袁玲 余人 李帶舅

[摘要]學(xué)術(shù)期刊開放存取讓更多學(xué)術(shù)資源能夠被全社會共享，這有利于學(xué)術(shù)信息和科研成果便捷、快速地傳播與轉(zhuǎn)化，也有利于促進社會的發(fā)展與進步。開放存取是一個舶來品，中國學(xué)術(shù)期刊既要堅持“拿來主義”，不斷借鑒和學(xué)習(xí)國外的理論與實踐，又要根據(jù)中國的國情進行必要的本土化改造。中國學(xué)術(shù)期刊開放存取應(yīng)從中國國情出發(fā)，遵循先易后難和循序漸進的原則，先試點，再推廣；先打好基礎(chǔ)，再逐步提升與完善。

[關(guān)鍵詞]學(xué)術(shù)期刊；開放存取；本土化

[作者單位]袁玲，河北大學(xué)；余人，河北大學(xué)；李帶舅，廣西人民出版社。

開放存?。∣pen Access，簡稱OA），是指某文獻在公共互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域里可以被免費獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索和超級鏈接該文獻，并為之建立索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其他任何合法用途，除網(wǎng)絡(luò)自身的訪問限制外不存在任何經(jīng)濟、法律或技術(shù)方面的障礙。

開放存取主要分金色OA和綠色OA兩種，前者一般針對期刊而言，即盡可能多地轉(zhuǎn)換或創(chuàng)造可開放存取的期刊；后者一般針對知識庫或數(shù)據(jù)庫而言，即作者將自我歸檔的文章存放在作者的個人網(wǎng)站或所在機構(gòu)的知識庫中供大家免費閱讀和使用。

也有人將開放存取細分為金色OA、白金OA、綠色OA、藍色OA、黃色OA、白色OA和灰色OA。不管怎么細分，開放存取的核心理念就是“免費”“自由獲取”與“共享”。

學(xué)術(shù)期刊開放存取，讓更多學(xué)術(shù)資源能夠被全社會共享，這有利于學(xué)術(shù)信息和科研成果便捷、快速地傳播與轉(zhuǎn)化，也有利于促進社會的發(fā)展與進步，可謂功莫大焉。但再完美的理論與經(jīng)驗，如果不能吸收消化，為我們所用，那也只能是僅供“觀賞”，徒增“欣羨”。學(xué)術(shù)期刊開放存取如果照搬、套用國外的理論與經(jīng)驗，是存在著“水土不服”的風(fēng)險的，我們必須既堅持“拿來主義”，不斷借鑒和學(xué)習(xí)國外的理論與實踐，又要根據(jù)中國的國情進行必要的本土化改造，避免走彎路和岔路，更有效地打造和營建具有可操作性的、能帶來更多使用便利的開放存取模式與體系。

一、學(xué)術(shù)期刊開放存取的現(xiàn)狀

我國學(xué)術(shù)期刊開放存取的現(xiàn)狀，基本上可以概括為兩種模式、三個“缺乏”和兩個“有限”。

兩種模式：一是先由各類紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊策劃、審閱、篩選和刊登，再由中國知網(wǎng)、萬方和維普等大型數(shù)據(jù)庫購買其數(shù)字版權(quán)，經(jīng)整合后提供給個人、集體付費或免費閱讀；二是學(xué)術(shù)期刊自建網(wǎng)站，提供給個人、集體付費或免費閱讀。前者是目前中國學(xué)術(shù)期刊開放存取的主要模式，購買者大多為高校和科研院所，供所轄領(lǐng)域科研人員免費在線或下載閱讀和使用；后者是部分學(xué)術(shù)期刊通過自建網(wǎng)站的形式，在一定范圍內(nèi)，將學(xué)術(shù)論文與信息提供給注冊會員（個人或集體）免費或優(yōu)惠在線或下載閱讀和使用。

三個“缺乏”：一是缺乏資金。國外的理論和經(jīng)驗是OA由論文作者或者管理機構(gòu)、研究機構(gòu)、商務(wù)機構(gòu)和公益機構(gòu)等提供出版資金與運營費用，論文刊發(fā)后全社會所有讀者均可免費獲取，即作者（或機構(gòu)）付費、讀者免費；中國目前暫時還做不到這一點，主要原因是沒有足夠資金，很難做到面向所有讀者全部免費。

中國紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文時一般由期刊付稿酬給作者、期刊不付稿酬給作者、作者付版面費給期刊三種情況。目前，越來越多的學(xué)術(shù)期刊采用收取版面費發(fā)表論文的形式來維持期刊的基本生存與發(fā)展。因為發(fā)表學(xué)術(shù)論文的作者多是高校教師、科研機構(gòu)研究人員，這個人群目前大多屬于中低收入者，讓他們拿出一筆不菲的費用來發(fā)表學(xué)術(shù)論文，實在讓他們感到有些“憋屈”與為難。這種狀況在一定程度上影響了作者學(xué)術(shù)投入與創(chuàng)新的積極性，不少作者感到心理頗不平衡。更多的作者目前傾向于可以不用期刊付稿酬，但也不愿意支付版面費，除非有評職稱、晉級之類的剛性需求，萬不得已，他們才愿意支付版面費。也就是說，學(xué)術(shù)期刊的作者目前暫時還沒有養(yǎng)成付費習(xí)慣，也沒有足夠付費能力，而可以提供出版資金的機構(gòu)目前也比較少。這導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊和相關(guān)數(shù)據(jù)庫用來實現(xiàn)開放存取的運營資金非常缺乏。資金缺乏讓中國學(xué)術(shù)期刊的開放存取處在一個非常尷尬的境地。

二是缺乏規(guī)模。中國學(xué)術(shù)期刊出版單位不像愛思唯爾、施普林格等國外大型出版集團擁有學(xué)術(shù)期刊和數(shù)據(jù)庫一體化的出版模式，而是相對分散，各自為政，而且學(xué)術(shù)期刊與數(shù)據(jù)庫之間尚未形成無縫連接，這導(dǎo)致學(xué)術(shù)期刊的出版規(guī)模小、集中度低、贏利能力弱并且讀者使用不方便。學(xué)術(shù)期刊自建網(wǎng)站，更是高度分散，更新速度慢，檢索功能差，難以滿足科研工作者快捷獲取學(xué)術(shù)信息的需求。

三是缺乏質(zhì)量保障。中國的學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)形成了核心期刊與非核心期刊的分野。核心期刊自然相對要權(quán)威，其所刊論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量相對要高；而非核心期刊，其所刊論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量自然要打一些折扣。特別是越來越多的學(xué)術(shù)期刊實行版面收費制后，出現(xiàn)了一種不好的傾向，即只要支付版面費即可發(fā)表論文，這不可避免地會導(dǎo)致論文良莠不齊、泥沙俱下，難以保障學(xué)術(shù)質(zhì)量。而綠色OA，從理論上講是作者把自己的論文自主上傳到自建網(wǎng)站、單位網(wǎng)站或公共數(shù)據(jù)庫，不需同行評議，不用專家審定和把關(guān)。在中國目前尚未建立配套機制與體制的情況下，如果大面積推廣綠色OA，其學(xué)術(shù)質(zhì)量將有可能難以保障。

兩個“有限”：一是使用范圍有限，目前中國僅限于一些高校和科研院所的工作人員能夠使用OA學(xué)術(shù)期刊，要在全國更大范圍內(nèi)推廣尚需時日；二是影響力有限，因為使用范圍有限，OA學(xué)術(shù)期刊的影響力自然也十分有限。

綜上所述，中國學(xué)術(shù)期刊開放存取目前還處在非常初級的階段，要實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊真正意義上的開放存取，尚有很長的路要走。

二、學(xué)術(shù)期刊開放存取要解決的問題

中國學(xué)術(shù)期刊要真正做到開放存取，至少需要解決以下幾個問題：

一是觀念問題。對于學(xué)術(shù)期刊開放存取的理念，目前學(xué)術(shù)界和文化界深入了解和認識其重要性的人并不多，更談不上理念深入人心并形成全民共識。如果作者、讀者以及更多社會人士在觀點上沒有更新，沒有認識到學(xué)術(shù)期刊開放存取的重要意義，沒有對開放存取的認同感與緊迫感，那推廣起來自然會阻力重重。

二是學(xué)術(shù)評價體系問題。目前學(xué)術(shù)界主流依然是非常重視傳統(tǒng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊，在職稱評定、學(xué)位授予、項目結(jié)題和基金申報等學(xué)術(shù)評價中都有明確的論文數(shù)量與刊物級別的硬性規(guī)定，未經(jīng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表而直接刊發(fā)于網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫的學(xué)術(shù)論文很難得到社會的認可與重視，這在一定程度上影響了學(xué)術(shù)期刊開放存取的推廣，因為開放存取的實現(xiàn)路徑是網(wǎng)絡(luò)傳播而非傳統(tǒng)的紙質(zhì)出版物的訂閱與傳播。所以，要推動學(xué)術(shù)期刊開放存取的發(fā)展，我們必須逐步改變目前單一的學(xué)術(shù)評價體系，建立多元的評價機制與體系。

三是資金問題。開放存取需要大量的運營資金，如何籌措資金是學(xué)術(shù)期刊開放存取在未來發(fā)展中不可回避的現(xiàn)實問題。向作者個人收取費用的空間相對有限，而如何向機構(gòu)收取費用或者通過廣告、贊助和合作等其他形式與方式獲取資金來解決開放存取的基本運營問題將是未來的發(fā)展方向。

四是學(xué)術(shù)質(zhì)量問題。如何保障學(xué)術(shù)期刊開放存取既方便作者快速發(fā)表和讀者快捷獲取，又不降低學(xué)術(shù)質(zhì)量，是學(xué)術(shù)期刊開放存取在未來發(fā)展中不可回避的另一個現(xiàn)實問題。傳統(tǒng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊之所以能受到全社會廣泛認可與重視，除了歷史積累與沉淀的原因以外，與它們嚴格的質(zhì)量保障體系是有密切關(guān)系的。

五是學(xué)術(shù)保密問題。在未來，學(xué)術(shù)論文快速發(fā)表與快捷獲取在方便作者與讀者的同時，也有可能造成學(xué)術(shù)泄密，導(dǎo)致企業(yè)利益和國家利益蒙受重大損失。未來學(xué)術(shù)期刊開放存取高度自由，泄密事件會有不斷增多的可能，甚至有可能成為一個突出的現(xiàn)實問題，這是我們不能不早做思考與防范的戰(zhàn)略問題。我們應(yīng)從制度上規(guī)范OA行為，保障學(xué)術(shù)自由、保守學(xué)術(shù)機密，兩者兼顧，既分享文化信息和科研成果，又保護個人、集體和國家的合法權(quán)益。我們應(yīng)盡早從法律的角度來界定學(xué)術(shù)機密的等級與層次，規(guī)范個人與機構(gòu)的OA行為。學(xué)術(shù)保密涉及國家文化安全，事關(guān)重大，不可掉以輕心。

三、學(xué)術(shù)期刊開放存取的實現(xiàn)路徑與策略

中國學(xué)術(shù)期刊開放存取應(yīng)從中國國情出發(fā)，遵循先易后難和循序漸進的原則，先試點，再推廣；先打好基礎(chǔ)，再逐步提升與完善。

一是可以先嘗試傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的間接OA，再探索數(shù)字學(xué)術(shù)期刊的直接OA。

由于歷史積淀與發(fā)展慣性的原因，中國學(xué)術(shù)期刊在未來相當(dāng)長的一段時間里必將繼續(xù)保留紙質(zhì)形態(tài)，這是中國的國情決定的，是一種必然。所以一方面我們可以繼續(xù)出版?zhèn)鹘y(tǒng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊，維持傳統(tǒng)的訂閱方式、傳播方式、交流方式以及商業(yè)模式；另一方面，我們可以積極謀劃把現(xiàn)存學(xué)術(shù)期刊以適當(dāng)?shù)姆绞睫D(zhuǎn)化為OA期刊，或者創(chuàng)辦新的OA學(xué)術(shù)期刊。待各方面條件比較成熟時，再逐步過渡到數(shù)字學(xué)術(shù)期刊的直接OA。

二是可以先嘗試學(xué)術(shù)期刊延時OA，再探索即時OA與混合OA。無論傳統(tǒng)紙質(zhì)學(xué)術(shù)期刊還是新型數(shù)字學(xué)術(shù)期刊，都可以逐步由延時OA過渡到即時OA或混合OA，這有利于不斷總結(jié)經(jīng)驗，更好地適應(yīng)和滿足商業(yè)與學(xué)術(shù)的需要。所謂延時OA是指期刊在出版一定時間后實施OA行為；即時OA是指期刊出版的同時實施OA行為，即出版與OA同步；混合OA是指期刊出版商為作者提供開放存取選項，如果作者支付出版費用，對該作者的論文在出版的時候?qū)嵤㎡A行為。

目前，我國OA學(xué)術(shù)期刊大多是延時OA，只是延后的時間有長有短而已。從延時OA到即時OA與混合OA的逐步過渡，可以讓學(xué)術(shù)機構(gòu)與商業(yè)機構(gòu)不斷思考與探索，不斷嘗試與創(chuàng)新，以便尋找到更恰當(dāng)和更合適的學(xué)術(shù)傳播模式與商業(yè)運營模式，不斷改進與提升開放存取的運營機制與服務(wù)質(zhì)量。

三是可以先嘗試學(xué)術(shù)期刊的有限開放模式，再探索完全開放模式。所謂完全開放模式，是指以O(shè)A資源在網(wǎng)絡(luò)中的跨時空廣泛共享為出發(fā)點進行資源的組織與開發(fā)，從而實現(xiàn)OA資源在最大用戶范圍內(nèi)被充分開發(fā)和利用的模式；所謂有限開放模式，是相對于完全開放模式來說的，表現(xiàn)為共享程度的有限性。例如部分OA期刊和延時OA期刊，就是兩種具有代表性的、基于有限開放模式的開放存取出版物。前文所述我國學(xué)術(shù)期刊開放存取目前主要存在兩種模式，即傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊由數(shù)據(jù)庫轉(zhuǎn)換、整合后OA或自辦網(wǎng)站OA，實際上就是有限開放模式。前者由高校和科研院所付費，在特定的IP地址范圍內(nèi)或者在內(nèi)部局域網(wǎng)上可以自由查找、檢索和獲取學(xué)術(shù)信息；后者通過會員制的形式共享學(xué)術(shù)信息。當(dāng)有限開放模式日漸成熟與完善后，再過渡到完全開放模式是順理成章、水到渠成的事情。

四是先做商業(yè)推廣，再做公益推廣；先做機構(gòu)推廣或者說民間推廣，再做國家推廣。目前我國傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊由數(shù)據(jù)庫轉(zhuǎn)換、整合后OA或自辦網(wǎng)站OA，基本上是一種商業(yè)行為，或者半商業(yè)半公益的行為。如果要做成全公益行為，需要有足夠的資金做支撐，從目前來看，那只是遠景。

中國學(xué)術(shù)期刊實行開放存取，如果無利可圖或者持續(xù)虧損，那將難以為繼，也會挫傷經(jīng)營者、推廣者的積極性。所以，利用商業(yè)手段來做推廣，幾乎是一種必然。但國家要從戰(zhàn)略高度做政策規(guī)劃與引導(dǎo)，以支持、鼓勵和促進學(xué)術(shù)期刊開放存取的大力發(fā)展，推動社會的繁榮與進步。

國家的政策應(yīng)有整體性、多元性、層次性和階段性，先是提倡、鼓勵學(xué)術(shù)期刊OA，讓盡可能多的個人與機構(gòu)參與到OA推廣中；當(dāng)條件成熟時再從國家層面強制推廣學(xué)術(shù)期刊OA，比如，用法律的形式規(guī)定某些大型數(shù)據(jù)庫不以贏利為目的，免費向公眾開放。也就是說，國家先出臺相關(guān)政策支持、鼓勵個人與機構(gòu)大力推廣學(xué)術(shù)期刊OA，讓更多的個人與機構(gòu)用商業(yè)手段、公益手段或者“商業(yè)+公益手段”來做OA推廣，造福讀者，造福社會；當(dāng)OA水平達到一定級別與層次后，社會對OA有了比較廣泛的認同，OA的作用與影響也日益擴大，這時國家出臺新的政策，甚至利用行政手段強制性、大面積推廣OA，可以讓更多的個人與集體認同、參與和推廣OA，并從中受益。

目前，中國各出版社、期刊社、數(shù)據(jù)庫企業(yè)、圖書館以及個人所做的學(xué)術(shù)論文OA行為，基本上是民間層面的、機構(gòu)層面的、商業(yè)性質(zhì)或半商業(yè)半公益性質(zhì)的有限開放模式OA推廣。未來的發(fā)展方向是加強學(xué)術(shù)期刊與數(shù)據(jù)庫、圖書館之間的交流與合作，從“紙媒形態(tài)+數(shù)字形態(tài)”逐步過渡到純數(shù)字形態(tài)，從有限開放模式逐步過渡到完全開放模式；從商業(yè)推廣逐步過渡到公益推廣，從科研人員有條件共享逐步過渡到全民免費共享。

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