李美娟 劉 媛

(1．福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建福州 350116;2．中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190)

一、引言

近年來(lái)，自主創(chuàng)新成為學(xué)術(shù)界研究熱點(diǎn)之一，區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系已有一定研究積累。中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組建立了一套比較全面的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但是指標(biāo)體系很龐大，總共涉及一百多個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，而且指標(biāo)之間相關(guān)性較強(qiáng)。［1］［2］［3］朱海就建立了一套區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要是相對(duì)指標(biāo)。［4］陳國(guó)宏、李美娟等構(gòu)建了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要體現(xiàn)總量指標(biāo)。［5］［6］曲永義從企業(yè)創(chuàng)新能力、技術(shù)吸收與擴(kuò)散狀況、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境狀況、組織與管理狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)育與結(jié)構(gòu)狀況建立了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)。［7］虞震建立了區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［8］，該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系多數(shù)是相對(duì)指標(biāo)。

評(píng)價(jià)區(qū)域自主創(chuàng)新能力較難。因?yàn)榻嵌炔煌?，選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不同，會(huì)得出不同的評(píng)價(jià)結(jié)論。絕對(duì)量指標(biāo)、相對(duì)量指標(biāo)和增長(zhǎng)率指標(biāo)分別從不同角度反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力(實(shí)力、效率和潛力)。目前學(xué)術(shù)界有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系已有一定研究積累，但多數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系只根據(jù)某年評(píng)價(jià)指標(biāo)值對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選，這樣可能誤刪指標(biāo)或保留冗余指標(biāo)。而且只關(guān)注絕對(duì)量或相對(duì)量指標(biāo)，不能比較全面反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的潛力及動(dòng)態(tài)變化過(guò)程。因此需要構(gòu)建包括絕對(duì)量、相對(duì)量和增長(zhǎng)率指標(biāo)的區(qū)域自主創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用三維(評(píng)價(jià)對(duì)象維、評(píng)價(jià)指標(biāo)維和時(shí)間維)指標(biāo)值數(shù)據(jù)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行篩選，刪除高度相關(guān)和弱判別能力的指標(biāo)，以更加科學(xué)地進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。

二、區(qū)域自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵和構(gòu)成要素

(一)區(qū)域自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵

綜合劉鳳朝、彭建娟、焦少飛、江蕾、王鵬、張軍濤、洪銀興等對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的定義［9］－［15］，本文認(rèn)為區(qū)域自主創(chuàng)新能力是自主創(chuàng)新能力在區(qū)域?qū)用娴谋憩F(xiàn)，是“國(guó)家自主創(chuàng)新能力”的一種特殊表現(xiàn)形式。通過(guò)構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，以原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新為主要實(shí)現(xiàn)形式，充分發(fā)揮區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新行為主體(包括企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、政府、中介機(jī)構(gòu)等)的創(chuàng)新積極性，能基本自主解決本區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的重大關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)化，提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，并能對(duì)全球科技發(fā)展產(chǎn)生重大影響。區(qū)域自主創(chuàng)新能力是多種能力復(fù)合作用的結(jié)果，包括區(qū)域自主創(chuàng)新投入能力、區(qū)域自主創(chuàng)新擴(kuò)散(轉(zhuǎn)移)能力、區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力(區(qū)域自主創(chuàng)新環(huán)境)。

對(duì)于區(qū)域自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，可以從以下幾個(gè)方面來(lái)進(jìn)一步理解:

(1)區(qū)域自主創(chuàng)新能力，在強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)其“自主”性。自主創(chuàng)新能力按照其技術(shù)獲取來(lái)源的不同，可以分為原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力以及引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新能力。其中，原始創(chuàng)新能力，是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，它強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的自發(fā)性。作為提高區(qū)域創(chuàng)新能力的重要源泉，原始創(chuàng)新是指那些能夠在世界前沿科技占有一席之地的自主發(fā)明，它是一種完全不受他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響且具有重大技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新。集成創(chuàng)新能力是指將各種相關(guān)科學(xué)技術(shù)有機(jī)融合，促進(jìn)創(chuàng)新主體互動(dòng)發(fā)展的能力。作為自主創(chuàng)新的重要范式，集成創(chuàng)新通過(guò)各種技術(shù)的有機(jī)融合，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合，提升產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力強(qiáng)調(diào)一個(gè)地區(qū)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力。消化吸收再創(chuàng)新是基于國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提出的，自主創(chuàng)新不能封閉起來(lái)進(jìn)行，需要開(kāi)展廣泛的對(duì)外科技交流與合作。

(2)區(qū)域自主創(chuàng)新力的提升是一個(gè)持續(xù)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程。當(dāng)今世界，科技發(fā)展日新月異，一個(gè)地區(qū)短時(shí)間內(nèi)所具備的自主創(chuàng)新能力優(yōu)勢(shì)隨著科技發(fā)展也會(huì)日益弱化進(jìn)而被取代。這種動(dòng)態(tài)性促使區(qū)域不能停留在本區(qū)域的現(xiàn)存優(yōu)勢(shì)上，而應(yīng)該在不斷地學(xué)習(xí)中獲取動(dòng)態(tài)上升的自主創(chuàng)新能力。區(qū)域自主創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)性表現(xiàn)為其隨著時(shí)序演進(jìn)而發(fā)生的資源和能力的改變，并隨時(shí)利用新的能力源獲取新能力。因此，區(qū)域的自主創(chuàng)新必須隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的變化而逐漸調(diào)整，使其在不斷地學(xué)習(xí)中不斷提升，從而滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。動(dòng)態(tài)能力更強(qiáng)調(diào)建立開(kāi)拓性學(xué)習(xí)能力。能力的差別是以知識(shí)存量的差別為基礎(chǔ)的，能力是存量知識(shí)流動(dòng)性的表現(xiàn)，沒(méi)有不斷更新的知識(shí)支撐，能力將會(huì)成為無(wú)源之水。所以自主創(chuàng)新能力的區(qū)域積累依賴于區(qū)域知識(shí)的積累以及與知識(shí)密切相關(guān)的認(rèn)知學(xué)習(xí)。

(3)區(qū)域自主創(chuàng)新能力并不是各個(gè)主體要素創(chuàng)新能力的簡(jiǎn)單疊加，而是多方面的能力系統(tǒng)相互作用的結(jié)果，不僅體現(xiàn)各主體要素的集體合作能力，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境以及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)同發(fā)展的能力。

(4)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的形成、發(fā)展是一個(gè)開(kāi)放性的過(guò)程。區(qū)域自主創(chuàng)新能力強(qiáng)調(diào)區(qū)域?qū)π庐a(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)的“自主”開(kāi)發(fā)，但是“自主”并不意味著封閉。區(qū)域自主創(chuàng)新能力比之于一國(guó)自主創(chuàng)新能力開(kāi)放程度較高，因此可以充分利用外部資源、信息和流動(dòng)的科技成果來(lái)進(jìn)一步補(bǔ)充更新自主創(chuàng)新能力，這就是自主創(chuàng)新能力的開(kāi)放性。

(5)區(qū)域自主創(chuàng)新能力，是建立在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之上的。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是區(qū)域自主創(chuàng)新能力形成的基礎(chǔ)條件。

(6)一般而言，自主創(chuàng)新能力是時(shí)間的增函數(shù)，這是其累積沉淀的基礎(chǔ)。

(7)自主創(chuàng)新能力是綜合體現(xiàn)地區(qū)自主創(chuàng)新水平的綜合指標(biāo)。

(二)區(qū)域自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素

從不同的角度分析，人們對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素的認(rèn)識(shí)不盡相同。本文結(jié)合國(guó)內(nèi)外指標(biāo)體系狀況，從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的角度出發(fā)，認(rèn)為區(qū)域自主創(chuàng)新能力的基本構(gòu)成要素可以分為以下四部分:區(qū)域自主創(chuàng)新投入能力、區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移(擴(kuò)散)能力、區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力(區(qū)域自主創(chuàng)新環(huán)境)。這幾個(gè)方面的能力相互聯(lián)系、相互影響、相互作用，共同構(gòu)成區(qū)域自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)。

自主創(chuàng)新投入能力主要是指自主創(chuàng)新的主體所擁有或在實(shí)際操作中運(yùn)作人力資源、財(cái)力資源和物質(zhì)資源的能力。自主創(chuàng)新投入能力是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)，是技術(shù)創(chuàng)新能力形成的重要源頭。創(chuàng)新資源投入是區(qū)域創(chuàng)新順利實(shí)施的基礎(chǔ)，創(chuàng)新資源投入的高低直接影響到技術(shù)創(chuàng)新能力的高低。技術(shù)創(chuàng)新資源投入主要是指R＆D投入，包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和研發(fā)人員投入強(qiáng)度。人力投入和財(cái)力投入作為區(qū)域自主創(chuàng)新的投入要素，是區(qū)域自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出的前提條件。

一個(gè)地區(qū)擁有較強(qiáng)的知識(shí)創(chuàng)造能力并不等于該地區(qū)有較高的創(chuàng)新能力，也就是說(shuō)，科技實(shí)力強(qiáng)不等于技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，關(guān)鍵在于一個(gè)地區(qū)能否有效地利用各種知識(shí)為本地區(qū)的創(chuàng)新服務(wù)。因此，必須考慮知識(shí)流動(dòng)或技術(shù)轉(zhuǎn)移(擴(kuò)散)的能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力。技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新是相伴而生的，在某種意義上講，技術(shù)創(chuàng)新乃至技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)在很大程度上取決于技術(shù)轉(zhuǎn)移(擴(kuò)散)。因此，區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移(擴(kuò)散)能力是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要組成部分。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移能力主要反映由于企業(yè)合作、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作、技術(shù)市場(chǎng)交易、技術(shù)獲取和技術(shù)改造以及其他方式帶來(lái)的知識(shí)流動(dòng)和科技交流情況，由此本文認(rèn)為區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移(擴(kuò)散)應(yīng)包括:技術(shù)市場(chǎng)交易、技術(shù)獲取和技術(shù)改造、外國(guó)直接投資和科技合作等四個(gè)方面。

區(qū)域自主創(chuàng)新離不開(kāi)良好的創(chuàng)新環(huán)境。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是影響區(qū)域自主創(chuàng)新能力的重要因素之一，是區(qū)域自主創(chuàng)新能力得以不斷提高的保障體系。良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境能促生強(qiáng)大的區(qū)域自主創(chuàng)新能力。區(qū)域自主創(chuàng)新支撐環(huán)境的保障能力是自主創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)支持系統(tǒng)，它是資源要素和載體要素市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的體制、政策和文化保障。區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力即區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，它對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有著基礎(chǔ)保障和支撐的作用，間接地影響到區(qū)域的創(chuàng)新要素積聚和投入產(chǎn)出能力。區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力應(yīng)包含宏觀、中觀、微觀層次的環(huán)境因素，涉及面較廣，既包括可以量化的環(huán)境因素，也包括無(wú)法量化的軟環(huán)境因素，根據(jù)客觀性和可操作性原則，本文不考慮無(wú)法量化的軟環(huán)境因素。以下，本文主要從基礎(chǔ)設(shè)施狀況、勞動(dòng)者素質(zhì)(人力資源環(huán)境)和可持續(xù)發(fā)展與環(huán)保等幾個(gè)方面來(lái)考量。

區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力是指自主創(chuàng)新主體憑借該區(qū)域的創(chuàng)新載體，通過(guò)運(yùn)用其資源投入而產(chǎn)生的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和市場(chǎng)品牌等所表現(xiàn)出的能力。區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力是企業(yè)、高校及科研院所等創(chuàng)新主體將擁有的創(chuàng)新實(shí)力轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新成果的能力。因此，區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力是測(cè)度區(qū)域自主創(chuàng)新能力的一個(gè)重要因素。從技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程來(lái)看，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出包括直接成果和間接成果。區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出直接成果主要包含R＆D課題、科技論文發(fā)表和專利，區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出間接成果包括創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

這四個(gè)因素貫穿于一個(gè)國(guó)家、一個(gè)區(qū)域、一個(gè)企業(yè)的全部自主創(chuàng)新活動(dòng)中，形成該組織的自主創(chuàng)新能力。它們之間的關(guān)系是:創(chuàng)新資源投入能力是自主創(chuàng)新能力形成的基礎(chǔ)和潛力，同時(shí)也是構(gòu)成自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)條件和前提;區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移(擴(kuò)散)和轉(zhuǎn)化能力是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的催化劑，促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新活動(dòng)的有效進(jìn)行，同時(shí)也決定了區(qū)域自主創(chuàng)新的檔次和效率;自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力是自主創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)，也是自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)和一種外部表現(xiàn);區(qū)域自主創(chuàng)新支撐能力為自主創(chuàng)新活動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)提供支持與保障。其中，創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力是整個(gè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的核心，其他三個(gè)方面分別為創(chuàng)新成果的產(chǎn)出起到條件、基礎(chǔ)、促進(jìn)和保障作用，對(duì)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力的形成和發(fā)展具有決定性影響，決定著該地區(qū)未來(lái)創(chuàng)新能力的發(fā)展?jié)摿ΑＲ虼?，這四個(gè)因素相互作用，相互影響，形成一個(gè)緊密結(jié)合的有機(jī)整體。

三、初始評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

如何選擇絕對(duì)量指標(biāo)、相對(duì)量指標(biāo)或增長(zhǎng)率指標(biāo)?絕對(duì)量指標(biāo)和相對(duì)量指標(biāo)反映了某區(qū)域當(dāng)年創(chuàng)新能力狀態(tài)，但是不能反映出和前一年相比是否增長(zhǎng)以及增長(zhǎng)程度，而增長(zhǎng)率指標(biāo)可以反映出增長(zhǎng)情況及程度。絕對(duì)(總量)指標(biāo)反映總體水平，能夠反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的實(shí)力;相對(duì)(平均)指標(biāo)反映平均水平，能夠反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的效率;增長(zhǎng)率(增量)指標(biāo)反映趨勢(shì)，能夠反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的潛力。絕對(duì)指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)和增長(zhǎng)率指標(biāo)各有優(yōu)缺點(diǎn)，反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的不同方面。為了從不同視角全面把握區(qū)域自主創(chuàng)新能力，需要分別建立絕對(duì)指標(biāo)、相對(duì)指標(biāo)和增長(zhǎng)率指標(biāo)，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力一般指一個(gè)地區(qū)所擁有的創(chuàng)新資源，如絕對(duì)的R＆D經(jīng)費(fèi)額、專利申請(qǐng)受理數(shù)等。效率指相對(duì)(平均)水平，如R＆D經(jīng)費(fèi)額占GDP的比重、人均高等學(xué)校R＆D課題數(shù)。潛力是與過(guò)去一年相比的增長(zhǎng)率水平，指一個(gè)地區(qū)(區(qū)域)發(fā)展的速度。區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)的地區(qū)，很難快速增長(zhǎng)，因此，潛力大的地區(qū)不等于實(shí)力強(qiáng)的地區(qū)。將區(qū)域自主創(chuàng)新能力分為區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力、效率和潛力，可以更清晰地看出區(qū)域自主創(chuàng)新能力的差異性和動(dòng)態(tài)性。

因此，本文擬從創(chuàng)新實(shí)力、效率和潛力三個(gè)角度，分別建立區(qū)域自主創(chuàng)新絕對(duì)量(實(shí)力)評(píng)價(jià)指標(biāo)、區(qū)域自主創(chuàng)新相對(duì)量(效率)評(píng)價(jià)指標(biāo)和區(qū)域自主創(chuàng)新增長(zhǎng)率(潛力)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

本文按照區(qū)域自主創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則，參照已有相關(guān)文獻(xiàn)以及專家意見(jiàn)建立了初始的區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力、效率和潛力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力初始評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括以下指標(biāo):R＆D人員全時(shí)當(dāng)量、R＆D經(jīng)費(fèi)額、地方財(cái)政科技撥款、專利申請(qǐng)受理數(shù)、專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R＆D課題數(shù)、高等學(xué)校R＆D課題數(shù)、國(guó)內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)、國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)科技論文數(shù)、地區(qū)生產(chǎn)總值、工業(yè)總產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)品出口額、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、外商投資企業(yè)年底注冊(cè)資金中外資部分、高等學(xué)校研究開(kāi)發(fā)來(lái)自企業(yè)的資金額、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)研究開(kāi)發(fā)來(lái)自企業(yè)的資金額、固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)、道路面積、道路長(zhǎng)度、郵電業(yè)務(wù)總量、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)量、教育經(jīng)費(fèi)投入額、大專以上學(xué)歷人口數(shù)、政府財(cái)政支出、進(jìn)出口額、居民消費(fèi)水平、工業(yè)污水排放總量、工業(yè)廢氣排放總量。

區(qū)域自主創(chuàng)新效率初始評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括以下指標(biāo):每萬(wàn)人平均R＆D人員全時(shí)當(dāng)量、R＆D經(jīng)費(fèi)額占GDP的比重、地方財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出比例、每萬(wàn)人平均專利申請(qǐng)受理數(shù)、每萬(wàn)人平均專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、人均研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R＆D課題數(shù)、人均高等學(xué)校R＆D課題數(shù)、每萬(wàn)人平均發(fā)表國(guó)內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)、每萬(wàn)人平均國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)科技論文數(shù)、人均地區(qū)生產(chǎn)總值、人均工業(yè)總產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值占全國(guó)比例、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占全國(guó)份額、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重、每萬(wàn)元R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出產(chǎn)生新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術(shù)市場(chǎng)成交合同平均金額、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)與R＆D經(jīng)費(fèi)比例、消化吸收經(jīng)費(fèi)與R＆D經(jīng)費(fèi)比例、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)與R＆D經(jīng)費(fèi)比例、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)與R＆D經(jīng)費(fèi)比例、人均外商投資企業(yè)年底注冊(cè)資金中外資部分、百人固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)、萬(wàn)人國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)、人均擁有道路面積、每萬(wàn)人平均道路長(zhǎng)度、人均郵電業(yè)務(wù)量、政府財(cái)政支出占GDP比重、每工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)出口額、人均居民消費(fèi)水平、教育經(jīng)費(fèi)投入額占財(cái)政支出比例、大專以上學(xué)歷人口所占比例、每?jī)|元GDP工業(yè)污水排放總量、每?jī)|元GDP工業(yè)廢氣排放總量。

區(qū)域自主創(chuàng)新潛力初始評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括以下指標(biāo):R＆D人員全時(shí)當(dāng)量增長(zhǎng)率、R＆D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率、地方財(cái)政科技撥款增長(zhǎng)率、專利申請(qǐng)受理數(shù)增長(zhǎng)率、專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)增長(zhǎng)率、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R＆D課題增長(zhǎng)率、高等學(xué)校R＆D課題增長(zhǎng)率、國(guó)內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)增長(zhǎng)率、國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)科技論文數(shù)增長(zhǎng)率、地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率、工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)率、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率、高技術(shù)產(chǎn)品出口額增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品銷售收入增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品產(chǎn)值增長(zhǎng)率、技術(shù)市場(chǎng)交易金額增長(zhǎng)率、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率、消化吸收技術(shù)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率、外商投資企業(yè)年底注冊(cè)資金中外資部分增長(zhǎng)率、高等學(xué)校研究開(kāi)發(fā)來(lái)自企業(yè)的資金增長(zhǎng)率、研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)研究開(kāi)發(fā)來(lái)自企業(yè)的資金增長(zhǎng)率、固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)增長(zhǎng)率、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)增長(zhǎng)率、道路面積增長(zhǎng)率、道路長(zhǎng)度增長(zhǎng)率、郵電業(yè)務(wù)總量增長(zhǎng)率、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)增長(zhǎng)率、政府財(cái)政支出增長(zhǎng)率、進(jìn)出口額增長(zhǎng)率、人均居民消費(fèi)水平增長(zhǎng)率、教育經(jīng)費(fèi)投入額增長(zhǎng)率、大專以上學(xué)歷人口增長(zhǎng)率、每?jī)|元GDP工業(yè)污水排放量增長(zhǎng)率、每?jī)|元GDP工業(yè)廢氣排放量增長(zhǎng)率。

四、指標(biāo)相關(guān)性分析

上述初始評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可能存在某些指標(biāo)之間存在邏輯上的相關(guān)性，造成指標(biāo)冗余、指標(biāo)個(gè)數(shù)較多的問(wèn)題。因此，有必要通過(guò)相關(guān)性分析，刪除部分與其它指標(biāo)相關(guān)性較高且不是很重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

相關(guān)系數(shù)常作為統(tǒng)計(jì)學(xué)相關(guān)性分析的判據(jù)。相關(guān)系數(shù)高的兩變量通常可被判定為具有相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)低的兩變量通常認(rèn)為不存在相關(guān)性。現(xiàn)實(shí)中屬于前者的還有兩種情況:(1)兩變量具有本質(zhì)上的相關(guān)性(邏輯相關(guān));(2)兩變量間只是相關(guān)系數(shù)較高，但本質(zhì)上不存在邏輯上的相關(guān)性(只有統(tǒng)計(jì)意義上的相關(guān)性)。邏輯上相關(guān)的兩變量，應(yīng)該刪除其中一個(gè)變量或予以歸并。相關(guān)性分析步驟如下:

(1)查閱中國(guó)科技部網(wǎng)站中的中國(guó)主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，獲取31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)2001－2010年(N=10)各指標(biāo)數(shù)據(jù)。

(2)設(shè) tk(k=1，2，…，N)時(shí)刻第 i(i=1，2，…，31)個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象(區(qū)域)第j(j=1，2，…，n)個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)值為xij(tk)，進(jìn)行指標(biāo)相關(guān)性分析(列相關(guān)性分析)，計(jì)算各年各個(gè)指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù) Rij(tk)(i=1，2，…，31;j=1，2，…，n;k=1，2，…，N)。

(3)確定相關(guān)系數(shù)臨界值R0(0＜R0＜1)，并進(jìn)行相關(guān)性初步判別。如果每年或者大多數(shù)年份，即θN(閾值θ，0≤θ≤1;N表示數(shù)據(jù)年數(shù))年以上，Rij(tk)≥R0，進(jìn)行變量間邏輯相關(guān)性的判別，剔除部分非重要變量。如果每年或者大多數(shù)年份，即θN年以上，Rij(tk)＜R0可以同時(shí)保留兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

按照上述步驟，對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力初始評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析，得到相關(guān)系數(shù)矩陣，取相關(guān)系數(shù)臨界值 R0為0．9，θ=0．6，θN=6。對(duì)相關(guān)系數(shù)大的指標(biāo)進(jìn)行邏輯相關(guān)性分析。

經(jīng)相關(guān)性分析邏輯上高度相關(guān)(本質(zhì)相關(guān))的區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)系數(shù)見(jiàn)表1:

表1 邏輯上高度相關(guān)的區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力指標(biāo)相關(guān)系數(shù)

2001－2010年每年專利申請(qǐng)受理數(shù)和專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)相關(guān)系數(shù)R4，5都大于0．9，刪除專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù);2001－2010年每年工業(yè)總產(chǎn)值和地區(qū)生產(chǎn)總值相關(guān)系數(shù) R10，11都大于0．9，刪除工業(yè)總產(chǎn)值;2001－2010年除了2008年其余9年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值和高技術(shù)產(chǎn)品出口額相關(guān)系數(shù)R12，13都大于0．9，刪除高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值;2001－2010年每年新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入相關(guān)系數(shù) R14，15都大于0．9，刪除新產(chǎn)品產(chǎn)值;2001－2010年每年年末實(shí)有道路面積和年末實(shí)有道路長(zhǎng)度相關(guān)系數(shù) R26，27都大于0．9，刪除年末實(shí)有道路面積;2001－2010年每年進(jìn)出口額和高技術(shù)產(chǎn)品出口額相關(guān)系數(shù) R33，13都大于0．9，刪除進(jìn)出口額;2001－2010年每年郵電業(yè)務(wù)總量和固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)相關(guān)系數(shù)R24，28都大于0．9，2001－2010年除了2001年和2002年其余8年郵電業(yè)務(wù)總量和互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)相關(guān)系數(shù)R25，28都大于 0．9，2001 －2010 年除了 2002 年其余9年固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)和互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)相關(guān)系數(shù) R24，25都大于 0．9，2001 －2010 年每年政府財(cái)政支出和教育經(jīng)費(fèi)投入額相關(guān)系數(shù)R32，30都大于0．9，居民消費(fèi)水平與固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)、教育經(jīng)費(fèi)投入額和政府財(cái)政支出等多個(gè)指標(biāo)具有較強(qiáng)相關(guān)性，特別是固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)和教育經(jīng)費(fèi)投入額，2001－2010年每年居民消費(fèi)水平和固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)相關(guān)系數(shù) R34，24都大于 0．9，2001 －2010年每年居民消費(fèi)水平和教育經(jīng)費(fèi)投入額相關(guān)系數(shù) R34，30都大于0．9，這些指標(biāo)邏輯相關(guān)，具有本質(zhì)相關(guān)，刪除郵電業(yè)務(wù)總量、固定電話和移動(dòng)電話用戶數(shù)、政府財(cái)政支出和居民消費(fèi)水平。

同理對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)和區(qū)域自主創(chuàng)新潛力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行指標(biāo)相關(guān)性分析。

不同年份指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)有所差別，有些指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)還出現(xiàn)遞增或遞減變化趨勢(shì)，如居民消費(fèi)水平和郵電業(yè)務(wù)總量相關(guān)系數(shù)呈遞增規(guī)律，各地區(qū)研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R＆D課題數(shù)和國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)科技論文數(shù)相關(guān)系數(shù)呈遞減規(guī)律，因此利用三維指標(biāo)值數(shù)據(jù)計(jì)算出每年指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)，再進(jìn)行指標(biāo)篩選，比只根據(jù)某年指標(biāo)值數(shù)據(jù)計(jì)算出某年指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)，并根據(jù)該年指標(biāo)相關(guān)系數(shù)進(jìn)行指標(biāo)篩選更科學(xué)。

五、指標(biāo)判別能力分析

采用內(nèi)部一致性系數(shù)來(lái)衡量評(píng)價(jià)指標(biāo)判別能力，設(shè)tk時(shí)刻第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象(區(qū)域)第j個(gè)指標(biāo)值為xij(tk)，計(jì)算公式如下:

計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)部一致性系數(shù)。區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力(絕對(duì)量)評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)部一致性系數(shù)都較小，都小于2，指標(biāo)判別能力較強(qiáng)。

同理對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)和區(qū)域自主創(chuàng)新潛力評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行指標(biāo)判別能力分析。

綜上所述，不同年份指標(biāo)的內(nèi)部一致性系數(shù)不同，判別能力有所差別。有些指標(biāo)的內(nèi)部一致性系數(shù)呈遞增或遞減趨勢(shì)，例如研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)R＆D課題數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額、地方財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出比例等指標(biāo)內(nèi)部一致性系數(shù)呈遞減規(guī)律，指標(biāo)的判別能力越來(lái)越強(qiáng);國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)科技論文數(shù)、每萬(wàn)人平均國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)科技論文數(shù)和萬(wàn)人國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)等指標(biāo)內(nèi)部一致性系數(shù)呈遞增規(guī)律，指標(biāo)的判別能力越來(lái)越弱;有些指標(biāo)內(nèi)部一致性系數(shù)較平穩(wěn);有些指標(biāo)內(nèi)部一致性系數(shù)無(wú)規(guī)律波動(dòng)或者跳動(dòng)。某個(gè)指標(biāo)可能在某年或某幾年判別能力弱，在其他年份判別能力強(qiáng)或在某年或某幾年判別能力強(qiáng)，在其他年份判別能力弱。如果只根據(jù)某年數(shù)據(jù)計(jì)算出指標(biāo)的內(nèi)部一致性系數(shù)就進(jìn)行指標(biāo)篩選，可能誤刪判別能力強(qiáng)的指標(biāo)保留判別能力弱的指標(biāo)。因此利用三維指標(biāo)值數(shù)據(jù)計(jì)算出每年指標(biāo)內(nèi)部一致性系數(shù)，再判斷指標(biāo)判別能力，進(jìn)行指標(biāo)篩選，比只根據(jù)某年指標(biāo)值數(shù)據(jù)計(jì)算出該年指標(biāo)內(nèi)部一致性系數(shù)就進(jìn)行指標(biāo)篩選科學(xué)。

六、最終評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

經(jīng)過(guò)相關(guān)性分析和判別能力分析，得到區(qū)域自主創(chuàng)新能力最終評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表2、表3、表4所示:

表2 區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表2

表3 區(qū)域自主創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表4 區(qū)域自主創(chuàng)新潛力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

七、結(jié)論

不同時(shí)刻指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)和內(nèi)部一致性系數(shù)有所差別，在一定時(shí)間段內(nèi)可能呈現(xiàn)遞增或遞減規(guī)律，也可能較平穩(wěn)或無(wú)規(guī)律波動(dòng)(跳動(dòng))。因此利用三維指標(biāo)值數(shù)據(jù)進(jìn)行指標(biāo)相關(guān)性分析和判別能力分析不僅可以刪除邏輯相關(guān)性高的指標(biāo)和內(nèi)部一致性系數(shù)大、指標(biāo)判別能力弱的指標(biāo)，還可以避免由于不同年份指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)及內(nèi)部一致性系數(shù)不同，造成指標(biāo)誤刪或指標(biāo)冗余，比傳統(tǒng)的利用某年(某時(shí)刻)指標(biāo)值數(shù)據(jù)進(jìn)行分析更加科學(xué)。該方法對(duì)建立其它評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有參考意義?？梢岳帽疚慕⒌脑u(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)中國(guó)省域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)分析。

注釋:

［1］中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組:《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2002》，北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，2003年。

［2］中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組:《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)2008》，北京:科學(xué)出版社，2009年。

［3］中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組:《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2010——珠三角區(qū)域創(chuàng)新體系研究》，北京:科學(xué)出版社，2011年。

［4］朱海就:《區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估的指標(biāo)體系研究》，《科研管理》2004年第3期。

［5］陳國(guó)宏、肖細(xì)鳳、李美娟:《區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)識(shí)別研究》，《中國(guó)科技論壇》2008年第11期。

［6］李美娟、陳國(guó)宏、肖細(xì)鳳:《基于一致性組合評(píng)價(jià)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與比較分析》，《中國(guó)管理科學(xué)》2009年第2期。

［7］曲永義:《魯蘇浙粵區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與比較》，博士學(xué)位論文，山東大學(xué)，2010年。

［8］虞 震:《泛長(zhǎng)三角區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與比較研究》，《社會(huì)科學(xué)》2011年第11期。

［9］劉鳳朝、潘雄鋒、施定國(guó):《基于集對(duì)分析法的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究》，《中國(guó)軟科學(xué)》2005年第11期。

［10］彭建娟、李建華:《區(qū)域自主創(chuàng)新能力及其特征研究》，《中國(guó)科技論壇》2007年第11期。

［11］焦少飛、劉延松、張薇等:《區(qū)域自主創(chuàng)新能力的內(nèi)涵解析與模式分析》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2009年第6期。

［12］江 蕾、李小娟:《我國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系構(gòu)建與實(shí)際測(cè)度研究》，《自然辯證法通訊》2010年第3期。

［13］王 鵬、曹 興、龍鳳珍:《區(qū)域自主創(chuàng)新能力研究綜述》，《學(xué)術(shù)論壇》2011年第1期。

［14］張軍濤、陳蕾:《基于因子分析和聚類分析的中國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)——?jiǎng)?chuàng)新系統(tǒng)視角》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2011年第4期。

［15］洪銀興等:《產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究》，北京:人民出版社，2015年。