分析人：申國柱 胡景榮 史莉樺

昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效分析

分析人：申國柱 胡景榮 史莉樺

本文結(jié)合當(dāng)前昆明市科技計劃項目管理的特點，在借鑒國內(nèi)外科技項目績效考評經(jīng)驗和調(diào)研咨詢、分析研究的基礎(chǔ)上，提出了昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效的確立和考評的具體程序。

科技項目績效評價正逐漸從嘗試階段走向成熟推廣階段，從局部應(yīng)用向整體應(yīng)用，從表層應(yīng)用向深層應(yīng)用推進。但由于科技勞動及其成果表達形式的復(fù)雜性和無形資產(chǎn)的多變性，至今未形成較為公認的評價體系。

傳統(tǒng)的評價指標(biāo)體系，主要在需求、技術(shù)、效益、效率等方面得以體現(xiàn)，雖然這些績效評價指標(biāo)體系都有各自的優(yōu)點，但各指標(biāo)體系不同程度存在數(shù)據(jù)資料的采集與應(yīng)用上，存在諸多的技術(shù)難點，導(dǎo)致大量科研資源流失和配置不當(dāng)，而提高科技計劃項目的績效，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，加強科技計劃項目的管理，對于引導(dǎo)進行正確的科技資金投向，提高科技資源配置效率又具有重要現(xiàn)實意義，因此從數(shù)據(jù)資料容易獲取度和指標(biāo)容易量化的角度，建立用于科技計劃項目績效靜態(tài)的指標(biāo)評價體系勢在必行。評價指標(biāo)是評價系統(tǒng)總體目標(biāo)的具體標(biāo)志，要對科技計劃項目的績效進行評價，必須確定對各個組成要素和各種影響因素進行衡量的統(tǒng)一尺度，即科技計劃項目績效評價指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系是評價科技計劃項目績效的基礎(chǔ)和依據(jù)。

科技計劃項目產(chǎn)出績效評價是政府部門安排科技項目、調(diào)整科技投入方向、確保財政資金使用效果的手段，是政府加強財政支出管理，推動科學(xué)研究進步的有力措施，具有多重意義。其總的目的在于優(yōu)化資金分配，調(diào)整科技計劃和研究機構(gòu)的方向，提高對科技計劃的管理水平和科學(xué)研究的效率。昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效是指科技計劃項目獲得立項批準(zhǔn)到應(yīng)用期間，根據(jù)事先制定的階段目標(biāo)所達到的，可以予以指標(biāo)度量的計劃完成程度，以及所產(chǎn)生的對社會發(fā)展和經(jīng)濟進步有推動作用的預(yù)期成果。

傳統(tǒng)的項目產(chǎn)出績效

傳統(tǒng)的項目產(chǎn)出績效大致分為人員績效測度指標(biāo)、學(xué)術(shù)績效測度指標(biāo)、社會績效測度指標(biāo)、經(jīng)濟績效測度指標(biāo)。

（1）人員績效測度指標(biāo)主要考慮從事地方科技計劃項目人員的總量、科研人員的職別、學(xué)歷和年齡。用于測度在實施科技計劃項目中所體現(xiàn)的人才培養(yǎng)情況。是否形成了一支研究型隊伍，科研實力是否有所增強；是否發(fā)揮了中老年學(xué)術(shù)帶頭人的“傳幫帶”的作用；是否培養(yǎng)了青年人的創(chuàng)新意識；是否改變研究隊伍的年齡結(jié)構(gòu)，向低齡化方向發(fā)展；是否大力支持年輕副高以上的科技人員勇挑重擔(dān)等等?？傊畬嵤┛萍加媱濏椖?，不僅僅是出成果，還要發(fā)揮科技計劃項目穩(wěn)住優(yōu)秀人才，引進杰出人才，培養(yǎng)青年人才和為地方科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展提供人才儲備的作用。

（2）學(xué)術(shù)績效主要考慮在地方科技計劃項目研究過程中和項目完成實施后一段時間內(nèi)所取得的科研成果，包括：論文、會議報告、論著和獲獎情況。

（3）社會績效主要考慮在科技計劃項目所取得的論文被應(yīng)用、會議報告引用次數(shù)、媒體采訪、申請的國家專利、學(xué)科建設(shè)情況等。用于測度實施科技計劃項目所取得的學(xué)術(shù)和社會價值。是否取得一批創(chuàng)新性的科研成果，在若干研究領(lǐng)域形成特色和優(yōu)勢，包括科技論文、報告、著作、獲獎、新產(chǎn)品、新材料、新工藝等，以及這些科研成果是否對政府的決策起到了應(yīng)有的價值，是否被其他單位（人）采用等；是否建設(shè)了一批國家級和省部級研究基地，推進了科技創(chuàng)新能力和水平的提高；是否建設(shè)了一批國家級和省部級重點學(xué)科，形成學(xué)科門類齊全的學(xué)科體系等。

（4）經(jīng)濟績效主要考慮項目完成后一段時間取得的直接經(jīng)濟效益，包括新增產(chǎn)值、新增銷售額、新增利稅、出口創(chuàng)匯以及相關(guān)的相對指標(biāo)，主要用于測度實施科技計劃項目所取得的經(jīng)濟效益。

昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效

昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效結(jié)合昆明市科技計劃項目自身的特點，分為三個主要的一級指標(biāo)，即創(chuàng)新能力提升指標(biāo)、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指標(biāo)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才指標(biāo)。

（1）創(chuàng)新能力提升指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新成果、技術(shù)創(chuàng)新平臺（經(jīng)行政部門認定）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利、軟科學(xué)（論文、論著）等。

（2）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新、科技成果運用、經(jīng)濟效益、生態(tài)效益、社會效益等。

（3）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才指標(biāo)主要包括：科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、能力素質(zhì)提升、創(chuàng)新成果獎勵等。

昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效評價方法

采用因素分析、橫向評價、問卷調(diào)查和詢問調(diào)查的方法實施績效評價，具體評價過程中，結(jié)合昆明市科技計劃項目相關(guān)管理文件，采用查閱資料、實地勘察、問卷調(diào)查、座談交流、查閱核發(fā)、發(fā)放征詢函和專家打分評價等具體方法開展績效評價工作。

昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效評價程序

（1）評價準(zhǔn)備

科技行政主管部門選定納入績效評價范圍的計劃（專項），自行組織或委托科技中介機構(gòu)組織，成立由技術(shù)專家、財務(wù)專家、專業(yè)評估人員組成的績效評價工作組，選取計劃（專項）中的全部或部分項目，制定評價工作方案。

（2）項目單位報送績效材料

項目承擔(dān)單位根據(jù)績效評價工作要求報送項目績效材料。

（3）檢查和核實

績效評價工作組檢查項目單位報送的項目績效材料，對有異議的項目到項目承擔(dān)單位進行現(xiàn)場勘察和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)核實工作。

（4）綜合評價

績效評價工作組對基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)進行分析評價，確定項目評價結(jié)果，形成項目績效評價報告報市科技局審定。

（5）評價總結(jié)

績效評價工作組進行績效評價工作總結(jié)，針對評價中發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進措施，完善管理辦法，提高項目管理水平，同時將評價工作資料整理歸檔備查。

績效評價工作組綜合分析計劃（專項）中各項目的績效評價情況，對各計劃（專項）整體目標(biāo)的實現(xiàn)程度、實施效果進行全面評價，形成計劃（專項）整體績效評價結(jié)果，按規(guī)定撰寫計劃（專項）績效評價報告。

昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效評價結(jié)果的應(yīng)用

根據(jù)項目績效評價結(jié)果，對達到績效目標(biāo)的項目采取通報表揚、優(yōu)先支持等方式予以鼓勵；對績效差劣的項目采取通報批評、停止資金支持、限制項目申報等方式予以警示；對違反法律規(guī)定的應(yīng)追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

科技行政主管部門根據(jù)績效評價結(jié)果，調(diào)整完善科技計劃設(shè)置，改進項目實施管理，提高項目管理水平和科技經(jīng)費使用效益?？冃гu價結(jié)果是確定以后年度科技計劃經(jīng)費預(yù)算安排的重要依據(jù)。

項目承擔(dān)單位及其科技主管部門根據(jù)績效評價結(jié)果，總結(jié)分析項目組織實施經(jīng)驗，加強項目組織實施工作，提高項目組織工作質(zhì)量。

績效評價的相關(guān)信息與結(jié)果將作為項目承擔(dān)單位科技主管部門、承擔(dān)單位和項目負責(zé)人信用評價的重要參考依據(jù)?？冃гu價結(jié)果在一定范圍內(nèi)公布，接受社會監(jiān)督。

昆明市科技計劃項目績效評價指標(biāo)體系創(chuàng)新點

根據(jù)昆明市科技計劃項目涉及行業(yè)領(lǐng)域廣、產(chǎn)出指標(biāo)類型多樣的特點，按照產(chǎn)出績效評價的需要對科技計劃項目采用統(tǒng)一的產(chǎn)出框架，對評價指標(biāo)采用科學(xué)分類，使科技投入產(chǎn)生的效益指標(biāo)實現(xiàn)直觀的量化評價，其結(jié)果將使科技產(chǎn)出績效評價具有實用價值。

（1） 昆明市科技計劃項目績效評價指標(biāo)體系具有較強的操作性

昆明市科技計劃項目績效材料，由項目承擔(dān)單位根據(jù)績效評價工作要求報送，同時績效評價工作組將嚴格檢查項目單位報送的項目績效材料，對有異議的項目到項目承擔(dān)單位進行現(xiàn)場勘察和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)核實工作，從源頭上保證了績效數(shù)據(jù)的真實性。

昆明市科技計劃項目績效評價指標(biāo)體系能準(zhǔn)確反映項目的績效，對各種評價指標(biāo)的定義清晰、準(zhǔn)確，能夠明確地反映目標(biāo)與指標(biāo)間的相關(guān)關(guān)系，指標(biāo)的選取既要符合系統(tǒng)性特點，又涵蓋目前科技項目的大部分指標(biāo)，能夠充分反映被評價對象的整體狀況。

在遵循全面系統(tǒng)性原則的基礎(chǔ)上，對昆明市科技計劃項目績效評價指標(biāo)進行了盡可能的簡化，一是資料數(shù)據(jù)容易獲得；二是絕大部分指標(biāo)是直觀量化的。

昆明市科技計劃項目績效評價指標(biāo)體系能夠分析已立項項目中期檢查（評估）產(chǎn)出績效、驗收項目產(chǎn)出績效和項目追蹤產(chǎn)出績效。對其他州市科技部門和縣區(qū)科技部門的科技計劃項目績效管理具有推廣應(yīng)用價值。

（2）昆明市科技計劃項目績效評價指標(biāo)體系符合深化體制改革的要求

昆明市針對過去績效管理中存在的科技創(chuàng)新特點不明顯、指標(biāo)不統(tǒng)一、預(yù)期和實際產(chǎn)出存在差異等問題，結(jié)合政府財政績效管理的要求，市科技局與市財政局聯(lián)合出臺了《昆明市科技局 昆明市財政局關(guān)于印發(fā)〈昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效指標(biāo)體系〉的通知》（昆科發(fā)〔2015〕2號）。從源頭上和根本上進一步保證了項目立項和管理的公平、公正、公開。

該指標(biāo)體系在市級科技計劃項目管理工作中全程應(yīng)用，以產(chǎn)出績效確定資金投入，進一步強調(diào)財政資金支出的責(zé)任和效率，提高公共服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化公共資源配置、節(jié)約公共支出成本。

（3）昆明市科技計劃項目績效指標(biāo)體系形式創(chuàng)新

從指標(biāo)層級來看，原有指標(biāo)體系的層級一般只有二級，指標(biāo)的層級數(shù)局限了相關(guān)指標(biāo)的細化和分解，因此我們將指標(biāo)層級數(shù)調(diào)整為三級。從指標(biāo)的類型來看，原有指標(biāo)體系區(qū)分了定性和定量指標(biāo)，為了增加指標(biāo)體系的直觀性，我們將項目產(chǎn)出績效全部以定量指標(biāo)進行衡量，減少定性指標(biāo)的難以判斷性。通過指標(biāo)體系的形式創(chuàng)新，為指標(biāo)體系的內(nèi)容創(chuàng)新鋪平道路。昆明市科技計劃項目產(chǎn)出績效指標(biāo)體系包括18項分類、上百項指標(biāo)的績效指標(biāo)體系，將于2015年起在全市科技計劃項目管理工作中全程應(yīng)用。據(jù)了解，制定和應(yīng)用如此翔實且具有科技創(chuàng)新特點的績效指標(biāo)體系，在云南省科技管理部門尚屬首次。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.09.039