嚴焰++徐超

摘 要：利用隨機前沿方法，對浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2010—2012年的技術(shù)效率進行分析評價，結(jié)果顯示，在浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，人力資本的貢獻大于固定資本，而固定資本的貢獻大于經(jīng)費投入；各行業(yè)技術(shù)效率值差異較大，但整體呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的態(tài)勢。最后，在此基礎(chǔ)上探索效率低下的癥結(jié)所在，提出改進和提高技術(shù)效率的對策和建議。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)效率；SFA模型；浙江省

中圖分類號：F260 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）33-0050-03

引言

浙江省以1999年全國技術(shù)創(chuàng)新大會為契機，經(jīng)過十多年的努力，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已初具規(guī)模。2012年，浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值14 243.1億元，同比增長7.66%，但與2011年相比增幅明顯放緩。與國內(nèi)其他省市相比，無論在規(guī)模水平、技術(shù)能力和創(chuàng)新程度及競爭力等方面均有較大差距。2011年，浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值規(guī)模落后于粵、蘇、滬、魯，位居全國第五，在長三角二省一市中列最后一名。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，評價和研究浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率作用的發(fā)揮情況，分析其影響因素，提出相應政策建議，可以在一定程度上促進浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

一、文獻回顧

隨著中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已漸成中國管理科學研究的熱點。朱秀梅（2008）以知識溢出、企業(yè)吸收能力、集群社會資本、企業(yè)創(chuàng)新績效為基本研究要素，構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的微觀理論模型，通過規(guī)范的實證分析驗證理論模型及所提出的假設(shè)。鄧路等（2009）基于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)（1999—2007）對研發(fā)投入、行業(yè)內(nèi)R&D溢出與自主創(chuàng)新效率進行了研究；趙玉林等（2009）基于系統(tǒng)的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論和企業(yè)成長理論，利用 1995—2006年間 9 個主導性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運用結(jié)構(gòu)方程模型方法對創(chuàng)新誘導主導性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長的路徑進行實證檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出并不能直接促進產(chǎn)業(yè)的成長，但可以通過產(chǎn)業(yè)素質(zhì)這個中介變量的傳導作用來放大其對產(chǎn)業(yè)成長的影響。張目等（2010）構(gòu)建動態(tài)綜合評價模型，對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力進行分行業(yè)動態(tài)評價；范凌鈞等（2010）應用面板數(shù)據(jù)隨機前沿方法考察中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D與技術(shù)效率之間的關(guān)系，認為R&D對技術(shù)效率有顯著的正向促進作用。陳偉等（2010）從技術(shù)價值、經(jīng)濟價值和社會效益三個維度，運用兩階段DEA模型，對中國30個省市區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D績效進行評價。

基于前人的研究成果和浙江省的現(xiàn)實狀況，關(guān)注浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，以浙江各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象，運用隨機前沿分析方法測量其各行業(yè)今年來的技術(shù)效率水平，探究技術(shù)效率變動的影響因素，為浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供相應的政策建議。

二、評價模型及數(shù)據(jù)

自1957年經(jīng)濟學家Michael Farrell基于生產(chǎn)效率測度思想進行生產(chǎn)前沿面理論的研究以來，學術(shù)界對生產(chǎn)前沿面領(lǐng)域的研究形成了參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩大分支。與參數(shù)方法相比，非參數(shù)方法對效率值的估計偏低，而離散程度較大，且不能直接檢驗結(jié)果的顯著性；當約束條件較多時，非參數(shù)方法經(jīng)常會得出所有觀測樣本為100%有效的結(jié)論。參數(shù)方法以隨機前沿方法（SFA）為代表，幾乎由Aigner，Lovell，Schmidt 和Meeusen，van den Broeck同時于1977年提出，認為生產(chǎn)無效率主要來源于隨機擾動v和技術(shù)非效率u，其基本模型為：

yi=βxi+（νi-ui） （1）

Battsse和Coelli（1995）在基本模型的基礎(chǔ)上引入時間因素并使用一次回歸直接得到生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)效率影響因素的參數(shù)估計結(jié)果，克服了以前兩階段方法的假設(shè)沖突和理論矛盾。根據(jù)該改進模型，運用對數(shù)型C-D生產(chǎn)函數(shù)以及浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)2009—2011年的數(shù)據(jù)，對其技術(shù)效率水平及影響因素進行測算，具體研究模型為：

ln（Yit）=β0+β1ln（Lit）+β2ln（R&Dit）+β3ln（Kit）+（νit-uit），i∈N，t∈T （2）

TEit=exp（-uit） （3）

uit=uiexp（-η（t-T）） （4）

γ=σ2/（σ2

ν+σ2

u） （5）

模型中Y為各行業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值，L為R&D人員數(shù)，R&D為R&D經(jīng)費投入總額，為R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和外部投入之和，K為年末資產(chǎn)總值，i為行業(yè)序號，t為各年份。β，η為待估參數(shù)，νit是隨機擾動變量，νit～（0，σ2

ν）且νit～idd（獨立一致分布）；uit是非負變量，表征的是生產(chǎn)中的技術(shù)非效率，uit～（0，σ2

u）且uit～idd（獨立一致分布）；νit與uit相互獨立。

根據(jù)國家統(tǒng)計局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄的通知》，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計范圍包括航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)共五類行業(yè)。研究的面板數(shù)據(jù)為2010—2012年各行業(yè)的相應數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)均來源于2011—2013年《浙江科技統(tǒng)計年鑒》。

三、實證結(jié)果及分析

利用CEPA中心Coelli設(shè)計的Frontier4.1分析軟件，根據(jù)式（2）～（5），對浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2010—2012年面板數(shù)據(jù)進行生產(chǎn)前沿技術(shù)效率分析結(jié)果如下：

（一）浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)分析

由參數(shù)估計值γ=0.837，且LR統(tǒng)計檢驗在1%水平下顯著，說明式（2）中誤差項（νit-uit）有著較為明顯的復合結(jié)構(gòu)。從勞動力、研發(fā)經(jīng)費和資本三大生產(chǎn)要素的產(chǎn)出彈性看，β1=0.562，即R&D人員數(shù)增長1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值增長0.56個百分點；β2=0.170，即研發(fā)經(jīng)費投入增長1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值增長0.17個百分點；β3=0.343，即固定資產(chǎn)每增長1%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值增長0.34個百分點。這表明，在浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，人力資本的貢獻大于固定資本，而固定資本的貢獻大于經(jīng)費投入。endprint

（二）浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)效率分析

浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)2010—2012年技術(shù)效率計算結(jié)果（見表2）。

從整體上看，浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率尚可，三年平均效率值為0.690，而且呈現(xiàn)出逐步提高的態(tài)勢，從2010年的0.542提升至2012年的0.828。但0.690的平均值與生產(chǎn)前沿面相比，仍有31%的提升空間；而且從生產(chǎn)函數(shù)的分析看，經(jīng)費投入的貢獻遠低于人員技術(shù)的貢獻，這是非常值得注意的問題，從一個側(cè)面反映出浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費的實際利用水平并不高。

5個行業(yè)的技術(shù)效率均值差異較大，行業(yè)發(fā)展并不平衡，這不利于浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的均衡發(fā)展。電子及通信設(shè)備制造業(yè)表現(xiàn)最佳，連續(xù)三年技術(shù)效率都位居5個行業(yè)之首，航空航天器制造業(yè)墊底，其三年的實際產(chǎn)出還不及最大產(chǎn)出的一半。技術(shù)效率的差異說明各行業(yè)的實際產(chǎn)出在現(xiàn)有條件下并未達到最大產(chǎn)出，需要在資源配置、人財物投入、行業(yè)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、管理體制機制和高技術(shù)的利用水平上進一步改進。

結(jié)論概要及建議

對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，效率問題始終是關(guān)注的焦點。利用利用對數(shù)隨機前沿模型，實證測定了2010-2012年浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及各行業(yè)的技術(shù)效率。主要結(jié)論有：在浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，人力資本的貢獻大于固定資本，而固定資本的貢獻大于經(jīng)費投入；各行業(yè)技術(shù)效率值差異較大，但整體呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的態(tài)勢。為進一步推進浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，在增加研發(fā)投入、推動前沿技術(shù)進步的同時，要充分利用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，進行自主創(chuàng)新和制度、管理創(chuàng)新，提高技術(shù)效率。

參考文獻：

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[2] 鄧路，高連水.研發(fā)投入、行業(yè)內(nèi)R&D溢出與自主創(chuàng)新效率——基于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)（1999—2007）[J].財貿(mào)研究，2009，

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[8] Battsese，G.E.，Coelli，T.J.and Colby，T.C.A Model for Technical Ineffciency Effects in a Stochastic Frontier Production Function for

Panel Data[J].Empirical Economics，1995，（20）：325-332.

[責任編輯 劉嬌嬌]endprint

（二）浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)效率分析

浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)2010—2012年技術(shù)效率計算結(jié)果（見表2）。

從整體上看，浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率尚可，三年平均效率值為0.690，而且呈現(xiàn)出逐步提高的態(tài)勢，從2010年的0.542提升至2012年的0.828。但0.690的平均值與生產(chǎn)前沿面相比，仍有31%的提升空間；而且從生產(chǎn)函數(shù)的分析看，經(jīng)費投入的貢獻遠低于人員技術(shù)的貢獻，這是非常值得注意的問題，從一個側(cè)面反映出浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費的實際利用水平并不高。

5個行業(yè)的技術(shù)效率均值差異較大，行業(yè)發(fā)展并不平衡，這不利于浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的均衡發(fā)展。電子及通信設(shè)備制造業(yè)表現(xiàn)最佳，連續(xù)三年技術(shù)效率都位居5個行業(yè)之首，航空航天器制造業(yè)墊底，其三年的實際產(chǎn)出還不及最大產(chǎn)出的一半。技術(shù)效率的差異說明各行業(yè)的實際產(chǎn)出在現(xiàn)有條件下并未達到最大產(chǎn)出，需要在資源配置、人財物投入、行業(yè)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、管理體制機制和高技術(shù)的利用水平上進一步改進。

結(jié)論概要及建議

對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，效率問題始終是關(guān)注的焦點。利用利用對數(shù)隨機前沿模型，實證測定了2010-2012年浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及各行業(yè)的技術(shù)效率。主要結(jié)論有：在浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，人力資本的貢獻大于固定資本，而固定資本的貢獻大于經(jīng)費投入；各行業(yè)技術(shù)效率值差異較大，但整體呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的態(tài)勢。為進一步推進浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，在增加研發(fā)投入、推動前沿技術(shù)進步的同時，要充分利用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，進行自主創(chuàng)新和制度、管理創(chuàng)新，提高技術(shù)效率。

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Panel Data[J].Empirical Economics，1995，（20）：325-332.

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（二）浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)效率分析

浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)2010—2012年技術(shù)效率計算結(jié)果（見表2）。

從整體上看，浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率尚可，三年平均效率值為0.690，而且呈現(xiàn)出逐步提高的態(tài)勢，從2010年的0.542提升至2012年的0.828。但0.690的平均值與生產(chǎn)前沿面相比，仍有31%的提升空間；而且從生產(chǎn)函數(shù)的分析看，經(jīng)費投入的貢獻遠低于人員技術(shù)的貢獻，這是非常值得注意的問題，從一個側(cè)面反映出浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費的實際利用水平并不高。

5個行業(yè)的技術(shù)效率均值差異較大，行業(yè)發(fā)展并不平衡，這不利于浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的均衡發(fā)展。電子及通信設(shè)備制造業(yè)表現(xiàn)最佳，連續(xù)三年技術(shù)效率都位居5個行業(yè)之首，航空航天器制造業(yè)墊底，其三年的實際產(chǎn)出還不及最大產(chǎn)出的一半。技術(shù)效率的差異說明各行業(yè)的實際產(chǎn)出在現(xiàn)有條件下并未達到最大產(chǎn)出，需要在資源配置、人財物投入、行業(yè)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移、管理體制機制和高技術(shù)的利用水平上進一步改進。

結(jié)論概要及建議

對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，效率問題始終是關(guān)注的焦點。利用利用對數(shù)隨機前沿模型，實證測定了2010-2012年浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及各行業(yè)的技術(shù)效率。主要結(jié)論有：在浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，人力資本的貢獻大于固定資本，而固定資本的貢獻大于經(jīng)費投入；各行業(yè)技術(shù)效率值差異較大，但整體呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的態(tài)勢。為進一步推進浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，在增加研發(fā)投入、推動前沿技術(shù)進步的同時，要充分利用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，進行自主創(chuàng)新和制度、管理創(chuàng)新，提高技術(shù)效率。

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[6] 陳偉，趙富洋，林艷.基于兩階段DEA的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D績效評價研究[J].軟科學，2010，（4）：6-10.

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Panel Data[J].Empirical Economics，1995，（20）：325-332.

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