shù)81.38%；重點基金23項，占結(jié)題基金總數(shù)23.23%；杰出青年科學(xué)基金7項，占結(jié)題基金總數(shù)3.72%；重大基金2項，占結(jié)題基金總數(shù)1.06%。

對基金結(jié)題后繼續(xù)使用年限分析可知，1年內(nèi)使用2個，占結(jié)題基金總數(shù)1.06%；1～1年半內(nèi)使用60個，占結(jié)題基金總數(shù)31.91%；1年半-2年內(nèi)使用39個，占結(jié)題基金總數(shù)20.74%；2年～3年內(nèi)使用37個，占結(jié)題基金總數(shù)19.68%；3～4年內(nèi)使用27個，占結(jié)題基金總數(shù)14.36%；4年以上使用23個，占結(jié)題基金總數(shù)12.23%.

從上面數(shù)據(jù)來看，論文中標(biāo)注項目結(jié)題基金高校居多，項目類型基本是面上項目?；鸾Y(jié)題后4年還在使用基金號，最長達(dá)11年以上。如樣本期刊2006年3期刊登的一篇文章所標(biāo)注的基金號（591793**），項目結(jié)題時間是1994年年底，而標(biāo)注該基金的論文在2005年7月才收到稿件。

1.2 報道時差標(biāo)注新獲批基金情況分析

影響因子比較大的中文核心期刊，從收稿錄用到刊發(fā)，報道時差比較長，有的甚至達(dá)兩年時間，在報道時差內(nèi)，有新獲批的基金項目也標(biāo)注到論文上了，出現(xiàn)這種情況就是收稿日期在前，申請基金獲批時間在后。這種情況雖然基金項目是作者的，但所寫的論文沒有受到基金資助，而一個人研究內(nèi)容幾乎差不多，很難看出有什么不妥，再說論文發(fā)表時間也在基金獲批后，給人感覺很正常。其實這種情況是對基金項目一種不負(fù)責(zé)行為。

對樣本期刊2000-2010年基金標(biāo)注情況分析可知，共有144個基金號是在論文收稿日期后加上的，添加基金占標(biāo)注基金總數(shù)10.34%。

對144添加基金作者所在單位情況分析可知，高等院校122個，占添加總數(shù)84.72%；科研院所22個，占添加總數(shù)15.28%。

對添加基金項目類型分析可知，面上基金總數(shù)106個，占添加基金總數(shù)73.61%；重點基金26個，占添加基金總數(shù)18.06%；杰出青年科學(xué)基金6個，占添加基金總數(shù)4.17%。

對收稿日期和基金批準(zhǔn)日期分析可知，當(dāng)年在基金批準(zhǔn)前收稿的有109個，占添加基金總數(shù)75.69%，在基金批準(zhǔn)先一年投稿的有35個，占添加基金總數(shù)24.31%。

從上面分析結(jié)果來看，添加基金高校作者居多，添加主要是面上項目，并且當(dāng)年投稿獲批基金后添加占絕大部分。個別基金在投稿一年多后才獲批基金，但此時文章還沒有刊出，即在文中也添加上獲批的基金號。如樣本期刊2010年12期刊登的一篇論文所標(biāo)注的基金號（510091**），基金是2010年批的，而文章在2008年12月初編輯部已經(jīng)收稿了，整整比基金批準(zhǔn)時間長了1年半。

2 基金項目時效性分析及亂標(biāo)產(chǎn)生的不良影響

一個研究課題獲基金項目的資助，體現(xiàn)了國家對該項目的投入力度，反映了項目的科研價值和水平，每個基金項目都有它的研究期限，有一定研究目標(biāo)以及取得一定的研究成果，在研究期內(nèi)發(fā)表論文標(biāo)注基金項目無異議，因為它屬基金項目資助內(nèi)容論文標(biāo)注的基金項目應(yīng)該與基金項目研究成果有關(guān)。論文在基金項目批準(zhǔn)前就完成了，論文研究內(nèi)容與基金項目就無關(guān)，報道時差標(biāo)注獲批基金項目就屬這種情況。報道時差標(biāo)注獲批基金項目說明作者著作權(quán)意識淡薄，有欺騙基金管理部門之嫌，給人一種基金成果很多的假象，拔高發(fā)表論文水平。但在報道時差標(biāo)注獲批基金項目，明顯違背了論文的成果著作權(quán)法，如果論文作為基金項目成果，無疑是對基金項目的一種應(yīng)付，夸大基金取得的成果，對基金管理部門統(tǒng)計工作帶來影響，不利基金管理部門進(jìn)一步?jīng)Q策。

基金項目研究期限到了時，基本完成了基金研究內(nèi)容，達(dá)到基金資助目標(biāo)。基金項目結(jié)題后對成果的統(tǒng)計只是限于研究后期作者其后發(fā)表的論文已經(jīng)和資助基金關(guān)系不大，不適合掛該基金了。若發(fā)表文章繼續(xù)掛基金項目，這只是文章作者個人名利的需要，不僅發(fā)表文章省錢省時，而且還作為高級別刊物發(fā)表的通行證，把基金項目作為萬能的，一但擁有，長期享受?？萍荚诎l(fā)展，社會在進(jìn)步，基金項目就像人的一個成長階段，不可能帶來無盡的光環(huán)。

3 擬定基金項目批準(zhǔn)號管理辦法內(nèi)容

科技論文基金標(biāo)注存在的問題 不僅僅是本文分析的這兩種情況，這兩種情況只是超出了基金項目研究期限不實標(biāo)注的現(xiàn)象，還有無中生有、掛名發(fā)表、簡單羅列等現(xiàn)象存在于科技論文基金項目標(biāo)注中，這些現(xiàn)象也屬學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)，從源頭上消除基金項目不實標(biāo)注辦法就是國家自然科學(xué)基金委制定國家基金項目號管理辦法，對使用基金號有個明確規(guī)定，這樣才能使基金項目號用到該用的地方。對亂用基金號一個限制，還科技論文基金項目標(biāo)注健康環(huán)境。

制定基金項目批準(zhǔn)號管理辦法內(nèi)容可參照現(xiàn)有的基金管理辦法的內(nèi)容，可從總則、使用人員范圍、使用起止時間、違規(guī)暫停申請基金時間、使用成果范圍、監(jiān)督管理、法律責(zé)任、誠信檔案、附則等方面詳細(xì)制定。

4 制定基金項目批準(zhǔn)號管理辦法作用

4.1 完善基金項目管理體系

在國家現(xiàn)有的基金管理辦法中：《國家自然科學(xué)基金條例》第二十六條規(guī)定“自基金資助項目資助期滿之日起60日內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過依托單位向基金管理機(jī)構(gòu)提交結(jié)題報告；基金資助項目取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告?！?/p>

《國家自然科學(xué)基金重大項目管理辦法》第二十七條規(guī)定“重大項目研究形成的論文、專著、軟件、數(shù)據(jù)庫、專利以及鑒定證書、成果報道等，均須標(biāo)明‘國家自然科學(xué)基金資助項目和項目批準(zhǔn)號。聯(lián)合資助項目的研究成果可同時標(biāo)明聯(lián)合資助單位名稱。自然科學(xué)基金委仍將對重大項目結(jié)題后三年內(nèi)進(jìn)行跟蹤管理，項目主持人、課題負(fù)責(zé)人應(yīng)每年向科學(xué)部報送有關(guān)專著、論文發(fā)表及引用情況，成果獲獎及推廣效益情況等?！?/p>

《國家自然科學(xué)基金委員會管理科學(xué)部基金項目績效評估暫行辦法》第六條規(guī)定“項目主持人在項目結(jié)題一年以后，第二年的2月底以前向管理科學(xué)部報送其基金項目在研期間及其結(jié)題以后所取得的全部研究結(jié)果”?！暗谄邨l對報送材料的有效性初步篩選與認(rèn)定規(guī)定時間正確標(biāo)準(zhǔn)是論文發(fā)表的時間在項目受資助之日以后。”

《國家自然科學(xué)基金委員會優(yōu)秀國家重點實驗室研究項目基金管理辦法》資助項目結(jié)題后三年內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)將有關(guān)項目新發(fā)表的專著、論文及引用、成果鑒定及推廣效益情況送實驗室工作辦公室，以作為《總結(jié)報告》的補(bǔ)充材料歸檔。資助項目歸檔工作按《國家自然科學(xué)基金委員會資助項目檔案管理暫行辦法》執(zhí)行。

《國家自然科學(xué)基金資助項目研究成果管理暫行規(guī)定》第四條 科學(xué)基金資助項目的研究成果，必須嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)注。第五條 標(biāo)注內(nèi)容中文：“國家自然科學(xué)基金資助項目XXXXXXXX（項目批準(zhǔn)號）”。英文：“Project XXXXXXXX supported by National Natural Science Foundation of China”；可縮寫為“Project XXXXXXXX supported by NSFC”。其他語種，參考英文標(biāo)注。第六條 標(biāo)注位置應(yīng)在學(xué)術(shù)論著、鑒定證書、技術(shù)資料及其他有效證明材料的封面，或書前扉頁，或論文首頁等醒目處，或致謝部分。

《關(guān)于2013年度國家自然科學(xué)基金項目申請與結(jié)題等有關(guān)事項的通告》中寫道“項目負(fù)責(zé)人撰寫結(jié)題報告時，請不要將待發(fā)表或未標(biāo)注國家自然科學(xué)基金資助和項目批準(zhǔn)號等的論文列入結(jié)題報告。”

以上管理辦法中都沒有明確說明基金項目結(jié)題后還能不能繼續(xù)掛基金項目號這個問題，對于報道時差添加基金項目也沒任何管理辦法。

如果制定了國家自然科學(xué)基金項目批準(zhǔn)號管理辦法，從制度上可以完善基金項目管理辦法，使科技工作者和高校學(xué)生有規(guī)可循，有章可遵。

4.2 規(guī)范項目主持人基金成果標(biāo)注

申請國家自然科學(xué)基金項目一般要經(jīng)過初步審查項目、申請同行專家通訊評審、學(xué)科評審組會議評審等階段，評審專家對基金資助項目申請從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行評價。能夠獲批國家自然科學(xué)基金項目，也是項目負(fù)責(zé)人辛勤努力的結(jié)果，對負(fù)責(zé)人意義重大，在完成好基金項目內(nèi)容同時，對發(fā)表論文中基金項目標(biāo)注也應(yīng)該重視。

如果制定有基金項目批準(zhǔn)號管理辦法，負(fù)責(zé)人根據(jù)里面的規(guī)定，本著實事求是的態(tài)度，不屬基金資助的論文就不會標(biāo)注。對基金項目批準(zhǔn)號給予足夠的重視，不會礙于人情同意沒參加基金項目工作的同事在論文發(fā)表時標(biāo)注自己獲批基金，對于自己的學(xué)生發(fā)表論文也會在基金項目標(biāo)注方面嚴(yán)格把關(guān)，不會出現(xiàn)一篇論文標(biāo)注有幾個國家基金的事發(fā)生，也不會出現(xiàn)基金編號錯誤和不標(biāo)基金號的事。

4.3 有利于管理部門成果真實統(tǒng)計

國家自然科學(xué)基金項目資助的課題要求課題產(chǎn)出的成果標(biāo)注有“國家自然科學(xué)資助”，論文標(biāo)注結(jié)題基金項目，雖然在國家自然科學(xué)基金管理部門沒有統(tǒng)計，但在科技期刊質(zhì)量評估論文基金比這一指標(biāo)上夸大了數(shù)據(jù)；論文報道時差標(biāo)注獲批基金項目不但給期刊質(zhì)量評估提供夸大了的數(shù)據(jù)，而且給管理部門也提供了夸大的數(shù)據(jù)。

如果有基金項目批準(zhǔn)號管理辦法，科技論文在基金項目標(biāo)注方面就有標(biāo)準(zhǔn)可循，編輯部在論文收稿被采用后可根據(jù)標(biāo)注的基金項目編號核對基金項目是否在應(yīng)該標(biāo)注的期限內(nèi)，從而可保證論文標(biāo)注基金項目有效，為期刊質(zhì)量評估、基金管理部門提供真實的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

4.4 有利于高校學(xué)風(fēng)建設(shè)

制定基金項目批準(zhǔn)號使用辦法，對高校學(xué)風(fēng)建設(shè)、誠信建設(shè)起到積極的作用。高校不僅是科研的地方，更是教書育人的地方。從上面分析可知，基金結(jié)題還繼續(xù)使用基金號高校占84.57%，報道時差標(biāo)注基金項目高校占84.72%，學(xué)生對論文基金項目標(biāo)注在認(rèn)識上存在著一定的誤區(qū)，認(rèn)為只要是導(dǎo)師或?qū)嶒炇覄e的老師的都可以掛，如有人在網(wǎng)上提問：“大家好，導(dǎo)師有個項目去年6月結(jié)的題，現(xiàn)在想發(fā)一篇論文，能否掛該項目？會有什么不良后果么？會不會算是造假”？ 給他回復(fù)有10條左右，幾乎一致答復(fù)是可以掛。學(xué)生在校期間養(yǎng)成的不誠實行為，出校走到社會將產(chǎn)生不可估量的負(fù)面影響。如果學(xué)生這種不良學(xué)風(fēng)沒有制度上的約束，長此以往危害很大。

高校不光學(xué)生對基金項目標(biāo)注存在認(rèn)識上的錯誤，而一些老師同樣也對基金項目標(biāo)注有不正確的認(rèn)識，如某個學(xué)生在網(wǎng)上說“我見過一個老師，結(jié)題三篇文章都是申報之前發(fā)的，其中一篇趕上加基金號，另兩篇文章都沒有基金號，結(jié)果也結(jié)題了”！老師對基金項目的這種不負(fù)責(zé)任的態(tài)度，即在申請項目后就沒有在基金研究內(nèi)容上發(fā)文章，以申請前的論文用來結(jié)題，說嚴(yán)重點就是對基金管理部門的欺騙。如果有基金項目批準(zhǔn)號管理辦法約束，則使學(xué)生和老師都能以潛心研究為榮，不心浮氣躁，不急功近利，誠實做人，那將對社會釋放出很大的正能量。

4.5 有利于科學(xué)技術(shù)界和社會公眾的監(jiān)督

制定基金項目批準(zhǔn)號管理辦法，更有利于接受科學(xué)技術(shù)界和社會公眾的監(jiān)督。科學(xué)技術(shù)界、公眾可根據(jù)管理辦法對基金項目批準(zhǔn)號亂用在其他論文上行為進(jìn)行舉報，基金管理部門對弄虛作假行為可進(jìn)行制裁，這樣對基金項目負(fù)責(zé)人無疑起到監(jiān)督作用。

5 結(jié)語

國家自然科學(xué)基金項目批準(zhǔn)號不單單只代表一個編號，其包含項目的許多基本信息，具有相當(dāng)?shù)膰?yán)肅性，作為基金項目負(fù)責(zé)人要慎重對待，作為管理部門要從制度上確?；痦椖康捻樌麑嵤┖统晒y(tǒng)計，很有必要制定基金項目批準(zhǔn)號管理辦法，消除亂用基金號現(xiàn)象，為國家基金事業(yè)做貢獻(xiàn)。

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