摘要：施工招投標(biāo)過(guò)程中借資質(zhì)投標(biāo)、串標(biāo)問題嚴(yán)重違背我國(guó)工程施工招投標(biāo) “公開、公平、公正”和“誠(chéng)實(shí)信用”的基本原則，嚴(yán)重?cái)_亂了正常的招投標(biāo)秩序，妨礙了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制應(yīng)有功能的充分發(fā)揮。本文結(jié)合實(shí)際，對(duì)招投標(biāo)過(guò)程中存在的借資質(zhì)投標(biāo)、串標(biāo)、圍標(biāo)等不良提出一些預(yù)防與治理對(duì)策建議，以期施工招投標(biāo)市場(chǎng)日趨健全和規(guī)范。

關(guān)鍵詞：施工招投標(biāo) 借資質(zhì)投標(biāo) 串標(biāo) 對(duì)策。

引論：施工招投標(biāo)過(guò)程中借資質(zhì)投標(biāo)、圍標(biāo)、相互串通投標(biāo)等現(xiàn)象比較嚴(yán)重，不僅排斥其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人合法權(quán)益的，擾亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，成了當(dāng)前招投標(biāo)監(jiān)督管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)， 通常情況下，個(gè)人或某企業(yè)通過(guò)借用資質(zhì)，同時(shí)控制多家企業(yè)參與投標(biāo)，形成串標(biāo)。因此，借用資質(zhì)投標(biāo)與串標(biāo)往往是共生體，應(yīng)同時(shí)治理。

解決串通招投標(biāo)問題的關(guān)鍵在于制度的創(chuàng)新，做到防在先，管控嚴(yán)密，執(zhí)行有力，令行禁止。要從根本上預(yù)防和解決這個(gè)問題，需要從多方面綜合治理，提出如下防治措施供相關(guān)部門參考：

一、評(píng)標(biāo)中串標(biāo)認(rèn)定。

招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中有下列情形之一的，應(yīng)認(rèn)定為串通投標(biāo)行為：

（1）幾家投標(biāo)單位標(biāo)書編制內(nèi)容相同；

（2）幾家投標(biāo)人標(biāo)書類似，特別是編制風(fēng)格，可找出幾個(gè)關(guān)鍵相同點(diǎn)；

（3）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件內(nèi)容出現(xiàn)非正常一致，或者報(bào)價(jià)細(xì)目呈明顯規(guī)律性變化；

（4）幾個(gè)標(biāo)書同時(shí)多次出現(xiàn)相同的錯(cuò)誤；

（5）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝的；

（6）不同投標(biāo)人委托同一人辦理投標(biāo)事宜的或不同投標(biāo)人與同一投標(biāo)人聯(lián)合投標(biāo)的；

（7）不同投標(biāo)人使用同一人或者同一單位的資金交納投標(biāo)保證金；

（8）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位（或個(gè)人）編制或提供投標(biāo)咨詢服務(wù)；

（9）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理人員出現(xiàn)同一人的情況；

二、建立企業(yè)誠(chéng)信管理體系

行業(yè)主管部門應(yīng)建立全國(guó)性招投標(biāo)基礎(chǔ)信息庫(kù)和企業(yè)誠(chéng)信管理體系，誠(chéng)信管理系統(tǒng)應(yīng)重點(diǎn)公布企業(yè)資質(zhì)等級(jí)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、法人代表、企業(yè)業(yè)績(jī)、企業(yè)人員信息、誠(chéng)信等級(jí)等，在開標(biāo)時(shí)供評(píng)標(biāo)委員會(huì)查詢真?zhèn)?。借資質(zhì)投標(biāo)、串標(biāo)等違法違規(guī)行為將反映到誠(chéng)信等級(jí)上，對(duì)企業(yè)下一年度投標(biāo)造成巨大影響，企業(yè)誠(chéng)信管理體系的建立可以規(guī)范施工企業(yè)市場(chǎng)行為，對(duì)打擊借資質(zhì)投標(biāo)、串標(biāo)等起到非常大的積極作用。

除全國(guó)性的招投標(biāo)基礎(chǔ)信息庫(kù)和企業(yè)誠(chéng)信管理體系外，省級(jí)部門也可建立類似體系，但是地市級(jí)和縣級(jí)不應(yīng)再建立類似系統(tǒng)，以免入庫(kù)企業(yè)太少，更容易串標(biāo)。

三、清理整合現(xiàn)行法規(guī)文件

針對(duì)招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)中易產(chǎn)生串通投標(biāo)行為的問題，建議相關(guān)主管部門進(jìn)一步細(xì)化國(guó)有資金項(xiàng)目招投標(biāo)操作規(guī)程以及監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，并將行業(yè)監(jiān)管信息和社會(huì)評(píng)價(jià)、舉報(bào)投訴等信息相結(jié)合，建立招投標(biāo)基礎(chǔ)信息庫(kù)和企業(yè)誠(chéng)信管理體系，統(tǒng)一并公開監(jiān)督評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲辦法，聯(lián)合各有關(guān)行政主管部門，采取行政、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、法律等綜合措施，對(duì)優(yōu)秀的誠(chéng)信施工企業(yè)給予一定的表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失信和違法違規(guī)的單位和個(gè)人依法依規(guī)曝光或予以行政、經(jīng)濟(jì)制裁，直至追究法律責(zé)任，使其在無(wú)形資產(chǎn)上聲名狼藉，在對(duì)外融資和銀行信用擔(dān)保領(lǐng)域受到一定的限制，從而以加大失信成本。對(duì)涉嫌犯罪的要依法移送并追究刑事責(zé)任，真正建立信息通報(bào)、案件會(huì)商制度。用市場(chǎng)手段加大違約失信的成本和懲戒力度，建立市場(chǎng)準(zhǔn)入和清出機(jī)制，嚴(yán)厲打擊違規(guī)擔(dān)保、借用資質(zhì)等違法違規(guī)行為。

四、實(shí)行項(xiàng)目建造師備案制，確保無(wú)掛靠現(xiàn)象產(chǎn)生

實(shí)行注冊(cè)建造師考試制度后，我國(guó)施工項(xiàng)目管理將逐步實(shí)行項(xiàng)目建造師責(zé)任制，由項(xiàng)目建造師負(fù)責(zé)工程的全過(guò)程的施工管理，而目前我們國(guó)家對(duì)于相應(yīng)的管理制度還不夠到位，特別是近年來(lái)建造師掛靠現(xiàn)象比較嚴(yán)重，建議主管部門及時(shí)建立建造師工程管理備案制，防止項(xiàng)目建造師多工程多單位進(jìn)行投標(biāo)。且建議招標(biāo)人在招標(biāo)文件中明確規(guī)定中標(biāo)人在進(jìn)場(chǎng)和施工過(guò)程中不得隨意變更項(xiàng)目建造師，以防止項(xiàng)目管理不到位及虛假投標(biāo)，杜絕惡性競(jìng)爭(zhēng)。變更項(xiàng)目建造師應(yīng)與企業(yè)誠(chéng)信系統(tǒng)評(píng)分掛鉤，在信用打分上扣分。

五、推行資格后審制度

除技術(shù)特別復(fù)雜的工程或有特殊情況的工程外，一般應(yīng)推行資格后審制度。

資格預(yù)審制度一般會(huì)限定入圍家數(shù)，且入圍名單容易泄漏，導(dǎo)致串標(biāo)難度降低。且資格預(yù)審制度導(dǎo)致招標(biāo)周期加長(zhǎng)，投標(biāo)單位違規(guī)操作時(shí)間更充裕。

而資格后審可以避免以上弊端，一般情況下凡符合相關(guān)資質(zhì)及業(yè)績(jī)要求條件報(bào)名的應(yīng)全部入圍，讓盡可能多的符合條件的單位參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。為避免評(píng)標(biāo)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，評(píng)標(biāo)辦法可規(guī)定開標(biāo)時(shí)，取報(bào)價(jià)前五名進(jìn)行評(píng)審。技術(shù)評(píng)審只有通過(guò)和不通過(guò)，商務(wù)評(píng)審設(shè)置硬分，并在招標(biāo)文件中詳細(xì)明確規(guī)定。

六、提高投標(biāo)保證金或誠(chéng)信保證金

“工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法”規(guī)定“第三十七條 招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金。投標(biāo)保證金除現(xiàn)金外，可以是銀行出具的銀行保函、保兌支票、銀行匯票或現(xiàn)金支票。投標(biāo)保證金一般不得超過(guò)投標(biāo)總價(jià)的百分之二，但最高不得超過(guò)八十萬(wàn)元人民幣。在經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展后和通貨膨脹后，此規(guī)定顯得門檻過(guò)低。建議提請(qǐng)修改法律，如“標(biāo)保證金一般不得超過(guò)投標(biāo)總價(jià)的百分之十，但最高不得超過(guò)八百萬(wàn)元人民幣” 。提高投標(biāo)保證金或提交金額較大的誠(chéng)信保證金后，可大幅減少實(shí)力弱小的私人掛靠，加大串標(biāo)成本。因提高投標(biāo)保證金或誠(chéng)信保證金會(huì)造成企業(yè)資金壓力增大，退還投標(biāo)保證金或誠(chéng)信保證金時(shí)，業(yè)主應(yīng)返回同期存款利率的利息。

七、投標(biāo)保證金流向追查

所有投標(biāo)人的投標(biāo)保證金必須由本公司基本賬戶匯至綜合招投標(biāo)中心投標(biāo)保證金專用賬戶。審計(jì)部門應(yīng)對(duì)投標(biāo)階段投標(biāo)保證金流向追查，在投標(biāo)階段前后，如有與投標(biāo)保證金相符的金額發(fā)生，且是同一人或公司發(fā)生多次，或者是參與投標(biāo)的公司間發(fā)生與投標(biāo)保證金相符的金額往來(lái)，則很可能存在串標(biāo)行為。

凡通過(guò)借資質(zhì)掛靠方式投標(biāo)的，其繳納的投標(biāo)保證金也不可能是所借資質(zhì)掛靠單位的，因此，加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)保證金來(lái)源的審核，可防止借資質(zhì)掛靠。其方法是對(duì)投標(biāo)人的現(xiàn)金日記賬和銀行日記賬進(jìn)行審核，看其賬面有否發(fā)生這樣的支出，或者是過(guò)幾天突擊檢查其現(xiàn)金日記賬和銀行存款日記賬，看其賬面有否“一進(jìn)一出”的記錄，這樣就很容易查出借資質(zhì)掛靠的。在實(shí)務(wù)中也可以采取下列方法，就是規(guī)定投標(biāo)保證金的結(jié)算方式，要求外地投標(biāo)人一律采用“銀行匯票”、本地的一律采用“轉(zhuǎn)賬支票”方式提交投標(biāo)保證金，其他方式的投標(biāo)擔(dān)保一律拒收，若“銀行匯票”、“轉(zhuǎn)賬支票”上的付款人名稱與投標(biāo)人名稱不一致的，也就說(shuō)明有借資質(zhì)掛靠之嫌。

八、地域限制

對(duì)潛在投標(biāo)人不多、技術(shù)復(fù)雜、工程特殊或工程造價(jià)較大的工程，應(yīng)實(shí)行全國(guó)招標(biāo)或國(guó)際招標(biāo)。對(duì)省內(nèi)符合條件的潛在投標(biāo)人眾多（比如30家以上），工程技術(shù)不復(fù)雜的中小常規(guī)工程，可以限制招標(biāo)范圍為省內(nèi)或給予加分，此建議雖表面違背不能限制投標(biāo)區(qū)域的規(guī)定，但從客觀來(lái)看，常規(guī)的中小工程，省內(nèi)已有較大競(jìng)爭(zhēng)存在，利潤(rùn)較薄，外省企業(yè)真實(shí)參與競(jìng)爭(zhēng)的可能性較小且不經(jīng)濟(jì)，實(shí)則多為掛靠抬標(biāo)。對(duì)中小常規(guī)工程規(guī)定省內(nèi)招標(biāo)或給予加分，仍存在充分競(jìng)爭(zhēng)，且可以減少社會(huì)過(guò)分競(jìng)爭(zhēng)造成的浪費(fèi)，實(shí)際并不違背招標(biāo)的公平原則。

九、加快資源共享和電子評(píng)標(biāo)步伐，杜絕隱蔽串標(biāo)現(xiàn)象

由于評(píng)標(biāo)時(shí)間短，內(nèi)容多，很多串標(biāo)現(xiàn)象十分隱蔽，很難被評(píng)標(biāo)委員會(huì)和招投標(biāo)監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)，隨著科技的發(fā)展，我們可以充分利用電子技術(shù)采用電子評(píng)標(biāo)，利用電腦快速準(zhǔn)確的查處一些隱蔽的串標(biāo)行為，協(xié)助評(píng)標(biāo)專家發(fā)揮其公開、公平、公正的服務(wù)和監(jiān)管的作用。

十、開標(biāo)時(shí)法人代表或其授權(quán)代理人及項(xiàng)目經(jīng)理必須到場(chǎng)

開標(biāo)時(shí)法人代表或其授權(quán)代理人及項(xiàng)目經(jīng)理必須到場(chǎng)，授權(quán)代理人必須經(jīng)過(guò)公證。此規(guī)定可以讓被借資質(zhì)企業(yè)法人代表知曉此次投標(biāo)行為，防止企業(yè)內(nèi)部員工私自借資質(zhì)投標(biāo)，開標(biāo)時(shí)法人代表或其授權(quán)代理人及項(xiàng)目經(jīng)理必須到場(chǎng)，可增加掛借資質(zhì)投標(biāo)障礙。加強(qiáng)對(duì)開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)投標(biāo)授權(quán)經(jīng)辦人、項(xiàng)目經(jīng)理身份的審核。更進(jìn)一層的防范投標(biāo)人冒名頂替。開標(biāo)結(jié)束后，還要對(duì)中標(biāo)企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)證書實(shí)行押證管理，至工程交工驗(yàn)收完成后退還。這樣就可防止項(xiàng)目經(jīng)理“多處負(fù)責(zé)、處處負(fù)不了責(zé)”現(xiàn)象的發(fā)生。

十一、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵人員須提供社保證明等資料

為確保項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵人員是中標(biāo)單位本公司員工，投標(biāo)書中要求提供投標(biāo)前三個(gè)月的社保證明及其他證書材料。此規(guī)定可有效防止其它公司員工或個(gè)人借用其他公司投標(biāo)。

十二、評(píng)標(biāo)辦法中采用隨機(jī)數(shù)，增加偶然性

在資質(zhì)業(yè)績(jī)要求均能滿足要求，技術(shù)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)、商務(wù)評(píng)分后，可以認(rèn)為決定各投標(biāo)人能否中標(biāo)的關(guān)鍵在于報(bào)價(jià)，而招標(biāo)文件可以給定一套含有隨機(jī)數(shù)的評(píng)標(biāo)辦法，把報(bào)價(jià)限制在一定區(qū)域作為最佳報(bào)價(jià)，投標(biāo)人的報(bào)價(jià)在某一區(qū)間的報(bào)價(jià)雖然有高低，但是差額較小，較小的并不足以體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力，因此采用隨機(jī)數(shù)確定投標(biāo)人是合理的。一個(gè)含有三組各三個(gè)隨機(jī)數(shù)的評(píng)標(biāo)辦法可以產(chǎn)生27種情況，而一個(gè)含有三組各四個(gè)隨機(jī)數(shù)的評(píng)標(biāo)辦法可以產(chǎn)生64種情況，采用這樣的評(píng)標(biāo)辦法，投標(biāo)人即使串標(biāo)也幾乎不可能讓特定企業(yè)中標(biāo)。

十三、采用匿名報(bào)名

根據(jù)招標(biāo)公告的要求，凡是符合條件的，不限名額，只要在開標(biāo)前按規(guī)定提交了投標(biāo)保證金，均可參加投標(biāo)。取消報(bào)名環(huán)節(jié)，注冊(cè)企業(yè)可以匿名下載招標(biāo)文件及圖紙。采用資格后審的形式，此方法讓投標(biāo)人難以摸清投標(biāo)人數(shù)量及名單，給串標(biāo)帶來(lái)很大難度。

十四、評(píng)標(biāo)專家選取

評(píng)標(biāo)委員會(huì)中招標(biāo)人代表不得超過(guò)1名，其他所有評(píng)委均從評(píng)標(biāo)專家?guī)熘须S機(jī)抽取。目前我國(guó)全過(guò)程評(píng)標(biāo)運(yùn)作電子自動(dòng)化、交易活動(dòng)管理科學(xué)化水平還不高?，F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定實(shí)行專家評(píng)標(biāo)制，理論上體現(xiàn)了項(xiàng)目評(píng)標(biāo)決策的民主，然而，在實(shí)際運(yùn)作中，并沒有很好實(shí)現(xiàn)其預(yù)定目標(biāo)。由于評(píng)標(biāo)專家主要來(lái)自于各建設(shè)行業(yè)，專家質(zhì)量參差不齊，社會(huì)關(guān)系復(fù)雜，縣（市）級(jí)符合條件的評(píng)標(biāo)專家在數(shù)量上顯得不足；現(xiàn)在招標(biāo)項(xiàng)目眾多，專業(yè)差異很大。對(duì)部分項(xiàng)目而言，評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不細(xì)，審查不嚴(yán)，評(píng)標(biāo)時(shí)間又短，往往是敷衍了事走過(guò)場(chǎng)，幫助業(yè)主履行法律程序而已；即使有時(shí)發(fā)現(xiàn)有串標(biāo)圍標(biāo)現(xiàn)象，評(píng)標(biāo)委員會(huì)也不深入追究，一查到底。因此應(yīng)加強(qiáng)評(píng)標(biāo)專家?guī)旖ㄔO(shè)、提高專家素質(zhì)，同時(shí)建立更加有效的回避制度。

十五、對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵人員進(jìn)行指紋考勤

在發(fā)中標(biāo)通知書前，由招標(biāo)中心或其他監(jiān)管中心對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵人員進(jìn)行指紋錄入，在工程實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行指紋考勤，并將數(shù)據(jù)每天及時(shí)上報(bào)給監(jiān)管中心，監(jiān)管中心應(yīng)與監(jiān)察等系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，防止數(shù)據(jù)失真。

十六、財(cái)務(wù)核查監(jiān)督

在工程實(shí)施過(guò)程中，除審計(jì)外，還應(yīng)賦予業(yè)主或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)施工企業(yè)財(cái)務(wù)核查的部分權(quán)力，重點(diǎn)監(jiān)督施工企業(yè)資金流向和財(cái)務(wù)憑證的審批人，如果資金流向與項(xiàng)目無(wú)關(guān)的個(gè)人或企業(yè)，則有可能存在借資質(zhì)投標(biāo)的情況。項(xiàng)目部財(cái)務(wù)憑證應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批，如財(cái)務(wù)憑證上有非項(xiàng)目部人員簽字審核，則很可能是實(shí)際控制人，存在借資質(zhì)投標(biāo)情況。

十七、實(shí)施中標(biāo)項(xiàng)目的后續(xù)監(jiān)管，實(shí)施全過(guò)程監(jiān)督

應(yīng)該明確政府主管部門在招投標(biāo)管理中的主體地位，強(qiáng)化其監(jiān)督職能，有條件的應(yīng)實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督管理，通過(guò)對(duì)中標(biāo)后的工程進(jìn)行審核、評(píng)議、糾錯(cuò)、追究，使僥幸過(guò)關(guān)者在中標(biāo)后的跟蹤管理中原形畢露，從而信譽(yù)掃地，被清出市場(chǎng)并受到法律制裁。

結(jié)束語(yǔ)： 綜上，借用資質(zhì)投標(biāo)與串標(biāo)往往是共生體，是一種無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、惡性競(jìng)爭(zhēng)的行為，違背招投標(biāo)公平原則。針對(duì)當(dāng)前招投標(biāo)過(guò)程中存在的問題，采取完善法規(guī)、明確職責(zé)、健全機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督、綜合治理等措施，才能更好地規(guī)范施工招投標(biāo)市場(chǎng)秩序，從源頭上遏止腐敗，凈化施工招投標(biāo)市場(chǎng)，促進(jìn)施工招投標(biāo)市場(chǎng)秩序逐步走向規(guī)范化，法制化的軌道，不斷提高工程招投標(biāo)工作的質(zhì)量和水平。

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