劉陽(yáng)

摘要：伴隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，我國(guó)諸多行業(yè)暴露出產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩的問(wèn)題，引起了政府和學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注。關(guān)于產(chǎn)能過(guò)剩的成因，學(xué)術(shù)界試圖從市場(chǎng)失靈、體制機(jī)制等角度進(jìn)行解釋并提出了相應(yīng)的治理對(duì)策。本文對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的研究成果從概念、形成原因及治理措施三方面進(jìn)行了系統(tǒng)梳理。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過(guò)剩;投資補(bǔ)貼;治理

一、引言

近年來(lái)，受?chē)?guó)際經(jīng)濟(jì)整體下滑的影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩，部分產(chǎn)業(yè)供過(guò)于求矛盾凸顯，暴露出產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩的問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)局調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2012年底，我國(guó)鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶產(chǎn)能利用率分別僅為72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%，明顯低于國(guó)際通常水平。鋼鐵、電解鋁、船舶等行業(yè)利潤(rùn)大幅下滑，企業(yè)普遍經(jīng)營(yíng)困難。2013年上半年，我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率為78%，是2009年第四季度以來(lái)的最低點(diǎn)。在39個(gè)產(chǎn)品中，有21個(gè)產(chǎn)能利用率低于75%，其中光伏、電石等產(chǎn)品甚至不足60%。針對(duì)多行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩狀況，國(guó)務(wù)院發(fā)改委等部門(mén)發(fā)布《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（2009年9月）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》（2010年4月），以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于化解產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩矛盾的指導(dǎo)意見(jiàn)》（2013年10月），這一系列舉措都彰顯出對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的關(guān)注和應(yīng)對(duì)力度。與此同時(shí)，我們需要從理論上深入探討產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)制，并據(jù)此提出適當(dāng)?shù)闹卫斫ㄗh，避免對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩不適宜或過(guò)當(dāng)?shù)姆磻?yīng)，確保經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)持續(xù)增長(zhǎng)。

二、產(chǎn)能過(guò)剩的概念

探討產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，首先要搞清楚什么是產(chǎn)能過(guò)剩。目前文獻(xiàn)中對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的定義并不統(tǒng)一，相關(guān)學(xué)者從不同角度對(duì)其進(jìn)行了界定，總的來(lái)說(shuō)，產(chǎn)能過(guò)?？梢苑譃楹暧^、中觀、微觀三個(gè)層次。

宏觀產(chǎn)能是指整個(gè)社會(huì)在給定技術(shù)、偏好以及制度前提下，所有各類(lèi)資源（如資本、勞動(dòng)力等）正常限度地得到充分有效利用時(shí)所能實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出。宏觀產(chǎn)能過(guò)剩就是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沒(méi)有達(dá)到潛在產(chǎn)出水平，從而存在著資源的未充分利用（張曉晶，2006）。只有當(dāng)供過(guò)于求的產(chǎn)能數(shù)量超過(guò)維持市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)所必要的限度，供過(guò)于求的正面影響超過(guò)其負(fù)面影響時(shí)，超出限度的生產(chǎn)能力才是過(guò)剩的生產(chǎn)能力（王岳平，2006）。

中觀層面，產(chǎn)能是指整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)能力，指行業(yè)的全部生產(chǎn)性固定資產(chǎn)在一定時(shí)期內(nèi)、一定的技術(shù)條件下所能生產(chǎn)出的產(chǎn)品的最大數(shù)量。一定時(shí)期內(nèi)，當(dāng)某行業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出數(shù)量在一定程度上低于該行業(yè)的生產(chǎn)能力時(shí)，表明該行業(yè)在此時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩（周勁，2007）。

微觀角度的產(chǎn)能過(guò)剩是指企業(yè)提供的生產(chǎn)能力和服務(wù)能力超過(guò)了均衡價(jià)格下的市場(chǎng)需求，“產(chǎn)能過(guò)?！迸c耳熟能詳?shù)摹爸貜?fù)建設(shè)”、“過(guò)度投資”、“惡性競(jìng)爭(zhēng)”所指的是同一現(xiàn)象（江飛濤、曹建海，2009）。

可以看出，無(wú)論是哪個(gè)角度的界定，產(chǎn)能過(guò)剩的核心都是“供大于求”，生產(chǎn)能力超出一定限度時(shí)才能稱(chēng)之為產(chǎn)能過(guò)剩。宏觀角度的界定能使我們從整體上把握產(chǎn)能過(guò)剩，可以從宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的視角來(lái)認(rèn)識(shí)產(chǎn)能過(guò)剩。中觀和微觀角度的定義有利于數(shù)據(jù)的獲取進(jìn)行實(shí)證研究。

三、產(chǎn)能過(guò)剩的形成原因

關(guān)于我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩形成的原因，學(xué)者們的看法也不盡相同。綜合起來(lái)，主要可以歸納為市場(chǎng)和政府兩個(gè)不同的視角。

（一）市場(chǎng)失靈

林毅夫（2010）從市場(chǎng)失靈的角度出發(fā)提出“潮涌理論”來(lái)解釋產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)制：由于全社會(huì)對(duì)有前景的產(chǎn)業(yè)存在共識(shí)，會(huì)引發(fā)大量企業(yè)投資設(shè)廠(chǎng)，而企業(yè)在投資時(shí)信息不完全，尤其是“行業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)目不確知”，導(dǎo)致投資出現(xiàn)“潮涌”，從而形成產(chǎn)能過(guò)剩。

實(shí)證方面，韓國(guó)高（2011）在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)上，利用面板模型的廣義矩估計(jì)方法測(cè)算出我國(guó)七大產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)，建立變參數(shù)面板模型，實(shí)證分析證明了固定資產(chǎn)投資時(shí)產(chǎn)能過(guò)剩的直接原因。另外，宏觀經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的形成（孫巍等，2008），數(shù)理分析和計(jì)量分析兩個(gè)方面對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩形成的波動(dòng)窖藏假說(shuō)進(jìn)行分析和檢驗(yàn)，均驗(yàn)證了“窖藏效應(yīng)”的存在性。

（二）政府失靈

更多的學(xué)者從中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)下體制的不健全來(lái)探討新一輪的產(chǎn)能過(guò)剩。中國(guó)的財(cái)政分權(quán)體制和以考核GDP增長(zhǎng)為核心的政府官員晉升體制使得地方政府具有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)利用各種優(yōu)惠政策招商引資，進(jìn)而增加財(cái)政收入以彰顯其政績(jī)。地區(qū)之間愈演愈烈的針對(duì)投資的補(bǔ)貼性競(jìng)爭(zhēng)成為導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩最為主要的原因（王立國(guó)，2010;江飛濤，2012）。在財(cái)政分權(quán)體制下，各級(jí)政府的收入來(lái)源被劃分的更為細(xì)致，但中央政府與地方政府財(cái)權(quán)與事權(quán)不相匹配的問(wèn)題開(kāi)始凸

顯。中央財(cái)權(quán)多，這就造成了地方政府財(cái)政收支不平衡的狀況;地方事權(quán)多，使得地方政府有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)推動(dòng)投資，發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)，從而擴(kuò)大稅基，增加地方財(cái)政收入。在這種體制背景下，地方政府之間便展開(kāi)激烈競(jìng)爭(zhēng)，采取各種手段招商引資，這種政策性補(bǔ)貼扭曲了要素市場(chǎng)價(jià)格，降低了企業(yè)的投資成本，扭曲了企業(yè)的投資行為，導(dǎo)致企業(yè)的過(guò)度投資，進(jìn)而導(dǎo)致全行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩。

為了更好地解釋地方政府政策性補(bǔ)貼是形成產(chǎn)能過(guò)剩的主要影響因素，耿強(qiáng)（2011）將產(chǎn)能利用率作為廠(chǎng)商最優(yōu)選擇的內(nèi)生變量加入實(shí)際商業(yè)周期（RBC）模型，在動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡框架下討論外生的隨機(jī)沖擊、政策性補(bǔ)貼沖擊對(duì)經(jīng)濟(jì)主要變量的影響。脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果發(fā)現(xiàn)政策性補(bǔ)貼加大會(huì)更快形成產(chǎn)能過(guò)剩，從而對(duì)主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量產(chǎn)生影響，方差分解的分析進(jìn)一步驗(yàn)證了這一結(jié)論。王曉姝（2012）也利用數(shù)理分析的方法將地方政府行為誘發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)理模型化。針對(duì)中央政府和地方政府在誘發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩中責(zé)任的不同和在抑制產(chǎn)能過(guò)剩中作用的不同，給出中央政府的角色定位，以及中央政府對(duì)地方政府具體的規(guī)制內(nèi)容。王立國(guó)（2012）在理論推導(dǎo)地方政府干預(yù)、企業(yè)過(guò)度投資與產(chǎn)能過(guò)剩三者關(guān)系的基礎(chǔ)之上，以2005-2008年中國(guó)制造業(yè)26個(gè)行業(yè)上市公司和行業(yè)數(shù)據(jù)為樣本實(shí)證分析地方政府干預(yù)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩影響過(guò)程中企業(yè)過(guò)度投資的中介作用。研究發(fā)現(xiàn)，地方政府不當(dāng)干預(yù)可以引發(fā)企業(yè)過(guò)度投資，進(jìn)而造成產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。地方政府不當(dāng)干預(yù)造成的企業(yè)內(nèi)部成本外部化、國(guó)有企業(yè)低成本擴(kuò)張等都是造成我國(guó)體制性產(chǎn)能過(guò)剩的主要原因。

學(xué)者們從“市場(chǎng)”和“政府”兩個(gè)角度闡釋了產(chǎn)能過(guò)剩的原因，都有一定道理?？梢园l(fā)現(xiàn)，近年來(lái)越來(lái)越多的學(xué)者傾向于從轉(zhuǎn)軌時(shí)期的體制機(jī)制、政策特點(diǎn)和缺陷方面尋找產(chǎn)能過(guò)剩的原因，這也是立足我國(guó)目前客觀國(guó)情的一個(gè)轉(zhuǎn)變。綜合起來(lái)，筆者認(rèn)為，我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩主要是政府行為的結(jié)果?，F(xiàn)有的GDP考核制度使得政府官員為了晉升只注重眼前利益，以犧牲環(huán)境和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展為代價(jià)，盲目吸引投資，由此引起市場(chǎng)分割、投資過(guò)熱以及過(guò)度或無(wú)效的行政干預(yù)等。財(cái)權(quán)與事權(quán)不相匹配的財(cái)政體制也使得地方政府的支出與責(zé)任不匹配，地方政府企業(yè)化進(jìn)行融資圈錢(qián)，地方官員為了增加財(cái)政收入推動(dòng)投資。這些實(shí)際上是導(dǎo)致我國(guó)部分行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題加劇的重要體制性因素。

四、產(chǎn)能過(guò)剩的治理對(duì)策

關(guān)于產(chǎn)能過(guò)剩到底是“市場(chǎng)失靈”還是“政府失靈”，學(xué)術(shù)界一直存在著廣泛的爭(zhēng)議，不同的原因也就意味著完全不同的治理措施。根據(jù)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的不同界定以及原因的探討，學(xué)者們主要提出了以下治理對(duì)策。

（一）依靠市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)。我國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因此對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題要深入把握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，量“市”而行（張嘉國(guó)，2012）。任何的產(chǎn)業(yè)政策都很難設(shè)計(jì)出一套比市場(chǎng)機(jī)制更有效的制度來(lái)解決過(guò)剩產(chǎn)能的市場(chǎng)退出問(wèn)題，這應(yīng)該由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)發(fā)揮其應(yīng)有作用。在我國(guó)目前市場(chǎng)機(jī)制并不完善的情況下，應(yīng)該遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的規(guī)律，不斷培育市場(chǎng)發(fā)育度，使市場(chǎng)充分發(fā)揮其自我實(shí)現(xiàn)均衡的作用（殷保達(dá)，2012）。

（二）進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。世界各國(guó)在全球金融危機(jī)中采取的措施大多治標(biāo)不治本，這給我國(guó)提供了一個(gè)機(jī)遇，要適時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整（蘇劍，2010）。加快淘汰落后產(chǎn)能，既是治理產(chǎn)能過(guò)剩的重要手段，也是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提高經(jīng)濟(jì)效益的迫切需求。

（三）進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，向外輸出過(guò)剩產(chǎn)能。當(dāng)產(chǎn)能過(guò)剩成為全國(guó)現(xiàn)象時(shí)，就只能向國(guó)際市場(chǎng)尋求出路了（朱希偉，2005）。加快“走出去”的步伐，實(shí)施國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，推進(jìn)過(guò)剩產(chǎn)能輸出，是解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的一種途徑（劉忠廣，2011）。

（四）深化體制改革。體制上的根本性弊端扭曲了地方政府和企業(yè)的行為，這才是導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的主要原因（江飛濤，2010）。改革官員晉升體制、財(cái)稅體制和現(xiàn)有土地管理制度等針對(duì)體制上的根本弊端進(jìn)行治理才能有效化解產(chǎn)能過(guò)剩。必須由政府主動(dòng)采取措施，官員政績(jī)考核機(jī)制要從單一考核GDP到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、民生、環(huán)境等指標(biāo)并重轉(zhuǎn)變（沈坤榮，2012）。財(cái)政體制要使財(cái)權(quán)事權(quán)相匹配，與支出責(zé)任相匹配。

學(xué)者們提出依靠市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、深化體制改革等措施治理產(chǎn)能過(guò)剩。筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移只是治標(biāo)不治本，解決產(chǎn)能過(guò)剩主要還是要依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。首先，政府和市場(chǎng)的關(guān)系必須明確，政府不能代替市場(chǎng)。落后產(chǎn)能政府無(wú)法準(zhǔn)確甄別，要靠市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”，通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)發(fā)揮作用，不能靠政府強(qiáng)制淘汰。過(guò)度的政府干預(yù)只會(huì)限制市場(chǎng)的作用，不利于化解產(chǎn)能過(guò)剩。其次，政府需要做的就是制定能源、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，加大執(zhí)行和監(jiān)管力度，對(duì)政府官員的行為要有強(qiáng)有力的問(wèn)責(zé)機(jī)制，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有序的政策環(huán)境。

五、結(jié)論及啟示

通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)還沒(méi)有建立一個(gè)定量化的產(chǎn)能過(guò)?？茖W(xué)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。歐美等國(guó)以及我國(guó)香港地區(qū)一般用產(chǎn)能利用率或設(shè)備利用率指標(biāo)衡量是否存在產(chǎn)能過(guò)剩以及過(guò)剩程度。2005年，國(guó)家宏觀調(diào)控部門(mén)對(duì)于產(chǎn)能過(guò)剩存在與否的判斷主要依據(jù)產(chǎn)品的市場(chǎng)生產(chǎn)能力超出市場(chǎng)需求能力的比例、生產(chǎn)能力利用率等指標(biāo)，輔之以企業(yè)利潤(rùn)率、價(jià)格水平等指標(biāo)。我國(guó)在對(duì)當(dāng)前及未來(lái)一段時(shí)期市場(chǎng)需求能力、生產(chǎn)存量與增量的估計(jì)的基礎(chǔ)上，大致將生產(chǎn)能力超出市場(chǎng)需求能力25%的行業(yè)界定為產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)（王興艷，2007）。然而，這兩種方法均有不足之處。產(chǎn)能未被充分利用的原因有很多，如技術(shù)、原料問(wèn)題等，因此歐美等國(guó)所采用的僅憑產(chǎn)能利用率來(lái)判定產(chǎn)能過(guò)剩的方法是不準(zhǔn)確的。我國(guó)將產(chǎn)能超出市場(chǎng)需求能力的25%就界定為產(chǎn)能過(guò)剩也不科學(xué)，它忽視了行業(yè)之間的區(qū)別。產(chǎn)能過(guò)剩沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，這也是現(xiàn)實(shí)中中央政府與地方政府以及行業(yè)或

生產(chǎn)企業(yè)之間，對(duì)產(chǎn)能過(guò)?？捶ú槐M相同的原因。部分學(xué)者從市場(chǎng)失靈、宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等視角探討了產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)理。但近年來(lái)，大量學(xué)者從中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的體制機(jī)制、政策特點(diǎn)和缺陷方面尋找產(chǎn)能過(guò)剩的原因并進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明，我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩是體制性過(guò)剩，非市場(chǎng)因素是主要原因?；趯?duì)產(chǎn)能過(guò)剩原因的分析，各學(xué)者提出依靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、深化體制改革等治理措施，對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定具有指導(dǎo)意義。

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[12]耿強(qiáng)，江飛濤，傅坦.政策性補(bǔ)貼、產(chǎn)能過(guò)剩與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011（5）：27-36.

[13]王曉姝，李鋰.產(chǎn)能過(guò)剩的誘因與規(guī)制[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2012（9）：40-47.