程云喜

一、引言

我國第一部系統(tǒng)部署加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的規(guī)劃和指導(dǎo)性文件——《“十二五”國家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃》（簡稱《規(guī)劃》），已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)印發(fā)?！兑?guī)劃》就自主創(chuàng)新能力建設(shè)的重點(diǎn)、任務(wù)和方向做出總體部署，并就創(chuàng)新基礎(chǔ)條件建設(shè)、重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新能力、創(chuàng)新主體實(shí)力、區(qū)域創(chuàng)新能力布局、創(chuàng)新環(huán)境五方面提出具體目標(biāo)，其中一個(gè)重要目標(biāo)是增強(qiáng)創(chuàng)新主體實(shí)力。十八屆三中全會提出我國新一輪改革目標(biāo)是建立富有活力、創(chuàng)新導(dǎo)向、包容有序、法治保障的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，具體措施是推動(dòng)完善市場體系、轉(zhuǎn)變政府職能、創(chuàng)新企業(yè)體制的“三位一體”改革。其中創(chuàng)新導(dǎo)向，就是營造有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境，完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級，更大范圍地激發(fā)企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)造性。

企業(yè)是自主創(chuàng)新的重要主體，如何有效促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高，就需要全面了解企業(yè)自主創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀、存在問題及原因等問題。目前在這方面還缺乏較為系統(tǒng)的實(shí)證研究成果。本文利用承擔(dān)河南省政府政策咨詢重點(diǎn)招標(biāo)課題的契機(jī)，以河南省企業(yè)自主創(chuàng)新體系為研究對象，以現(xiàn)狀、影響因素和影響機(jī)制為研究主題，采用問卷調(diào)查方法，按照概念—現(xiàn)狀—實(shí)證的邏輯主線對此問題展開研究。本文對河南省企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀做了說明和評價(jià)，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的政策和對策建議。

二、企業(yè)自主創(chuàng)新體系的意涵及評價(jià)維度

1.企業(yè)自主創(chuàng)新體系的意涵

企業(yè)自主創(chuàng)新體系的意涵可以從多個(gè)維度加以闡釋。

首先，從其本質(zhì)和構(gòu)成要素看，一般是指實(shí)現(xiàn)主業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，取得自主知識產(chǎn)權(quán)。其構(gòu)成要素是伴隨關(guān)鍵核心技術(shù)的突破而建立的網(wǎng)絡(luò)、組織和制度。

其次，從自主創(chuàng)新體系形成機(jī)理來看，通常是指在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。目前在理論界和企業(yè)界，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)的研究主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：

（1）對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程關(guān)聯(lián)職能及相互關(guān)系的研究。學(xué)者許慶瑞研究認(rèn)為（2006）［1］企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建立和發(fā)展必須加強(qiáng)同研發(fā)、生產(chǎn)制造和營銷等職能的聯(lián)系。而重要前提是借由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)家精神的發(fā)揮，還有企業(yè)研發(fā)體系和教育培訓(xùn)體系的完善及資金和管理工具準(zhǔn)備。還包括企業(yè)文化和企業(yè)制度的鼎力支持。研究者阮梅花、肖護(hù)衛(wèi)（2011）［2］認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系包括企業(yè)生產(chǎn)——學(xué)習(xí)系統(tǒng)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新搜尋系統(tǒng)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新探索系統(tǒng)和企業(yè)文化創(chuàng)新系統(tǒng)等幾個(gè)獨(dú)立而又有關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)發(fā)揮綜合作用。

（2）對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中投入的各種要素的研究。研究者易玉、胡忠君、王艷（2011）［3］等人認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系包括創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素和創(chuàng)新資源要素。包括企業(yè)家和企業(yè)家精神、戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、研究與開發(fā)、資金與人才等6要素。其中，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素包括企業(yè)家和企業(yè)家精神、戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)3大要素；創(chuàng)新資源要素包括研究與開發(fā)、資金與人才3大要素。創(chuàng)新資源要素提供了創(chuàng)新的基礎(chǔ)前提，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素確保了創(chuàng)新的創(chuàng)新活動(dòng)的有效性和效率。

（3）對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素的研究。研究者孫冰（2007）［4］認(rèn)為創(chuàng)新體系由領(lǐng)導(dǎo)與管理、戰(zhàn)略協(xié)調(diào)、過程、組織與人、衡量標(biāo)準(zhǔn)等相互依賴的幾個(gè)核心因素構(gòu)成。研究者陳偉等（2011）［5］則從技術(shù)源和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的視角認(rèn)為，企業(yè)自主創(chuàng)新體系企業(yè)內(nèi)生創(chuàng)新子系統(tǒng)、合作創(chuàng)新子系統(tǒng)和引進(jìn)創(chuàng)新子系統(tǒng)構(gòu)成。三個(gè)子系統(tǒng)產(chǎn)生的階段和發(fā)揮作用的機(jī)制也不同。研究者宋婷安、張崢（2011）［6］認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新體系是始于企業(yè)創(chuàng)新構(gòu)思和研究開發(fā)，終于市場實(shí)現(xiàn)的自主創(chuàng)新過程。在這個(gè)過程中遵循浸潤、審思、潛化和實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新規(guī)律，企業(yè)全方位、全過程要圍繞和服務(wù)于創(chuàng)新。

本文綜合學(xué)術(shù)界已有的研究認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新體系是以實(shí)現(xiàn)核心和關(guān)鍵技術(shù)突破為目的，以企業(yè)家創(chuàng)新意識、企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)創(chuàng)新保障和激勵(lì)機(jī)制等內(nèi)生變量，以政策、技術(shù)、文化、制度、資本等外部支持等外生變量構(gòu)成的企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

2.自主創(chuàng)新體系評價(jià)維度

國家統(tǒng)計(jì)局2005年從潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)方面對自主創(chuàng)新和自主品牌發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了調(diào)查和統(tǒng)計(jì)。也有一些人認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新包括思想意志、智力、技術(shù)創(chuàng)新和長效保障等4大支撐體系（朱肖穎、吳紅，2010）［7］。萬小麗（2009）［8］從創(chuàng)新流程的角度選取了研發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力和組織管理能力4個(gè)變量衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力。從以上可以看出，由于研究目的不同，對企業(yè)自主創(chuàng)新體系的認(rèn)識尚不統(tǒng)一，提出的評價(jià)指標(biāo)側(cè)重點(diǎn)也不同。

本論文綜合眾多學(xué)者的研究成果，在跟有關(guān)學(xué)者與專家訪談的基礎(chǔ)上，提出企業(yè)自主創(chuàng)新評價(jià)的維度。其中準(zhǔn)則層指標(biāo)5個(gè)；分準(zhǔn)則層指標(biāo)11個(gè)。本評價(jià)體系與其他研究相比，更關(guān)注企業(yè)的主體特性，更能揭示企業(yè)自主創(chuàng)新形成機(jī)理，更符合企業(yè)自主創(chuàng)新體系的評價(jià)要求。具體見表1所示。

表1 企業(yè)自主創(chuàng)新評價(jià)維度

三、河南省企業(yè)自主創(chuàng)新體系現(xiàn)狀調(diào)查分析

依照表1的指標(biāo)設(shè)計(jì)，課題組進(jìn)行了問卷調(diào)查研究。調(diào)查問卷主要以河南工業(yè)大學(xué)MBA學(xué)員所在企業(yè)為調(diào)查對象，另外通過熟人和朋友在鄭州、平頂山、焦作、南陽等市發(fā)放了部分問卷。共計(jì)回收有效問卷282份，涉及全省9個(gè)城市。其中國有企業(yè)占38.46%，股份制企業(yè)占26.92%，民營企業(yè)占34.62%；在性別比例方面，男性占80.77%，女性占19.23%。在統(tǒng)計(jì)時(shí)采取李克特5分量表統(tǒng)計(jì)方法。

1.企業(yè)自主創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)與戰(zhàn)略調(diào)查分析

（1）關(guān)于自主創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)。自主創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)工作主要包括自主創(chuàng)新戰(zhàn)略決策、自主創(chuàng)新承擔(dān)者人選及其激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)、自主創(chuàng)新思想的溝通等內(nèi)容。領(lǐng)導(dǎo)意識正確與否對企業(yè)自主創(chuàng)新的開展起著至關(guān)重要的作用。本文選擇“非常正確”、“正確”、“一般”、“較不正確”和“非常不正確”5 級標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，河南省企業(yè)家的創(chuàng)新意識較強(qiáng)，員工對企業(yè)家的創(chuàng)新也非常認(rèn)同，認(rèn)為“正確”及以上的比例達(dá)到64.28%，對企業(yè)家創(chuàng)新不認(rèn)同的員工比例非常低。

（2）企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略。創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的謀劃。創(chuàng)新戰(zhàn)略對企業(yè)創(chuàng)新效果和創(chuàng)新效益具有決定性的影響作用。本文選擇“非常明確”、“明確”、“一般”、“較不明確”和“非常不明確”5級標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略“比較明確”及以上的占比為65.96%，而“較不明確”及以下的僅占8.51%。這說明，多數(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略比較明確，對自己未來的發(fā)展方向都有較為細(xì)致和周詳?shù)闹\慮。

2.企業(yè)自主創(chuàng)新文化實(shí)證分析

良好的創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新文化是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的必要的環(huán)境條件。本文主要考察了企業(yè)的創(chuàng)新性文化，選擇“非常強(qiáng)”、“比較強(qiáng)”、“一般”、“比較弱”和“非常弱”5級標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，不足1/3的企業(yè)認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新的文化氛圍“比較強(qiáng)”，而認(rèn)為“一般”及以下者占到了2/3強(qiáng)。這說明多數(shù)企業(yè)尚未形成自主創(chuàng)新的強(qiáng)文化。同時(shí)也說明大多數(shù)企業(yè)的員工比較適應(yīng)和習(xí)慣工作上的慢節(jié)奏。而這與企業(yè)家具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新意志形成了較大的反差。

3.企業(yè)自主創(chuàng)新長效保障機(jī)制實(shí)證分析

（1）企業(yè)技術(shù)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況。技術(shù)組織機(jī)構(gòu)是自主創(chuàng)新活動(dòng)的平臺，對企業(yè)創(chuàng)新資源的集約利用能起到積極的作用。本文選擇“非常健全”、“比較健全”、“一般”、“不健全”和“非常不健全”5級標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，約有40%左右的企業(yè)自主創(chuàng)新機(jī)構(gòu)設(shè)置比較健全，但僅有2.13%的企業(yè)非常健全，而近2/3的企業(yè)自主創(chuàng)新機(jī)構(gòu)設(shè)置在“一般”及以下。

（2）自主創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制分析。激勵(lì)機(jī)制是調(diào)動(dòng)企業(yè)研發(fā)人員和技術(shù)人員的重要因素。本文選擇“非常完善”、“比較完善”、“一般”、“不完善”和“非常不完善”5級標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，企業(yè)激勵(lì)機(jī)制完善情況基本符合正態(tài)分布。激勵(lì)機(jī)制“比較完善”及以上的企業(yè)占27.66%，“不完善”及以下占38.3%，而“一般”及以下的企業(yè)占72.34%。

4.企業(yè)自主創(chuàng)新智力支持實(shí)證分析

（1）技術(shù)人才隊(duì)伍情況。技術(shù)開發(fā)人員是企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵人員，是自主創(chuàng)新的重要承載者。技術(shù)人才狀況在一定程度上決定自主創(chuàng)新的能力。本文選擇“非常充足”、“比較充足”、“一般”、“不充足”和“非常不充足”5級標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)人才隊(duì)伍情況基本符合正態(tài)分布。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才“比較充足”及以上的占31.91%，“不充足”及以下的占29.79%，而“一般”及以下的企業(yè)占68.09%。

（2）技術(shù)知識儲備。知識包括隱性知識和顯性知識，企業(yè)技術(shù)知識的積累，有助于企業(yè)有效開展自主創(chuàng)新。本文選擇“非常多”、“比較多”、“一般”、“不多”和“非常少”5級標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)知識儲備在“比較多”及以上的占46.81%，這說明企業(yè)中有近一半平時(shí)比較注重技術(shù)知識的儲備。但“不多”及以下的企業(yè)也占到31.91%。由于技術(shù)創(chuàng)新在很多的時(shí)候具有一定路徑依賴性，因此，對技術(shù)知識的儲備會在很大程度上影響企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（3）知識管理系統(tǒng)。企業(yè)建立貢獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，將相關(guān)的科研成果、專利成果、特殊專題庫、文獻(xiàn)資料分類整理，以便員工檢索、應(yīng)用。本文選擇“非常完善”、“比較完善”、“一般”、“不完善”和“非常不完善”5級標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，建立“比較完善”及以上的知識管理系統(tǒng)的企業(yè)所占比例僅占1/3，而2/3的企業(yè)都在“一般”及以下。可見，企業(yè)對自主創(chuàng)新所需的知識系統(tǒng)的整理、歸檔和系統(tǒng)化努力程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

5.企業(yè)自主創(chuàng)新外部支持系統(tǒng)實(shí)證分析

本文主要考察了兩個(gè)方面：一是政府的支持力度。主要從政策環(huán)境、信息服務(wù)和資金扶持三個(gè)方面進(jìn)行考察。二是企業(yè)融資環(huán)境。主要考察被調(diào)查者對當(dāng)前企業(yè)融資環(huán)境狀況的主觀感知。

（1）政府支持力度。企業(yè)自主創(chuàng)新需要政府給予大力引導(dǎo)與支持。政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持主要表現(xiàn)在法律政策的制定、信息情報(bào)服務(wù)、資金扶持等方面。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，優(yōu)惠的法律政策（36.21%）與資金支持（34.48%）得到較多被調(diào)查對象的認(rèn)同，兩項(xiàng)合計(jì)高達(dá)70.69%。而政府在信息情報(bào)服務(wù)等“軟”因素方面發(fā)揮的作用比較有限，其他支持則占8.62%。

（2）技術(shù)支持與技術(shù)市場。外部技術(shù)支持與技術(shù)市場的完善程度對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成及發(fā)揮有重要作用，它不但降低企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中的交易成本，還對一個(gè)地區(qū)引進(jìn)先進(jìn)的、合適的技術(shù)起到評估、中介和推動(dòng)作用。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，技術(shù)市場不健全（50.65%）和缺乏合適的技術(shù)（31.49%）是當(dāng)前企業(yè)在技術(shù)市場上面臨的一個(gè)嚴(yán)重問題，兩項(xiàng)合計(jì)達(dá)到82.14%。這說明，在技術(shù)市場方面，目前政府和市場中介機(jī)構(gòu)還是大有可為的。

（3）企業(yè)融資環(huán)境。企業(yè)的創(chuàng)新行為需要有足夠的資金支持，因此，企業(yè)的融資環(huán)境對其創(chuàng)新行為有重大影響。本文選擇“非常好”、“比較好”、“一般”、“不好”和“非常不好”5級標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，總體來說，企業(yè)融資環(huán)境不容樂觀。認(rèn)為融資環(huán)境“一般”及以下的占79.08%，而近半數(shù)（49.65%）認(rèn)為融資環(huán)境處于“不好”及以下狀態(tài)，只有1/5左右的被調(diào)查對象認(rèn)為融資環(huán)境在“比較好”及以上。

四、提升企業(yè)自主創(chuàng)新水平的政策和對策建議

1.提升企業(yè)自主創(chuàng)新水平的政策建議

作為企業(yè)自主創(chuàng)新外部環(huán)境的主要塑造者，政府應(yīng)在河南省企業(yè)自主創(chuàng)新中發(fā)揮積極的作用。理論研究可以說明，政府采取相應(yīng)政策和措施參與并支持自主創(chuàng)新比不參與和不支持自主創(chuàng)新將會帶來更大的效率。從理性上分析，作為理性“經(jīng)濟(jì)人”企業(yè)決策行為通常不會以社會利益最大化為出發(fā)點(diǎn)。因此，企業(yè)在選擇自主創(chuàng)新模式時(shí)，一定以能否確保自主創(chuàng)新的收益大于自主創(chuàng)新的成本為基礎(chǔ)條件。顯然，自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制必定包括自主創(chuàng)新的收益、成本、風(fēng)險(xiǎn)等因素。若企業(yè)自主創(chuàng)新的收益扣除風(fēng)險(xiǎn)因素后超過其預(yù)期成本，則該行為可行；相反，則不會進(jìn)行。假設(shè)不考慮機(jī)會成本，這里將自主創(chuàng)新收益的凈現(xiàn)值模型定義為：

式（1）中，Rn為自主創(chuàng)新在n期的預(yù)期收益；Cn為自主創(chuàng)新在n時(shí)期的預(yù)期成本；i為無風(fēng)險(xiǎn)利率；h為風(fēng)險(xiǎn)升水。無風(fēng)險(xiǎn)利率（Risk-free Interest Rate）指將資金投資于某一項(xiàng)沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對象而能得到的利息率。當(dāng)利率提高時(shí)，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值減少；反之，當(dāng)利率下降時(shí)，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值增高。由于自主創(chuàng)新的未來收益具有期權(quán)交易的性質(zhì)，而且期權(quán)價(jià)值的跌漲的影響因素很多。因此，相對于非自主創(chuàng)新產(chǎn)品，自主創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)周期較長，投放市場的時(shí)期也易滯后，所以必然存在遠(yuǎn)期匯率與即期匯率的差異。該差額以風(fēng)險(xiǎn)升水和風(fēng)險(xiǎn)貼水表示，升水意味遠(yuǎn)期匯率比即期的要高，貼水則反之。一般情況下，利息率較高的貨幣遠(yuǎn)期匯率呈貼水，利息率較低的貨幣遠(yuǎn)期匯率呈升水。但從長期來看，風(fēng)險(xiǎn)升水會隨著資金供求狀況、銀行競爭程度、風(fēng)險(xiǎn)感知等因素的變化而發(fā)生變動(dòng)。

上述分析表明，要提高企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，一個(gè)基礎(chǔ)前提是提高自主創(chuàng)新收益Rn，降低風(fēng)險(xiǎn)因素h，降低自主創(chuàng)新成本Cn。其作用機(jī)理是：

（1）通過減少自主創(chuàng)新活動(dòng)的外部性以強(qiáng)化自主創(chuàng)新收益。由于市場內(nèi)在缺陷的存在，自主技術(shù)通常容易被其他企業(yè)或競爭對手模仿，使企業(yè)在短期內(nèi)往往難以收回自主創(chuàng)新帶來的好處。在此情況下，政府應(yīng)該通過特殊的制度設(shè)計(jì)與安排，包括自主創(chuàng)新保護(hù)制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度、財(cái)政資助制度等政策和措施的綜合運(yùn)用，以減少自主創(chuàng)新活動(dòng)的外部性，進(jìn)而增加自主創(chuàng)新企業(yè)利潤，以使自主創(chuàng)新獲得的私人收益率接近社會收益率［9］。

（2）通過降低自主創(chuàng)新過程的交易費(fèi)用以減少企業(yè)自主創(chuàng)新成本。可以由政府投資建立各種中介組織、技術(shù)市場和科技園區(qū)等，免費(fèi)為企業(yè)提供技術(shù)信息和提供交易中介服務(wù)，為企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品節(jié)約交易成本。

（3）通過減弱自主創(chuàng)新的不確定性以增加企業(yè)自主創(chuàng)新者預(yù)期收益。企業(yè)自主創(chuàng)新的不確定性越大，自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與潛在損失也就越大，自主創(chuàng)新的利潤預(yù)期就越小。在這個(gè)方面，政府應(yīng)進(jìn)一步制定和完善政府采購和風(fēng)險(xiǎn)投資制度等，為企業(yè)增大自主創(chuàng)新的預(yù)期收益提供必要的安全保障。

基于以上分析，本文提出的具體政策建議是：

（1）改善知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)和實(shí)施的政策和法制環(huán)境。具體包括：1）對企業(yè)自主研發(fā)的各項(xiàng)開支加大稅收抵扣，加速研發(fā)設(shè)備折舊。2）加大對高新技術(shù)企業(yè)支持力度，通過制定鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資的政策措施，提升銀行對中小企業(yè)融資能力。3）加大科技投入力度，除對基礎(chǔ)性、公共性的項(xiàng)目加大投入力度外，還要有選擇地重點(diǎn)企業(yè)加大支持力度。

（2）制定有利于企業(yè)專利創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，支持企業(yè)專利研發(fā)和實(shí)施。具體建議是：1）在專利成果產(chǎn)業(yè)化前階段。政府應(yīng)予以專項(xiàng)投資；對專利成果形成均予以補(bǔ)貼；支持建立成果認(rèn)定和成果轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)；支持建立企業(yè)孵化器，提供科研技術(shù)場所、解決資金、營銷和人員培訓(xùn)和管理支持為主要服務(wù)內(nèi)容，以加速成果轉(zhuǎn)化過程。2）在專利成果初步發(fā)展期。政府應(yīng)通過政策支持、稅收減免、完善退出機(jī)制等方式來激活風(fēng)險(xiǎn)投資；提供周轉(zhuǎn)金貸款和貸款擔(dān)保，因?yàn)樵谶@一階段企業(yè)對資金的需求量將激增，很多企業(yè)因?yàn)橘Y金鏈斷裂而不得不終止專利的轉(zhuǎn)化與實(shí)施；為保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)提供支持。3）在專利成果轉(zhuǎn)化成熟期。政府直接采購有利于企業(yè)專利順利轉(zhuǎn)化；制定嚴(yán)格的法律支持，有助于保證專利權(quán)轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，促進(jìn)產(chǎn)品開發(fā)階段的技術(shù)合作。

（3）優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。通過誘致性制度的制定和優(yōu)化，加快專利產(chǎn)出率高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。積極引導(dǎo)、培育一批上規(guī)模且能帶動(dòng)行業(yè)發(fā)展的龍頭企業(yè)建立健全專利管理制度，制定和實(shí)施差異性的專利戰(zhàn)略，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體質(zhì)量提升。

（4）完善知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系。充分利用專利信息聯(lián)網(wǎng)、檢索工具、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，整合資源，創(chuàng)造優(yōu)質(zhì)的檢索環(huán)境。搭建專利創(chuàng)新服務(wù)平臺，為廣大中小企業(yè)提供創(chuàng)新服務(wù)。健全知識產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)體系，為企事業(yè)單位提供專利、商標(biāo)、版權(quán)為主的檢索服務(wù)。

2.提升企業(yè)自主創(chuàng)新水平的對策建議

作為自主創(chuàng)新的主體，企業(yè)應(yīng)在河南省企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)和實(shí)施過程中扮演主角角色。要通過不斷地轉(zhuǎn)換理念，提高自主創(chuàng)新研發(fā)和實(shí)施意識。企業(yè)是一個(gè)復(fù)雜動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)，自主創(chuàng)新研發(fā)和實(shí)施受到各種因素的影響，概括起來分為內(nèi)部因素和外部因素，即政府支持提供的外生力和企業(yè)自身提供的內(nèi)生力。其中內(nèi)生力的作用機(jī)理包括：

（1）創(chuàng)新企業(yè)家的引領(lǐng)作用。薩伊把企業(yè)家界定為將經(jīng)濟(jì)資源從生產(chǎn)力和產(chǎn)出降低的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到較高的領(lǐng)域的行為，熊彼特把企業(yè)家界定為創(chuàng)造性的破壞，彼得·德魯克把企業(yè)家闡釋為變革的組織者。不管哪種觀點(diǎn)都凸顯創(chuàng)新、變化與企業(yè)家的必然聯(lián)系。

（2）自主創(chuàng)新人才的保證作用。從企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新機(jī)理角度分析，資源的合理配置，知識的創(chuàng)造、利用與增值，企業(yè)家的創(chuàng)新思維，都需要智力支持和保障，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的根本保證。

（3）戰(zhàn)略創(chuàng)新的導(dǎo)向作用。企業(yè)只有以戰(zhàn)略創(chuàng)新為導(dǎo)向，才能有效進(jìn)行制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，才能從根本上突破自身發(fā)展的瓶頸。

（4）制度創(chuàng)新的關(guān)鍵作用。制度創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)，明晰、合理的產(chǎn)權(quán)制度，靈活、有效的組織制度和規(guī)范、公正的管理制度，能優(yōu)化企業(yè)所有者、經(jīng)營者和勞動(dòng)者之間的關(guān)系，合理配置企業(yè)內(nèi)部的各種要素，從而為戰(zhàn)略創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。

（5）管理的核心作用。持續(xù)不斷的管理創(chuàng)新，能確保員工對企業(yè)的戰(zhàn)略、制度、文化的深刻領(lǐng)會，進(jìn)而產(chǎn)生認(rèn)同感和歸屬感，并積極投身創(chuàng)新活動(dòng)，使企業(yè)創(chuàng)新的各種動(dòng)力因素共同發(fā)揮作用合力。

（6）企業(yè)文化的支撐作用。企業(yè)文化能將創(chuàng)新的核心價(jià)值觀滲透到企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)章制度和行為規(guī)范中，進(jìn)而形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的戰(zhàn)略思維和文化氛圍，在企業(yè)全局形成支撐自主創(chuàng)新的強(qiáng)大洪流。影響企業(yè)自主創(chuàng)新和實(shí)施的內(nèi)部因素和動(dòng)力機(jī)制見圖1所示。

圖1 企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制圖

基于以上分析，本文提出的具體對策建議是：

（1）強(qiáng)化企業(yè)家自主創(chuàng)新意識的培養(yǎng)。企業(yè)家要加強(qiáng)對創(chuàng)新規(guī)律的研究，提高對創(chuàng)新理論、方法、手段、途徑的研究能力，逐步培養(yǎng)自己獨(dú)特的創(chuàng)新意識，提高自身的綜合素質(zhì)。此外，企業(yè)家還應(yīng)該關(guān)注企業(yè)創(chuàng)新氛圍的建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)成為學(xué)習(xí)型組織，全面提升企業(yè)的整體創(chuàng)新意識和能力。

（2）熟知和運(yùn)用海潮效應(yīng)，以待遇吸引人，以事業(yè)激勵(lì)人。加強(qiáng)人力資源開發(fā)和管理，建立適應(yīng)企業(yè)特點(diǎn)的人才培訓(xùn)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，為自主創(chuàng)新奠定堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。

（3）增強(qiáng)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略意識，加強(qiáng)戰(zhàn)略管理。自主創(chuàng)新不僅關(guān)乎企業(yè)自身發(fā)展，還關(guān)系到社會發(fā)展。因此，企業(yè)應(yīng)摒棄利益至上的戰(zhàn)略觀念，肩負(fù)一定的社會責(zé)任。而且企業(yè)戰(zhàn)略一旦確定，就必須嚴(yán)格執(zhí)行，一以貫之，建立嚴(yán)格的實(shí)施機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和糾偏機(jī)制，使發(fā)展戰(zhàn)略貫徹到企業(yè)的各項(xiàng)決策和管理活動(dòng)中去，最終得以實(shí)現(xiàn)。

（4）構(gòu)建以自主創(chuàng)新為核心價(jià)值的企業(yè)文化。創(chuàng)新型企業(yè)文化的構(gòu)建有賴于創(chuàng)新型領(lǐng)導(dǎo)和員工的智力支持，要求把創(chuàng)新理念滲透到戰(zhàn)略、制度、管理等企業(yè)活動(dòng)的始終。要充分建設(shè)和運(yùn)用好信息共享和溝通機(jī)制，通過企業(yè)文化活動(dòng)、員工思想教育活動(dòng)等載體，在企業(yè)內(nèi)部營造一個(gè)鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍。

（論文調(diào)查問卷設(shè)計(jì)參考了浙江工業(yè)大學(xué)池仁勇教授等的相關(guān)研究，特此致謝。）

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