何 穎/延長(zhǎng)油田股份有限公司永寧采油廠

國對(duì)有大型企業(yè)組織人事制度改革的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考

何 穎/延長(zhǎng)油田股份有限公司永寧采油廠

人是生產(chǎn)力最活躍的因素，其積極性和創(chuàng)造力的發(fā)揮直接關(guān)系到一個(gè)企業(yè)的興衰成敗。對(duì)國有大型企業(yè)而言，如何建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的組織人事制度，保證企業(yè)激勵(lì)和約束機(jī)制真正發(fā)揮作用，是一項(xiàng)關(guān)系到國有企業(yè)生死存亡的關(guān)鍵問題。筆者認(rèn)為，搞好國有大型企業(yè)組織人事制度改革需要處理好以下三個(gè)關(guān)系：黨的干部與市場(chǎng)選擇企業(yè)家的關(guān)系；經(jīng)營(yíng)者的干部身份與企業(yè)家身份的關(guān)系；經(jīng)營(yíng)者的短期行為與長(zhǎng)期行為的關(guān)系。

國對(duì)有大型企業(yè)；人事制度；經(jīng)濟(jì)學(xué)思考；處理關(guān)系

一、處理好黨的干部與通過市場(chǎng)選擇企業(yè)家的關(guān)系

建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的國有企業(yè)組織人事制度，堅(jiān)持以下兩條原則，即黨管干部的原則、堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作的原則。在實(shí)際操作中，需要把這兩條原則有機(jī)協(xié)調(diào)起來，才能實(shí)現(xiàn)搞好和加強(qiáng)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的目的。按照黨的組織原則，國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)由黨委領(lǐng)導(dǎo)下的組織部門選拔任用監(jiān)督；而按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的慣例，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)由董事會(huì)選拔任命。這樣，就不可避免地出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象：下級(jí)經(jīng)營(yíng)者對(duì)任命部門負(fù)責(zé)，而不是對(duì)具有直接工作關(guān)系的上級(jí)經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)，極易引發(fā)工作上的不協(xié)調(diào)問題。

因此需要從以下三方面把黨的組織原則與市場(chǎng)選擇規(guī)則有機(jī)地協(xié)調(diào)起來：( l)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)業(yè)績(jī)競(jìng)爭(zhēng)上崗，由組織部門對(duì)其黨性原則、生活作風(fēng)等方面進(jìn)行深人細(xì)致的考察，由董事會(huì)確認(rèn)，報(bào)請(qǐng)上級(jí)部門批準(zhǔn)；(2)競(jìng)爭(zhēng)必須堅(jiān)持公開、公平、公正的原則。為保證這一點(diǎn)，擬任命的經(jīng)營(yíng)者須交納一定數(shù)額的保證金，以此作為證明自身經(jīng)營(yíng)能力的一個(gè)客觀依據(jù)；(3)凡未實(shí)現(xiàn)合同要求的，董事會(huì)可按合同規(guī)定進(jìn)行辭退。在經(jīng)營(yíng)過程中，若監(jiān)事會(huì)有2名成員同意罷免經(jīng)營(yíng)者，則董事會(huì)須重新選擇經(jīng)營(yíng)者。這一條應(yīng)作為重要條款寫人合同之中，以保證與企業(yè)利益和相關(guān)者利益，特別是企業(yè)中廣大勞動(dòng)者的合法權(quán)益。

二、處理好經(jīng)營(yíng)者的干部身份與企業(yè)家身份的關(guān)系

目前，國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者所面臨的人力資本“雙軌”定價(jià)問題，嚴(yán)重地困擾著國有大型企業(yè)改革的推進(jìn)。一方面，國有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者是由行政系統(tǒng)任命的，其行為必須符合行政系統(tǒng)相應(yīng)的規(guī)范要求；另一方面，由于經(jīng)營(yíng)者自身的位置決定他必須要考慮市場(chǎng)所提供的信號(hào)，傾向于按市場(chǎng)規(guī)律辦事。行政與市場(chǎng)“雙軌”定價(jià)，使經(jīng)營(yíng)者的行為變得扭曲，既不能完全以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，又不能完全對(duì)行政命令唯命是從。因此，如何解決好經(jīng)營(yíng)者的人力資本“雙軌”定價(jià)問題，成為深化國有大型企業(yè)改革必須首先解決的問題。

經(jīng)營(yíng)者的管理才能作為一種特殊的人力資本，其價(jià)格確定是十分困難的。但在信號(hào)傳遞系統(tǒng)工作中效率很高，信號(hào)傳遞通暢和不失真的情況下，通過競(jìng)爭(zhēng)是能夠充分確定出人力資本價(jià)格的。從行政角度來講，若單從執(zhí)行公務(wù)效率的高低作為行政系統(tǒng)的信號(hào)傳遞標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上是能夠給行政人員的人力資本一個(gè)客觀的評(píng)估價(jià)格的。若單從市場(chǎng)角度講，從創(chuàng)造利潤(rùn)的多少也能夠看出人力資本高低。也就是說，從市場(chǎng)方面也不會(huì)出現(xiàn)信號(hào)干擾問題?，F(xiàn)在國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的問題上，行政和市場(chǎng)都有部分定價(jià)權(quán)，并不是哪一方能夠單獨(dú)決定的。對(duì)于在市場(chǎng)中處于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的國有企業(yè)而言，由于行政方面的介入，使其經(jīng)營(yíng)效率大打折扣。更進(jìn)一步講，若這“雙軌”之間互不干擾問題比較容易解決。而在實(shí)際中，由于行政和市場(chǎng)之間的信息存在相互干擾，上一層的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)很難辨別企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不良是由于經(jīng)營(yíng)管理不善還是由于行政干預(yù)造成的。于是，管理不好、經(jīng)營(yíng)效益不佳總是可以找到各種借口開脫責(zé)任。且由于職位是行政任命的，只要行政方面對(duì)被定價(jià)者的評(píng)價(jià)好、定價(jià)高，就可以得到晉升。至于市場(chǎng)定價(jià)如何，一是市場(chǎng)沒有發(fā)言權(quán)，二是即使不好，也完全可以找到各種客觀理由。于是行政權(quán)重在經(jīng)營(yíng)者的心目中始終是很大的，而市場(chǎng)權(quán)重則相對(duì)較小；這樣傳遞出來的信號(hào)給各種各樣的“假冒偽劣”提供了生存環(huán)境，“混水摸魚”者反而可能青云直上，而“腳踏實(shí)地”者可能原地不動(dòng)。這并不是上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的過錯(cuò)，而是信號(hào)傳遞失誤所致。在“雙軌”下，由于經(jīng)營(yíng)者既是官員又是企業(yè)家，具有雙重身份，因此，很容易導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者的“串軌”行為。具體表現(xiàn)是，先在行政系統(tǒng)中獲得一官半職，然后同級(jí)調(diào)動(dòng)，到某利潤(rùn)率較高的企業(yè)任職，然后利用手中的自主權(quán)，不斷傳遞對(duì)自己有利的信號(hào)，使上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其更加器重。在適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)再到政府更高一級(jí)的部門任官職，當(dāng)發(fā)展到一定階段，覺得晉升較慢或暫時(shí)晉升無望，再同級(jí)調(diào)動(dòng)到企業(yè)部門，重新演習(xí)上述一幕。

如此在“雙軌”之間跳躍式上升，為一些“腐敗”現(xiàn)象的滋生蔓延提供了土壤，為小團(tuán)體甚或個(gè)人服務(wù)的人得到晉升的機(jī)會(huì)較高，而真正為黨為人民服務(wù)的人則可能在原地踏步。另外，有些人年齡偏大或?yàn)楣倨貌荒敲磸?qiáng)烈，可能在“雙軌”體制下進(jìn)行尋租，也就是要把行政定價(jià)與市場(chǎng)定價(jià)之間的差額補(bǔ)回來。有些明智者多是采用在職等手段來進(jìn)行彌補(bǔ)，有些大膽之徒則以身試法，用貪污等手段來實(shí)現(xiàn)自身人力資本的價(jià)格。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因，當(dāng)然有經(jīng)營(yíng)者個(gè)人素質(zhì)因素的影響，但我們認(rèn)為更多的是經(jīng)營(yíng)者人力資本的定價(jià)機(jī)制不健全，經(jīng)營(yíng)者多勞不能多得；同時(shí)，即使少勞或不勞也不見得少得，缺乏一整套有效的激勵(lì)和約束機(jī)制。當(dāng)經(jīng)營(yíng)者發(fā)現(xiàn)在行政方面不可能有再大發(fā)展，而在市場(chǎng)方面又無法在現(xiàn)有的法律法規(guī)下實(shí)現(xiàn)自身的人力資本價(jià)格時(shí)，很容易導(dǎo)致犯罪行為的發(fā)生。國有企業(yè)要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，即“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的企業(yè)組織形式，其中“政企分開”是關(guān)鍵。而要實(shí)現(xiàn)“政企分開”，則首先進(jìn)行國有企業(yè)的組織人事制度改革，使黨政系統(tǒng)的管理制度與企業(yè)組織人事制度相分離，變行政與市場(chǎng)共同選干部為市場(chǎng)單軌選干部，而行政上則建立起與之相適應(yīng)的、與傳統(tǒng)行政管理體制不同的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者管理制度。國有企業(yè)的組織人事制度不從行政與市場(chǎng)“雙軌”合并為市場(chǎng)“單軌”，則其他一切改革都不可能深人進(jìn)行下去。必須建立起與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的組織人事制度，這主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：(1)國有企業(yè)內(nèi)部，改革傳統(tǒng)計(jì)劃體制遺留下來的組織人事管理體制，使其按經(jīng)濟(jì)效率的要求重新設(shè)置；(2)國有企業(yè)外部，政府職能從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，分離其經(jīng)濟(jì)職能與社會(huì)職能，重點(diǎn)是執(zhí)行好其社會(huì)職能，對(duì)國有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者主要從監(jiān)督保證角度進(jìn)行管理，而把選賢任能的決定權(quán)交給市場(chǎng)，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公開選拔任用。改革后其他的各項(xiàng)措施才能真正進(jìn)行下去，才可能落到實(shí)處，使改革不再停留在表面上，而向縱深推進(jìn)。

三、處理好經(jīng)營(yíng)者短期行為與長(zhǎng)期行為的關(guān)系

國有企業(yè)改革進(jìn)行到今天，應(yīng)該說對(duì)經(jīng)營(yíng)者的短期激勵(lì)方面是比較成功的，但卻沒有解決好經(jīng)營(yíng)者的長(zhǎng)期激勵(lì)問題。解決該問題須靠?jī)?nèi)外兩種機(jī)制的共同作用：外部機(jī)制靠的是逐步培育起來的經(jīng)理市場(chǎng)；內(nèi)部機(jī)制靠的是給予經(jīng)營(yíng)者一定數(shù)額的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬。所謂風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬，可以是股份或者是購股權(quán)，總之是與企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展相關(guān)的收益權(quán)。只有這樣，才能把經(jīng)營(yíng)者的行為由短期變?yōu)殚L(zhǎng)期，不僅要使企業(yè)現(xiàn)在有活力、有效益，而且還要有發(fā)展的后勁。

想要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，對(duì)國有大企業(yè)進(jìn)行股份制改革是十分必要的。通過股份制改造可以達(dá)到三個(gè)目的：( l)在國家控股(國有股)的前提下，通過引進(jìn)多個(gè)投資主體(法人股)，使國有企業(yè)目前過高的資產(chǎn)負(fù)債率降下來，進(jìn)而為其創(chuàng)造與其他類型企業(yè)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)的條件；(2)有利于建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的經(jīng)營(yíng)者選拔機(jī)制。由于不同投資主體介入，客觀上為選擇德才兼?zhèn)涞慕?jīng)營(yíng)者創(chuàng)造了條件；(3)為經(jīng)營(yíng)者提供以股份或購股權(quán)為其部分報(bào)酬(個(gè)人股)提供了現(xiàn)實(shí)可能性，使經(jīng)營(yíng)者為其自身的經(jīng)營(yíng)利益而主動(dòng)讓賢作了制度上的鋪墊。

由于對(duì)經(jīng)營(yíng)者的物質(zhì)激勵(lì)達(dá)到一定程度之后，報(bào)酬的邊際效用將呈現(xiàn)明顯的遞減態(tài)勢(shì)，這時(shí)物質(zhì)上的激勵(lì)作用已發(fā)揮到了極限，需要考慮精神上的激勵(lì)作用，或者說，應(yīng)建立起經(jīng)營(yíng)者的職業(yè)信譽(yù)機(jī)制，這也是解決經(jīng)營(yíng)者行為短期化問題的一個(gè)重要方面。通過對(duì)國有大企業(yè)的股份改造，經(jīng)營(yíng)者報(bào)酬的股份化，職業(yè)信譽(yù)機(jī)制的建立，有望解決建立良性的經(jīng)營(yíng)者選擇機(jī)制和對(duì)經(jīng)營(yíng)者行為激勵(lì)長(zhǎng)期化這兩個(gè)目前困擾國有企業(yè)改革的關(guān)鍵性問題。國有企業(yè)改革主要涉及兩個(gè)部分：一是企業(yè)外部環(huán)境；二是企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制，兩者均涉及組織人事制度問題?？梢哉f，國有企業(yè)組織人事制度改革是開啟國企這把沉重之鎖的金鑰匙。而改革的關(guān)鍵可以歸納為“三化”，即“領(lǐng)導(dǎo)一元化、經(jīng)營(yíng)職業(yè)化、報(bào)酬股份化”。通過國有大型企業(yè)的組織人事制度的內(nèi)外部改革，理順目前較為混亂的國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體制，以使國有企業(yè)重新煥發(fā)生機(jī)和活力，再創(chuàng)新的輝煌。

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