李國武

〔摘要〕技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的結(jié)果很大程度上取決于各自利益聯(lián)盟的實(shí)力，而利益聯(lián)盟的實(shí)力又可能受到政府干預(yù)方式的影響。對無線局域網(wǎng)領(lǐng)域的中國自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI與美國企業(yè)主導(dǎo)的Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)之間競爭的案例研究表明，在發(fā)展初期（2003至2006年）WAPI之所以在成為國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)過程中與Wi-Fi的競爭接連失利，主要是因?yàn)檎牟婚_放和不兼容政策導(dǎo)致WAPI沒有迅速建立起成員廣泛、實(shí)力強(qiáng)大且團(tuán)結(jié)一致的利益聯(lián)盟。而在發(fā)展后期（2006年之后），政府轉(zhuǎn)向開放和兼容的政策，WAPI利益聯(lián)盟的成員實(shí)力和協(xié)調(diào)能力得以不斷增強(qiáng)，因此WAPI的市場表現(xiàn)較之以前階段有了明顯改觀。

〔關(guān)鍵詞〕標(biāo)準(zhǔn)競爭；利益聯(lián)盟；政府干預(yù)；開放性；兼容性

〔中圖分類號〕F6326〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2014）05-0028-09

①WAPI是Wireless LAN Authentication and Privacy Infrastructure（無線局域網(wǎng)鑒別和保密基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)）的縮寫。

②Wi-Fi是Wireless Fidelity（無線保真）的縮寫，它指的是IEEE 802.11標(biāo)準(zhǔn)。一、引言

在信息通信產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)之間的競爭不僅表現(xiàn)在同一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)的價格競爭，還表現(xiàn)在對不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種特殊的制度規(guī)范，它不僅保證了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)有序，更重要的是還影響著產(chǎn)業(yè)鏈條中的收益分配，因此對標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)的爭奪異常激烈。很長時間以來，信息通信產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主要掌握在發(fā)達(dá)國家的跨國公司手中，發(fā)展中國家往往以標(biāo)準(zhǔn)采納者和跟隨者的身份存在。加入WTO之后，中國政府和企業(yè)明顯加強(qiáng)了對自主標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)、設(shè)定和實(shí)施，并積極爭取在國際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的話語權(quán)。作為國際標(biāo)準(zhǔn)化舞臺的后來者，中國對自主標(biāo)準(zhǔn)的大力推行勢必挑戰(zhàn)發(fā)達(dá)國家企業(yè)主導(dǎo)的國際標(biāo)準(zhǔn)體系，威脅到發(fā)達(dá)國家企業(yè)的產(chǎn)業(yè)利益和競爭優(yōu)勢，引發(fā)中國標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)達(dá)國家標(biāo)準(zhǔn)之間的競爭，甚至觸發(fā)國際標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)（standard wars）。在無線局域網(wǎng)（WLAN）領(lǐng)域，中國自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI①與美國企業(yè)主導(dǎo)的Wi-Fi②之間的競爭就是其中的一個典型案例。中國方面曾試圖在國內(nèi)強(qiáng)制推行WAPI標(biāo)準(zhǔn)，以將Wi-Fi拒之門外，但此舉遭到Wi-Fi利益聯(lián)盟的強(qiáng)烈抵制，WAPI作為國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)被迫延期實(shí)施。后來，在WAPI沖擊國際標(biāo)準(zhǔn)的道路上，又受到Wi-Fi利益聯(lián)盟的百般阻撓，一再受挫。在市場化應(yīng)用方面，起初WAPI明顯落后于Wi-Fi，不過2006年之后，WAPI的市場表現(xiàn)大為改觀。

這個案例值得我們思考的問題是，為什么WAPI起初在與Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)的競爭中處于下風(fēng)，為什么WAPI標(biāo)準(zhǔn)并未被Wi-Fi徹底擊敗后來又能奮起直追？進(jìn)一步而言，如何理解中國發(fā)起的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和標(biāo)準(zhǔn)競爭，哪些因素影響著標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和標(biāo)準(zhǔn)競爭的結(jié)果？

現(xiàn)有關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)選擇和競爭的文獻(xiàn)集中于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，主要探討的是標(biāo)準(zhǔn)選擇過程中的市場機(jī)制?！?〕在網(wǎng)絡(luò)外部性理論的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)主要關(guān)注的是標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程中企業(yè)的策略性行為及網(wǎng)絡(luò)外部性對市場結(jié)果的影響?！?〕在網(wǎng)絡(luò)外部性存在的條件下，初始用戶基礎(chǔ)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的最終結(jié)果具有關(guān)鍵影響，因此標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)企業(yè)如何擴(kuò)大初始用戶基礎(chǔ)的行為策略成為研究的重點(diǎn)，其中聯(lián)盟組建策略和兼容性策略得到了更多的研究?！?〕總體而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)主要強(qiáng)調(diào)的是聯(lián)盟規(guī)模在標(biāo)準(zhǔn)競爭中的作用，認(rèn)為能夠吸引更多企業(yè)加入的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟更容易在競爭中獲勝。而標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)在技術(shù)許可費(fèi)用、標(biāo)準(zhǔn)的開放性和兼容性等方面的策略影響著聯(lián)盟的組建和規(guī)模。

但是以往研究也存在一些不足：（1）僅僅用聯(lián)盟規(guī)模來表示聯(lián)盟實(shí)力，忽略了聯(lián)盟的集體行動能力問題，因?yàn)榧尤肼?lián)盟的企業(yè)的個體利益與聯(lián)盟的集體利益存在不相容的可能；（2）主要集中于對企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和競爭過程的行為研究，忽略了政府的參與和作用，而政府干預(yù)在像中國這樣的后發(fā)展中國家發(fā)起的標(biāo)準(zhǔn)競爭中較為常見。

本文繼續(xù)沿著利益聯(lián)盟的角度分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭，認(rèn)為利益聯(lián)盟的實(shí)力影響著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的結(jié)果。不過，與以往研究不同的是，我們不僅考慮了聯(lián)盟的成員規(guī)模和構(gòu)成問題，還考慮了聯(lián)盟的集體行動能力問題。更重要的是，在對影響聯(lián)盟實(shí)力的因素的分析中，本文把政府這一重要的行為主體引入進(jìn)來。基于利益聯(lián)盟的理論視角，本文分析了WAPI在與Wi-Fi的標(biāo)準(zhǔn)競爭中的失利以及WAPI前后兩個階段不同的市場表現(xiàn)。

二、理論框架

（一）利益聯(lián)盟與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭中的利益聯(lián)盟

信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域信息技術(shù)實(shí)體之間互聯(lián)互通的一套技術(shù)規(guī)范。制定、發(fā)布和推廣標(biāo)準(zhǔn)的過程就是標(biāo)準(zhǔn)化或者說標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程。一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成功與否最終取決于市場中采用它的廠商和用戶的數(shù)量。信息通信領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常具有網(wǎng)絡(luò)外部性的特征，即一種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對一個用戶的價值受到采用該標(biāo)準(zhǔn)的其他用戶的數(shù)量的影響?！?〕采用某種標(biāo)準(zhǔn)的用戶的數(shù)量越多，該標(biāo)準(zhǔn)對潛在用戶的價值就越大，從而引發(fā)更多用戶加入對它的采用。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的采納過程受到初始條件和路徑依賴的影響。當(dāng)存在多種備選標(biāo)準(zhǔn)之間的競爭時，取得初始優(yōu)勢非常重要。這種初始優(yōu)勢可能來源于純粹技術(shù)上的優(yōu)勢，也可能是時間上的領(lǐng)先。實(shí)際上，很多情況下不同標(biāo)準(zhǔn)之間的技術(shù)優(yōu)勢事先難以區(qū)分。而早期階段更大的用戶基礎(chǔ)更可能導(dǎo)致一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)最終占據(jù)主導(dǎo)地位。由于網(wǎng)絡(luò)外部性的存在，不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間初始用戶基礎(chǔ)的差異被市場擴(kuò)大，使強(qiáng)者越強(qiáng)，弱者越弱。

不兼容技術(shù)之間對市場主導(dǎo)權(quán)的競爭異常激烈，通常被稱為“標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)”。標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)最終的均衡結(jié)果（不同標(biāo)準(zhǔn)的相對市場份額）存在多種可能，可能以停戰(zhàn)（實(shí)現(xiàn)兼容）、寡頭壟斷或贏家通吃而告終。

一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)從提出到應(yīng)用，既需要產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的供應(yīng)商提供互補(bǔ)性的產(chǎn)品，也需要率先達(dá)到一定規(guī)模的用戶基礎(chǔ)，這個過程通常不是單個企業(yè)所能決定的，它涉及到不同行動者之間的協(xié)調(diào)和合作。在缺乏一家主導(dǎo)性的企業(yè)和一項(xiàng)獨(dú)一無二技術(shù)的情況下，提出和發(fā)起標(biāo)準(zhǔn)的努力經(jīng)常要求建立隱匿的或公開的聯(lián)盟?！?〕與關(guān)鍵的其他行動者結(jié)成戰(zhàn)略合作關(guān)系是發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)時行動者經(jīng)常采取的策略。面對市場上多種備選的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不同企業(yè)會根據(jù)各自的利益考慮選擇支持或反對某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，因此會圍繞著某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)形成利益聯(lián)盟。利益聯(lián)盟的實(shí)力決定著標(biāo)準(zhǔn)競爭的結(jié)果，可從成員構(gòu)成和集體行動能力兩個方面來判斷利益聯(lián)盟的實(shí)力。

2.利益聯(lián)盟的成員構(gòu)成

在標(biāo)準(zhǔn)競爭中，形成一個來源廣泛、成員完整、實(shí)力強(qiáng)大的聯(lián)盟非常關(guān)鍵。只有在市場應(yīng)用中得到更多相關(guān)廠商和用戶認(rèn)可和接受的標(biāo)準(zhǔn)，才能成為事實(shí)上的標(biāo)準(zhǔn)。能否迅速吸引產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的實(shí)力派廠商加入并在市場上率先引發(fā)正反饋機(jī)制決定著一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的前途。在圍繞一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組建利益聯(lián)盟的過程中，缺失任何一個產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的廠商都會延誤其應(yīng)用和推廣。正如鏈條的強(qiáng)度取決于最弱的一環(huán)一樣，采用新標(biāo)準(zhǔn)的步驟取決于對新標(biāo)準(zhǔn)興趣最小的組件的供應(yīng)商?！?〕率先向市場上大量投放根據(jù)某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的產(chǎn)品，會使這種標(biāo)準(zhǔn)在競爭中占據(jù)有利位置。而在標(biāo)準(zhǔn)的利益聯(lián)盟中包含一些具有強(qiáng)大生產(chǎn)制造能力和很高市場影響力的廠商，則會提高標(biāo)準(zhǔn)的市場合法性，加速形成引發(fā)正反饋的臨界規(guī)模，從而在標(biāo)準(zhǔn)競爭中贏得優(yōu)勢。

在標(biāo)準(zhǔn)競爭全球化背景下，一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅需要爭取國內(nèi)廠商的支持，還應(yīng)吸引國外廠商的加盟。倘若不能得到有實(shí)力的國外廠商的支持，甚至對國外廠商采取封閉的態(tài)度，那么一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很難國際化。為了增強(qiáng)一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)在國際市場上的合法性和贏得國外廠商的認(rèn)可，標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起者通常會爭取使該標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)，即得到國際性的標(biāo)準(zhǔn)化組織的批準(zhǔn)，這些組織主要有國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）和國際電信聯(lián)盟（ITU）等。

3.利益聯(lián)盟的集體行動能力

對一個標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟而言，成員構(gòu)成和集體行動能力是兩碼事，雖然良好的成員構(gòu)成為聯(lián)盟的集體行動達(dá)成提供了必要的基礎(chǔ)，但前者并不能保證后者一定發(fā)生。由于個體理性與集體理性之間的分歧，共同的利益需求并不能導(dǎo)致集體行動的達(dá)成，理性的個體為了自身利益可能會采取“搭便車”的行為?！?〕如果利益聯(lián)盟中的一些成員想要拖延或破壞新標(biāo)準(zhǔn)，這個聯(lián)盟就很難團(tuán)結(jié)一致。

聯(lián)盟的參與者由于所處位置的不同可能有著不同的利益考慮和參與動機(jī)，這增加了相關(guān)參與者為實(shí)現(xiàn)共同利益而進(jìn)行集體行動的難度。首先，標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)所有者與技術(shù)使用者之間關(guān)于專利許可費(fèi)就可能存在利益分歧。其次，在與國外標(biāo)準(zhǔn)的競爭中，本國企業(yè)面臨著自身市場利益與民族利益之間的權(quán)衡，一些企業(yè)為了維護(hù)自身在全球市場的利益，不一定會基于民族利益全力支持本國的自主標(biāo)準(zhǔn)。最后，有些企業(yè)可能具有雙重或多重聯(lián)盟成員身份，即它們同時參加了處于競爭關(guān)系的不同標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。這種多重身份會使這些企業(yè)的資源投入分散化，但它們更傾向于支持給其帶來更大利益的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）影響利益聯(lián)盟實(shí)力的因素

1.關(guān)鍵企業(yè)的能力和策略

一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提出往往都會涉及至少一家企業(yè)作為關(guān)鍵行動者。關(guān)鍵企業(yè)對組建技術(shù)聯(lián)盟的需要很大程度上取決于其掌握關(guān)鍵資產(chǎn)的實(shí)力。〔8〕如果標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)的資產(chǎn)實(shí)力越強(qiáng)大，則聯(lián)盟的重要性就越小；反之，則越需要聯(lián)盟。

在組建利益聯(lián)盟的過程中，關(guān)鍵企業(yè)不僅是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提出者，通常還要扮演聯(lián)盟的組織者和協(xié)調(diào)者的角色。首先，關(guān)鍵企業(yè)的動員能力越強(qiáng)，越容易招來其他相關(guān)企業(yè)加入標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。而這種動員能力主要來源于企業(yè)在市場和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的位置，關(guān)鍵企業(yè)在市場和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的中心度和顯著度越突出，越可能具備更強(qiáng)的動員能力。

其次，一個開放的標(biāo)準(zhǔn)更容易獲得產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中其他企業(yè)的支持?！?〕標(biāo)準(zhǔn)的開放性指的是在標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程中，沒有一家或少數(shù)企業(yè)控制標(biāo)準(zhǔn)，并且持有核心專利的關(guān)鍵企業(yè)能夠基于“公平、合理和非歧視性”條款來許可使用必要的專利。如果持有核心專利的關(guān)鍵企業(yè)不能在合理收費(fèi)的基礎(chǔ)上開放其知識產(chǎn)權(quán)，就會增加其他參與者的進(jìn)入壁壘，降低標(biāo)準(zhǔn)的采納速度和成功的可能性。

最后，標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采取兼容還是不兼容的策略也影響著標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的成員構(gòu)成。如果一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)起企業(yè)采取與競爭性標(biāo)準(zhǔn)不兼容的策略，那么技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭結(jié)果很大程度上取決于兩個標(biāo)準(zhǔn)的利益聯(lián)盟的實(shí)力孰強(qiáng)孰弱。一般而言，實(shí)力強(qiáng)大的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟不愿意采取與實(shí)力較弱的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟兼容的策略。如果標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采取與競爭性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兼容的策略，則意味著標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的擴(kuò)大，企業(yè)在不同標(biāo)準(zhǔn)之間的競爭轉(zhuǎn)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)之內(nèi)的競爭。

2.標(biāo)準(zhǔn)競爭中的政府干預(yù)

標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和競爭過程往往涉及政府干預(yù)。政府本身可以成為標(biāo)準(zhǔn)利益聯(lián)盟的重要成員，同時政府的公共政策又會影響到聯(lián)盟的形成。尤其是當(dāng)存在大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或者早期市場進(jìn)入被認(rèn)為是必要的國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略時，一國政府會批準(zhǔn)并強(qiáng)制執(zhí)行某些法定標(biāo)準(zhǔn)。由于國家之間標(biāo)準(zhǔn)化管理體制的差別，不同國家的政府對標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的卷入范圍和程度有所不同。相對于美國等西方發(fā)達(dá)國家，中國政府對標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的卷入范圍更廣、程度更深。

中國政府對標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程的積極參與，一方面與中國的標(biāo)準(zhǔn)化管理體制有關(guān)。在中國的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定體制中，除了國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會（以下簡稱國標(biāo)委）作為專門管理機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用之外，各行業(yè)的政府主管部門仍起著主導(dǎo)性作用，相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會或標(biāo)準(zhǔn)工作組仍受制于這些行業(yè)的行政主管部門。另一方面，在中國推行自主標(biāo)準(zhǔn)的過程中，通常需要與發(fā)達(dá)國家實(shí)力強(qiáng)大的跨國公司主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)展開競爭，中國政府出于國家利益的考慮會對本國企業(yè)主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)加以支持甚至保護(hù)。特別是在中國企業(yè)與國外企業(yè)的整體實(shí)力存在差距的情況下，中國政府如果采取完全不干預(yù)的方式，市場機(jī)制會使國外先行者的標(biāo)準(zhǔn)贏家通吃。

①這家高科技股份制企業(yè)于2000年9月在西安成立，起初注冊資本為1000萬元，其中曹軍個人投資750萬元，西安電子科技大學(xué)以無線局域網(wǎng)技術(shù)作價250萬元入股，占公司25%股份。政府干預(yù)可以改變標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和競爭中的條件。首先，政府作為一個巨大且有影響力的買家，挑選或扶持技術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界中的“優(yōu)勝者”，可以在這些產(chǎn)業(yè)獲得臨界容量時助一臂之力，引發(fā)其走向自我維持的正反饋過程。中國政府經(jīng)常通過政府采購、重大科技專項(xiàng)、優(yōu)惠政策等措施，支持自主標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)、制定和推廣。

其次，政府還可以利用管制者的身份來干預(yù)自主標(biāo)準(zhǔn)與國外標(biāo)準(zhǔn)的競爭。中國政府在支持本國企業(yè)設(shè)定自主標(biāo)準(zhǔn)的同時，對國外標(biāo)準(zhǔn)既可以采取允許其在中國市場自由競爭的策略，也可以設(shè)立政策障礙使其難以在中國市場立足。政府將自主標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)就是保護(hù)本國標(biāo)準(zhǔn)和抵制國外標(biāo)準(zhǔn)的一種極端做法。

最后，在設(shè)定國家法定標(biāo)準(zhǔn)的過程中，政府關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的開放性和兼容性方面的政策影響著標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的成員規(guī)模與構(gòu)成，甚至影響到競爭性標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制程度。如果政府對自主標(biāo)準(zhǔn)采取開放和兼容的政策，那么會有利于吸引聯(lián)盟成員；如果政府采取封閉和不兼容的過度保護(hù)政策，則不僅會激起來自與之競爭的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制，而且還會限制自身利益聯(lián)盟的擴(kuò)展。政府只有采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)方式，才會增強(qiáng)自主標(biāo)準(zhǔn)與國外標(biāo)準(zhǔn)競爭成功的可能性。

3.政府部門內(nèi)部的協(xié)調(diào)程度

中國政府對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的積極干預(yù)并不意味著政府部門已與產(chǎn)業(yè)界形成了密切合作的良好模式。實(shí)際上，這種合作一直受到政府機(jī)構(gòu)之間的“多頭管理”及發(fā)生管轄權(quán)沖突時部門間協(xié)調(diào)問題的困擾。

這種協(xié)調(diào)不力的發(fā)生更多地發(fā)生在同一級別的政府部門之間。這主要是因?yàn)樾畔⑼ㄐ女a(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定往往涉及到工業(yè)和信息化產(chǎn)業(yè)部、國家廣播電視總局、科技部、國家發(fā)展與改革委員會等多家政府部門的參與。多頭管理的局面導(dǎo)致決策權(quán)威分散，部門之間的利益難以協(xié)調(diào)，延誤標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程。另外，不同級別的政府部門之間出于不同的利益考慮也可能對同一標(biāo)準(zhǔn)采取不同的態(tài)度。政府部門之間缺乏協(xié)調(diào)導(dǎo)致中國標(biāo)準(zhǔn)的利益聯(lián)盟的集體行動能力下降，也會削弱中國標(biāo)準(zhǔn)成功的機(jī)會。

三、案例描述及分析：WAPI與Wi-Fi的標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)

（一）案例描述

1.標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)的發(fā)端

（1）先行一步的Wi-Fi

1990年IEEE 802標(biāo)準(zhǔn)化委員會成立了IEEE 80211無線局域網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)工作組，1999年發(fā)布了IEEE 80211a和80211b。1999年，致力于在全球范圍內(nèi)推廣IEEE 80211標(biāo)準(zhǔn)兼容認(rèn)證和商業(yè)應(yīng)用的Wi-Fi聯(lián)盟成立。2000年Wi-Fi聯(lián)盟開始推出Wi-Fi認(rèn)證項(xiàng)目，2001年認(rèn)證的產(chǎn)品數(shù)為200款，2003年達(dá)到1000款。

在中國推出WAPI標(biāo)準(zhǔn)之前，基于Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)的WLAN產(chǎn)品已在中國市場銷售。特別是作為Wi-Fi聯(lián)盟重要成員的英特爾（Intel）公司于2003年推出了整合Wi-Fi無線上網(wǎng)技術(shù)的“迅馳（Centrino）”芯片。國內(nèi)的筆記本電腦廠商也積極推出載有迅馳芯片的產(chǎn)品。

雖然Wi-Fi技術(shù)在市場推廣上勢頭迅猛，但I(xiàn)EE 80211b采用的WEP（Wireless Equivalent Privacy）加密技術(shù)安全性低，容易被非法用戶侵入。為了改進(jìn)其安全性，Wi-Fi聯(lián)盟于2002年10月宣布了新的過渡性驗(yàn)證和加密協(xié)議WPA（Wi-Fi Protected Access），2004年6月又推出了采用新的加密方式WPA2的IEEE 80211i標(biāo)準(zhǔn)。

（2）中國制定自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI

中國是在Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)已擁有一定用戶安裝基礎(chǔ)，但存在嚴(yán)重安全漏洞的背景下提出制定自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI的。2001年8月，在信息產(chǎn)業(yè)部科技司的指導(dǎo)下，以西安西電捷通無線網(wǎng)絡(luò)通信有限公司（以下簡稱“西電捷通”）①為首發(fā)起成立了中國“寬帶無線IP標(biāo)準(zhǔn)工作組”，致力于開發(fā)中國的無線局域網(wǎng)安全技術(shù)。西電捷通是WAPI標(biāo)準(zhǔn)的主要技術(shù)提出者和推動者。在西安電子科技大學(xué)綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)理論及關(guān)鍵技術(shù)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，2001年11月工作組就完成了WAPI標(biāo)準(zhǔn)的草案。

（3）中國決定強(qiáng)制實(shí)施WAPI

2003年11月26日，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡稱“質(zhì)檢總局”）和國標(biāo)委發(fā)布了《關(guān)于無線局域網(wǎng)強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的公告》。2003年12月1日，質(zhì)檢總局和國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“認(rèn)監(jiān)委”）聯(lián)合發(fā)布了《對無線局域網(wǎng)產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的公告》，公告稱“2004年6月1日起，未獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書和未加施中國強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志的無線局域網(wǎng)產(chǎn)品不得出廠、進(jìn)口、銷售或者在其他經(jīng)營活動中使用?！?/p>

中國政府強(qiáng)制推行WAPI國家標(biāo)準(zhǔn)的最大理由是保護(hù)國家、企業(yè)和公民信息安全?！癢API的安全性要明確優(yōu)于現(xiàn)有的Wi-Fi聯(lián)盟采用的WEP協(xié)議，即使與改進(jìn)后的WPA協(xié)議比較，也仍有優(yōu)勢”。〔10〕

①2004年3月美國國務(wù)卿鮑威爾、商務(wù)部長埃文斯和貿(mào)易代表佐立克聯(lián)名給中國政府寫信，聯(lián)名信遞交到了中國國務(wù)院副總理吳儀和曾培炎手中，他們強(qiáng)烈要求中國政府改變對WAPI國家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)硬政策。2.強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)WAPI實(shí)施受阻

（1） Wi-Fi利益聯(lián)盟的反對

WAPI強(qiáng)制實(shí)施的計(jì)劃招致了以英特爾、博通（Broadcom）、思科（Cisco）等Wi-Fi聯(lián)盟核心成員的強(qiáng)烈反對。如果這些國外企業(yè)接受該決定，就必須要付出一定的轉(zhuǎn)換成本，生產(chǎn)符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品才能繼續(xù)在中國市場立足。而且，在WAPI標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，國家商用密碼管理辦公室只授予了西電捷通、華為、中興、聯(lián)想等24家國內(nèi)企業(yè)WAPI加密算法的使用權(quán)。外國企業(yè)想要生產(chǎn)符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品就要和獲得加密算法的中國企業(yè)合作，這意味著外國企業(yè)進(jìn)入中國市場會受到鉗制，而且外資企業(yè)擔(dān)心合作會使自己的知識產(chǎn)權(quán)受到威脅?！?1〕2004年3月11日，英國《金融時報》稱英特爾公司拒絕支持WAPI。全球最大的無線網(wǎng)絡(luò)芯片制造商博通公司首席執(zhí)行官阿蘭·羅斯告訴路透社記者，“我們不會玩他們的游戲。即使到了只有使用他們的加密技術(shù)才能進(jìn)入中國市場的地步，我們現(xiàn)在也不打算承諾照辦?！薄?2〕

2004年1月Wi-Fi聯(lián)盟主席鄧尼斯·伊頓表示，如果2004年6月1日之前不能達(dá)成妥協(xié)的話，Wi-Fi聯(lián)盟將考慮抵制對華出口Wi-Fi產(chǎn)品。在相關(guān)企業(yè)和協(xié)會的游說下，美國政府也介入此事。①

（2）國內(nèi)產(chǎn)業(yè)界分化的反應(yīng)

中國產(chǎn)業(yè)界也沒有團(tuán)結(jié)一致支持WAPI。根據(jù)2004年國家知識產(chǎn)權(quán)局的資料顯示，WAPI的三項(xiàng)核心專利技術(shù)全部由成立不久且力量薄弱的西電捷通掌握。很多企業(yè)對此心存疑慮，認(rèn)為WAPI技術(shù)被制定為中國的國家標(biāo)準(zhǔn)，西電捷通是最大的受益者，因?yàn)槠渌疽氲玫绞跈?quán)，就要向它支付專利許可費(fèi)?！?3〕

使用英特爾迅馳芯片的諸多中國筆記本電腦廠商大都不愿意全力支持WAPI，對WAPI是否強(qiáng)制執(zhí)行絕大多數(shù)相關(guān)國內(nèi)企業(yè)也保持沉默和觀望狀態(tài)。正如一位無線局域網(wǎng)生產(chǎn)商所言，“WAPI在堵截國外公司的同時，也可能對國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌產(chǎn)生一些影響?！薄?4〕繼2003年6月華為率先加入Wi-Fi聯(lián)盟之后，中興、聯(lián)想等中國企業(yè)也相繼加入。實(shí)際上，這些具有大量國際業(yè)務(wù)的中國網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和終端產(chǎn)品提供商采取了“兩邊下注”的策略。只有西電捷通、六合萬通、中電華大等幾家小型科技企業(yè)積極投入對WAPI產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)，但在此時它們尚不能批量提供可商用化的芯片。

（3）中國政府推遲WAPI標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施

讓支持WAPI標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)感到無奈的是，中國政府最終對Wi-Fi利益聯(lián)盟作出妥協(xié)。2004年4月22日國務(wù)院副總理吳儀率領(lǐng)的貿(mào)易代表團(tuán)出席了第15屆中美商貿(mào)聯(lián)委會，與美方代表簽署了八項(xiàng)協(xié)議和換文，中國方面在WAPI標(biāo)準(zhǔn)和打擊盜版兩方面做出讓步。2004年4月29日，中國質(zhì)檢總局、認(rèn)監(jiān)委和國標(biāo)委聯(lián)合發(fā)布公告，宣布WAPI標(biāo)準(zhǔn)延期執(zhí)行，無線局域網(wǎng)產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證的實(shí)施時間也后延。

直到2006年WAPI標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施才有了轉(zhuǎn)折。2006年6月2日，質(zhì)檢總局和國標(biāo)委正式發(fā)布了《無線局域網(wǎng)國家標(biāo)準(zhǔn)》的公告，這次發(fā)布通過商務(wù)部向WTO/TBT做出了正式通報，而且在上報國務(wù)院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示后執(zhí)行?！?5〕直到2007年7月13日，認(rèn)監(jiān)委在修訂2003年舊版規(guī)則的基礎(chǔ)上發(fā)布了《無線局域網(wǎng)產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》的公告，但強(qiáng)制性認(rèn)證的實(shí)施日期依然處于延期之中。

3.WAPI國際標(biāo)準(zhǔn)化受挫

（1）第一次國際標(biāo)準(zhǔn)化努力

在強(qiáng)制推行國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)受挫后，WAPI馬上啟動了成為國際標(biāo)準(zhǔn)的努力。2004年，在中國向國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)ISO/IEC JCT1提交了WAPI提案之后，IEEE也向其提交了802.11i標(biāo)準(zhǔn)。WAPI與Wi-Fi的明爭暗斗又在國際標(biāo)準(zhǔn)化舞臺上展開。

ISO/IEC JTC1由美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ANSI）承擔(dān)秘書處工作，于是美國方面利用其在JTC1中的權(quán)威地位，并串通英國國家成員體一起操縱工作程序，使中國方面遭受不公正待遇。2004年8月底，JTC1秘書處在沒有征求中國國家成員體意見并無任何解釋的情況下，單方面撤銷了中國WAPI提案。相反，卻同意IEEE 802.11i標(biāo)準(zhǔn)提案進(jìn)入快速流程。由六人組成的中國代表團(tuán)準(zhǔn)備參加2004年11月8日在美國奧蘭多舉行的ISO/IEC JTC1/SC6年會時，四名主要技術(shù)專家被美國大使館拒簽，導(dǎo)致WAPI提案被迫推遲討論。

2005年2月23日ISO/IEC JTC1/SC6在德國法蘭克福召開特別工作會議以討論WAPI和IEEE 802.11i的問題，在看到會議中發(fā)生的無數(shù)嚴(yán)重違反規(guī)則的怪現(xiàn)象并導(dǎo)致中國提案繼續(xù)遭受不公正待遇后，中國代表團(tuán)決定集體退出會議。2005年4月21日，中國向ISO/IEC正式遞交了投訴JTC1的申訴文件。5月17日，ISO總部在日內(nèi)瓦召開了兩個提案的調(diào)解會，ISO一位官員提出將WAPI和IEEE 802.11i合并的方案。但2005年8月在北京舉行的中美雙方WLAN標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC特別協(xié)調(diào)會議上，雙方并未就合并方案達(dá)成一致。

2005年9月，ISO決定兩個標(biāo)準(zhǔn)將分別作為提案接受投票表決。2006年3月13日，ISO以壓倒性的多數(shù)否決了WAPI成為國際標(biāo)準(zhǔn)的提案，作為Wi-Fi安全傳輸協(xié)議的IEEE 802.11i則成為國際標(biāo)準(zhǔn)。在與Wi-Fi的國際標(biāo)準(zhǔn)競爭中，WAPI以落敗告終。

①A類必測項(xiàng)目為必須要支持、必須要測試而且測試必須通過的項(xiàng)目。

②海華科技是全球無線芯片知名廠商Marvell的核心芯片模組廠商。 （2）第二次國際標(biāo)準(zhǔn)化努力

2008年4月，在ISO/IEC JTC1/SC6的日內(nèi)瓦會議上，中國再次啟動了WAPI提案。2009年6月在ISO/IEC JTC1/SC6的日本東京會議上，美、英、法等十余個與會國家成員體一致同意WAPI以獨(dú)立文本形式開展國際標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)工作。然而，在同年10月，中國WAPI技術(shù)專家赴美國的雷德蒙德參加國際標(biāo)準(zhǔn)會議時再次遇到名為“審查”、實(shí)為“拒簽”的情況。

2010年1月WAPI順利通過了NP（新工作項(xiàng)目提案）階段投票，進(jìn)入到WD（工作組草案）評論階段。不過，美國再次拒絕一名中方重要技術(shù)專家參加2011年6月在美國圣地亞哥舉行的ISO/IEC JTC1/SC6全會及工作組會議，WAPI申請成為國際標(biāo)準(zhǔn)只能延后討論。

4.WAPI與Wi-Fi的市場表現(xiàn)

（1）Wi-Fi的市場表現(xiàn)

Wi-Fi起步得比WAPI早，并在全球范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用。2006年之前，符合Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品已在中國市場得到初步應(yīng)用，特別是電信運(yùn)營商布置的WLAN熱點(diǎn)選用的都是基于Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。2006年，載有迅馳芯片的筆記本電腦在中國的銷量已超過600萬臺。截至2011年，全球已共有約7億Wi-Fi用戶，熱點(diǎn)部署數(shù)量已超75萬處，Wi-Fi設(shè)備累計(jì)出貨量超過20億部，且年增長率維持在兩位數(shù)以上。〔16〕

（2）2006年之前WAPI的市場表現(xiàn)

2006年之前，WAPI的精力主要放在成為國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)上，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程緩慢，無論是基礎(chǔ)芯片還是終端設(shè)備都沒有多少投放市場的產(chǎn)品。截至2004年4月8日，只有方正、聯(lián)想、西電捷通、明華澳漢四家企業(yè)的數(shù)款產(chǎn)品獲得了由中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究所產(chǎn)品認(rèn)證中心頒發(fā)的首批無線局域網(wǎng)CCCi認(rèn)證證書。

直到2006年初，六合萬通才能提供量產(chǎn)的“萬通四號”無線網(wǎng)絡(luò)芯片，隨后它又推出了通過硬件加密的方式實(shí)現(xiàn)包括WAPI算法在內(nèi)的多種加密算法的萬通V號芯片。2006年，聯(lián)想和方正等國內(nèi)筆記本電腦廠商推出了多款符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。索尼公司也推出數(shù)款支持WAPI標(biāo)準(zhǔn)的筆記本電腦。

（3）2006年之后WAPI的市場表現(xiàn)

雖然與Wi-Fi相比，WAPI當(dāng)前的市場應(yīng)用仍遜色很多，但與2006年之前的情況相比，WAPI已大有進(jìn)步。2009年初，WAPI進(jìn)一步成為中國移動、中國電信的A類必測項(xiàng)①。在2009年中國移動的相關(guān)設(shè)備招標(biāo)中，總體設(shè)備需求量在10萬臺以上，99%以上的設(shè)備均具備WAPI功能。2009年1月，海華科技②推出WAPI手機(jī)專用無線模組，實(shí)現(xiàn)了WAPI終端可同時兼容Wi-Fi；10月，曾明確反對WAPI標(biāo)準(zhǔn)的博通公司在中國的最大代理商科通公司，代表博通公司以“科通寬帶”的身份加入了WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。

截至2011年底，全球主流芯片廠商均已硬件支持WAPI，支持WAPI的芯片出貨量已累計(jì)超過20億顆；WAPI產(chǎn)品型號已超過2000個，具備WAPI功能的手機(jī)已超過600款。運(yùn)營商所有在建的WLAN網(wǎng)絡(luò)，均已具備WAPI功能，市場上已有超過1000萬臺熱點(diǎn)和4000萬部手機(jī)均已具備WAPI功能?！?7〕

不過，在中國的運(yùn)營商市場，雖然WAPI已經(jīng)成為了無線設(shè)備的標(biāo)配，但在實(shí)際使用中大都沒有開通WAPI加密功能，而是采用Wi-Fi的 WPA和WPA2加密方式。〔18〕如何推動運(yùn)營商和用戶提高對WAPI加密方式的采用率仍是WAPI標(biāo)準(zhǔn)推廣面臨的重要難題。

（二）案例分析

那么，如何理解中國自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI在與國外標(biāo)準(zhǔn)Wi-Fi的競爭中所遭遇的挫折，以及WAPI在成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)過程中所經(jīng)歷的變化呢？我們試圖從政府干預(yù)和利益聯(lián)盟的角度加以分析。

1.利益聯(lián)盟的成員構(gòu)成

一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)從技術(shù)研發(fā)到市場應(yīng)用需要得到諸多聯(lián)盟成員的支持。WAPI成立標(biāo)準(zhǔn)化工作組和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的時間均晚于Wi-Fi，而且在規(guī)模和實(shí)力上都遠(yuǎn)不如后者，結(jié)果導(dǎo)致WAPI的產(chǎn)業(yè)化和商用化推進(jìn)明顯滯后。

WAPI由2001年成立的中國寬帶無線IP標(biāo)準(zhǔn)工作組起草制定，在作為創(chuàng)始成員的十家單位中只有兩家是企業(yè)，六家是大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)，還有兩家是政府機(jī)構(gòu)。在2002～2006年WAPI試圖成為國家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和第一次申請國際標(biāo)準(zhǔn)期間，支持WAPI的主要是中國寬帶無線IP標(biāo)準(zhǔn)工作組和被授予加密算法的24家國內(nèi)企業(yè)，覆蓋整個產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟尚未組建。特別是在此期間WAPI沒有爭取電信運(yùn)營商的支持，而電信運(yùn)營商是無線網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的重要買家，它可通過建設(shè)公共熱點(diǎn)來推廣無線連接技術(shù)。由于沒有形成足夠完整的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，此時的WAPI很大程度上還停留在技術(shù)規(guī)范階段，產(chǎn)業(yè)化和市場推廣幾乎沒有。只有個別的小型科技企業(yè)在研發(fā)符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的芯片，可商用化的芯片尚未問世。沒有贏得廣大終端產(chǎn)品廠商和電信運(yùn)營商的支持，大多數(shù)的公眾用戶也不了解WAPI。直到2006年3月，在WAPI第一次沖擊國際標(biāo)準(zhǔn)無望的情況下，由發(fā)改委、信產(chǎn)部及科技部三部委牽頭，22家中國企業(yè)加入的WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟才正式成立，特別是中國移動、中國聯(lián)通、中國網(wǎng)通和中國電信四大運(yùn)營商也悉數(shù)加盟。到2007年底，WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員單位32家；截至2011年，成員數(shù)量達(dá)到80家。隨著成員數(shù)量的不斷增加，WAPI才逐漸形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈。

反觀Wi-Fi，其在技術(shù)上依托成員眾多、實(shí)力強(qiáng)大的IEEE。1999年致力于推廣IEEE 802.11標(biāo)準(zhǔn)的Wi-Fi聯(lián)盟成立，其成員數(shù)量增長快且成員實(shí)力強(qiáng)。到2004年Wi-Fi聯(lián)盟的成員已發(fā)展到208個，包括無線半導(dǎo)體制造商、無線產(chǎn)品制造商、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)提供商以及軟件制造商。在WAPI成立標(biāo)準(zhǔn)工作組時，Wi-Fi聯(lián)盟就已頗具規(guī)模，特別是像英特爾、博通、思科等跨國公司巨頭已在全球范圍內(nèi)（包括中國市場）大力推廣經(jīng)過Wi-Fi認(rèn)證的產(chǎn)品。截至2011年底，Wi-Fi聯(lián)盟的成員企業(yè)已達(dá)488家，〔19〕其成員的數(shù)量、實(shí)力和來源都遠(yuǎn)勝于WAPI聯(lián)盟。

2.利益聯(lián)盟的集體行動能力

在與競爭性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行博弈的時候，更顯示出一個標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的集體行動能力。在Wi-Fi利益聯(lián)盟抵制WAPI作為國家標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制實(shí)施的過程中，我們充分領(lǐng)略到Wi-Fi利益聯(lián)盟的團(tuán)結(jié)一致，也令人遺憾地感覺到WAPI聯(lián)盟成員的各打算盤。

Wi-Fi聯(lián)盟之所以能夠成功阻止WAPI在2004年6月1日開始強(qiáng)制實(shí)施，一個重要原因是聯(lián)盟內(nèi)各個公司做到了團(tuán)結(jié)一致。美國信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)理事會科技與貿(mào)易政策部主任安·羅琳絲在接受《美國之音》記者采訪時說，“我們力爭在業(yè)內(nèi)各個公司之間做到信息公開化。那時候，中國有好多報道說，某某公司已經(jīng)跟中國方面私下談妥準(zhǔn)備合作了。我們就會找到那家公司，問他們有沒有這么做，‘這篇報道說你們這么做了，說這話的是誰？我們一直在核對事實(shí)，總是召集大家開電話會，互相通氣，傳達(dá)信息，讓大家知道，那些不屬實(shí)的報道，不要去管它，大家要堅(jiān)守陣地。然后還要跟美國政府有關(guān)部門聯(lián)系，告訴他們事實(shí)是怎么回事。”〔20〕到了2004年2月，英特爾發(fā)布暫時無法支持WAPI的表態(tài)后，Wi-Fi聯(lián)盟、美國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會等將各成員組織在一起統(tǒng)一了態(tài)度，全面謀劃封殺中國WAPI標(biāo)準(zhǔn)。

反觀WAPI陣營，很多有實(shí)力的企業(yè)并沒有站在國家利益的高度來力挺WAPI標(biāo)準(zhǔn)，而是從自身利益出發(fā)采取等待觀望的態(tài)度，結(jié)果延誤了WAPI快速產(chǎn)業(yè)化的時機(jī)。雖然國家密碼辦將WAPI加密算法的使用權(quán)賦予了24家國內(nèi)企業(yè)，其中不乏像聯(lián)想、華為、中興這樣的實(shí)力派企業(yè)，但這些企業(yè)大多態(tài)度曖昧，起初并沒有對推廣WAPI全力投入，甚至它們同時也加入了與WAPI競爭的Wi-Fi聯(lián)盟。因?yàn)檫@些企業(yè)要面對國內(nèi)和國際兩個市場，如果中國強(qiáng)制執(zhí)行WAPI標(biāo)準(zhǔn)就意味著它們將要雙線作戰(zhàn)，增加它們的投入成本，所以從自身利益出發(fā)它們不太情愿接受WAPI標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制實(shí)施，也沒有動力去游說政府一定要堅(jiān)持強(qiáng)制實(shí)施的立場。結(jié)果在WAPI發(fā)展初期，只有西電捷通、六合萬通、中電華大等少數(shù)小型科技企業(yè)在奮力前行。

3.關(guān)鍵企業(yè)的能力和策略

在WAPI利益聯(lián)盟與Wi-Fi利益聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)爭奪戰(zhàn)中，二者的關(guān)鍵企業(yè)存在明顯的能力差異。WAPI標(biāo)準(zhǔn)的主推手是西電捷通，它雖然掌握著WAPI標(biāo)準(zhǔn)的核心專利，但畢竟是一家成立不久的小型科技企業(yè)，不具備大規(guī)模的生產(chǎn)能力和強(qiáng)大的營銷能力，而且缺乏標(biāo)準(zhǔn)推廣的經(jīng)驗(yàn)。因此，單憑西電捷通的實(shí)力是無法快速地將技術(shù)規(guī)范轉(zhuǎn)化為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的，同時其在產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的位置和影響力也使它難以動員其他廠商推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的商用化。后來隨著方正、中國移動成為WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的主要成員后，關(guān)鍵企業(yè)的實(shí)力得以提升。與之相對，代表Wi-Fi利益聯(lián)盟與WAPI展開斗爭的是全球最大的半導(dǎo)體芯片制造商——英特爾。作為Wi-Fi技術(shù)的關(guān)鍵市場推動者，英特爾可以憑借其業(yè)界的領(lǐng)導(dǎo)位置影響諸多筆記本電腦廠商對Wi-Fi技術(shù)的選擇。

另外，作為WAPI標(biāo)準(zhǔn)核心專利擁有者的西電捷通在初期沒有制定明確且合理的專利收費(fèi)制度，在技術(shù)開放共享上的猶豫不決使它很難獲得更多廠商的信任和支持，最終延誤了WAPI的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。有媒體報道，在2004年左右，一些國內(nèi)芯片廠商就找到西電捷通尋求授權(quán)合作，但卻被對方開出的苛刻條件而嚇退?！?1〕后來，WAPI核心技術(shù)持有者改變了專利授權(quán)政策，2008年曹軍在接受采訪時表示，“對于WAPI的前期推廣應(yīng)用，我們僅象征性地一次性收取1元人民幣的專利費(fèi)（按最終終端數(shù)量計(jì)），專利費(fèi)用授權(quán)第三方法律機(jī)構(gòu)辦理?！薄?2〕這種轉(zhuǎn)變促進(jìn)了WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化和市場應(yīng)用。

除了利用其壟斷地位積極推廣Wi-Fi技術(shù)外，英特爾公司還采取諸多手段反對中國WAPI標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制實(shí)施并阻撓其申請國際標(biāo)準(zhǔn)。這些手段包括威脅停止向中國地區(qū)供應(yīng)迅馳芯片及相關(guān)芯片組技術(shù)、游說美國政府向中國政府施壓、在國際標(biāo)準(zhǔn)化組織中為討論WAPI提案制造障礙并動員其他國家成員體給WAPI投反對票。

4.政府干預(yù)

國際舞臺上的標(biāo)準(zhǔn)之爭不僅是企業(yè)聯(lián)盟之間的競爭，而且涉及國家之間的較量。為了維護(hù)本國標(biāo)準(zhǔn)的利益，中美兩國政府都以不同的方式參與了WAPI與Wi-Fi這場曠日持久的標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)。

中國政府在WAPI標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定中扮演了舉足輕重的角色，但在2006年之前和之后明顯采取了不同的干預(yù)方式。2006年之前，中國政府試圖通過強(qiáng)制實(shí)施和加密算法有限開放的策略保護(hù)中國自主標(biāo)準(zhǔn)的推廣。這些舉措意味著Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)將無法繼續(xù)在中國市場存在，Wi-Fi在用戶基礎(chǔ)上的初始優(yōu)勢將不復(fù)存在，而且國外企業(yè)必須要和中國企業(yè)合作才能生產(chǎn)符合WAPI標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。中國政府原認(rèn)為，為了不放棄有著巨大吸引力的中國市場，國外廠商會接受中國政府強(qiáng)制實(shí)施WAPI標(biāo)準(zhǔn)的決定。不過，沒想到這些做法卻招來Wi-Fi利益聯(lián)盟的強(qiáng)烈反對和抵制，甚至有些國內(nèi)企業(yè)也不滿意，這無疑大大降低了支持WAPI標(biāo)準(zhǔn)的廠商數(shù)量，中國政府的強(qiáng)制實(shí)施計(jì)劃最終變成了不可置信的威脅。為了獲得其他利益，中國政府高層在與美國政府的商貿(mào)談判中做出讓步，決定延期執(zhí)行WAPI標(biāo)準(zhǔn)。這使得一個本來就很松散虛弱的聯(lián)盟在經(jīng)過數(shù)月的自我標(biāo)榜和外界的種種質(zhì)疑之后終于破裂?！?3〕Wi-Fi產(chǎn)品在中國市場繼續(xù)擴(kuò)張，而WAPI的推廣卻陷入困頓。

當(dāng)然，中國政府的延期讓步并不意味著對WAPI的放棄，而是重新審視之前的做法，繼而采取了更加適當(dāng)?shù)闹С址绞?，這體現(xiàn)出中國政府在國際標(biāo)準(zhǔn)競爭中的學(xué)習(xí)和適應(yīng)能力。2006年之后，WAPI不再采取與Wi-Fi針鋒相對的不開放和不兼容策略，而是向全球公開了WAPI的加密算法。另外，中國政府采用政府采購、研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的財(cái)政支持、正式發(fā)布WAPI標(biāo)準(zhǔn)、推動成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、禁止具有Wi-Fi功能的手機(jī)入網(wǎng)等方式推動WAPI的技術(shù)成熟、產(chǎn)業(yè)化和商用化。工信部從2009年開始要求具有無線網(wǎng)接入功能的手機(jī)、電信運(yùn)營商采購的無線局域網(wǎng)設(shè)備必須要具備WAPI標(biāo)準(zhǔn)（可同時兼容Wi-Fi），這樣不僅避免了Wi-Fi聯(lián)盟成員的反對，而且迫使Wi-Fi聯(lián)盟的國外廠商推出與WAPI相兼容的產(chǎn)品。結(jié)果，WAPI與Wi-Fi在中國市場上的爭端很大程度上以兼容共存的方式和解，而不是你死我活、贏家通吃的結(jié)局。

雖然Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)很大程度上是在美國企業(yè)的主導(dǎo)下設(shè)定并進(jìn)行市場推廣的，但當(dāng)面臨來自禁止進(jìn)入中國市場的威脅時，在產(chǎn)業(yè)界的游說下，美國的有關(guān)政府部門堅(jiān)定地站在維護(hù)本國企業(yè)利益的立場上。在阻止中國政府強(qiáng)制推行WAPI標(biāo)準(zhǔn)時，美國政府代表產(chǎn)業(yè)界向中國政府施壓并列入中美商貿(mào)談判議程，最終迫使中國政府妥協(xié)。在后來WAPI申請國際標(biāo)準(zhǔn)的道路上，從2006年到2011年期間美國政府三次拒簽中國技術(shù)專家進(jìn)入美國參加相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化會議，從而導(dǎo)致WAPI沖擊國際標(biāo)準(zhǔn)屢屢受挫。

表2從政府干預(yù)和利益聯(lián)盟視角比較WAPI與Wi-Fi

Wi-Fi 2006年之前的WAPI 2006年之后的WAPI 聯(lián)盟的成員構(gòu)成成員構(gòu)成廣泛，實(shí)力強(qiáng)大只有標(biāo)準(zhǔn)工作組，尚未成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，成員數(shù)量和實(shí)力增強(qiáng)聯(lián)盟的集體行動能力集體行動能力強(qiáng)集體行動能力弱集體行動能力得到提高標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的開放程度 開放度高加密算法有限開放加密算法全球開放 標(biāo)準(zhǔn)之間的兼容性 從不兼容走向兼容強(qiáng)制性拒絕Wi-Fi強(qiáng)制兼容核心企業(yè)能力和策略 英特爾、博通；動員能力強(qiáng)；許可費(fèi)用低西電捷通；動員能力弱；許可費(fèi)用高方正、中移動等加入；動員能力提高；許可費(fèi)用降低政府干預(yù)美國政府施壓、貿(mào)易談判、拒簽強(qiáng)制性認(rèn)證、加密算法有限開放、政府讓步政府購買、支持產(chǎn)業(yè)化、強(qiáng)制要求兼容

四、總結(jié)和討論

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的關(guān)鍵是在初始階段迅速形成達(dá)到臨界容量的市場規(guī)模，進(jìn)而引發(fā)正反饋機(jī)制。在對初始優(yōu)勢的爭奪中，一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能否形成實(shí)力強(qiáng)大且協(xié)調(diào)一致的利益聯(lián)盟至關(guān)重要。政府不僅可以作為標(biāo)準(zhǔn)利益聯(lián)盟的重要成員，而且政府采取的干預(yù)方式還會影響利益聯(lián)盟的成員規(guī)模和集體行動能力。本文從政府干預(yù)和利益聯(lián)盟的角度對中國自主標(biāo)準(zhǔn)WAPI與美國企業(yè)主導(dǎo)的Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)之間的競爭進(jìn)行了分析。在前期階段，WAPI之所以在與Wi-Fi的競爭中接連失利，主要是因?yàn)檎完P(guān)鍵企業(yè)的不兼容和不開放策略導(dǎo)致WAPI沒有迅速建立起成員廣泛、實(shí)力強(qiáng)大且團(tuán)結(jié)一致的利益聯(lián)盟，而且還引起Wi-Fi利益聯(lián)盟的激烈抵制。而在發(fā)展后期，政府和關(guān)鍵企業(yè)轉(zhuǎn)向開放和兼容的政策，WAPI利益聯(lián)盟的成員實(shí)力和協(xié)調(diào)能力得以不斷增強(qiáng)，因此WAPI的市場表現(xiàn)較之前階段有了明顯改觀。

本研究表明，在后來者與先行者存在明顯實(shí)力差距的條件下，政府如果采取完全不干預(yù)的方式，市場機(jī)制會使先行者的標(biāo)準(zhǔn)贏家通吃；而政府如果采取封閉和不兼容的過度保護(hù)方式，則不僅會激起先行者標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制，還會限制后來者利益聯(lián)盟的擴(kuò)展，從而不利于自主標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定和實(shí)施。政府只有采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)方式，才會增強(qiáng)自主標(biāo)準(zhǔn)與國外標(biāo)準(zhǔn)競爭成功的可能性。首先，在市場上已經(jīng)存在國外廠商發(fā)起的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，政府不宜強(qiáng)制推行自主的法定標(biāo)準(zhǔn)，采取與先行標(biāo)準(zhǔn)兼容的策略更容易得到國外廠商的認(rèn)可。其次，在設(shè)定和推廣自主標(biāo)準(zhǔn)的過程中，政府和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采用相對開放的策略更可能吸引更多國外內(nèi)廠商的支持，從而加快自主標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化進(jìn)程。最后，政府在支持自主標(biāo)準(zhǔn)的過程中，不僅要注意政府干預(yù)與市場機(jī)制的有效配合，還需要減少多頭管理，加強(qiáng)政府內(nèi)部的協(xié)調(diào)能力。

〔參考文獻(xiàn)〕

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〔15〕〔22〕王濤，張鵬.WAPI緣何實(shí)現(xiàn)“大逆轉(zhuǎn)”——對話WAPI產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟秘書長曹軍〔J〕.通信世界，2008，（31）.

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〔21〕冀勇慶.WAPI命懸一線〔J〕.IT經(jīng)理世界，2006，（6）.

〔23〕王志強(qiáng).論WAPI聯(lián)盟的突然破裂〔J〕.中國企業(yè)家，2004，（5）.

（責(zé)任編輯：周中舉）社會科學(xué)研究20145

本研究表明，在后來者與先行者存在明顯實(shí)力差距的條件下，政府如果采取完全不干預(yù)的方式，市場機(jī)制會使先行者的標(biāo)準(zhǔn)贏家通吃；而政府如果采取封閉和不兼容的過度保護(hù)方式，則不僅會激起先行者標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制，還會限制后來者利益聯(lián)盟的擴(kuò)展，從而不利于自主標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定和實(shí)施。政府只有采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)方式，才會增強(qiáng)自主標(biāo)準(zhǔn)與國外標(biāo)準(zhǔn)競爭成功的可能性。首先，在市場上已經(jīng)存在國外廠商發(fā)起的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，政府不宜強(qiáng)制推行自主的法定標(biāo)準(zhǔn)，采取與先行標(biāo)準(zhǔn)兼容的策略更容易得到國外廠商的認(rèn)可。其次，在設(shè)定和推廣自主標(biāo)準(zhǔn)的過程中，政府和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采用相對開放的策略更可能吸引更多國外內(nèi)廠商的支持，從而加快自主標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化進(jìn)程。最后，政府在支持自主標(biāo)準(zhǔn)的過程中，不僅要注意政府干預(yù)與市場機(jī)制的有效配合，還需要減少多頭管理，加強(qiáng)政府內(nèi)部的協(xié)調(diào)能力。

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（責(zé)任編輯：周中舉）社會科學(xué)研究20145

本研究表明，在后來者與先行者存在明顯實(shí)力差距的條件下，政府如果采取完全不干預(yù)的方式，市場機(jī)制會使先行者的標(biāo)準(zhǔn)贏家通吃；而政府如果采取封閉和不兼容的過度保護(hù)方式，則不僅會激起先行者標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的抵制，還會限制后來者利益聯(lián)盟的擴(kuò)展，從而不利于自主標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定和實(shí)施。政府只有采取適當(dāng)?shù)母深A(yù)方式，才會增強(qiáng)自主標(biāo)準(zhǔn)與國外標(biāo)準(zhǔn)競爭成功的可能性。首先，在市場上已經(jīng)存在國外廠商發(fā)起的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的情況下，政府不宜強(qiáng)制推行自主的法定標(biāo)準(zhǔn)，采取與先行標(biāo)準(zhǔn)兼容的策略更容易得到國外廠商的認(rèn)可。其次，在設(shè)定和推廣自主標(biāo)準(zhǔn)的過程中，政府和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)起企業(yè)采用相對開放的策略更可能吸引更多國外內(nèi)廠商的支持，從而加快自主標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化進(jìn)程。最后，政府在支持自主標(biāo)準(zhǔn)的過程中，不僅要注意政府干預(yù)與市場機(jī)制的有效配合，還需要減少多頭管理，加強(qiáng)政府內(nèi)部的協(xié)調(diào)能力。

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