陳玉川

一、引言

改革開放30多年來，我國經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就。上海市、北京市、天津市、江蘇省、廣東省、浙江省已經(jīng)進入創(chuàng)新型地區(qū)，成為我國經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)先地區(qū)。山東省、湖北省、遼寧省、福建省、四川省正在從投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。實踐證明，投資驅(qū)動型經(jīng)濟的投入產(chǎn)出比只有1∶2左右，而創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的投入產(chǎn)出比可以達到1∶50以上?；谥袊?jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實基礎(chǔ)和創(chuàng)新驅(qū)動的巨大作用，胡錦濤在中共十八大報告中提出，要加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)“經(jīng)濟發(fā)展方式從資源依賴型、投資驅(qū)動型向創(chuàng)新驅(qū)動型為主轉(zhuǎn)變，加快以知識為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展”。

河南省作為中部大省，在經(jīng)濟發(fā)展方式方面基本屬于投資驅(qū)動的地區(qū)。根本原因在于河南省的創(chuàng)新能力近幾年基本處于相同水平，不能對河南經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生強有力的驅(qū)動作用。2001-2012年，河南省創(chuàng)新能力在全國平均居17.64位，其中知識創(chuàng)造能力在全國平均居18.73位，知識獲取能力在全國平均居19.64位，企業(yè)創(chuàng)新能力在全國平均居16.73位，創(chuàng)新環(huán)境在全國平均居13.55位，創(chuàng)新績效在全國平均居19.55位。

為加快轉(zhuǎn)變河南經(jīng)濟發(fā)展方式，促進河南經(jīng)濟由投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，本研究通過對河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的企業(yè)主體進行調(diào)研，尋找河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的原動力。同時，通過與國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)進行對比，提出企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，為河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供理論依據(jù)。

二、河南省企業(yè)創(chuàng)新的外部分析

河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀表明，近年來河南在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方面做了大量正向促進創(chuàng)新的工作。

在體制機制方面，在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》及其配套政策的引導(dǎo)下，河南省已經(jīng)形成了促進企業(yè)自主創(chuàng)新、塑造企業(yè)創(chuàng)新主體地位的稅收優(yōu)惠政策體系，在激勵企業(yè)加大創(chuàng)新經(jīng)費投入、吸引創(chuàng)新人才和企業(yè)創(chuàng)新設(shè)施建設(shè)方面初見成效，初步構(gòu)建起比較完善的自主創(chuàng)新政策環(huán)境。

在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)創(chuàng)新方面，河南省從2009年開始，規(guī)劃建設(shè)了180個省級產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，目前河南省的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)已經(jīng)初見成效，2012年產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)規(guī)模以上工業(yè)增加值比上年增長22.6%，占全省規(guī)模以上工業(yè)的43.7%，對全省規(guī)模以上工業(yè)增長的貢獻率達到63.9%；產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)規(guī)模以上工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入24690.66億元，增長22.9%，占全省比重達到47.9%，比上年提高5.4個百分點，對全省規(guī)模以上工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入增長的貢獻率達到74.3%。

在人才環(huán)境建設(shè)方面，河南省作為我國的人口大省，近年來一直在努力向人口強省轉(zhuǎn)變，不斷優(yōu)化政策引導(dǎo)，加強高層次人才和高技能人才培養(yǎng)與引進；人才數(shù)量增多的同時，從事科技活動的人數(shù)也在逐年上升，河南省從事R&D活動的人員數(shù)量逐年上升，2012年河南省全年研究與試驗發(fā)展人員達到17.5萬余人。

種種跡象表明，河南省促進創(chuàng)新的正逼機制已經(jīng)形成。

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，河南大多地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新都屬于倒逼型技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動的力量來源于企業(yè)外部，即多數(shù)企業(yè)是被迫走上技術(shù)創(chuàng)新之路的。但就具體企業(yè)而言，創(chuàng)新類型又存在明顯差異。例如新鄉(xiāng)市的華蘭生物工程公司和新鄉(xiāng)新能源汽車公司，華蘭生物工程公司是原始創(chuàng)新的典型代表，其創(chuàng)新驅(qū)動力量主要來源于企業(yè)內(nèi)部；新鄉(xiāng)新能源汽車公司是局部集成創(chuàng)新，其創(chuàng)新驅(qū)動力量主要來源于企業(yè)外部。調(diào)研資料顯示，河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼措施相對較少。在企業(yè)可以輕易獲得資源、勞動等廉價生產(chǎn)要素，損壞環(huán)境和各種侵權(quán)成本較低的情況下，正逼機制對企業(yè)創(chuàng)新所起的作用微乎其微。河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼機制還沒有形成，河南企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在逆向選擇現(xiàn)象，致使河南經(jīng)濟增長的來源仍然主要依靠傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

三、河南省企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部分析

（一）河南大中型企業(yè)和小微企業(yè)的對比

在我國“2011年中國企業(yè)自主創(chuàng)新TOP100”系列評價活動中，我國共有500家企業(yè)分別成為“能源業(yè)、電子信息業(yè)、生物業(yè)、裝備制造業(yè)和節(jié)能環(huán)保業(yè)”五個方向的前100強創(chuàng)新企業(yè)，河南省共有16家企業(yè)分別進入各自所在方向領(lǐng)域中的自主創(chuàng)新100強企業(yè)，其中能源業(yè)包括：河南煤業(yè)化工集團有限責(zé)任公司、中國平煤神馬能源化工集團有限責(zé)任公司、河南神火集團有限公司、河南豫聯(lián)能源集團有限責(zé)任公司；電子信息業(yè)：許繼集團有限公司、河南安彩高科股份有限公司；生物業(yè)：河南省恒隆態(tài)生物工程股份有限公司、河南省宛西制藥股份有限公司、河南天方藥業(yè)股份有限公司；裝備制造業(yè)：南陽二機石油裝備（集團）有限公司、鄭州煤礦機械集團股份有限公司、中國一拖集團有限公司、安陽鋼鐵集團有限責(zé)任公司、鄭州四維機電設(shè)備制造有限公司；節(jié)能環(huán)保業(yè)：河南豫光金鉛集團有限責(zé)任公司、河南省中原節(jié)能公司。通過此次評比可以發(fā)現(xiàn)，河南企業(yè)近年來在自主創(chuàng)新方面取得了一定成績，但是，河南省自主創(chuàng)新能力較強的企業(yè)分布在裝備制造業(yè)、能源業(yè)等傳統(tǒng)行業(yè)，而在電子信息、節(jié)能環(huán)保等技術(shù)含量高的行業(yè)仍與其他省份存在較大差距。

根據(jù)《河南統(tǒng)計年鑒2012》統(tǒng)計，截止到2011年年底，全省共有企業(yè)18844家，其中79.8%為小微型企業(yè)，剩下的20.2%為大中型企業(yè)。通過表1可以看到，2011年，全省85.3%的R&D人員和87.3%的R&D經(jīng)費都被投入到大中型企業(yè)。雖然研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出并沒有絕對的正相關(guān)關(guān)系，但是，通過表1可以明顯看到，河南省80%以上的研發(fā)產(chǎn)出由大中型企業(yè)實現(xiàn)，利潤集中在少數(shù)大型企業(yè)中，小微企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入上，仍然存在嚴重不足。

潘際鑾分給夫人李世豫的時間很少，夫人說：“他忙得很，你看他現(xiàn)在都快90歲了，還天天上班。”話語間沒有一絲責(zé)備，有的只是歡喜與驕傲。

表1 2011年河南省企業(yè)創(chuàng)新投入情況

因此，在河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中，企業(yè)作為創(chuàng)新活動的主體，尤其是大中型企業(yè)，無論在資金、人才投入，還是政策偏向、研發(fā)方面相比小微型企業(yè)都更具優(yōu)勢，更容易在新一輪產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新中成為河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的核心力量。

（二）河南大中型企業(yè)與國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)的對比

河南大中型企業(yè)在省內(nèi)無論是企業(yè)規(guī)模還是研發(fā)實力都具有絕對性的優(yōu)勢。河南省進入“中國企業(yè)自主創(chuàng)新TOP100”的企業(yè)中，大部分都是大中型企業(yè)，特別是國有企業(yè)。通過河南大中型企業(yè)與國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)進行對比，分析河南大中型工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新過程中與國內(nèi)領(lǐng)先地區(qū)存在的差距。

1.創(chuàng)新投入分析

創(chuàng)新投入反映了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動所需要的人力資源和財力資源，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動得以順利開展的重要保證。目前，河南大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入水平如表2所示。2011年，河南省在企業(yè)總數(shù)上遠遠落后于國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)，不及江蘇省企業(yè)數(shù)量的一半，這是由河南省的特殊省情決定的。作為一個農(nóng)業(yè)大省，長期以來，河南省的企業(yè)數(shù)量和工業(yè)基礎(chǔ)落后于國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)。

表2 2011年河南企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出

在企業(yè)數(shù)量不多的情況下，能夠自主創(chuàng)新，從事科技研發(fā)工作的大中型工業(yè)企業(yè)僅占到全省企業(yè)總數(shù)量的6.8%，而這一比例在浙江省為23.1%。上海市的企業(yè)數(shù)量不多，全市的企業(yè)數(shù)量為河南省的一半左右，但是有R&D活動的企業(yè)數(shù)反而比河南省多，說明上海市在各種資源有限的情況下，非常重視企業(yè)的研發(fā)能力，也說明集聚在上海市的企業(yè)基本上都是科技含量高、研發(fā)能力強的企業(yè)。

河南作為人口資源大省，豐富的人力資源是我們的一項寶貴資源。但是作為1億人口的大省，河南省大中型工業(yè)企業(yè)中的R&D人員數(shù)介于國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)研發(fā)人員數(shù)量的1/3和1/2之間?？萍既肆Y源儲備量水平較低，創(chuàng)新活動較少。目前，河南大中型工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費投入較少，遠遠低于國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先省市。R&D經(jīng)費是企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的基本保證，河南企業(yè)要在技術(shù)創(chuàng)新中有所突破，需要增加R&D經(jīng)費投入，提高R&D經(jīng)費在科技活動經(jīng)費支出中的比重。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化分析

創(chuàng)新產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化反映了創(chuàng)新要素組合產(chǎn)生的實際成效。通過對《中國科技統(tǒng)計年鑒2012》的數(shù)據(jù)整理分析可以看出，2011年，河南省大中型工業(yè)企業(yè)申請專利數(shù)量所占比重較低，僅占全國專利申請數(shù)的2.6%；有效發(fā)明專利數(shù)量較少，只有4049項，與國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先省市（如江蘇、廣東、浙江、上海等）差距明顯；新產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重和新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)總收入比重均為全國平均水平的一半左右，排名比較靠后。從這些數(shù)據(jù)不難看出，河南省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力較低，創(chuàng)新成果較少，R&D成果轉(zhuǎn)化為收入的能力較低，科技貢獻率低，對銷售收入增長的貢獻較小。

表3 2011年河南與國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先省市大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動對比

3.創(chuàng)新模式分析

原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新，作為企業(yè)自主創(chuàng)新的主要模式，已成為引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展的重要引擎。通過表4可看出，河南和國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)改造支出占科技經(jīng)費支出的比例均為最大。但在引進技術(shù)和消化吸收經(jīng)費支出方面，河南企業(yè)低于國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先省市，說明河南企業(yè)利用國外先進技術(shù)的能力較低。

表4 2011年河南與江蘇等省市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造對比

由于原始創(chuàng)新對企業(yè)的要求較高，而且風(fēng)險較大，所以，河南的企業(yè)更傾向于技術(shù)改造，其技術(shù)含量遠低于原始創(chuàng)新，是在借用、模仿別人創(chuàng)新成果或已有產(chǎn)品與服務(wù)的基礎(chǔ)上，通過局部改造或重新組合或改變外形而形成的創(chuàng)新。作為實力雄厚的河南大中型工業(yè)企業(yè)，還沒有承擔(dān)起通過自主創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的責(zé)任。

四、河南企業(yè)創(chuàng)新的戰(zhàn)略選擇

外部環(huán)境和內(nèi)部條件是河南企業(yè)確定創(chuàng)新戰(zhàn)略的根本依據(jù)。根據(jù)外部環(huán)境要求和內(nèi)部條件實際，河南企業(yè)通過對創(chuàng)新驅(qū)動方式、小微企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新投入力度、創(chuàng)新模式等的調(diào)整和完善，促進企業(yè)創(chuàng)新，驅(qū)動河南經(jīng)濟發(fā)展。

（一）主動實施創(chuàng)新驅(qū)動方式轉(zhuǎn)型

前些年，由于保增長的需要，河南省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的倒逼機制建設(shè)嚴重滯后，致使一些企業(yè)在不創(chuàng)新的情況下，也能低價獲取勞動、資源、能源等生產(chǎn)要素，從而在技術(shù)創(chuàng)新過程中存在逆向選擇的機會。隨著傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式所產(chǎn)生的負外部性的加大，環(huán)境對污染的承載力越來越小。同時，隨著經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的深入實施，地方政府官員的考核指標(biāo)將得到根本調(diào)整，對經(jīng)濟績效的考核將逐漸由數(shù)量考核向質(zhì)量考核轉(zhuǎn)移。在河南創(chuàng)新驅(qū)動的倒逼機制尚未完全形成的情況下，企業(yè)早日主動實現(xiàn)從倒逼創(chuàng)新向自逼創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，可從政府獲取相應(yīng)的補貼，降低創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型成本，減小倒逼機制形成后政府突然要求轉(zhuǎn)型的風(fēng)險。

（二）提高小微企業(yè)創(chuàng)新能力

小微企業(yè)是河南企業(yè)的主體，但由于小微企業(yè)規(guī)模小，人才缺乏，抗風(fēng)險能力低，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟增長貢獻率低等原因，小微企業(yè)獲得創(chuàng)新支持往往較小。然而，實踐證明，一個地區(qū)小微企業(yè)的創(chuàng)新活躍程度，對當(dāng)?shù)貏?chuàng)新的活躍程度和可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展具有重要影響。同時，河南小微企業(yè)體小靈活，是實現(xiàn)河南經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵力量。從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新產(chǎn)出等方面對小微企業(yè)實行特殊扶持政策，是提高小微企業(yè)創(chuàng)新能力的根本措施。

（三）加大創(chuàng)新投入力度

在倒逼機制健全的情況下，加大創(chuàng)新投入力度是實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的根本保證。政府通過建立完善的宏觀調(diào)控機制，幫助企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新資本的積累。各級政府充分利用自身的職能，根據(jù)所在地區(qū)的社會經(jīng)濟條件，建立健全企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)政策體系，加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，例如政府可采取貼息、項目資助等方式重點支持優(yōu)勢高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重點產(chǎn)品開發(fā)。企業(yè)通過自己的信用體系或者貸款擔(dān)保體系與金融機構(gòu)建立技術(shù)創(chuàng)新長效合作機制，從而實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新目標(biāo)。

（四）提升創(chuàng)新模式層次

企業(yè)結(jié)合自身擁有或能夠組合的創(chuàng)新資源，選擇不同的創(chuàng)新模式。原始創(chuàng)新就是企業(yè)獨立自主完成的創(chuàng)新。在產(chǎn)權(quán)保護機制下，原始創(chuàng)新能夠給創(chuàng)新者帶來壟斷利潤，是推動企業(yè)發(fā)展最強有力的動力。但是，原始創(chuàng)新需要有雄厚的創(chuàng)新基礎(chǔ)，高素質(zhì)的人才隊伍，充足的物質(zhì)條件，科學(xué)的運行機制做保證。原始創(chuàng)新成本大、成功率低，大中型企業(yè)選擇這種創(chuàng)新模式。模仿創(chuàng)新是在借用、模仿別人創(chuàng)新成果或已有產(chǎn)品與服務(wù)的基礎(chǔ)上，通過局部創(chuàng)新或重新組合或改變外形而形成的創(chuàng)新。其技術(shù)含量遠低于原始創(chuàng)新的要求，小微企業(yè)經(jīng)常選擇這種創(chuàng)新模式。河南企業(yè)從引進消化吸收創(chuàng)新、集成創(chuàng)新等模仿創(chuàng)新開始，沿著創(chuàng)新鏈逐漸向原始創(chuàng)新上轉(zhuǎn)移，提升創(chuàng)新模式層次。

五、結(jié)論

企業(yè)是河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的核心主體。河南企業(yè)創(chuàng)新的正逼機制已經(jīng)形成，但河南企業(yè)創(chuàng)新的倒逼機制尚未形成，河南企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在逆向選擇現(xiàn)象。另外，河南大中型企業(yè)在創(chuàng)新上比小微企業(yè)具有優(yōu)勢，但河南大中型企業(yè)的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出都比國內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)低，而且創(chuàng)新模式主要體現(xiàn)在模仿創(chuàng)新，屬于低層次的創(chuàng)新模式。充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新對河南經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動作用，需要在創(chuàng)新驅(qū)動方式、小微企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新投資力度、創(chuàng)新模式等方面同時采取措施。

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