李鳳翔

摘 要：通過對理性選擇理論發(fā)展脈絡的梳理，介紹理性選擇理論產(chǎn)生的背景以及社會學中理性選擇理論的具體內(nèi)容，進一步分析理性選擇理論的現(xiàn)實意義，評估其對于現(xiàn)實社會現(xiàn)象的解釋力，從而豐富和完善理性選擇理論。

關鍵詞：理性；行動；理性選擇

中圖分類號：C91 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）36-0302-02

一、理論提出的背景與源起

14世紀至17世紀的文藝復興初步打破了人們對于神學的盲目崇拜，解放了人類思想的枷鎖，使人們的思想從重視崇拜神學轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暼俗陨淼谋举|(zhì)。在此基礎上，17世紀至18世紀的啟蒙運動又進一步推進了人們思想的解放，這次思想運動使人類思想得到了徹底解放，徹底打破了中世紀以來教會對于神學以及封建等級思想的建構(gòu)。在兩次思想運動的影響下，人們進行反封建的同時，開始對人類自身的本質(zhì)以及“理性”進行思考。

人們對于“理性”的思考集中在對人類行為是否理性的思考上。在經(jīng)濟學領域中存在著這樣一個最基本的假設，即假定人在一切經(jīng)濟活動中的行為都是合乎理性的。亞當·斯密認為人的理性在于他在各項利益的比較中選擇自我的最大利益，以最小的犧牲滿足自己的最大需要。他們對人的行為的假定有：個體行動是合乎理性的；個體可以獲得足夠充分的周圍環(huán)境的信息；以及個體根據(jù)所獲得的各方面信息進行計算和分析，從而按最有利于自身利益的目標選擇決策方案，以獲得最大利潤或效用。

在社會學領域里一直都十分關注對人類社會行動的研究，馬克斯·韋伯劃分了四種社會行動的理想類型：（1）目的合理性行動；（2）價值合理性行動；（3）情感的行動；（4）傳統(tǒng)的行動。社會學試圖通過分析人們采取合理性行動的環(huán)境和動機，探討人類合理性行動的范式。從社會學的發(fā)展歷程我們可以看出，自20世紀50年代以來，社會學研究開始逐步借鑒經(jīng)濟學的基本理論和基本方法，把它們運用到社會學的研究之中。社會學領域中提出的理性選擇理論（Rational Choice Theory）就是社會學用經(jīng)濟學的方法研究社會學問題最為重要的理論之一。理性選擇理論的核心觀點是人以理性的行動，以滿足自己的偏好，并使效用最大化。

社會學領域中的“理性人”與經(jīng)濟學中的“經(jīng)濟人”雖然都是以理性為前提，都是在尋求自身利益的最大化，即二者在研究行為時有著共同的假設，即人類的行為是受理性支配的?？茽柭J為：“理性行動是為達到一定目的而通過人際交往或社會交換所表現(xiàn)出來的社會性行動，這種行動需要理性地考慮對其目的有影響的各種因素。”但是二者在其基本假設和研究側(cè)重點方面存在不同之處：經(jīng)濟學認為人是依據(jù)個人穩(wěn)定的利益偏好在各種行動中做出選擇，研究側(cè)重于人們?yōu)楹巫龀鲞x擇，即強調(diào)選擇利益最大化的行動和結(jié)果的分析，更多地研究個體的理性行為；社會學則認為人的行動是受社會環(huán)境和社會結(jié)構(gòu)制約的，研究側(cè)重于人們?yōu)楹尾蛔龀鲞x擇，社會學的理性選擇認為人得行動是有目的性的，人類在面臨抉擇的時候有多個行動方案，這多個行動方案會帶來不同的行動效益，人類在選擇最終的行動方案時所遵循的原則就是追求效用的最大化。

二、社會學的理性選擇理論

1.理論在社會學領域的源起

喬治·霍曼斯在其著作《交換的社會行為》中運用社會心理學家的群體動力學以及其他理論重新解釋了小群體的行為，從而構(gòu)建了社會交換的形式，這為學者們在以后的社會心理實證研究中提供了社會交換的理論基礎。1989年《理性與社會》期刊的出版和1990年國際社會學協(xié)會理性選擇研究分會的誕生，標志著理性選擇理論完全進入運用階段。但在社會學理性選擇理論的發(fā)展和運用方面做出突出成就的是科爾曼，他在《社會理論的基礎》一書中提出了社會理論研究與發(fā)展的新方向，為社會理論奠定了全新的基礎，這標志著社會學理性選擇理論的正式確立。

2.理論范式和基本框架

理性選擇范式的基本理論假設：第一，個人是自身最大利益的追求者。第二，在特定情境中有不同的行為策略可供選擇。第三，人在理智上相信不同的選擇會導致不同的結(jié)果。第四，人在主觀上對不同的選擇結(jié)果有不同的偏好排列。理性選擇可以概括為最優(yōu)化或效用最大化。

理性選擇范式的基本框架：首先，對于行動者行動的理解。科爾曼認為在解釋社會活動時，必須從行動者的角度來理解行動者的行動，從局外人的角度來研究行動者的行動是非理性，局外人的角度是不能反映行動者的本意。這與馬克斯·韋伯所提出的理解社會的方法論有著相似之處，即在研究行動者行動除采用價值中立的態(tài)度客觀的分析行動者行動的含義外，還要用理解的方法來研究行動者賦予行動的主觀意義，從而還原行動者的行動，減少因是旁觀者的影響而片面地理解行動者的行動，從而造成行動信息的喪失。

其次，對于分析行動者行動的視角?？茽柭岢龅睦硇赃x擇理論不是單一地關注行動者的理性行動，他更關注的是行動者采取理性行動后產(chǎn)生的后果，特別是社會后果，這種社會后果無論是對于行動者本人還是對于社會來說，都存在著產(chǎn)生積極作用和消極作用的可能。因此，社會學基礎上的理性選擇理論更關注的是行動者的行動所創(chuàng)造的社會制度、社會結(jié)構(gòu)以及社會文化，同時又關注社會制度、社會文化和社會結(jié)構(gòu)對于行動者理性行動的制約。在此基礎上，科爾曼提出了社會規(guī)范這個基本概念，他認為，規(guī)范指明人們什么樣的行動是合乎體統(tǒng)或正確的。社會規(guī)范是人們有意創(chuàng)造的，蘊含著不同的利益。但規(guī)范蘊含的利益不能形成規(guī)范，也不能確保規(guī)范必然形成；利益只是為規(guī)范提供了基礎，即接受外在影響的人們產(chǎn)生了對規(guī)范的需求。

再者，對于理性人的理解。理性選擇理論雖然是來源于新古典經(jīng)濟學的經(jīng)濟人假設之中，有著非常濃厚的經(jīng)濟學色彩。但是理性選擇理論中的人是理性人，而非經(jīng)濟人，更不是帕森斯認為的社會人，也不是韋伯認為的組織人。他的核心內(nèi)容是“人以理性的行動來滿足自己的偏好，并使其效益最大化”，而這種“效益”并不只是局限于狹窄的經(jīng)濟領域，它還包括政治的、社會的、文化的、情感的等眾多內(nèi)容。其價值取向不一定是經(jīng)濟目的，也可以包括利他主義、社會公平等內(nèi)容。

最后，微觀研究和宏觀研究的結(jié)合?？茽柭跇?gòu)建理性選擇理論時，一直追求將理性選擇理論對于個體理性行動的研究，發(fā)展到對群體理性行動的宏觀研究。為了實現(xiàn)微觀到宏觀的過渡，科爾曼在理性人的分析基礎上，提出社會關系、社會結(jié)構(gòu)、集體決策和集體行為等歸根結(jié)底是個體追求最大功利進行理性選擇的結(jié)果。他用該理論對權(quán)力、統(tǒng)治、信任、規(guī)范和合法性等社會現(xiàn)象作了分析，認為這些社會關系的建立實際上是兩個理性人之間的一切經(jīng)濟交易。如科爾曼認為，信任作為一種有目的的社會行動，是理性選擇學說的關鍵，并認為盡管根據(jù)博弈論和交易成本理論的分析，單次博弈中的信任是非理性的行為，但如果將收益范圍擴大，仍然能夠?qū)⑿湃慰闯墒抢硇赃x擇的結(jié)果。在宏觀層面，科爾曼提出了社會最優(yōu)化的概念，即是指如果行動者雙方自愿交換沒有外在影響的資源，雙方均能獲取較多的利益，沒有任何一方被傷害。如果這種交換發(fā)生在非競爭性的結(jié)構(gòu)中，交換率將在一定范圍內(nèi)浮動。在這種結(jié)構(gòu)中，所有使雙方獲利的交換完成后，便達到一種最佳狀態(tài)，這種狀態(tài)就是社會優(yōu)化（或稱帕累托優(yōu)化）。與這一概念相聯(lián)系的是“社會均衡”。社會最優(yōu)是在一定系統(tǒng)中最佳的社會均衡狀態(tài)。

3.理論思考

首先，理性選擇理論補充了經(jīng)濟學中經(jīng)濟人的假設：理性選擇理論承認人類行動具有非理性的一面，并且它關注制度文化等因素對一個人偏好和目的性行動的影響作用；實現(xiàn)了從微觀到宏觀的過渡：以科爾曼為代表的社會學家們提供了一種將微觀分析和宏觀分析相結(jié)合的社會行動理論，他們從社會行動出發(fā)，把個體行為與社會結(jié)構(gòu)看作是一個統(tǒng)一的動態(tài)過程。

其次，理性選擇理論也有存在著局限性：理性選擇理論是源于經(jīng)濟學的基本假設中的，本身帶有比較濃厚的經(jīng)濟學色彩，這就使得理性選擇理論在關注人類行動時過多地研究其經(jīng)濟效益，而對于產(chǎn)生的社會結(jié)果的研究相對薄弱；理性選擇理論對于非理性的關注比較少：雖然以科爾曼為代表的社會學家們提出的理性選擇理論對于經(jīng)濟學中人類行為的完全理性化有所修正，但是理性選擇理論在關注人類理性行動時并未提及行動的源起以及其意圖性，而是直接過渡到了對行動產(chǎn)生的結(jié)果的分析層面上，也忽略了行動產(chǎn)生社會后果時的社會歷史背景；方法論存在著悖論：理性選擇理論采用的是個人主義方法論，但即便在純粹的經(jīng)濟領域，即使是嚴格按理性選擇理論建立起來的復雜經(jīng)濟學模型，在解釋多個自變量對某個因變量的影響程度時，事實上總存在既有變量無法解釋的問題，即對于殘差問題的解釋。而社會學更關注理性的有限性和個體行動受文化、制度因素的制約性。這就意味著，合理地解釋個體行動作，除從個體內(nèi)部作出說明外，還要從其外部文化、制度的框架來研究行動，這于理性選擇理論所堅持的個人主義方法論出現(xiàn)了背離。

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