李學(xué)成

摘要：《最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》確立了我國(guó)案例指導(dǎo)制度，由于該規(guī)定相關(guān)內(nèi)容的模糊性，產(chǎn)生了兩個(gè)需要回答的問(wèn)題，一是指導(dǎo)性案例與英美法系判例法是否存在相同的裁判邏輯與法律效力，進(jìn)而指導(dǎo)性案例是否具有法源意義；二是指導(dǎo)性案例的功能是對(duì)法官自由裁量權(quán)的控制，還是應(yīng)該重視從法解釋學(xué)層面去理解。建議以民法解釋學(xué)為視角對(duì)最高人民法院公布的私法性指導(dǎo)性案例進(jìn)行梳理和剖析，明確私法性指導(dǎo)性案例具有確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)法規(guī)則的功能和價(jià)值。從“法與法律區(qū)別”的自然法觀視角，認(rèn)為私法性指導(dǎo)性案例所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則在我國(guó)當(dāng)代具有私法法源意義。最后，從解釋論和立法論兩個(gè)方面，提出私法性指導(dǎo)性案例確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則的法源地位確認(rèn)路徑和具體建議。

關(guān)鍵詞：指導(dǎo)性案例司法解釋判例法

中圖分類(lèi)號(hào)：DF0文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1673-8330（2014）06-0019-14

一、問(wèn)題的提出

《最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）經(jīng)最高人民法院審判委員會(huì)第1501次會(huì)議討論通過(guò)，2010 年11月26 日正式公布實(shí)施。目前共公布六批26個(gè)指導(dǎo)性案例，涉及民商法、行政法與行政訴訟法、刑法等諸多領(lǐng)域。①《規(guī)定》目的就在于“總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，統(tǒng)一法律適用，提高審判質(zhì)量，維護(hù)司法公正” ，②樹(shù)立司法權(quán)威，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義?！兑?guī)定》公布前后，司法界和理論界進(jìn)行了廣泛而深入的探討。最高人民法院有關(guān)負(fù)責(zé)人撰文認(rèn)為，案例指導(dǎo)制度有獨(dú)特功能，區(qū)別于西方國(guó)家的判例制度，應(yīng)立足于我國(guó)的政治架構(gòu)、立法制度、法律傳統(tǒng)和司法現(xiàn)狀來(lái)認(rèn)識(shí)，案例制度旨在統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)司法公正，提高司法效率，樹(shù)立法律權(quán)威，豐富和發(fā)展法學(xué)理論，實(shí)現(xiàn)司法實(shí)踐與理論研究的良性互動(dòng)。③在司法實(shí)踐中，針對(duì)法官自由裁量權(quán)行使缺乏合理引導(dǎo)和必要限制，建立健全案例指導(dǎo)制度，采用具體的案例形式作為模板和范例，指引法官在案例指導(dǎo)范圍內(nèi)有限度地行使自由裁量權(quán)，防止自由裁量權(quán)的濫用。④在理論界，劉士國(guó)先生較早提出進(jìn)行審判制度改革、在最高人民法院設(shè)立判例委員會(huì)、編纂判例法律匯編等建議，以圖建立我國(guó)的判例法制度。⑤陳興良先生認(rèn)為，“案例指導(dǎo)制度是具有我國(guó)特色的判例制度，它的建立使我國(guó)形成了法律——司法解釋——案例指導(dǎo)規(guī)則這樣一種多元的法律規(guī)則體系。”⑥有學(xué)者提出“中國(guó)法系”的概念，認(rèn)為案例指導(dǎo)制度開(kāi)創(chuàng)了不同于大陸法系成文法與英美法系判例法的第三種“中國(guó)法系”，即成文法+司法解釋+指導(dǎo)性案例=中國(guó)法系。⑦王利明先生也認(rèn)為，由最高人民法院確定并發(fā)布的指導(dǎo)性案例對(duì)全國(guó)法院審判、執(zhí)行工作具有指導(dǎo)作用，有利于統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)化法律適用過(guò)程、有效填補(bǔ)法律漏洞、規(guī)范法官裁判活動(dòng)、強(qiáng)化裁判的說(shuō)理論證。⑧地方法院中率先進(jìn)行案例指導(dǎo)制度試驗(yàn)的河南省鄭州市中原區(qū)人民法院負(fù)責(zé)人認(rèn)為，“先例判決”不是法官造法，更不是法的淵源，但借鑒了英美判例法的合理成分，提高司法效率，規(guī)范法官的自由裁量權(quán)。⑨學(xué)界也有人對(duì)案例指導(dǎo)制度持批評(píng)態(tài)度，認(rèn)為案例指導(dǎo)制度設(shè)立的動(dòng)機(jī)是出于對(duì)立法的不信任和對(duì)法官的不信任，該制度兼具有“司法解釋的補(bǔ)充”與“監(jiān)督手段”的功能，尤其是對(duì)法官自由裁量權(quán)的控制，該制度在功能定位和指導(dǎo)機(jī)制等方面都富有鮮明的“中國(guó)特色”，與判例法制度沒(méi)有關(guān)聯(lián)。⑩

上述觀點(diǎn)其實(shí)都圍繞著兩個(gè)議題展開(kāi)：一是案例指導(dǎo)制度與英美法系判例法是否存在相同的裁判邏輯與法律效力，進(jìn)一步追問(wèn)，指導(dǎo)性案例是否具有法源意義；二是指導(dǎo)性案例的功能是對(duì)法官自由裁量權(quán)的控制，還是應(yīng)該重視從法解釋學(xué)層面去理解。

指導(dǎo)性案例與判例法之關(guān)系值得研究。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)指導(dǎo)性案例與判例法沒(méi)有瓜葛，根據(jù)在于我國(guó)成文法傳統(tǒng)的立法現(xiàn)狀與歷史慣性。B11筆者認(rèn)為，對(duì)指導(dǎo)性案例不加區(qū)分式地與判例法進(jìn)行對(duì)比，所得結(jié)論很難具有法理性說(shuō)服力。最高人民法院迄今公布的26個(gè)指導(dǎo)性案例可以大體劃分為私法性指導(dǎo)性案例與公法性指導(dǎo)性案例，前者為民商法指導(dǎo)案例（包括第1、8、9、10、15、16、17、18、19、20、23、24號(hào)指導(dǎo)案例），后者為刑法、行政法、訴訟法等方面的指導(dǎo)性案例（包括第2、3、4、5、6、7、11、12、13、14、21、22、25、26號(hào)指導(dǎo)案例）。私法性指導(dǎo)案例與公法性指導(dǎo)案例實(shí)為私法與公法關(guān)系?，F(xiàn)代社會(huì)雖然公私法有日益交融之趨勢(shì)并在某些方面異常凸顯（如勞動(dòng)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等），但兩者基本區(qū)別仍然明顯，即以平等關(guān)系為基礎(chǔ)而規(guī)定私人間或私團(tuán)體間相互關(guān)系的法律為私法，以權(quán)力服從關(guān)系為基礎(chǔ)而規(guī)定國(guó)家或公共團(tuán)體為其雙方或一方主體的法律為公法。B12私法奉行“法無(wú)禁止即自由”之理念，公法則固守“法無(wú)授權(quán)即禁止”之戒條。民事法官不得以法無(wú)明文規(guī)定而拒絕裁判，否則應(yīng)當(dāng)受到瀆職處罰，B13刑事法官則堅(jiān)守“罪刑法定原則”，嫌犯若沒(méi)有觸犯刑事法律規(guī)定之罪就應(yīng)當(dāng)無(wú)罪釋放，而不是要尋找法律之外的規(guī)則來(lái)衡量嫌犯的行為。故，私法性指導(dǎo)性案例與公法性指導(dǎo)性案例目的均在于對(duì)法律的解釋?zhuān)欢椒ㄐ灾笇?dǎo)性案例除對(duì)民事法律進(jìn)行一般化的解釋外，尚可對(duì)民事法律進(jìn)行諸如體系、目的、歷史、比較、當(dāng)然、反對(duì)、擴(kuò)張、限縮等解釋以求探明民事法律之本來(lái)意義，存在法律漏洞時(shí)，私法性指導(dǎo)性案例還可通過(guò)類(lèi)推解釋、目的性限縮、目的性擴(kuò)張等解釋方法創(chuàng)設(shè)新規(guī)則來(lái)予以彌補(bǔ)，補(bǔ)漏型私法性指導(dǎo)性案例已與英美法系判例法之功能十分類(lèi)似，難分伯仲。B14與私法性指導(dǎo)性案例相比，公法性指導(dǎo)性案例在解釋公法時(shí)顯然受到“罪刑法定原則”、“法無(wú)授權(quán)即禁止”等戒條之束縛，公法性指導(dǎo)性案例僅能對(duì)公法進(jìn)行一般化以及類(lèi)型化解釋?zhuān)鵁o(wú)法進(jìn)行補(bǔ)漏性規(guī)則找尋。認(rèn)為指導(dǎo)性案例與判例法無(wú)瓜葛的定論，似乎十分草率。本文旨在探討私法性指導(dǎo)性案例法源地位之可能性以及在此基礎(chǔ)之上的確認(rèn)路徑，故所涉及指導(dǎo)性案例均為私法性指導(dǎo)性案例。

第二個(gè)問(wèn)題實(shí)際上與前一個(gè)問(wèn)題密切相關(guān)。參與《規(guī)定》制定的司法界有關(guān)人士撰文指出，案例指導(dǎo)制度目的在于維護(hù)司法公正和提升司法公信力，制定《規(guī)定》乃是對(duì)法官自由裁量權(quán)進(jìn)行規(guī)范或者控制，避免所謂“同案不同判”，通過(guò)實(shí)現(xiàn)“同案同判”的司法效果來(lái)實(shí)現(xiàn)司法公正和提升司法公信力。B15通過(guò)指導(dǎo)性案例確定的“裁判要點(diǎn)”或“判決理由”要求法官遇到類(lèi)似性案例時(shí)“應(yīng)當(dāng)參照”。B16其實(shí)，司法實(shí)踐中無(wú)法遇到兩個(gè)完全一樣的案例，“同案同判”的真實(shí)意義在于類(lèi)似案件的裁判不能差距過(guò)大，差距過(guò)大則違反司法公正和司法正義的要求。法官在裁判類(lèi)似案件時(shí)的自由裁量權(quán)，不會(huì)因?yàn)橹笇?dǎo)性案例“應(yīng)當(dāng)參照”的效力而受到《規(guī)定》起草者們想象中的規(guī)制。法官需要對(duì)所裁判案件與某個(gè)指導(dǎo)性案例是否具有類(lèi)似性作判斷，而類(lèi)似性判斷本身又是極具司法專(zhuān)業(yè)技術(shù)，即需要法官深諳司法推理技術(shù)之運(yùn)用，而這一推理過(guò)程本身即具有主觀性，主觀性在類(lèi)似性判斷中不僅無(wú)法消滅，主觀性的發(fā)現(xiàn)更是起著特殊作用。B17另外，認(rèn)定兩個(gè)案件類(lèi)似性的前提在于法官對(duì)于所要裁判案件的法律適用依據(jù)的理解，這屬于法解釋學(xué)的范疇，對(duì)法律的理解和解釋方法的運(yùn)用離不開(kāi)法官的主觀能動(dòng)性。憑借法院系統(tǒng)上下以及法院內(nèi)部監(jiān)督強(qiáng)行貫徹指導(dǎo)性案例“應(yīng)當(dāng)參照”的約束力，有著濃厚的行政色彩，B18以此來(lái)實(shí)現(xiàn)司法公正和提升司法公信力，恐難有成效。除了立法者與司法權(quán)力部門(mén)對(duì)法官司法職業(yè)理性的信任和尊重外，筆者希望從法解釋學(xué)層面對(duì)指導(dǎo)性案例的功能進(jìn)行再認(rèn)識(shí)，并為溝通指導(dǎo)性案例與私法法源的內(nèi)在聯(lián)系而發(fā)表看法。

二、私法性指導(dǎo)性案例的梳理和剖析——以民法解釋學(xué)為視角

民法解釋學(xué)，又稱(chēng)法學(xué)方法論、民法方法論，是以法律解釋適用的技術(shù)為研究對(duì)象的學(xué)問(wèn)，屬于廣義民法學(xué)的一部分，涉及狹義的民法解釋、法律漏洞的補(bǔ)充以及不確定概念的價(jià)值補(bǔ)充和利益衡量等，是法官適用法律實(shí)現(xiàn)公平正義的必備知識(shí)。B19法無(wú)解釋不能適用，法律解釋在法律邏輯推理中起著核心作用。法律邏輯推理一般為明確大前提即解決民事權(quán)利義務(wù)爭(zhēng)議的關(guān)聯(lián)規(guī)則，然后將屬于客觀的案件事實(shí)轉(zhuǎn)化為以權(quán)利義務(wù)為要素的民事法律關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，作為小前提，最后運(yùn)用形式邏輯三段論的方式將小前提置于大前提之下從而推論出案件的審理結(jié)果。在適用形式邏輯三段論進(jìn)行推論的過(guò)程中，“找法”是關(guān)鍵。“找法”的結(jié)果無(wú)非有三種情形：一是有法律依據(jù)，從而進(jìn)行確定法律規(guī)范意義內(nèi)容的作業(yè)即狹義法律解釋?zhuān)欢菦](méi)有找到法律依據(jù)時(shí)的法律漏洞補(bǔ)充；三是雖然找到法律依據(jù)，但過(guò)于抽象需要進(jìn)行不確定法律概念及一般條款的價(jià)值補(bǔ)充。B20第三種情形實(shí)際上仍是對(duì)法律的狹義解釋?zhuān)省罢曳ā边^(guò)程中通常需要法官進(jìn)行兩項(xiàng)司法技術(shù)作業(yè)，即解釋法律與補(bǔ)充法律。前者是在制定法存在模糊表達(dá)情況下的現(xiàn)有法律規(guī)則范圍內(nèi)的解釋作業(yè)，后者則是“法官的法的續(xù)造，有時(shí)不僅在填補(bǔ)法律漏洞，毋寧在采納乃至發(fā)展一些——在法律中至多只是隱約提及到的——新的法律思想，于此，司法裁判已超越法律原本的計(jì)劃，而對(duì)之作或多或少的修正”。B21進(jìn)行解釋法律與補(bǔ)充法律兩項(xiàng)司法技術(shù)作業(yè)的目的，從司法角度看，在于案件處理結(jié)果符合公平正義的價(jià)值理念，司法應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)“案結(jié)事了和化訟少訟無(wú)訟”的司法與社會(huì)效果。B22從法解釋學(xué)視角來(lái)看，這兩項(xiàng)司法作業(yè)技術(shù)根本目標(biāo)乃在于找“法”，即調(diào)整社會(huì)關(guān)系的應(yīng)有規(guī)則。B23從自然法視角來(lái)看，法官司法作業(yè)的技術(shù)水平取決于解釋法律與補(bǔ)充法律的“合法性”。

下面，筆者從民法解釋學(xué)視角，對(duì)公布出來(lái)的典型私法性指導(dǎo)案例作簡(jiǎn)要分析：B24

指導(dǎo)性案例第1號(hào)：“上海中原物業(yè)顧問(wèn)有限公司訴陶德華居間合同糾紛案”針對(duì)《合同法》第424條（居間合同是居間人向委托人報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報(bào)酬的合同）的解釋?zhuān)瑑H屬于文義解釋?zhuān)淳娱g人提供了服務(wù)，買(mǎi)受人利用該服務(wù)就應(yīng)當(dāng)支付報(bào)酬，沒(méi)有利用該服務(wù)就不應(yīng)當(dāng)支付報(bào)酬，買(mǎi)受人通過(guò)其他途徑與出賣(mài)人進(jìn)行交易的行為自然也不屬于違約行為。該案例之所以成為指導(dǎo)性案例也許與民間俗稱(chēng)“跳單”的社會(huì)影響有關(guān)，符合“社會(huì)廣泛關(guān)注”的條件。B25

指導(dǎo)性案例第8號(hào)：“林方清訴常熟市凱萊實(shí)業(yè)有限公司、戴小明公司解散糾紛案”針對(duì)《公司法》（2005年）第183條并結(jié)合《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第1條進(jìn)行了體系解釋。司法解釋對(duì)《公司法》第183條規(guī)定的“司法解散”判斷標(biāo)準(zhǔn)模糊的問(wèn)題作為類(lèi)型化分解，均指向公司組織運(yùn)行的嚴(yán)重不正常狀態(tài)。該指導(dǎo)性案例確立了判斷“公司經(jīng)營(yíng)管理是否發(fā)生嚴(yán)重困難”的裁判標(biāo)準(zhǔn)，即應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司組織運(yùn)行狀態(tài)綜合分析，公司雖處于盈利狀態(tài)，但股東會(huì)機(jī)制長(zhǎng)期失靈，內(nèi)部管理有嚴(yán)重障礙，已陷入僵局狀態(tài)，可以認(rèn)定為公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難。

指導(dǎo)性案例第9號(hào)：“上海存亮貿(mào)易有限公司訴蔣志東、王衛(wèi)明等買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案”運(yùn)用了文義解釋和體系解釋。首先對(duì)《公司法》第20條和第184條進(jìn)行文義解釋?zhuān)?0條規(guī)定了股東不得濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人的義務(wù)，第184條規(guī)定有限責(zé)任公司股東是法定的、當(dāng)然的公司解散后的清算義務(wù)人，并未規(guī)定除外情形，因此，有限責(zé)任公司股東不能以其不是實(shí)際控制人或者未實(shí)際參加公司經(jīng)營(yíng)管理為由，免除清算義務(wù)。然后將第184條與第20條結(jié)合進(jìn)行體系解釋?zhuān)贸霾宦男蟹ǘㄇ逅懔x務(wù)的有限責(zé)任公司股東應(yīng)當(dāng)對(duì)受到損害的債權(quán)人承擔(dān)損害賠償責(zé)任，若不履行法定清算義務(wù)的股東為多人的話，則應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

指導(dǎo)性案例第10號(hào)：“李建軍訴上海佳動(dòng)力環(huán)?？萍加邢薰緵Q議撤銷(xiāo)糾紛案”針對(duì)《公司法》第22條第2款進(jìn)行了文義解釋。第22條第2款明確了法院司法審查的范圍即股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程，本案被告股東會(huì)解聘原告的會(huì)議召集程序、表決方式不違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，同時(shí)決議內(nèi)容也不違反公司章程，因此決議有效。該指導(dǎo)性案例確立了司法在公司自治上的裁判界限，有利于塑造和完善公司獨(dú)立人格。本案雖在“裁判理由”處提及到公司自治這一公司法要義，遺憾的是除了對(duì)《公司法》第22條第2款進(jìn)行文義解釋外，并未進(jìn)一步借該案之契機(jī)來(lái)闡明具體的公司自治原則，例如還應(yīng)當(dāng)結(jié)合《公司法》第1條和第5條運(yùn)用多種解釋方法（諸如文義解釋、體系解釋以及目的解釋?zhuān)╆U明公司自治這一“隱形”的公司法基本原則。

指導(dǎo)性案例第15號(hào)：“徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司訴成都川交工貿(mào)有限責(zé)任公司等買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案”涉及關(guān)聯(lián)公司人格混同、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的情形，法官運(yùn)用類(lèi)推適用法律漏洞補(bǔ)充方法，B26將《公司法》尚未規(guī)定的關(guān)聯(lián)公司人格混同嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的法律責(zé)任類(lèi)推適用公司法人人格否認(rèn)的規(guī)定，即《公司法》第20條第3款（公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任），由各個(gè)關(guān)聯(lián)公司對(duì)債權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任?！豆痉ā返?0條第3款規(guī)定公司法人人格否認(rèn)制度需要具備三個(gè)構(gòu)成要件：股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任的客觀事實(shí)（股東人格與公司人格混同即為典型）、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益、因果關(guān)系。而關(guān)聯(lián)公司人格混同并嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的法律責(zé)任也需要具備三個(gè)構(gòu)成要件：關(guān)聯(lián)公司有人格混同的事實(shí)（本案中三個(gè)公司在人員、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)方面相互混同）、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益、因果關(guān)系。雖然我國(guó)《公司法》及相關(guān)司法解釋尚未對(duì)關(guān)聯(lián)公司人格混同嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的法律責(zé)任明確規(guī)定，但《公司法》第20條第3款規(guī)定的公司法人人格否認(rèn)制度與之最為類(lèi)似，應(yīng)類(lèi)推適用之。類(lèi)推適用法律漏洞補(bǔ)充方法的適用，說(shuō)明《公司法》在關(guān)聯(lián)公司人格混同及其法律責(zé)任方面存有漏洞。該指導(dǎo)性案例實(shí)質(zhì)上確立了新的法律規(guī)則。

指導(dǎo)性案例第16號(hào)：“中海發(fā)展股份有限公司貨輪公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立海事賠償責(zé)任限制基金案”，分別涉及對(duì)《海事訴訟特別程序法》第106條第2款、第101條第1款、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法〉若干問(wèn)題的解釋》第83條、《海商法》第204、207條文義解釋、體系解釋和對(duì)《海商法》第210條第2款的文義解釋和限縮解釋。其中《海商法》第210條第2款所謂“從事中華人民共和國(guó)港口之間的運(yùn)輸?shù)拇啊?，文義過(guò)于寬泛，此處“船舶”應(yīng)當(dāng)理解為發(fā)生海事事故航次正在從事中華人民共和國(guó)港口之間運(yùn)輸?shù)拇啊?/p>

指導(dǎo)性案例第17號(hào)：“張莉訴北京合力華通汽車(chē)服務(wù)有限公司買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案”，分別涉及對(duì)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》（1993年）第2條（消費(fèi)者為生活消費(fèi)需要購(gòu)買(mǎi)、使用商品或者接受服務(wù)，其權(quán)益受本法保護(hù)；本法未作規(guī)定的，受其他有關(guān)法律、法規(guī)保護(hù)）中“生活消費(fèi)”的文義解釋、目的解釋以及第49條（經(jīng)營(yíng)者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)商品的價(jià)款或者接受服務(wù)的費(fèi)用的一倍）的文義解釋。通過(guò)解釋認(rèn)為，購(gòu)買(mǎi)家用汽車(chē)屬于生活消費(fèi)，原告符合《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》上的消費(fèi)者條件。被告沒(méi)有證據(jù)證明履行了關(guān)于汽車(chē)瑕疵告知義務(wù)，已構(gòu)成欺詐。

指導(dǎo)性案例第18號(hào)：“中興通訊（杭州）有限責(zé)任公司訴王鵬勞動(dòng)合同糾紛案”涉及對(duì)《勞動(dòng)合同法》第40條第2項(xiàng)（勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的）中“勞動(dòng)者不能勝任工作”的文義解釋和目的解釋?zhuān)J(rèn)為勞動(dòng)者在用人單位等級(jí)考核中居于末位等次，不等同于“不能勝任工作”。B27

指導(dǎo)性案例第19號(hào)：“趙春明等訴煙臺(tái)市福山區(qū)汽車(chē)運(yùn)輸公司衛(wèi)德平等機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故責(zé)任糾紛案”對(duì)《侵權(quán)責(zé)任法》第8條（二人以上共同實(shí)施侵權(quán)行為，造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任）進(jìn)行文義解釋、體系解釋并對(duì)《道路交通安全法》第16條第4項(xiàng)（使用其他機(jī)動(dòng)車(chē)的登記證書(shū)、號(hào)牌、行駛證、檢驗(yàn)合格標(biāo)志、保險(xiǎn)標(biāo)志）進(jìn)行文義解釋。該指導(dǎo)性案例對(duì)《侵權(quán)責(zé)任法》第8條關(guān)于共同侵權(quán)規(guī)定的解釋?zhuān)瑢?shí)際上認(rèn)為包括了無(wú)意思聯(lián)絡(luò)數(shù)人侵權(quán)直接結(jié)合的情形，即《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第3條第1款，故兩車(chē)相撞后雙方責(zé)任人均對(duì)一方客車(chē)內(nèi)受害人承擔(dān)連帶責(zé)任；還涉及對(duì)《最高人民法院關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第9條第1款雇主責(zé)任的文義解釋?zhuān)J(rèn)為雇主應(yīng)當(dāng)對(duì)雇員故意或重大過(guò)失行為導(dǎo)致他人損害承擔(dān)連帶責(zé)任。B28

指導(dǎo)性案例第20號(hào)：“深圳市斯瑞曼精細(xì)化工有限公司訴深圳市坑梓自來(lái)水有限公司、深圳市康泰藍(lán)水處理設(shè)備有限公司侵害發(fā)明專(zhuān)利權(quán)糾紛案”對(duì)《專(zhuān)利法》（2000年修改）第11條、第13條和第62條進(jìn)行文義解釋、體系解釋、目的解釋和當(dāng)然解釋。該指導(dǎo)性案例指出，《專(zhuān)利法》（2000年修改）第13條并未規(guī)定發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布后至專(zhuān)利權(quán)授予前使用該發(fā)明屬于侵權(quán)行為，僅為此一期間使用該發(fā)明應(yīng)當(dāng)支付使用費(fèi)的法律依據(jù)，將第13條與第11、62條結(jié)合起來(lái)進(jìn)行體系解釋與目的解釋?zhuān)贸霭l(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布后至專(zhuān)利權(quán)授予前使用該發(fā)明不屬于侵權(quán)行為，然后運(yùn)用當(dāng)然解釋的方法得出，B29其后續(xù)的使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售該產(chǎn)品的行為，即使未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，也應(yīng)當(dāng)?shù)玫皆试S。

指導(dǎo)性案例第23號(hào)：“孫銀山訴南京歐尚超市有限公司江寧店買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案”對(duì)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》（2009年）第2條、《食品安全法》第3、28條第（8）項(xiàng)、第96條進(jìn)行文義解釋、體系解釋和目的解釋。通過(guò)解釋?zhuān)J(rèn)為只要在市場(chǎng)交易中購(gòu)買(mǎi)、使用商品或者接受服務(wù)是為了個(gè)人、家庭生活需要而不是為了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或職業(yè)需要的，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為消費(fèi)者。食品銷(xiāo)售者有保證食品安全的法定義務(wù)。食品銷(xiāo)售者明知食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)仍然銷(xiāo)售的，消費(fèi)者有權(quán)要求銷(xiāo)售者支付價(jià)款十倍的賠償金，法律并未限定消費(fèi)者的主觀動(dòng)機(jī)。B30

指導(dǎo)性案例第24號(hào)：“榮寶英訴王陽(yáng)、永誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司江陰支公司機(jī)動(dòng)車(chē)交通事故責(zé)任糾紛案”對(duì)《侵權(quán)責(zé)任法》第26條和《道路交通安全法》第76條第1款第2項(xiàng)的“過(guò)錯(cuò)”進(jìn)行文義解釋、體系解釋和目的解釋。認(rèn)為《侵權(quán)責(zé)任法》第26條中被侵權(quán)人的“過(guò)錯(cuò)”是對(duì)損害發(fā)生的過(guò)錯(cuò)，只有對(duì)損害發(fā)生有原因力的過(guò)錯(cuò)，才是適用第26條的前提。而本案中受害人對(duì)損害的發(fā)生沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，受害人本身體質(zhì)方面的因素不屬于此處的“過(guò)錯(cuò)”?！兜缆方煌ò踩ā返?6條第1款第2項(xiàng)中的“過(guò)錯(cuò)”應(yīng)當(dāng)與《侵權(quán)責(zé)任法》第26條中的“過(guò)錯(cuò)”作同一理解以保持法律理解的統(tǒng)一。

通過(guò)上述對(duì)于私法性指導(dǎo)性案例的民法解釋學(xué)簡(jiǎn)要分析，筆者認(rèn)為：

其一，上述私法性指導(dǎo)性案例并不具有典型性。以上案例慣常使用的解釋方法主要為文義解釋、體系解釋以及目的解釋?zhuān)鄙倨渌忉尫椒ǎㄈ鐢U(kuò)張解釋、法意解釋、合憲性解釋、比較法解釋、社會(huì)學(xué)解釋等）的運(yùn)用。當(dāng)然，如果運(yùn)用基本的解釋方法能夠解決問(wèn)題，也就沒(méi)有必要再運(yùn)用其他解釋方法。這也從另一個(gè)層面反映了公布出的私法性指導(dǎo)性案例在（狹義）民法解釋方法運(yùn)用的空間維度上還不夠充分，補(bǔ)漏型指導(dǎo)案例較少（第15號(hào)指導(dǎo)性案例是個(gè)例外），期待更具典型意義的指導(dǎo)性案例問(wèn)世。

其二，指導(dǎo)性案例真正目的在于通過(guò)民法解釋學(xué)的方法論將私法性指導(dǎo)性案例“指導(dǎo)”裁判價(jià)值與功能（即對(duì)法律解釋和補(bǔ)漏方面）全面落實(shí)，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)案公正，進(jìn)而有助于提升整個(gè)司法公信力。法官通過(guò)學(xué)習(xí)私法性指導(dǎo)性案例，將所裁判案件的法律事實(shí)與指導(dǎo)性案例反映的法律事實(shí)作對(duì)比，若具有類(lèi)似性，應(yīng)當(dāng)根據(jù)指導(dǎo)性案例中所采納的法律依據(jù)作出類(lèi)似裁判；若認(rèn)為不具有類(lèi)似性，則不參照，但應(yīng)當(dāng)作出不參照相應(yīng)指導(dǎo)性案例的說(shuō)明。提升司法公信力與維護(hù)司法公正是指導(dǎo)性案例正確解釋法律和補(bǔ)充法律的社會(huì)效果。由于目前公布的指導(dǎo)性案例還較少，不可過(guò)于夸大其功能。

三、 私法性指導(dǎo)性案例的法源意義——以自然法觀為視角

（一）指導(dǎo)性案例的效力及其本質(zhì)

指導(dǎo)性案例對(duì)于司法實(shí)踐中法官裁判案件具有怎樣的影響，《最高人民法院關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》給出了看似明確的結(jié)論，即各級(jí)人民法院審判類(lèi)似案例時(shí)應(yīng)當(dāng)參照。B31學(xué)界關(guān)于指導(dǎo)性案例的效力有不同看法，最高人民法院有關(guān)負(fù)責(zé)人撰文認(rèn)為，指導(dǎo)性案件的效力有兩種觀點(diǎn)，即事實(shí)上拘束力說(shuō)與司法解釋說(shuō)，認(rèn)為事實(shí)上拘束力說(shuō)符合我國(guó)憲政制度。B32王利明先生認(rèn)為，指導(dǎo)性案例的效力有三種學(xué)說(shuō)，即說(shuō)理功能說(shuō)、參照功能說(shuō)和指導(dǎo)功能說(shuō)，并贊同參照功能說(shuō)。B33筆者認(rèn)為，事實(shí)上拘束力說(shuō)與指導(dǎo)功能說(shuō)相似，均認(rèn)為指導(dǎo)性案例對(duì)于法官裁判類(lèi)似案件具有指導(dǎo)效力，法官若不參照指導(dǎo)性案例裁判案件，二審法院有權(quán)予以撤銷(xiāo)或改判。說(shuō)理和參照的功能顯然被包含在指導(dǎo)功能之中。至于指導(dǎo)性案例與司法解釋之間的關(guān)系，則較為曖昧，兩者均體現(xiàn)了最高人民法院對(duì)于法律的理解（包括狹義上的解釋與法律漏洞的填補(bǔ)），但區(qū)別在于兩者形式以及能否作為裁判依據(jù)，司法解釋有固定形式并可以作為裁判依據(jù)，B34指導(dǎo)性案例不具有司法解釋的形式，B35通說(shuō)指導(dǎo)性案例本身不能作為裁判的法律依據(jù)。B36因此，指導(dǎo)性案例效力“事實(shí)上拘束力說(shuō)”似乎更受歡迎。

事實(shí)上拘束力說(shuō)的本質(zhì)在于對(duì)我國(guó)是成文法系國(guó)家的機(jī)械理解。這種機(jī)械性的理解往往根據(jù)我國(guó)《憲法》來(lái)自我求證以及古老的“三權(quán)分立”思想對(duì)我國(guó)政制上的無(wú)形束縛。事實(shí)上拘束力說(shuō)認(rèn)為，指導(dǎo)性案例本身不能作為法官裁判類(lèi)似案件的裁判依據(jù)，因?yàn)槲覈?guó)《憲法》有明確規(guī)定，B37以及訴訟法上的“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”司法指導(dǎo)原則，B38都要求法官裁判案件必須遵守法律，要有明確的判案依據(jù)。司法實(shí)踐中，法官總要為案件找到明確規(guī)定，而我國(guó)法律又較為原則不夠具體，故司法解釋大量涌現(xiàn)并成為法官判案的主要規(guī)則來(lái)源。法官基于各種因素的制約（包括所謂的成文法傳統(tǒng)、法院內(nèi)部的考核、上一級(jí)法院的審判監(jiān)督以及自身解釋法律能力等），不敢或無(wú)力采用成文法之外的規(guī)則作為裁判依據(jù)，例如，民間廣泛存在的習(xí)慣法和上級(jí)法院公布的與所裁判案件具有類(lèi)似性的典型案例，適用法理或?qū)W說(shuō)裁判案件對(duì)我國(guó)法官來(lái)說(shuō)幾乎是不可想象的。另外，我國(guó)雖然不是“三權(quán)分立”體制國(guó)家，但實(shí)踐中卻遵循著類(lèi)似做法，法院被認(rèn)為是典型的司法機(jī)關(guān)，法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律裁判案件，嚴(yán)禁法（律）外裁判。

其實(shí)，大陸法系與英美法系的區(qū)別不在于成文法還是判例法，而在于什么是第一法源。B39在確立了第一法源之后，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)客觀存在其他補(bǔ)充性法源。我國(guó)雖然是成文法國(guó)家，成文法即制定法當(dāng)然為第一法源，而判例法等其他法源則是成文法的必要補(bǔ)充，英美法系道理相同。B40單一的成文法或判例法都不符合兩大法系的歷史與現(xiàn)實(shí)。在私法領(lǐng)域，民事政策、B41不違反善良風(fēng)俗的民事習(xí)慣B42以及新中國(guó)成立初期最高人民法院發(fā)布的典型案例B43等，都曾作為民事案件的裁判依據(jù)。私法領(lǐng)域中堅(jiān)持成文法唯一法源地位，既不符合歷史，也是行不通的。必須正視在成文法律之外還存在著作為裁判依據(jù)的法規(guī)則，或者說(shuō)，必須明確一個(gè)法哲學(xué)上的議題，即法律不等于法。

（二）私法性指導(dǎo)性案例與背后的法B44

最高人民法院公布的私法性指導(dǎo)性案例都具有一定的特殊性，B45往往直接適用有關(guān)法律并不能得出滿意結(jié)論。法無(wú)解釋不能適用，發(fā)現(xiàn)并闡明成文法“背后的法”是民法解釋學(xué)的存在意義。通過(guò)上述指導(dǎo)性案例的民法解釋學(xué)分析可知，雖然案件最終以某個(gè)或某幾個(gè)法律條文為裁判依據(jù)，但實(shí)際上誰(shuí)也不能否認(rèn)存在一個(gè)客觀事實(shí)，即真正成為解決案件的法律依據(jù)恰恰是對(duì)于某個(gè)或某些法條經(jīng)過(guò)法解釋之后形成的規(guī)則，這種規(guī)則并沒(méi)有被制定法明確規(guī)定，它或它們隱藏在法條背后，有的通過(guò)簡(jiǎn)單的法解釋方法便能發(fā)現(xiàn)，而有的則需要?jiǎng)佑酶嗷蚋鼜V泛的法解釋方法去找尋。例如，指導(dǎo)性案例8號(hào)發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)了“公司經(jīng)營(yíng)管理是否發(fā)生嚴(yán)重困難陷入僵局的判斷，應(yīng)當(dāng)從公司組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行狀態(tài)方面考察而非公司營(yíng)利狀態(tài)”的法規(guī)則。指導(dǎo)性案例9號(hào)發(fā)現(xiàn)了“不履行清算義務(wù)的有限責(zé)任公司股東對(duì)于因此給公司債權(quán)人造成的損害，負(fù)有損害賠償責(zé)任”的法規(guī)則。指導(dǎo)性案例15號(hào)發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)了“關(guān)聯(lián)公司人格混同、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益時(shí)，關(guān)聯(lián)公司之間對(duì)外債務(wù)負(fù)連帶責(zé)任”的法規(guī)則。指導(dǎo)性案例20號(hào)確認(rèn)并發(fā)現(xiàn)“發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布后至專(zhuān)利權(quán)授予前使用該發(fā)明不屬于侵權(quán)行為，其后續(xù)的使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售該產(chǎn)品的亦不屬于侵權(quán)行為”的專(zhuān)利權(quán)糾紛規(guī)則。指導(dǎo)性案例23號(hào)發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)了“消費(fèi)者為了生活消費(fèi)，即使明知食品有質(zhì)量缺陷而購(gòu)買(mǎi)的，消費(fèi)者仍然有權(quán)要求生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”這一保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益的規(guī)則。指導(dǎo)性案例24號(hào)確認(rèn)并發(fā)現(xiàn)了“受害人本身體質(zhì)方面的因素不屬于損害發(fā)生或擴(kuò)大的‘過(guò)錯(cuò)”這一交通事故侵權(quán)糾紛規(guī)則，等等。

較為極端的現(xiàn)象則是，通過(guò)各種民法解釋學(xué)的解釋方法仍然無(wú)法尋找到合適的裁判規(guī)則，此即說(shuō)明存在法律漏洞。法律漏洞是立法的不圓滿狀態(tài)，這種不圓滿狀態(tài)阻礙了法律正常適用從而解決糾紛的努力。民事法官不得以法律無(wú)明文規(guī)定而拒絕裁判，否則應(yīng)當(dāng)被追訴。B46補(bǔ)充法律漏洞方法在民法解釋學(xué)中主要有類(lèi)推解釋、目的性擴(kuò)張、目的性限縮、一般條款等，通過(guò)采取相應(yīng)的補(bǔ)漏方法得出解決案件的規(guī)則即為裁判依據(jù)，當(dāng)然法官應(yīng)當(dāng)在裁判文書(shū)中作出詳盡的、有說(shuō)服力的闡釋。例如，指導(dǎo)性案例15號(hào)“徐工集團(tuán)工程機(jī)械股份有限公司訴成都川交工貿(mào)有限責(zé)任公司等買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案”涉及關(guān)聯(lián)公司人格混同、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的責(zé)任問(wèn)題，我國(guó)《公司法》并未就此作出規(guī)定，只有與之類(lèi)似的公司法人人格否認(rèn)制度，該指導(dǎo)性案例的法律依據(jù)是《民法通則》第4條、《公司法》第3條第1款和第20條第3款。司法實(shí)踐中遇到關(guān)聯(lián)公司人格混同嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的案件，就應(yīng)當(dāng)參照指導(dǎo)性案例15號(hào)的做法，適用相應(yīng)的法律依據(jù)予以裁判并就“類(lèi)似性”作有說(shuō)服力的說(shuō)明。

最高人民法院公布的指導(dǎo)性案例也一再向我們發(fā)出令人回味的訊號(hào)，成文法本身無(wú)法事無(wú)巨細(xì)地提供多樣化現(xiàn)實(shí)生活的規(guī)則資源，這六批指導(dǎo)性案例既說(shuō)明成文法不可否認(rèn)的客觀局限性，也以最高司法機(jī)關(guān)名義確立了上述諸多權(quán)威的事實(shí)上存在的法規(guī)則。這些發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)的法規(guī)則即成文法“背后的法”，它們來(lái)源于成文法“背后”并反映了真實(shí)的生活法則。

事實(shí)上，在最高人民法院公布指導(dǎo)性案例之前，許多充滿現(xiàn)實(shí)關(guān)懷和生命力的法規(guī)則就已通過(guò)《最高人民法院公報(bào)》以及地方高級(jí)人民法院公布的典型案例得到了發(fā)現(xiàn)，其雖不具有法律效力，但具有司法指導(dǎo)意義。成文法局限性之克服需要成文法“背后的法”。絕對(duì)化地理解我國(guó)“成文法”傳統(tǒng)B47既不符合歷史事實(shí)，B48也與客觀現(xiàn)實(shí)有違。B49

（三） 私法性指導(dǎo)性案例的法源意義——以“法與法律區(qū)別”的自然法觀為視角

通過(guò)上文分析我們發(fā)現(xiàn)，指導(dǎo)性案例所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則并未明確規(guī)定在成文法之中，而是“游離”在成文法之外，是成文法“背后的法”，需要法官運(yùn)用民法解釋學(xué)的方法去發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)。然而通過(guò)指導(dǎo)性案例的效力分析可知，指導(dǎo)性案例所發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)的法規(guī)則并沒(méi)有成為類(lèi)似案件的法依據(jù)，僅僅是法官裁判類(lèi)似案件的說(shuō)理工具，原因根源于對(duì)我國(guó)成文法傳統(tǒng)的機(jī)械理解，即堅(jiān)持成文法唯一法源的“法治論”。在無(wú)法律明確規(guī)定之時(shí)，能否以其他社會(huì)中存在的合理規(guī)范作為裁判案件之法依據(jù)？這個(gè)問(wèn)題涉及我國(guó)民法的“法源”問(wèn)題，從法哲學(xué)層面則碰觸到了一個(gè)十分敏感而又耐人回味的話題，即“法”是什么？這是一個(gè)法學(xué)領(lǐng)域永恒的主題！倘若指導(dǎo)性案例所發(fā)現(xiàn)的“規(guī)則”也可作為法官裁判案件的依據(jù)，則意味著此“規(guī)則”亦可稱(chēng)為我國(guó)民法之“法源”。在成文法盛行的當(dāng)代中國(guó)，在“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”已成為“司法公理”的今天，這一認(rèn)識(shí)顯然會(huì)遭遇到阻力。然而只要還承認(rèn)法律存在難以避免的自身局限性，只要還贊同納粹德國(guó)時(shí)期法律的反人類(lèi)的惡法屬性，那么探討法律之外還有“法”的存在，便具有自然法觀意義上的價(jià)值。下面筆者簡(jiǎn)要就“法”與法律的關(guān)系作些探討。

縱觀古今中外法律思想，“法”與法律關(guān)系大體存在自然法與實(shí)證法之爭(zhēng)。兩者不同之處在于法律之外是否有法。自然法觀認(rèn)為，法律之外有更高層次的法規(guī)則存在，立法和適用法律都不能違背法。實(shí)證法觀認(rèn)為，法律之外沒(méi)有法，法律是至高無(wú)上的，即使惡法，也必須執(zhí)行。B50自然法觀是“惡法非法”，實(shí)證法觀則是“惡法亦法”，顯然兩種法哲學(xué)關(guān)于衡量或者評(píng)價(jià)法律合法性問(wèn)題，有著不同的回答。由于實(shí)證法不承認(rèn)法律之外還有“法”的存在，法律不存在善惡之分，談?wù)摵饬炕蛟u(píng)價(jià)法律合法性標(biāo)準(zhǔn)此一問(wèn)題實(shí)為偽命題。自然法觀學(xué)者關(guān)于什么是法，則存在較大的爭(zhēng)議。例如，古希臘先哲們認(rèn)為法乃善良公正之術(shù)（塞爾蘇斯語(yǔ)），“法律也有好壞，或者合乎正義，或者不合乎正義”，B51即法是關(guān)于正義的學(xué)問(wèn)。斯多葛學(xué)派認(rèn)為自然法代表著宇宙和人類(lèi)的規(guī)律，中世紀(jì)神學(xué)家托馬斯·阿奎那認(rèn)為，法是神的智慧所抱有的理想，格勞秀斯認(rèn)為法是正當(dāng)理性的命令，黑格爾認(rèn)為法就是作為理念的自由。B52近世啟蒙思想家孟德斯鳩認(rèn)為，“從最廣泛的意義上說(shuō)，法是由事物的性質(zhì)產(chǎn)生來(lái)的必然關(guān)系”。B53盧梭則認(rèn)為，法是公意的行為，結(jié)合了意志的普遍性和對(duì)象的普遍性，即違反公意的法律自然就是惡法。B5420世紀(jì)初，經(jīng)過(guò)了兩次世界大戰(zhàn)的慘痛教訓(xùn)，新的自然法理論得以產(chǎn)生即“自然法的復(fù)興”，關(guān)于什么是自然法則眾說(shuō)紛紜，把自然法歸結(jié)為權(quán)利、道德、尊嚴(yán)或者社會(huì)制度的公正，等等。

從“法”與法律這兩個(gè)詞的用法來(lái)看，也存在明顯區(qū)別。例如，在羅馬法中是ius和lex，在英語(yǔ)中是the law和law、laws，在德語(yǔ)中是Recht和Gesetz，在法語(yǔ)中是droi和loi，在意大利語(yǔ)中是diritto和legge。日本當(dāng)代民法學(xué)家星野英一教授認(rèn)為，所謂的“法律”，就是有權(quán)限的立法機(jī)關(guān)制定的成文法，就是嚴(yán)格意義上的法律，或者是按照其意義的，以及具有和法律同等效力的。所謂“法”，無(wú)論從其廣度、深度來(lái)說(shuō)，還是觀其縱橫，則意味更廣且深?！胺ā奔词谴嬖谟谏鐣?huì)各個(gè)方面的社會(huì)規(guī)范，是區(qū)別于道德習(xí)俗的“法的”規(guī)范。與“法律”的關(guān)系，從橫向來(lái)說(shuō)是判例，從縱向來(lái)說(shuō)是“活的法律”或自然法。B55將“法”作為存在于社會(huì)各個(gè)方面的社會(huì)規(guī)范來(lái)認(rèn)識(shí)，雖說(shuō)區(qū)別了“法”與法律，但社會(huì)規(guī)范仍然有“善”、“惡”之分，而“法”本身為“良法”，法治應(yīng)當(dāng)為良法之治，良法存在合道德性與合理性。B56因此，有必要從更廣闊的哲學(xué)層面進(jìn)行研究。

馬克思關(guān)于“法”與法律關(guān)系的認(rèn)識(shí)，值得我們高度關(guān)注。馬克思認(rèn)為，“法律只是在自由的無(wú)意識(shí)的自然規(guī)律變成有意識(shí)的國(guó)家法律時(shí)，才成為真正的法律”。B57在他看來(lái)，“法”是自由的無(wú)意識(shí)的自然規(guī)律，符合自然規(guī)律的法律才是“法”，不符合自然規(guī)律的法律則是“惡法”，惡法非法。馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》（1858年）中說(shuō)：“我的研究得出這樣一個(gè)結(jié)果，法的關(guān)系正像國(guó)家的形式一樣，既不能從它們本身去理解，也不能從所謂的人類(lèi)精神的一般發(fā)展來(lái)理解，相反，他們根源于物質(zhì)的生活關(guān)系，這種物質(zhì)的生活關(guān)系的總和，黑格爾按照18世紀(jì)英國(guó)人和法國(guó)人的先例，稱(chēng)為‘市民社會(huì)，而對(duì)于市民社會(huì)的解剖應(yīng)該到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中去尋找。”而市民社會(huì)，馬克思認(rèn)為，“在過(guò)去一切歷史階段上受生產(chǎn)力制約同時(shí)又制約生產(chǎn)力的交往形式就是市民社會(huì)”?！斑@個(gè)市民社會(huì)是全部歷史的真正法源地和舞臺(tái)，可以看出過(guò)去那種輕視現(xiàn)實(shí)關(guān)系而局限于言過(guò)其實(shí)的歷史事件的歷史觀何等荒謬?！薄笆忻裆鐣?huì)包括各個(gè)人在生產(chǎn)力發(fā)展的一定階段上的一種物質(zhì)交往”。B58可以發(fā)現(xiàn)，馬克思將“法”與受生產(chǎn)力制約又制約生產(chǎn)力的客觀存在的“市民社會(huì)”聯(lián)系起來(lái)，“法”是在市民社會(huì)中自由的無(wú)意識(shí)的自然規(guī)律，也應(yīng)當(dāng)包括市民社會(huì)發(fā)展規(guī)律。劉士國(guó)先生在深入研究馬克思主義法學(xué)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)了馬克思主義自然法觀，對(duì)法與法律關(guān)系又作了進(jìn)一步的發(fā)展，即“法律是法發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，法是衡量法律合法性的標(biāo)準(zhǔn)，在法律與事實(shí)對(duì)接調(diào)試中進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)法，法的探索是一項(xiàng)艱巨的工作”。B59

從上述自然法觀思想出發(fā)，破除法律作為唯一法源狹隘的認(rèn)識(shí)，有助于我們理解私法性指導(dǎo)性案例的法源意義。就私法性指導(dǎo)性案例而言，在被最高人民法院公布后，私法性指導(dǎo)性案例中被發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則，應(yīng)當(dāng)具有私法法源的意義?；蛘哒f(shuō)，私法性指導(dǎo)性案例中所發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)的法規(guī)則，具有被法官針對(duì)類(lèi)似案件援引并作為裁判依據(jù)的資格。具體理由如下：

其一，私法性指導(dǎo)性案例所確認(rèn)并發(fā)現(xiàn)的“法規(guī)則”僅為補(bǔ)充性法源，不會(huì)撼動(dòng)成文私法的第一性法源地位。我國(guó)自古就有“例以輔律”的判例法傳統(tǒng)，中國(guó)傳統(tǒng)法律文化既非單一的成文法傳統(tǒng)，也非單一的判例法傳統(tǒng)，而是形成了成文法與判例法混合的法律類(lèi)型。B60有學(xué)者通過(guò)考證指出，“春秋戰(zhàn)國(guó)以前，中國(guó)的法律以判例為主要存在形式。春秋戰(zhàn)國(guó)以后，形成了以法典為主、判例為輔，多種形式并存的法律體系并長(zhǎng)期保持”。B61判例法傳統(tǒng)的特色，如漢代的“春秋決獄”、“決事比”，宋代的“編例”活動(dòng)，明清時(shí)期的“律例并存”，北洋政府時(shí)期的“先例”等。清末變法修律后，我國(guó)深受大陸法系成文法傳統(tǒng)的影響，成文法的至上權(quán)威阻礙了我國(guó)自古以來(lái)形成的判例法傳統(tǒng)的自然發(fā)展，這種影響的負(fù)面效應(yīng)值得思考。B62現(xiàn)代社會(huì)，兩大法系日益融合，單靠成文法或判例法都無(wú)法適應(yīng)多樣的社會(huì)實(shí)踐。因此，成文法與判例法相互配合、取長(zhǎng)補(bǔ)短共同合力應(yīng)對(duì)，已成為兩大法系的鮮明特色。如，英美法系向來(lái)基于“遵循先例”的判例法傳統(tǒng)，但近現(xiàn)代以來(lái)，英美等國(guó)制定法大幅度增加，尤其是國(guó)會(huì)或議會(huì)的授權(quán)立法與日俱增，據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)紐約州、加利福尼亞州的制定法比任何一個(gè)大陸法系國(guó)家的制定法都還多。B63大陸法系法國(guó)、德國(guó)和日本等國(guó)家，判例在成文法傳統(tǒng)的形式之下發(fā)揮著事實(shí)上的對(duì)類(lèi)似案件的拘束力，尤其是各國(guó)憲法法院或最高法院的判例。B64兩大法系法源日益融合的發(fā)展趨勢(shì)是我國(guó)私法法源體系改革的時(shí)代背景，英美法系作為第一法源的判例法顯然不能照搬進(jìn)我國(guó)，我國(guó)不具備英美法系作為第一法源的判例法的形成條件，如特定的歷史傳統(tǒng)、長(zhǎng)久以來(lái)法官裁判案件的習(xí)慣養(yǎng)成以及判例的匯編、公布等制度性機(jī)制。因此，應(yīng)在堅(jiān)持成文法作為第一法源的同時(shí)，豐富我國(guó)私法法源結(jié)構(gòu)，重新發(fā)掘我國(guó)歷史上固有的判例法制度并借鑒兩大法系判例制度的有益因素，形成我國(guó)特色的判例法制度。

其二，私法性指導(dǎo)性案例所確認(rèn)并發(fā)現(xiàn)的“法規(guī)則”作為補(bǔ)充性法源，具有同司法解釋類(lèi)似的裁判功能并富有靈活性，有利于實(shí)現(xiàn)個(gè)案公正。經(jīng)最高人民法院審核并公布的指導(dǎo)性案例與各地高級(jí)人民法院公布的典型案例相比，數(shù)量有限，經(jīng)過(guò)層層審核并經(jīng)最高人民法院審判委員會(huì)討論決定公布，是對(duì)法律適用問(wèn)題最具權(quán)威的闡釋?zhuān)菍?duì)具體司法實(shí)踐最為正確的把握。B65指導(dǎo)性案例體現(xiàn)了最高人民法院關(guān)于相關(guān)法律適用問(wèn)題的權(quán)威解釋以及法律適用中出現(xiàn)的法律漏洞的補(bǔ)充解釋?zhuān)?lèi)似于最高人民法院發(fā)布的司法解釋?zhuān)际轻槍?duì)如何具體適用法律而提出的權(quán)威解釋?zhuān)@種權(quán)威解釋具有被法官作為裁判依據(jù)的功能。不同之處在于兩者針對(duì)的對(duì)象，司法解釋雖然最初來(lái)自于對(duì)特定案件如何具體適用法律的解釋?zhuān)坏┮猿橄蟮念?lèi)似于成文法的形式發(fā)布后，就具有普遍的法律拘束力，而非針對(duì)個(gè)案；指導(dǎo)性案例則完全針對(duì)個(gè)案而形成裁判要旨，裁判要旨又可以通過(guò)所列案件法律事實(shí)、裁判理由等得以印證和說(shuō)明，法官通過(guò)個(gè)案的裁判要旨形成針對(duì)類(lèi)似案件的裁判趨同，從而實(shí)現(xiàn)“同案同判”的司法公正。另外，私法性指導(dǎo)性案例所確認(rèn)并發(fā)現(xiàn)的“法規(guī)則”作為補(bǔ)充性法源，體現(xiàn)了司法本性，即“鮮活的”、多變的司法實(shí)踐，既需要具有普遍法律約束力的成文法作為裁判依據(jù)，又需要針對(duì)特殊情形（法律含糊不清、法律漏洞等）的有法律拘束力的法規(guī)則，從而實(shí)現(xiàn)普遍性與特殊性的有機(jī)結(jié)合。

其三，從發(fā)展的眼光來(lái)看，指導(dǎo)性案例具有成為補(bǔ)充性法源的可能性。目前，指導(dǎo)性案例中所確認(rèn)的裁判規(guī)則顯然不能成為法官裁判類(lèi)似案件的裁判依據(jù)，根據(jù)《關(guān)于編寫(xiě)報(bào)送指導(dǎo)性案例體例的意見(jiàn)》，所有公布的指導(dǎo)性案例必須要有“相關(guān)法條”作為組成部分，可見(jiàn)，最高人民法院給指導(dǎo)性案例的定位僅僅為適用法律的說(shuō)理性參考依據(jù)，從發(fā)展的眼光看，其演變?yōu)檠a(bǔ)充性私法法源極具可能性。首先，雖然《規(guī)定》確定了指導(dǎo)性案例的效力為“應(yīng)當(dāng)參照”，顯然“參照”的內(nèi)容是指導(dǎo)性案例所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的規(guī)則，而非指導(dǎo)性案例的組成部分“相關(guān)法條”。指導(dǎo)性案例所發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)的法規(guī)則與“有關(guān)法條”相比，前者為法官裁判類(lèi)似案件的實(shí)質(zhì)法依據(jù)，后者僅在形式上維護(hù)了機(jī)械性理解的成文法傳統(tǒng)。其次，指導(dǎo)性案例所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則作為補(bǔ)充性法源并非沒(méi)有“先例”，最高人民法院發(fā)布的司法解釋便是例證。很多司法解釋不僅對(duì)如何適用法律作了具體化解釋和說(shuō)明，同時(shí)還針對(duì)立法空白作了明顯具有立法性質(zhì)的司法解釋。B66這些年來(lái)的司法實(shí)踐證明，司法解釋的確發(fā)揮了積極作用，尤其是在我國(guó)改革開(kāi)放和由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡時(shí)期，盡管也存在考慮不周、有些欠缺調(diào)查研究等弊病。司法解釋將會(huì)在未來(lái)發(fā)揮更為積極地解釋和補(bǔ)充立法的功能，盡管也需要不斷改革。B67指導(dǎo)性案例完全可以逐步被改造成為與司法解釋類(lèi)似的案例解釋?zhuān)蔀榉ü龠M(jìn)行裁判援引的法依據(jù)。

四、 私法性指導(dǎo)性案例法源地位的確認(rèn)路徑——“解釋論”和“立法論”的雙重視角

（一） 私法性指導(dǎo)性案例法源地位的解釋論

1.“解釋論”的可能性和方式

本文所謂的“私法性指導(dǎo)性案例法源地位的解釋論”是指，在《規(guī)定》相關(guān)文義“射程”的范圍之內(nèi)，由頒布者對(duì)《規(guī)定》作出進(jìn)一步如何適用的解釋。私法性指導(dǎo)性案例的“解釋論”目的在于通過(guò)最高人民法院對(duì)《規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容（尤其是指導(dǎo)性案例的效力）的進(jìn)一步解釋?zhuān)鞔_私法性指導(dǎo)性案例針對(duì)法律模糊或法律漏洞所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的規(guī)則具有作為裁判依據(jù)的法源地位。

《規(guī)定》本身僅為案例指導(dǎo)制度的原則性規(guī)定，這是私法性指導(dǎo)性案例法源地位“解釋論”的基礎(chǔ)?！兑?guī)定》第7條（最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例，各級(jí)人民法院審判類(lèi)似案例時(shí)應(yīng)當(dāng)參照），在學(xué)界有不同看法，主要有事實(shí)上拘束力說(shuō)、司法解釋說(shuō)等。B68最高人民法院案例指導(dǎo)工作辦公室編寫(xiě)的《最高人民法院指導(dǎo)性案例參照與適用》一書(shū)中談及指導(dǎo)性案例的效力時(shí)，也指出有學(xué)者認(rèn)為指導(dǎo)性案例具有司法解釋的效力可以被作為裁判依據(jù)援引，但未對(duì)此作進(jìn)一步批判。B69目前，最高人民法院并沒(méi)有對(duì)《規(guī)定》第7條作出正式解釋?zhuān)挥凶罡呷嗣穹ㄔ耗承┴?fù)責(zé)人的解釋和學(xué)者們的各家之言?？梢栽囅?，《規(guī)定》第7條中的“應(yīng)當(dāng)參照”之所以有模棱兩可之意，說(shuō)明在最高人民法院內(nèi)部對(duì)指導(dǎo)性案例效力本身就存在爭(zhēng)議，既想通過(guò)指導(dǎo)性案例明確法律規(guī)定的模糊性和彌補(bǔ)法律漏洞，實(shí)現(xiàn)“同案同判”并提升司法公信力，又擔(dān)心被指責(zé)為“法官造法”并與司法機(jī)關(guān)地位不相稱(chēng)。無(wú)論如何，《規(guī)定》第7條的模糊性需要進(jìn)一步明確，這為私法性指導(dǎo)性案例法源地位的確立奠定了基礎(chǔ)。最高人民法院可以通過(guò)慣常使用的方式即實(shí)施細(xì)則或補(bǔ)充性規(guī)定等，對(duì)包括第7條在內(nèi)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化。

2.“解釋論”的內(nèi)容和理由

筆者認(rèn)為，最高人民法院對(duì)《規(guī)定》第7條關(guān)于指導(dǎo)性案例效力的解釋?zhuān)藢ⅰ皯?yīng)當(dāng)參照”解釋為“應(yīng)當(dāng)遵照適用裁判要點(diǎn)”，理由如下：

其一，從解釋權(quán)限上來(lái)看，《規(guī)定》解釋權(quán)屬于最高人民法院?！兑?guī)定》是最高人民法院為總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，統(tǒng)一法律適用，提高審判質(zhì)量，維護(hù)司法公正，根據(jù)《人民法院組織法》等法律規(guī)定，開(kāi)展案例指導(dǎo)工作并落實(shí)《人民法院第二個(gè)五年改革綱要（2004—2008）》的司法政策性文件。B70最高人民法院依照《人民法院組織法》等法律制定的關(guān)于案例指導(dǎo)制度的政策性文件，《規(guī)定》并不涉及自然人、法人或者其他主體權(quán)利和義務(wù)分配以及相應(yīng)責(zé)任歸屬，僅為依法指導(dǎo)法院系統(tǒng)裁判案件的司法政策，故《規(guī)定》解釋權(quán)自然屬于最高人民法院，另外，指導(dǎo)性案例的效力與司法解釋類(lèi)似，司法解釋本身的解釋權(quán)歸屬于制定者即最高人民法院，因此，指導(dǎo)性案例的解釋權(quán)也應(yīng)當(dāng)毫無(wú)疑問(wèn)歸屬于最高人民法院。

其二，從解釋對(duì)象上來(lái)看，《規(guī)定》第7條“應(yīng)當(dāng)參照”本身具有很大解釋空間。首先應(yīng)當(dāng)進(jìn)行文義解釋?zhuān)皯?yīng)當(dāng)”意味著“必須”，法官裁判與指導(dǎo)性案例有類(lèi)似性的案件時(shí)，必須根據(jù)《規(guī)定》精神貫徹案例指導(dǎo)制度，這是法院系統(tǒng)內(nèi)部司法政策性文件施予法官裁判時(shí)的義務(wù)，違反《規(guī)定》的法官將會(huì)面臨本院內(nèi)部績(jī)效考核的不利影響，若屬于裁判錯(cuò)誤，也會(huì)面臨上一級(jí)法院審判監(jiān)督程序的制約?！皡⒄铡币馕吨ü僭跊](méi)有充分且正當(dāng)理由時(shí)，對(duì)于同類(lèi)案件應(yīng)當(dāng)參照指導(dǎo)性案例作出裁判。B71筆者認(rèn)為，“參照”含義多樣，可以認(rèn)為是“參考”，亦可認(rèn)為是“遵照”。結(jié)合“應(yīng)當(dāng)”的表述，“參照”顯然不能理解為“參考”，因?yàn)椤皯?yīng)當(dāng)參考”違反邏輯，于理不通；將“參照”理解為“遵照”并與“應(yīng)當(dāng)”結(jié)合起來(lái)，“應(yīng)當(dāng)遵照”體現(xiàn)了最高人民法院制定《規(guī)定》的意圖，即統(tǒng)一司法適用和維護(hù)司法公正。對(duì)“應(yīng)當(dāng)參照”的文義解釋說(shuō)明，由于語(yǔ)詞的不準(zhǔn)確性，最高人民法院完全可以作出進(jìn)一步解釋。其次，從目的解釋來(lái)看，“應(yīng)當(dāng)”意味著“必須”，這本身就反映了最高人民法院制定《規(guī)定》的目的，無(wú)需贅言；“參照”則有從目的解釋方面進(jìn)一步闡明最高人民法院意圖的余地。上文亦指出，指導(dǎo)性案例與司法解釋關(guān)系類(lèi)似，最高人民法院可以按照司法解釋作為裁判依據(jù)的功能解釋“參照”為“遵照適用裁判要點(diǎn)”，因此，指導(dǎo)性案例效力“應(yīng)當(dāng)參照”，完全可以解釋成為“應(yīng)當(dāng)遵照適用（指導(dǎo)性案例中的）裁判要點(diǎn)”，從而實(shí)現(xiàn)指導(dǎo)性案例具有“法律上拘束力”，B72而不僅僅具有“事實(shí)上拘束力”。

其三，從解釋目的來(lái)看，指導(dǎo)性案例作為案例型司法解釋?zhuān)瑢?shí)質(zhì)為具有中國(guó)特色的判例法。首先，最高人民法院解釋之后的指導(dǎo)性案例與司法解釋將具有同樣的法律效力，都可以作為法官裁判案件的法依據(jù)。不同之處在于，前者是最高人民法院針對(duì)某種類(lèi)型的案例所作的具有法拘束力的司法解釋?zhuān)笳邉t是類(lèi)似于成文法而針對(duì)一般情形所作出的抽象的司法解釋。今后，我國(guó)司法解釋將具有體系性，包括一般司法解釋?zhuān)丛械乃痉ń忉專(zhuān)┖桶咐退痉ń忉專(zhuān)粗笇?dǎo)性案例）。其次，案例型司法解釋的指導(dǎo)性案例是具有中國(guó)特色的判例法。在我國(guó)，成文法為第一法源，區(qū)別于判例法作為第一法源的英美法系國(guó)家；但同為判例法都應(yīng)當(dāng)奉行“遵循先例原則”，英美法系的判例法是遵循具有法律約束力的上級(jí)法院的相同判決，作為我國(guó)特色的判例法則是在成文法為第一法源的基礎(chǔ)之上，法官對(duì)與指導(dǎo)性案例具有類(lèi)似性的案件，應(yīng)當(dāng)以指導(dǎo)性案例中的裁判要點(diǎn)為裁判依據(jù)。再次，從數(shù)量上看，英美法系的判例數(shù)量龐大，體系復(fù)雜，不宜掌握；我國(guó)特色的判例法，數(shù)量可控，僅限于最高人民法院審核并公布的，其他法院無(wú)公布指導(dǎo)性案例的資格，有利于法官系統(tǒng)性學(xué)習(xí)并遵照，有利于法律適用的統(tǒng)一。

需要注意的是，案例指導(dǎo)制度的推行，除了最高人民法院對(duì)《規(guī)定》進(jìn)行案例型司法解釋的官方理解外，還需要其他一系列相關(guān)制度的配套實(shí)施。如，系統(tǒng)性學(xué)習(xí)指導(dǎo)性案例的法官培訓(xùn)制度、案件法律事實(shí)類(lèi)似性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)制度、強(qiáng)化說(shuō)理的裁判文書(shū)制作制度、指導(dǎo)性案例內(nèi)外部發(fā)現(xiàn)制度、指導(dǎo)性案例的審核、公示和編纂制度、指導(dǎo)性案例的清理或撤銷(xiāo)制度等。

（二）私法性指導(dǎo)性案例法源地位的“立法論”

1.“立法論”及其意圖

本文所謂“私法性指導(dǎo)性案例法源地位的立法論”，指通過(guò)對(duì)案例指導(dǎo)制度的改革并以立法方式確認(rèn)具有補(bǔ)漏功能的指導(dǎo)性案例所發(fā)現(xiàn)之法規(guī)則的補(bǔ)充法源地位。

“立法論”顯然不同于“解釋論”?！敖忉屨摗笔窃诎咐笇?dǎo)制度的政策性依據(jù)即《規(guī)定》層面進(jìn)行的進(jìn)一步合理解釋?zhuān)康脑谟诿鞔_私法性指導(dǎo)性案例針對(duì)法律模糊或法律漏洞所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則具有作為裁判依據(jù)的法源地位，“解釋論”立足于我國(guó)既存的、客觀運(yùn)行的司法解釋體制并認(rèn)為可將指導(dǎo)性案例作為案例型司法解釋納入司法解釋體系之中，從而形成案例型司法解釋與一般性司法解釋的體系?！傲⒎ㄕ摗眲t是要從立法方面考慮目前乃至今后指導(dǎo)性案例發(fā)現(xiàn)規(guī)則之性質(zhì)及其制度發(fā)展趨勢(shì)、“依法治國(guó)”方略所要求的“法”體系完善，從而建立“法”的類(lèi)型完備、適用科學(xué)的法源體系，為實(shí)現(xiàn)司法正義奠定立法基礎(chǔ)。

2.《民法典》學(xué)者草案建議稿相關(guān)規(guī)定簡(jiǎn)評(píng)

私法性指導(dǎo)性案例補(bǔ)充性法源地位的確立，只有從民事基本法層面上才能得以有效建構(gòu)。民事基本法對(duì)私法性指導(dǎo)性案例的建構(gòu)將會(huì)對(duì)整個(gè)私法（即民商法）起到基礎(chǔ)性的、指導(dǎo)性的法律適用輻射作用。我國(guó)民事基本法目前只有《民法通則》，但民法學(xué)界翹首企盼的《民法典》已經(jīng)指日可待?！睹穹ǖ洹贰翱倓t篇”中應(yīng)當(dāng)對(duì)民事法適用問(wèn)題即私法法源體系及其適用順序作出原則性規(guī)定。 兩部學(xué)者建議稿均對(duì)此議題作出明確規(guī)定，內(nèi)容大體相當(dāng)，以梁慧星先生作為課題負(fù)責(zé)人的中國(guó)民法典草案建議稿（以下簡(jiǎn)稱(chēng)社科院建議稿）為例，筆者結(jié)合指導(dǎo)性案例的法源問(wèn)題試作以下分析：

B73梁慧星主編：《中國(guó)民法典草案建議稿附理由：總則篇》，法律出版社2013年版，第25頁(yè)以下。

B74司法解釋是人民法院在審判工作中具體應(yīng)用法律的問(wèn)題的解釋?zhuān)瑓⒁?jiàn)《最高人民法院關(guān)于司法解釋工作的規(guī)定》第2條和第27條。

B75根據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)法律解釋工作的決議》第1條和第2條的規(guī)定，關(guān)于法律、法令條文本身需要進(jìn)一步明確界限或作補(bǔ)充規(guī)定的，由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)進(jìn)行解釋或用法令加以規(guī)定，凡屬于法院審判工作中具體應(yīng)用法律、法令的問(wèn)題，由最高人民法院進(jìn)行解釋。司法解釋只能對(duì)法律進(jìn)行文義射程范圍以內(nèi)的解釋?zhuān)员阌诜傻木唧w應(yīng)用。司法解釋不能就法律本身進(jìn)一步明確界限或作補(bǔ)充規(guī)定，即補(bǔ)充法律漏洞，這已經(jīng)超越了對(duì)司法解釋的授權(quán)。然而，最高人民法院發(fā)布的司法解釋早已超越了全國(guó)人大常委會(huì)的授權(quán)。本文重在分析私法性指導(dǎo)性案例的法源問(wèn)題，不再專(zhuān)門(mén)就司法解釋作評(píng)論。

B76大陸法系法國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)在實(shí)踐中對(duì)判例高度重視的資料，參見(jiàn)前引B64胡云騰書(shū)，第267頁(yè)以下。關(guān)于英美法系制定法大量增加的資料，參見(jiàn)前引B40錢(qián)弘道書(shū)，第134頁(yè)以下。

第9條規(guī)定了“法律適用”，該條分為兩款，第1款：民事關(guān)系，本法和其他法律都有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用其他法律的規(guī)定；本法和其他法律都沒(méi)有規(guī)定的，可以適用習(xí)慣；既沒(méi)有法律規(guī)定也沒(méi)有習(xí)慣的，可以適用公認(rèn)的法理。第2款：前款所稱(chēng)習(xí)慣，以不違背公共秩序和善良風(fēng)俗為限。B73社科院建議稿規(guī)定的民事關(guān)系法源體系及其適用順序?yàn)椋好袷绿貏e法、民法典、不違背公共秩序和善良風(fēng)俗的習(xí)慣、公認(rèn)的法理。從我國(guó)相關(guān)司法政策性文件和司法實(shí)踐來(lái)看，民事司法解釋?xiě)?yīng)當(dāng)包含在了民事特別法、民法典當(dāng)中，司法解釋作為具體應(yīng)用法律的“準(zhǔn)成文法”，可以被法官裁判援引。B74從上述法源體系可知，包括民事特別法和民法典在內(nèi)的民事法律都沒(méi)有相應(yīng)規(guī)定時(shí)，可以適用不違背公序良俗的習(xí)慣即習(xí)慣法，習(xí)慣法沒(méi)有規(guī)定，只能適用公認(rèn)的法理。在適用公認(rèn)法理之前，可否適用補(bǔ)漏型指導(dǎo)性案例所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則，從第9條的規(guī)定來(lái)看，似乎找不到肯定的結(jié)論。

社科院建議稿關(guān)于“法律適用”的規(guī)定，特點(diǎn)在于承認(rèn)“法與法律”的區(qū)別，即民法法源在民事法律之外，還應(yīng)當(dāng)有其他法源。其不足也在于對(duì)“法與法律”的區(qū)別承認(rèn)得不夠徹底。最高人民法院將會(huì)發(fā)布更多的指導(dǎo)性案例，其中補(bǔ)漏型指導(dǎo)性案例所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則，也應(yīng)當(dāng)是“法”的體現(xiàn)，它比公認(rèn)的法理更具體且具有對(duì)某一類(lèi)法律糾紛鮮明的針對(duì)性，隨著指導(dǎo)性案例的不斷增多，被發(fā)現(xiàn)的“法”將會(huì)由于補(bǔ)漏型指導(dǎo)性案例匯編而成體系。應(yīng)當(dāng)考慮賦予補(bǔ)漏型私法性指導(dǎo)性案例所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則具有民法補(bǔ)充性法源的地位和資格。

3. “立法論”的內(nèi)容及其特點(diǎn)

筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同類(lèi)型的私法性指導(dǎo)性案例。私法性指導(dǎo)性案例中適用（狹義）民法解釋學(xué)所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則，可以歸入司法解釋范疇，因?yàn)檫@屬于“具體應(yīng)用法律的問(wèn)題”，不應(yīng)存在異議；補(bǔ)漏型私法性指導(dǎo)性案例中所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則，不宜歸入司法解釋范疇。B75補(bǔ)漏型私法性指導(dǎo)性案例中所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則，經(jīng)過(guò)最高人民法院審核并公布，可以作為成文法律和習(xí)慣法之后的民法法源。這樣便形成一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的民法法源體系，即成文民事法律、習(xí)慣法、補(bǔ)漏型指導(dǎo)性案例（實(shí)質(zhì)是補(bǔ)漏型指導(dǎo)性案例所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則）、法理。無(wú)論從形式層面還是實(shí)質(zhì)層面，作為補(bǔ)充性民法法源的補(bǔ)漏型指導(dǎo)性案例將成為中國(guó)特色的判例法。這樣做的好處在于：一是從“法與法律區(qū)別”的自然法觀視角來(lái)看，補(bǔ)漏型指導(dǎo)性案例所確認(rèn)和發(fā)現(xiàn)的法規(guī)則是成文私法和習(xí)慣法之外的“法”規(guī)則，這種法規(guī)則沒(méi)有被成文私法和習(xí)慣法所規(guī)范和確認(rèn)，構(gòu)成法律漏洞，而補(bǔ)漏型指導(dǎo)案例發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)了填補(bǔ)法律漏洞的法規(guī)則，加之補(bǔ)漏型指導(dǎo)案例僅限于最高人民法院審核并公布，其正確性、合理性以及合法性將有可靠保障。二是從兩大法系法源日益融合的趨勢(shì)來(lái)看，英美等國(guó)在堅(jiān)持判例法為第一法源的基礎(chǔ)上，為彌補(bǔ)判例法之不足而大量制定成文法，法德日等國(guó)在堅(jiān)持成文法為第一法源的基礎(chǔ)上，日益重視判例作用、甚至某些判例已經(jīng)具有了“法”的意義。B76我國(guó)民法法源體系應(yīng)當(dāng)具有發(fā)展性并反映兩大法系法源不斷擴(kuò)大之發(fā)展趨勢(shì)。三是從我國(guó)自古以來(lái)具有的判例法傳統(tǒng)來(lái)看，補(bǔ)漏型指導(dǎo)性案例作為我國(guó)特色的判例法，既承接歷史，又反映了我國(guó)司法實(shí)踐裁判中法規(guī)則欠缺的現(xiàn)實(shí)。

將補(bǔ)漏型指導(dǎo)性案例作為中國(guó)特色判例法并置于未來(lái)《民法典》法源體系之中，雖然體現(xiàn)了“法與法律區(qū)別”的自然法觀，也迎合了兩大法系法源體系的發(fā)展趨勢(shì)，但相關(guān)配套制度不可或缺，其至少包括最高人民法院對(duì)私法性指導(dǎo)性案例的分類(lèi)、編纂、公示和法官培訓(xùn)制度?！胺诸?lèi)”意味著要將運(yùn)用（狹義）民法解釋方法和補(bǔ)漏方法的指導(dǎo)性案例作區(qū)分，前者作為案例型司法解釋?zhuān)笳咦鳛檠a(bǔ)充性民法法源?！熬幾搿币馕吨鴮深?lèi)型指導(dǎo)性案例按照某種標(biāo)準(zhǔn)匯編成冊(cè)，有利于法官查找并援引?！肮尽币馕吨鴮深?lèi)型指導(dǎo)性案例通過(guò)合適方式或渠道（官方網(wǎng)站、紙質(zhì)出版物等）予以公示，既便于法官學(xué)習(xí)和援引，也有利于公眾查閱和法制宣傳?！胺ü倥嘤?xùn)”意味著最高人民法院或省高級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)出臺(tái)專(zhuān)門(mén)法官學(xué)習(xí)指導(dǎo)性案例的培訓(xùn)制度，B77除了解指導(dǎo)性案例的內(nèi)容和培訓(xùn)“類(lèi)似性”識(shí)別技術(shù)之外，還應(yīng)當(dāng)有助于提升法官對(duì)民法解釋學(xué)的重視并正確運(yùn)用民法解釋學(xué)裁判案件的能力。

五、余論

將指導(dǎo)性案例區(qū)分為私法性的和公法性的，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究私法性指導(dǎo)性案例的法源意義及其確認(rèn)路徑，這種研究策略本身是值得思考的，但筆者認(rèn)為，至少?gòu)摹胺ㄖ巍币饬x上理解公、私法，兩者反映出的不同“品質(zhì)”十分明顯，私法是“法無(wú)禁止即自由”，公法是“法無(wú)授權(quán)即禁止”或“罪刑法定”。私法在“法治”意義上與公法的區(qū)別，印證了本文所謂“法與法律區(qū)別”的自然法觀?！胺ㄅc法律區(qū)別”的自然法觀是本文研究私法性指導(dǎo)性案例法源意義及其確認(rèn)路徑的方法論，即使研究結(jié)論還難以被接受，筆者也仍然深信，在私法領(lǐng)域，法源不僅不能被成文法獨(dú)占，而且還應(yīng)當(dāng)建構(gòu)合“法”的、體系合理的多樣化法源結(jié)構(gòu)，多樣化的法源結(jié)構(gòu)也是市民社會(huì)豐富的生活實(shí)踐的客觀需要。由此出發(fā)，研究私法性指導(dǎo)性案例所發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)的法規(guī)則之法源意義和確認(rèn)路徑，便也具有了合“法”性色彩。