何自力

(南開大學 經濟學院，天津 300071)

黨的十八屆三中全會《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展?！边@一論述闡明了混合所有制經濟的含義、特點及功能，對于正確理解發(fā)展混合所有制經濟的方向具有十分重要的指導意義。

一、混合所有制的性質

生產資料所有制是生產過程中人與人之間圍繞生產資料而形成的經濟關系，它決定著人們在物質生產活動中的地位及物質利益的實現(xiàn)。在人類社會經濟生活中，生產資料所有制的基本形式有兩種，一種是私有制，一種是公有制。社會經濟生活中的各種所有制形式都是這兩種所有制的變體或混合體。生產資料所有制是生產關系的基礎，一個社會形態(tài)的基本經濟制度首先體現(xiàn)在生產資料所有制上。在社會主義初級階段，基本經濟制度體現(xiàn)為以公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展，這是現(xiàn)階段我國基本經濟制度的本質特征。公有制與私有制是兩種不同性質的所有制形式。公有制強調人們在生產資料占有上的平等性，排斥任何私人特權；強調生產資料不是剝削工具，而是滿足人們的共同需要，是實現(xiàn)共同富裕的手段。私有制，特別是與剝削制度結合在一起的私有制則以生產資料占有的不平等為特征，以一部分人占有生產資料并支配和剝削另一部分人的剩余勞動為本質屬性。在資本主義社會，少數(shù)人占有并控制社會絕大多數(shù)資源，而多數(shù)人則處于無產者的地位，由此決定了資本主義社會財富占有的極端不公平。中國處于社會主義初級階段，公有制占主導地位，同時還存在大量非公有制經濟成分，公有制影響并約束著非公有制經濟成分的發(fā)展，共同追求和維護社會的公平正義，實現(xiàn)社會的整體利益與局部利益、長遠利益與當前利益、集體利益與個人利益的有機結合，為構建社會主義和諧社會奠定了基礎。

混合所有制是指由不同的所有制成分在企業(yè)內部以資本為紐帶結合而形成的所有制形態(tài)?；旌纤兄撇皇且环N獨立的所有制形式，而是公有制與私有制相融合的產物。嚴格說來，單一公有制經濟或單一私有制經濟是不可能派生出混合所有制經濟的。相同所有制成分的經濟組織聯(lián)合在一起，只意味著新經濟組織形式的出現(xiàn)，并不標志著混合所有制形式的出現(xiàn)。例如，資本主義市場經濟條件下的股份制公司是適應社會化大生產而出現(xiàn)的新型經濟組織，公司的股份高度分散化，股東數(shù)量眾多，公司內部控制權與經營權發(fā)生了分離，但是公司的所有制基礎依然是私有制，股份制公司的出現(xiàn)并沒有否定所有制的資本主義屬性。因此，混合所有制不能脫離公有制和非公有制獨立存在，而是以公有制與私有制的共同存在為前提。

混合所有制經濟以股份制作為組織和運營形態(tài)。在股份制經濟組織內部，國有資本、集體資本、企業(yè)法人資本、職工個人資本及社會公眾資本組合在一起，形成了利益共同體，這些不同的產權主體共同投資、共同經營、共負盈虧、共擔風險?；旌纤兄平洕木唧w形式有：股份制企業(yè)、中外合資企業(yè)、股份合作制企業(yè)等。由于不同經濟成分所占的比重不同，混合所有制經濟大體有兩種形態(tài)：一類是公有資本為主體的混合所有制經濟形態(tài)。在這類混合所有制經濟中，國有資本或集體資本占主導地位，同時吸收非公有資本入股。由于公有資本為主體，以公有制為基礎的生產關系是該經濟組織居主導地位的生產關系，這樣的混合所有制經濟屬于公有制經濟的范疇。另一類是國有資本和集體資本占有一定比重，但不是主導力量的混合所有制經濟形態(tài)。在這類混合所有制經濟中，非公有制經濟居主導地位，公有制經濟成分處于非主體位置，因此，該類混合所有制經濟不屬于公有制經濟的范疇?，F(xiàn)階段，在中國特色的混合所有制經濟中，國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合，國有資本和集體資本在其中占居主體位置，這決定了中國特色混合所有制經濟的公有制經濟屬性。

二、發(fā)展混合所有制經濟的必要性

現(xiàn)階段，在國有經濟和集體經濟發(fā)展過程中實行混合所有制經濟到底有什么必要性，這是發(fā)展混合所有制經濟之前必須弄清楚的問題。筆者認為，必要性可以從以下幾個方面來理解：

其一、進一步壯大國有經濟的需要。在當代中國，國有經濟具有特殊重要的地位。發(fā)展混合所有制經濟不是要實行國有企業(yè)私有化，而是要鞏固和壯大國有經濟，為中國特色社會主義奠定堅實的制度基礎。(一)國有經濟是推進國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量。中國是現(xiàn)代化的后起之秀，加快實現(xiàn)現(xiàn)代化是中華民族最重大的歷史任務。新中國成立后，以國有經濟為主體，建立了獨立的國民經濟體系，初步形成了現(xiàn)代化的工業(yè)體系，為推動社會主義現(xiàn)代化和提高人民物質文化生活水平發(fā)揮了重大作用。改革開放以來，國有經濟獲得長足發(fā)展。國有經濟在能源、交通、通信、金融、基礎設施等關系國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域占支配地位，代表先進生產力的發(fā)展水平，有力地推動了生產力的發(fā)展、綜合國力的提高和人民生活的改善?？梢哉f，沒有國有經濟的存在和發(fā)展，中國的現(xiàn)代化進程就會延緩，人民的共同利益就得不到根本保障。(二)國有經濟發(fā)展有利于消除兩極分化、實現(xiàn)共同富裕，有利于個人利益與社會利益、公平與效率、政府調節(jié)與市場調節(jié)的統(tǒng)一。國有經濟實現(xiàn)了勞動者與生產資料的直接結合，使勞動者直接支配生產資料，從而使支配個人勞動產品成為現(xiàn)實；國有經濟使勞動者成為生產過程的主人，為了自身利益共同進行生產和經營，增進了勞動者之間的合作，有助于激發(fā)勞動者的生產積極性、主動性和創(chuàng)造性。(三)國有經濟發(fā)展有助于提升國家競爭力。中國的國有經濟有著堅實的物質基礎，是與特定的生產力發(fā)展水平相適應而存在的，這個物質基礎和生產力條件就是重工業(yè)化和加工制造業(yè)。中國是工業(yè)化的后來者，工業(yè)化起步雖晚，但是發(fā)展速度很快，僅僅用了30多年的時間就走完了西方國家200多年所走過的道路。目前，在國有經濟的控制和影響下，中國已經形成了以勞動密集型產業(yè)為基礎、資金密集型產業(yè)為骨干、技術密集型產業(yè)為引領的產業(yè)發(fā)展格局，顯示出巨大的優(yōu)越性和競爭力。國有經濟在中國經濟中的獨特地位決定了壯大國有經濟的特殊重要性，發(fā)展混合所有制經濟，就是要通過與各類非國有經濟成分相融合的方式，吸收非國有經濟成分以擴大經濟規(guī)模和經營范圍，使國有經濟借助各種非國有經濟成分得到進一步的發(fā)展和壯大。

其二、進一步完善國有企業(yè)市場主體地位的需要。發(fā)展社會主義市場經濟要求培養(yǎng)和發(fā)展市場主體、完善市場體系、健全市場秩序。培養(yǎng)和發(fā)展市場主體，就是要讓各類市場主體都能夠自主經營、自負盈虧、自我發(fā)展，要排除形形色色的妨礙市場主體形成和發(fā)展的障礙，讓市場主體在激烈的市場競爭環(huán)境中不斷得到鍛煉和提高，以增強創(chuàng)新能力和應變能力，為加快經濟成長和產業(yè)發(fā)展，為提升經濟競爭力，為確立中國經濟在世界經濟格局中的主體地位和發(fā)揮引領作用做出自己的貢獻。國有企業(yè)是中國特色社會主義的基礎，是國民經濟的核心力量，是中國經濟走向世界的排頭兵，加強國有經濟的市場主體地位，對于完善社會主義市場經濟體制，對于堅持市場化改革的社會主義方向，都具有十分重要的意義。在深化國企改革過程中，要在更大程度上為國有企業(yè)松綁，為國有企業(yè)成為自主經營和自我發(fā)展的市場主體創(chuàng)造更多更好的條件。發(fā)展混合所有制經濟有助于國有企業(yè)走開放式道路，廣泛吸收各種非公有制經濟成分的力量，通過與非國有成分相融合的方式完善市場競爭意識，提高競爭能力。國有企業(yè)不光要作為市場主體參與國內市場競爭，還要作為市場主體積極參與國際競爭，這是壯大國有經濟的重要途徑，為此，要通過發(fā)展混合所有制經濟使國有企業(yè)在決策機制、激勵機制和監(jiān)督機制的構建上更多地吸收和借鑒國際上通行的規(guī)范，在經營模式和運行方式上與國際上通行的做法對接，使國有企業(yè)具有更加鮮明的國際化色彩，這有助于國有企業(yè)更加積極主動無障礙地參與國際競爭。

其三、進一步健全和完善國有企業(yè)法人治理結構的需要。國有企業(yè)要參與市場競爭，必須建立和健全現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結構。傳統(tǒng)的國有企業(yè)產權主體具有唯一性，企業(yè)決策和運營體制具有封閉性，決策主體對決策后果難以真正承擔責任，對決策行為本身也缺乏有效的監(jiān)督，這些都在一定程度上制約了國有企業(yè)的運營效率的提高。國有企業(yè)實行混合所有制，就必須建立規(guī)范的現(xiàn)代公司制度，企業(yè)的管理和運營都必須遵循公司法的規(guī)定，這有助于形成多元產權結構，有助于建立多元產權主體共同參與的法人治理結構。在多元產權主體共同治理的制度安排中，決策主體由單一主體變?yōu)槎嘣黧w，決策活動與決策者自身的利益緊密結合，有助于決策者更加關心決策的科學性，更加關心決策的成效，從而有助于提高決策的效率。國有企業(yè)建立多元產權主體共同參與的法人治理結構不會削弱國有產權主體的地位和作用，相反，它會更有利于國有產權主體行使決策權，更有利于國有資本的保值和增殖。

三、發(fā)展混合所有制經濟需遵循的原則

通過發(fā)展混合所有制經濟推動國有企業(yè)改革，必須堅持社會主義方向，具體說來，就是必須堅持公有制經濟成分在混合所有制經濟中的主體地位，必須發(fā)揮國有經濟對混合所有制經濟發(fā)展方向和發(fā)展方式的引領作用。為此，在發(fā)展混合所有制經濟過程中，要切實做好以下工作：

其一、堅持國有資本控股地位。國有企業(yè)處于國民經濟的不同行業(yè)，不同的行業(yè)發(fā)展混合所有制經濟的條件亦不盡相同。大體說來，有三種行業(yè)類型：第一類是完全不接受市場調節(jié)的行業(yè)，如提供純公共品的行業(yè)，包括城市道橋、地下管網、城市規(guī)劃、城市美化、廢棄物處理等，這類行業(yè)的特點是投入規(guī)模大，經濟效益低，追求最大利潤目標的非公有制經濟成分不愿意投資，只能通過國有企業(yè)來投資和經營才能推動行業(yè)發(fā)展。這類行業(yè)不宜發(fā)展混合所有制經濟。第二類是部分接受市場調節(jié)的行業(yè)，如自然壟斷行業(yè)，包括電力、交通、石油、天然氣、供水、電信等。這類行業(yè)屬于國民經濟的基礎性行業(yè)，具有投資規(guī)模大、壟斷性強、影響面廣的特點，國有企業(yè)在這類行業(yè)運營有助于發(fā)揮國有經濟對整個國民經濟的控制力和影響力，有助于保證基礎行業(yè)更好地服務于整個國民經濟，有助于社會公平政策目標的實現(xiàn)。在國有資本居主導地位的條件下，該行業(yè)可以適度發(fā)展混合所有制經濟，這有助于放大國有資本的功能、完善國有企業(yè)的管理和經營、實現(xiàn)國有資本的保值和增值。第三類是完全接受市場調節(jié)的行業(yè)，包括加工制造業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)等。這類行業(yè)競爭十分激烈，經營主體擁有高度自主和靈活的決策權和經營權，企業(yè)的運營主要受市場規(guī)律的調節(jié)，以利潤最大化為主要經營目標。有一種觀點主張國有企業(yè)應當從這類行業(yè)完全退出，這是十分片面的。目前這類行業(yè)面臨的最大問題是民族私人資本的競爭力十分弱小，而外國私人資本占據(jù)事實上的優(yōu)勢和支配地位，這對提高國家競爭力和保障國家經濟安全是十分不利的。國有企業(yè)具有成長速度快、資本規(guī)模大、技術研發(fā)能力強、信用度高的特點，市場競爭優(yōu)勢顯著，因此，國有企業(yè)不但不能退出該行業(yè)，反而必須大力發(fā)展。在這類行業(yè)，國有企業(yè)不應該單打獨斗，而是要通過發(fā)展混合所有制經濟，與民族私人資本相融合，實現(xiàn)共同發(fā)展。國有企業(yè)主導的混合所有制經濟要在提高自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)建民族品牌、擴大市場占有份額、提升出口競爭力以及開展全球化經營方面發(fā)揮引領作用。總之，行業(yè)類型不同，發(fā)展混合所有制經濟的程度和形式應當有所區(qū)別。但是，無論什么行業(yè)，只要發(fā)展混合所有制經濟，都必須堅守國有經濟成分占據(jù)控股地位、發(fā)揮主導作用的底線，這一點不能動搖，一旦非公有經濟成分占據(jù)控股和主導地位，就會改變混合所有制經濟的公有制性質，這樣的混合所有制經濟將會嚴重侵蝕國有經濟，嚴重削弱國家競爭力，嚴重威脅國家經濟安全。

其二、建立和完善資產和信用評估制度。國有企業(yè)要吸收非公有成分入股國有企業(yè)，首先面臨國有資產估價問題，估價過高，不利于吸引非公有資本進入國有經濟，發(fā)展混合所有制經濟無從談起；估價過低，不利于國有資產保值增值，會導致國有資產流失。因此，建立客觀公正的國有企業(yè)資產評估制度勢在必行。國有企業(yè)吸引集體資本和非公有資本參股國有企業(yè)，涉及到這些資本形態(tài)的資質、信用條件以及與其混合發(fā)展的可行性問題，如果吸收集體資本和非公有資本時不分青紅皂白，不問究竟，來者不拒，那勢必會影響混合所有制經濟的質量，難以保證混合所有制經濟達到既定發(fā)展目標。此外，也要避免吸收集體資本和非公有資本時發(fā)生暗箱操作和權錢交易的行為。因此，必須建立集體資本和非公有資本的資質和信用的評估制度，且要將評估過程和結果公開化。

其三，建立和完善產權交易市場。國有資本、集體資本、非公有資本等通過交叉持股、相互融合建立混合所有制經濟，離不開產權交易市場的支撐，通過產權交易市場，可以實現(xiàn)對交易資產的估價；可以實現(xiàn)資產重組和兼并等。為了使產權交易有針對性，切實幫助推動混合所有制經濟的發(fā)展，應當建立旨在服務于混合所有制經濟發(fā)展的專門化產權交易市場，并建立專門機構加以監(jiān)管。

其四，建立和健全相關的法律體系?；旌纤兄平洕墙⒃谥袊厣鐣髁x基本經濟制度的基礎上的，是基本經濟制度的重要實現(xiàn)形式，這就要求混合所有制經濟的股權安排必須體現(xiàn)基本經濟制度的屬性，這就是公有制為主體、國有經濟為主導，這一要求必須在法律制度上做出明確規(guī)定。在發(fā)展混合所有制經濟的過程中，要旗幟鮮明地維護公有制的主體地位和國有企業(yè)的主導地位，要堅持國有企業(yè)的控股地位，不能放任削弱國有企業(yè)控股地位的行為，這是堅持中國特色社會主義制度和道路的重要保證。

其五，建立和完善法人治理結構。建立法人治理結構的主要任務是要建立和健全混合所有制經濟內部的決策、激勵和監(jiān)督機制。主要內容是要建立股權多元化條件下的決策體系和執(zhí)行體系，加強決策的民主性和公開性，提高決策的科學性；要建立職業(yè)經理人制度，合理增加市場化選聘比例，切實保證道德品質高尚、管理經驗豐富、創(chuàng)新能力強的人順利進入企業(yè)各個核心管理崗位；要合理確定并嚴格規(guī)范混合所有制經濟內部各層級管理人員的薪酬水平、職務待遇、職務消費，更好體現(xiàn)責任、貢獻、公平相統(tǒng)一的收入分配原則；要建立混合所有制經濟內部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的制度安排，提高人力資源開發(fā)和使用水平；要實行管理層和員工持股計劃，建立長效激勵約束機制，確保企業(yè)的長遠發(fā)展目標和發(fā)展戰(zhàn)略得到切實落實；要加強對混合所有制經濟運行過程和財務狀況的即時監(jiān)督和檢查，加大信息的公開和透明度；要強化混合所有制經濟的經營投資責任追究，對假借發(fā)展混合所有制經濟之名私分和侵吞國有資產的犯罪行為給予嚴厲懲罰。