王家庭 曹清峰 孫 哲 李海燕

一、引言

自2005年國(guó)家在上海浦東新區(qū)設(shè)立綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)以來(lái)，我國(guó)綜合配套改革試驗(yàn)的進(jìn)程正在不斷深化，如何更加有效地發(fā)揮綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)中的作用顯得尤為重要。同時(shí)，國(guó)家綜合配套改革的實(shí)質(zhì)是制度創(chuàng)新，因此探究制度創(chuàng)新因素對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，對(duì)下一步更加有效地開(kāi)展綜合配套改革具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。

目前關(guān)于制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的文獻(xiàn)眾多，諾斯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本來(lái)源就是制度創(chuàng)新，認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心要素。在實(shí)證研究方面，Spindler and Miyake（1992）、De Vanssay and spindler（1994）、Dawson（1998）等人的實(shí)證結(jié)果都證明，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與市場(chǎng)的自由程度有很大的相關(guān)性。Heckelman（2000）針對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與市場(chǎng)化程度兩個(gè)要素進(jìn)行了格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，得出市場(chǎng)化程度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的格蘭杰原因。

國(guó)內(nèi)針對(duì)制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也展開(kāi)了大量研究。林毅夫（1999）認(rèn)為，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)歸功于經(jīng)濟(jì)制度的不斷演進(jìn)和變革，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的政府部門(mén)職能的不斷演進(jìn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演了重要的角色。樊綱等（2003）指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的變革和市場(chǎng)化程度的不斷加深對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。在實(shí)證研究中，盧中原、胡鞍鋼（1993）首次提出了市場(chǎng)化指數(shù)，研究了市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響；樊綱等（2003）則從不同的方面對(duì)市場(chǎng)化指數(shù)進(jìn)行衡量和描述，構(gòu)建了相對(duì)完善的指標(biāo)體系；周業(yè)安、趙堅(jiān)毅（2004）在樊綱等人研究基礎(chǔ)上，測(cè)算了我國(guó)1984-2002年間的市場(chǎng)化指數(shù)認(rèn)為市場(chǎng)化程度不同是區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的主要原因。

我國(guó)于2005年設(shè)立首個(gè)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)以來(lái)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界掀起了對(duì)于制度創(chuàng)新的又一個(gè)研究高潮。研究方向涉及廣泛，包括建設(shè)背景、意義的研究，內(nèi)涵與基本特征的研究，以及試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的空間擴(kuò)散模型、試驗(yàn)區(qū)改革重點(diǎn)領(lǐng)域及發(fā)展建議研究等。

李羅力（2006）認(rèn)為國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的重要意義不僅在于試驗(yàn)區(qū)的配套改革能夠?yàn)楫?dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展提供新的突破，更在于為全國(guó)各個(gè)地區(qū)的發(fā)展提供借鑒作用。汪玉凱（2005）教授曾指出，綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的意義不亞于深圳特區(qū)的設(shè)立。郝壽義、高進(jìn)田（2006），認(rèn)為國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)是在十分重要的歷史時(shí)刻設(shè)立的全方位的試驗(yàn)區(qū)。郝壽義和張換兆（2006）基于新古典微觀經(jīng)濟(jì)分析方法，建立了以政府、企業(yè)和居民利益最大化為基礎(chǔ)的制度空間擴(kuò)散模型。

總的來(lái)看，盡管目前研究注意到了制度創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，但以國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)為對(duì)象的定量研究仍然較少，大都集中于定性的分析。基于此，本文在已有研究基礎(chǔ)上，利用上海浦東新區(qū)、深圳特區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)①三個(gè)綜合型國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)1990-2010二十年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)制度創(chuàng)新對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響進(jìn)行實(shí)證分析與測(cè)度，以期更加具體的反應(yīng)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的試驗(yàn)效果，并對(duì)其今后的發(fā)展提供一定的政策建議。

全文安排如下：第二部分是計(jì)量模型設(shè)計(jì)，第三部分是實(shí)證結(jié)果分析，第四部分是結(jié)論與啟示。

二、計(jì)量模型設(shè)計(jì)

（一）制度創(chuàng)新測(cè)度

如何定量地測(cè)度國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新是本文的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，本文根據(jù)各個(gè)試驗(yàn)區(qū)自設(shè)立國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)以來(lái)所提出的各項(xiàng)變革措施，將試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新歸類(lèi)為資本效率增進(jìn)型制度創(chuàng)新和勞動(dòng)效率增進(jìn)型制度創(chuàng)新，具體分析制度創(chuàng)新的不同方面對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。其中，資本效率增進(jìn)型制度創(chuàng)新主要包括產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、涉外體制創(chuàng)新和金融體制創(chuàng)新，勞動(dòng)效率增進(jìn)型制度創(chuàng)新主要包括利益分配制度創(chuàng)新。具體措施如表1所示。

在指標(biāo)選取上，產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新用非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)值在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重來(lái)衡量，代表試驗(yàn)區(qū)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；金融體制創(chuàng)新用固定資產(chǎn)投資總額中非國(guó)有資本所占比重來(lái)衡量，代表試驗(yàn)區(qū)資本配置效率；涉外體制創(chuàng)新用試驗(yàn)區(qū)對(duì)外貿(mào)易依存度來(lái)衡量，代表試驗(yàn)區(qū)的對(duì)外開(kāi)放水平；利益分配體制創(chuàng)新用GDP中非財(cái)政收入的部分所占比重來(lái)衡量，代表試驗(yàn)區(qū)通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行資源配置的水平。

在此基礎(chǔ)上，利用主成分分析方法對(duì)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、金融體制創(chuàng)新、涉外體制創(chuàng)新和利益分配體制創(chuàng)新四類(lèi)指標(biāo)提取主成分，然后利用各個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率加權(quán)成一個(gè)綜合指標(biāo)來(lái)衡量制度創(chuàng)新水平。

表1 浦東新區(qū)、濱海新區(qū)和深圳綜合配套改革重大制度創(chuàng)新分類(lèi)

（二）計(jì)量模型設(shè)計(jì)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)除了受制度因素的影響外，本文還選取了資本、勞動(dòng)力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為其他影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要控制變量，設(shè)定如下基礎(chǔ)模型：

上式中各變量的含義具體如下：

GDP代表國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)產(chǎn)出水平，用以1978年為基期的試驗(yàn)區(qū)實(shí)際GDP來(lái)衡量；K代表國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的實(shí)際物質(zhì)資本，用以1978年為基期的實(shí)際資本形成來(lái)衡量，本文主要選用了綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的固定資產(chǎn)投資總額來(lái)表示；L代表國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)勞動(dòng)力數(shù)量，用試驗(yàn)區(qū)歷年就業(yè)總?cè)藬?shù)表示；S代表國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，用試驗(yàn)區(qū)內(nèi)第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)表示；I代表國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)制度，采用上文測(cè)算的制度創(chuàng)新指標(biāo)來(lái)衡量。

（三）樣本和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文樣本為1990—2010年上海浦東新區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)和深圳三個(gè)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的面板數(shù)據(jù)，變量數(shù)據(jù)根據(jù)1991—2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《上海浦東新區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《深圳市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《天津?yàn)I海新區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒》整理得到。

三、實(shí)證結(jié)果分析

在式（1）的基礎(chǔ)上，本文首先利用全部樣本檢驗(yàn)了制度創(chuàng)新在試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，進(jìn)一步的，為了清晰地探究在國(guó)家設(shè)立試驗(yàn)區(qū)之前和之后制度要素在試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用的變化，分別對(duì)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立之前和之后制度要素對(duì)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行對(duì)比分析。在回歸前本文對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行了平穩(wěn)性分析，結(jié)果表明各變量都是平穩(wěn)的，可用于模型估計(jì)；其次對(duì)模型進(jìn)行了Hausman檢驗(yàn)，表明應(yīng)該采用面板固定效應(yīng)模型。

表2報(bào)告了全部回歸結(jié)果。從全部樣本的回歸結(jié)果來(lái)看，模型對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的擬合度較高，基本能夠反映數(shù)據(jù)之間的真實(shí)約束關(guān)系，模型調(diào)整后的R值為0.94，擬合優(yōu)度大于0.9，擬合度較好。從各變量的顯著性來(lái)看，除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要素外，其他各變量系數(shù)均顯著的；其中，制度創(chuàng)新的系數(shù)顯著為正，表明制度創(chuàng)新對(duì)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了顯著的促進(jìn)作用。

表2中進(jìn)一步報(bào)告了改革前和改革后兩個(gè)樣本的回歸結(jié)果。從改革前的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，模型對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的擬合度較高，基本能夠反映數(shù)據(jù)之間的真實(shí)約束關(guān)系，模型調(diào)整后的R值為0.98，擬合優(yōu)度大于0.95，擬合度非常好。對(duì)于制度變量綜合指數(shù)I，其變量系數(shù)在5%的顯著水平下顯著為正，表明制度變量對(duì)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是顯著的，但其系數(shù)小于1990-2010年來(lái)制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的整體影響系數(shù)1.02，這表明制度創(chuàng)新對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在國(guó)家設(shè)立綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)之前也是穩(wěn)定的正向作用，但影響的程度相對(duì)于平均水平要小。

從改革后的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，制度創(chuàng)新變量I在5%的顯著水平下也是顯著的，這表明制度創(chuàng)新對(duì)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在國(guó)家設(shè)立綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)之后也是正向的，并且其系數(shù)大于全部樣本期內(nèi)制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的整體影響系數(shù)1.02，表明制度創(chuàng)新對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在國(guó)家設(shè)立綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)之后是高于平均水平的。

進(jìn)一步地，通過(guò)比較改革前后制度創(chuàng)新變量I的系數(shù)可以明顯看出，改革后制度創(chuàng)新變量對(duì)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響明顯大于改革前，這表明國(guó)家在設(shè)立綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)之后，通過(guò)對(duì)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展實(shí)行配套改革，在此基礎(chǔ)上通過(guò)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行的制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了明顯的促進(jìn)作用。

表2 全部回歸結(jié)果

四、結(jié)論及建議

本文利用1990-2010年上海浦東新區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)和深圳三個(gè)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究表明，國(guó)家綜合配套改革所進(jìn)行的制度創(chuàng)新對(duì)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了明顯的推動(dòng)和促進(jìn)作用。也就是說(shuō)，隨著國(guó)家對(duì)試驗(yàn)區(qū)實(shí)行綜合配套改革，制度要素有了更大的空間作用于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，因而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也有了更大的貢獻(xiàn)。

（一）結(jié)論

1.從綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新來(lái)講，產(chǎn)權(quán)制度的變革為試驗(yàn)區(qū)發(fā)展提供了良好的環(huán)境。綜合配套改革通過(guò)改革產(chǎn)權(quán)制度，明晰企業(yè)所有權(quán)，維護(hù)和保障所有者應(yīng)有的權(quán)利，同時(shí)建立較為健全和完善的保險(xiǎn)機(jī)制，實(shí)施所有者風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，提高所有者應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，通過(guò)建立健全社會(huì)保障體系為綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)個(gè)體提供保障服務(wù)，從而為試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展提供較為良好的配套機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。

2.從綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的資源配置創(chuàng)新來(lái)講，制度創(chuàng)新使資源流向最有效率的地方。資源配置是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中影響生產(chǎn)效率的至關(guān)重要的因素，而制度則是對(duì)資源進(jìn)行合理配置的核心要素，有效率的制度能夠起到資源配置的優(yōu)化功能，使資源流向最有效率的方向進(jìn)行經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)，從而提高整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展水平，綜合配套改革通過(guò)建立有效的資源配置制度，能夠最大限度地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.從綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的制度激勵(lì)角度講，有效的制度刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展更有活力。有效的制度往往能夠?qū)?jīng)濟(jì)體的發(fā)展起到激勵(lì)作用，在綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，這種激勵(lì)主要是通過(guò)外部收益和成本的內(nèi)部化來(lái)實(shí)現(xiàn)的，在外部性內(nèi)部化的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)收益，當(dāng)現(xiàn)實(shí)中的制度安排無(wú)法使得經(jīng)濟(jì)體獲得潛在的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)時(shí)，或者制度創(chuàng)新能夠獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)成本，使經(jīng)濟(jì)主體獲得更大的利潤(rùn)，就會(huì)激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行制度改變和創(chuàng)新，從而建立新的制度安排，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體利潤(rùn)最大化，從而促進(jìn)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

4.從綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的對(duì)外開(kāi)放方面看，開(kāi)放的環(huán)境使試驗(yàn)區(qū)發(fā)展與國(guó)際接軌。對(duì)外開(kāi)放對(duì)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的影響，一方面表現(xiàn)在為經(jīng)濟(jì)體提供了經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的資本、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，另一方面也使得試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體有一個(gè)更加開(kāi)闊的視野，改變較為落后的思維方式，以更加活躍的姿態(tài)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因而，對(duì)外開(kāi)放對(duì)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的影響既有較為短期的拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也有潛移默化、較為長(zhǎng)遠(yuǎn)的生產(chǎn)方式和思維方式的提升，能夠從根本上實(shí)現(xiàn)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的提高和社會(huì)發(fā)展水平的提高。

由此，制度創(chuàng)新水平的合理提升對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有有效地促進(jìn)作用，通過(guò)綜合配套改革，使得制度創(chuàng)新要素能夠更加游刃有余并且各制度互相配合的促進(jìn)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，因而，本文建議國(guó)家應(yīng)該進(jìn)一步的對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行制度上的放行，使綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)能夠更加強(qiáng)有力的進(jìn)行有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)和諧、環(huán)境保護(hù)的配套制度改革。但是，從一般層面來(lái)看，目前制約國(guó)家綜合配套試驗(yàn)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響促進(jìn)效應(yīng)發(fā)揮的問(wèn)題主要有：

（二）問(wèn)題

1.制度性障礙的存在導(dǎo)致國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)改革紅利未能得到充分釋放。國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)具有的先行先試權(quán)使其在制度創(chuàng)新方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，因而能夠產(chǎn)生制度創(chuàng)新紅利。但從目前來(lái)看，其改革紅利的釋放仍然不足。

從中央政府對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的放權(quán)、授權(quán)來(lái)看。上海浦東新區(qū)、天津?yàn)I海新區(qū)和深圳三個(gè)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的改革歷程來(lái)看，其改革的突出領(lǐng)域大都是得到了中央政府或部門(mén)的充分授權(quán)。例如天津?yàn)I海新區(qū)在發(fā)行產(chǎn)業(yè)投資基金、私募股權(quán)基金，建立基金發(fā)行市場(chǎng)方面，取得了突破性的進(jìn)展。其中一個(gè)主要原因是主管基金的國(guó)家發(fā)改委部門(mén)對(duì)天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)給予了充分的授權(quán)?！秶?guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問(wèn)題的復(fù)函》（發(fā)改辦財(cái)金〔2008〕1006號(hào)）明確規(guī)定：發(fā)行規(guī)模在50億元人民幣以下的產(chǎn)業(yè)投資基金和私募股權(quán)基金可由天津進(jìn)行審批，在國(guó)家發(fā)改委備案，這也使得天津?yàn)I海新區(qū)在此方面得到了快速的發(fā)展。類(lèi)似的情況，還有上海的金融體制改革、深圳的涉外經(jīng)濟(jì)體制改革等。

由此可見(jiàn)，中央政府各部門(mén)對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的適度放權(quán)和授權(quán)，是各綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新取得巨大突破的一個(gè)重要原因。綜合配套改革試驗(yàn)的實(shí)踐表明，在改革中一方面上級(jí)政府和部門(mén)要在整體統(tǒng)籌的前提下對(duì)試驗(yàn)區(qū)充分授權(quán)，主動(dòng)釋放改革紅利；另一方面也應(yīng)鼓勵(lì)試驗(yàn)區(qū)（基層政府）在新領(lǐng)域大膽實(shí)踐，在堅(jiān)定不移地執(zhí)行改革開(kāi)放的總方針總政策的前提下，充分調(diào)研，“膽子要大”，敢于試驗(yàn)，敢冒風(fēng)險(xiǎn)，不斷深化各項(xiàng)改革。

2.目前國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)“先行先試”缺乏足夠制度保障。國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)在改革“先行先試”中存在兩方面的風(fēng)險(xiǎn)：

首先，“先行”過(guò)程中改革失敗導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)改革的“先行”過(guò)程雖然有現(xiàn)有的正式制度來(lái)規(guī)定改革的界限，但改革過(guò)程中仍然存在許多未知因素，如現(xiàn)有既得利益集團(tuán)的阻礙、改革中上級(jí)政府授權(quán)不到位導(dǎo)致試驗(yàn)區(qū)難以深化改革等因素，所以改革仍然存在失敗的風(fēng)險(xiǎn)，但這種風(fēng)險(xiǎn)的可控性較強(qiáng)。

其次，“先試”過(guò)程中改革與現(xiàn)有正式制度之間沖突的風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的“先試”過(guò)程則更為復(fù)雜：（1）由于“先試”過(guò)程中缺乏現(xiàn)有正式制度的支持，所以即使“先試”過(guò)程順利，也存在如何與現(xiàn)有正式制度的協(xié)調(diào)問(wèn)題。由于中央政府和部門(mén)是正式制度的制定者，因此對(duì)試驗(yàn)區(qū)而言，即使“先試”成功，也存在現(xiàn)有正式制度不認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)。（2）“先試”由于沒(méi)有現(xiàn)成的例子和制度可循，使得“先試”過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)性更高。因此，這里存在如果“先試”不成功如何認(rèn)定試驗(yàn)區(qū)責(zé)任的問(wèn)題，特別是在相應(yīng)正式制度缺乏的情況下，試驗(yàn)區(qū)“先試”存在較高的風(fēng)險(xiǎn)性。

由于我國(guó)目前尚未針對(duì)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)“現(xiàn)行先試”建立起完善的制度保障，這也增加了試驗(yàn)區(qū)承擔(dān)改革責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，使試驗(yàn)區(qū)在一些改革難度大、牽扯利益復(fù)雜、改革風(fēng)險(xiǎn)高的領(lǐng)域缺乏動(dòng)力進(jìn)行改革，從而造成在一些改革領(lǐng)域難以突破，出現(xiàn)劣勢(shì)領(lǐng)域。

3.警惕國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)過(guò)度追逐改革紅利形成的“路徑依賴”。所謂“路徑依賴”是指改革路徑受改革初始條件的影響。目前國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)在制度創(chuàng)新方面已經(jīng)取得階段性成果，但另一方面，現(xiàn)有改革的慣性使得國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)缺乏動(dòng)力進(jìn)行其他改革?，F(xiàn)有改革重點(diǎn)突破的領(lǐng)域釋放出了大量的改革紅利，而且改革慣性使得在現(xiàn)有領(lǐng)域進(jìn)一步推進(jìn)改革的成本低，改革紅利獲取相對(duì)容易。在國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)過(guò)度追逐改革紅利的情況下，目前改革的弱勢(shì)領(lǐng)域由于改革難度大、改革紅利獲取困難，這可能使得試驗(yàn)區(qū)在進(jìn)一步深化改革方面缺乏動(dòng)力，即只是著力于好改革的領(lǐng)域，對(duì)于目前難改的領(lǐng)域則缺乏動(dòng)力去改，這明顯與綜配改革的整體性是不符的。

4.改革的開(kāi)放性不強(qiáng)，“開(kāi)門(mén)改革”力度不夠。國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)與成功做法具有共享性，“開(kāi)門(mén)改革”是由綜合配套改革的整體性和系統(tǒng)性決定的。綜合配套改革的一個(gè)重要目標(biāo)就是在各試驗(yàn)區(qū)“重點(diǎn)突破”的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)“整體推進(jìn)”。而“整體推進(jìn)”的實(shí)現(xiàn)依賴于各試驗(yàn)區(qū)的“開(kāi)門(mén)改革”，即改革的成果和經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)共享，如果行之有效就應(yīng)該在全國(guó)層面得到推廣，綜合配套改革的這一思路在實(shí)踐中也已經(jīng)被認(rèn)為是一條行之有效的道路，但目前改革成功經(jīng)驗(yàn)的宣傳力度不夠。另一方面，“開(kāi)門(mén)改革”與地方、部門(mén)既得利益之間可能存在矛盾，具體體現(xiàn)在：“先行先試”使得首先進(jìn)行改革的地區(qū)和部門(mén)存在“先動(dòng)優(yōu)勢(shì)”，如果改革成功則可以獨(dú)占改革紅利，形成既得利益集團(tuán)。但“開(kāi)門(mén)改革”意味著首先進(jìn)行改革的部門(mén)和地區(qū)必須放棄一部分改革紅利，由獨(dú)占改革紅利到與其他地區(qū)共享改革紅利。如果這一過(guò)程導(dǎo)致原有地區(qū)和部門(mén)利益受損，那么“開(kāi)門(mén)改革”就會(huì)受到首先改革地區(qū)和部門(mén)的抵制，改革成功經(jīng)驗(yàn)就難以在整體層面推進(jìn)下去，這顯然是與國(guó)家綜合配套改革的整體目標(biāo)是相悖的。

因此，針對(duì)上述一般性問(wèn)題，中央應(yīng)該進(jìn)一步深化權(quán)力下放，給予試驗(yàn)區(qū)改革紅利釋放的充足空間，同時(shí)健全中央對(duì)試驗(yàn)區(qū)的授權(quán)機(jī)制，進(jìn)一步明確授權(quán)的內(nèi)容和界限，理順改革紅利的釋放路徑，建立改革績(jī)效和改革風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)好“先行先試”與改革風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系以及建立正式的改革經(jīng)驗(yàn)宣傳與推廣機(jī)制，做好“開(kāi)門(mén)改革”等方面。

（三）建議及啟示

從具體措施角度而言，本文研究對(duì)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)有以下啟示：

1.加快實(shí)施產(chǎn)權(quán)制度改革，完善所有權(quán)制度。一般來(lái)看，各個(gè)試驗(yàn)區(qū)的快速發(fā)展都伴隨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模改制，通過(guò)改變國(guó)有經(jīng)濟(jì)在某些行業(yè)的壟斷地位，給予非國(guó)有經(jīng)濟(jì)更大的發(fā)展空間和機(jī)會(huì)，促進(jìn)自由競(jìng)爭(zhēng)，能夠有效地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展。然而，近幾年來(lái)，很多行業(yè)出現(xiàn)了“國(guó)進(jìn)民退”的社會(huì)現(xiàn)象，對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革停滯不前，一部分高技術(shù)高學(xué)歷人才越來(lái)越多的趨向于加入有強(qiáng)大后臺(tái)的國(guó)有企業(yè)養(yǎng)尊處優(yōu)，因而綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)應(yīng)該在下一步的改革中加快對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革，完善所有權(quán)制度。

2.逐步完善戶籍制度和教育制度，完善現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市的轉(zhuǎn)移可以滿足城市企業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)力需求問(wèn)題，提高了勞動(dòng)力資源的配置效率，完善了試驗(yàn)區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式。然而，經(jīng)過(guò)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)多年來(lái)的發(fā)展和學(xué)者的研究，由于大部分的農(nóng)民工知識(shí)水平較低，無(wú)法利用先進(jìn)技術(shù)以提高效率，因而在綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的下一步改革中應(yīng)關(guān)注農(nóng)村教育問(wèn)題，提高農(nóng)村勞動(dòng)力受教育水平。

3.加快實(shí)施以金融體制改革為主體的資源配置制度改革。資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用毋庸置疑，試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)逐步深化金融體制改革，使得國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)都能夠平等的獲得金融資本，避免權(quán)力尋租，取消政策優(yōu)惠，給予非國(guó)有經(jīng)濟(jì)足夠的機(jī)會(huì)進(jìn)行商品生產(chǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并使得資金能夠流向效率最高的部門(mén)進(jìn)行商品生產(chǎn)。

4.建立開(kāi)放型區(qū)域文化，促進(jìn)區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放。綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)應(yīng)該逐步建立開(kāi)放型的試驗(yàn)區(qū)文化，使得試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體能夠主動(dòng)地接受外部經(jīng)濟(jì)體中值得借鑒的生產(chǎn)方式和發(fā)展模式，同時(shí)也吸引外部?jī)?yōu)秀的經(jīng)濟(jì)主體加入到綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中來(lái)，以包容性的文化接納不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主體，共同促進(jìn)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展。

注釋

①以這三個(gè)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)為研究對(duì)象主要是考慮到這三個(gè)試驗(yàn)區(qū)建立的時(shí)間早、代表性強(qiáng)。

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