王化安

著作權(quán)保護(hù)的國民待遇原則是世界各國著作權(quán)立法與國際著作權(quán)法條約的核心原則。國民待遇原則作為各國涉外著作權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)原則與前提條件，對著作權(quán)的國際保護(hù)起到了極大的推動促進(jìn)作用。該文主要通過對《伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》等著作權(quán)國際公約的國民待遇原則的分析，比較研究中外國民待遇原則立法的聯(lián)系和區(qū)別，以促進(jìn)我國著作權(quán)保護(hù)事業(yè)的發(fā)展與完善。

國民待遇原則是世界上諸多國家著作權(quán)立法的核心原則之一，被吸收進(jìn)一系列國際知識產(chǎn)權(quán)公約的條文之中。它作為各國涉外著作權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)原則與前提條件，對著作權(quán)的國際保護(hù)起到了重大的推動促進(jìn)作用。我國的《著作權(quán)法》雖然起步較晚，但在與國際接軌方面做了很大的努力，吸收和規(guī)定了國民待遇原則的基本內(nèi)容。這些內(nèi)容與國際公約規(guī)定的國民待遇原則既有聯(lián)系又有區(qū)別。

本文主要通過對《伯爾尼公約》等著作權(quán)國際公約中關(guān)于著作權(quán)和鄰接權(quán)保護(hù)的國民待遇原則的論述，探討國民待遇原則在國際法上的適用狀況，比較中外立法的差別及其對于中國著作權(quán)法未來發(fā)展的啟示。

一、《伯爾尼公約》規(guī)定的國民待遇原則

《伯爾尼公約》是版權(quán)國際保護(hù)領(lǐng)域中影響最大的多邊條約之一，對其后出現(xiàn)的各個版權(quán)條約以及有關(guān)國家的國內(nèi)版權(quán)立法有著重大影響。我國的《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定直接受到了這一公約的影響，進(jìn)行了諸多法律移植，以適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)代化的要求。

《伯爾尼公約》規(guī)定了著作權(quán)保護(hù)的基本原則，即國民待遇原則、自動保護(hù)原則和版權(quán)獨立原則。國民待遇原則為《伯爾尼公約》規(guī)定的首要原則，構(gòu)成了公約的基石和支撐。根據(jù)這一公約得到保護(hù)的作品的作者，在除作品起源國之外的本聯(lián)盟各成員國，就其作品享受各國法律現(xiàn)在給予或今后將給予其國民的權(quán)利，以及本公約特別授予的權(quán)利。 另外，起源國的保護(hù)由國內(nèi)法加以調(diào)整，但當(dāng)作者為非依本公約受保護(hù)的作品起源國國民時，其應(yīng)同該國國民享有同樣的權(quán)利。

這一規(guī)定體現(xiàn)了國民待遇原則的基本原理，即各成員國給予其他成員國國民的著作權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)同該國國民享受的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該相同，不同成員國國民的著作權(quán)保護(hù)一視同仁，而不應(yīng)予以歧視待遇。在具體適用公約的過程中需要進(jìn)行法律解釋，例如如何解釋關(guān)鍵詞之一的“起源國”。如何確定某一作者作品的“起源國”，構(gòu)成了應(yīng)否適用國民待遇的核心問題。為了使條文更具可操作性和減少適用的彈性，《伯爾尼公約》規(guī)定了“起源國”確定的原則為：

（1）當(dāng)作品首次在本聯(lián)盟成員國出版時，該出版國；而當(dāng)作品同時在本聯(lián)盟幾個成員國出版，而不同成員國給予的版權(quán)保護(hù)期又有所不同時，給予保護(hù)期最短的國家；（2）當(dāng)作品在一個非聯(lián)盟成員國和一個本聯(lián)盟成員國同時出版時，后一國家；（3）涉及未出版作品，或者首次出版于非本聯(lián)盟成員國，且未在本聯(lián)盟成員國同時出版之作品時，作者為其國民之成員國：涉及電影作品而其制片人之總部或慣常居所處于本聯(lián)盟一成員時，該成員國應(yīng)為起源國；涉及建設(shè)于本聯(lián)盟一成員國之建筑作品，或者坐落于本聯(lián)盟一成員之建筑或其他結(jié)構(gòu)上結(jié)合之其他藝術(shù)作品時，該成員國為起源國。

這些規(guī)定保證了《伯爾尼公約》締約國的國民在其他締約國內(nèi)享受該國現(xiàn)在或?qū)斫o予其國民的權(quán)利，亦即在權(quán)利的取得與保護(hù)以及義務(wù)和限制的承受方面，都與該締約國國民相同。反之，若要求其承擔(dān)特別義務(wù)或施加特別限制，則構(gòu)成了違反公約精神的歧視待遇。公約的規(guī)定體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)平等保護(hù)的理念，有利于著作權(quán)的國際傳播，降低了經(jīng)濟(jì)成本。

《伯爾尼公約》特別規(guī)定作者在各成員國除了享受國民待遇外，還享受本公約特別授予的權(quán)利，亦即《伯爾尼公約》的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，這使得版權(quán)能在更廣泛的范圍內(nèi)受到保護(hù)。建議我國在今后的著作權(quán)立法中，也采取類似于《伯爾尼公約》的做法。

《伯爾尼公約》保護(hù)的范圍較為廣泛，只要作者具有某一締約國的國籍，或者在某一締約國內(nèi)有住所或居所，或者其作品在某一締約國首次出版，就可以在公約所有締約國內(nèi)受到法律保護(hù)。 這體現(xiàn)了盡最大限度使得作者的著作權(quán)受到保護(hù)的原則和標(biāo)準(zhǔn)，使得作者的權(quán)利不因跨越國界以及各個國家關(guān)于涉外著作權(quán)的規(guī)定不同而降低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。相比之下，我國《著作權(quán)法》規(guī)定的國民待遇原則的保護(hù)范圍就沒有那么廣泛，采用的連接點數(shù)量有限。

《伯爾尼公約》關(guān)于國民待遇原則的規(guī)定構(gòu)成了國民待遇原則的基本原理，為目前世界諸多知識產(chǎn)權(quán)立法較為先進(jìn)國家和地區(qū)的國內(nèi)立法所認(rèn)可和接受，從而成為其國內(nèi)法的一部分。

二、《世界版權(quán)公約》規(guī)定的國民待遇原則

為了協(xié)調(diào)《伯爾尼公約》成員國和泛美版權(quán)條約成員國在版權(quán)保護(hù)方面的立場和觀點，尋求能為各方接受的妥協(xié)方案，在聯(lián)合國教科文組織的主持下，有關(guān)國家于1952年在日內(nèi)瓦簽訂了《世界版權(quán)公約》。 在《世界版權(quán)公約》的基本原則中，國民待遇原則同樣占據(jù)著首要地位。這說明了在不同法系國家的國際合作中，國民待遇原則是雙方平等互利、共同發(fā)展的基礎(chǔ)。

與《伯爾尼公約》不同，《世界版權(quán)公約》的國民待遇原則分為已出版作品的國民待遇原則和未出版作品的國民待遇原則兩種。

第一，關(guān)于已出版作品的國民待遇原則。任何成員國國民已出版的作品，以及任何于該成員國首次出版的作品，在其他成員國中均享有后者給予其本國國民首次于本國領(lǐng)域內(nèi)出版之作品同等的保護(hù)，并享有《世界版權(quán)公約》專門授予的保護(hù)。

第二，關(guān)于未出版作品的國民待遇原則。任何成員國國民未出版之作品，在其他成員國中均享有后者給予其國民之未出版的作品同等的保護(hù)，并享有《世界版權(quán)公約》專門授予的保護(hù)。

第三，關(guān)于國民的含義。任何成員國均可按照國內(nèi)立法，將住所設(shè)定于該國的任何人按本國國民對待。這一點于《伯爾尼公約》規(guī)定明顯不同，《伯爾尼公約》使用的是“慣常居所”這一概念。“住所”與“慣常居所”為國際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的兩個重要概念，“住所”強(qiáng)調(diào)的是民事主體與其居住地之間的法律上的聯(lián)系，與“慣常居所”既有聯(lián)系又有區(qū)別。除了“住所”與“慣常居所”在含義上的差別之外，《世界版權(quán)公約》用的是“可”按本國國民對待，而《伯爾尼公約》是要求“須視為等同于該成員國國民”。 《世界版權(quán)公約》相對來說增加了成員國適用國民待遇原則的靈活性和裁量權(quán)，但較《伯爾尼公約》對于國民待遇的強(qiáng)制執(zhí)行力和嚴(yán)格性較差。

第四，“出版”對于《世界版權(quán)公約》非常重要?！妒澜绨鏅?quán)公約》規(guī)定“出版”一詞系指以一定有形方式復(fù)制該作品，并將復(fù)制本在公眾中發(fā)行，以供閱讀，或以其他方式觀賞。 中國的著作權(quán)立法也規(guī)定了類似的諸多概念性詞匯的定義，這一點對于技術(shù)性相當(dāng)強(qiáng)的著作權(quán)法來說十分重要。

三、《羅馬公約》規(guī)定的國民待遇原則

《羅馬公約》，全稱《保護(hù)表演者、錄音制品制作者與廣播組織國際公約》，是各國為了保護(hù)表演者、錄音制品制作者與廣播組織在傳播作品過程中所產(chǎn)生的合法權(quán)益而締結(jié)的一項公約，它構(gòu)成了鄰接權(quán)國際保護(hù)領(lǐng)域中最基本的一個多邊國際公約，其中許多內(nèi)容已經(jīng)成為國際鄰接權(quán)保護(hù)的基本標(biāo)準(zhǔn)。鄰接權(quán)屬于廣義的著作權(quán)范疇，包括表演者權(quán)、錄音制品制作者權(quán)與廣播組織權(quán)。 鄰接權(quán)的國際保護(hù)對于著作權(quán)的國際保護(hù)至關(guān)重要，二者構(gòu)成了一個相互依存、不可分割的整體。

國民待遇原則依舊是《羅馬公約》保護(hù)鄰接權(quán)的首要原則?！读_馬公約》規(guī)定的國民待遇原則是指“被請求保護(hù)的締約國的國內(nèi)法給予作為其國民的表演者、錄音制品制作者與廣播組織的待遇”。 具體規(guī)定如下：對于表演者，表演在該締約國境內(nèi)發(fā)生、廣播或首次固定；對于錄音制品制作者，錄音制品在其境內(nèi)首次固定或出版；對于在其境內(nèi)設(shè)立總部的廣播組織，廣播由位于其境內(nèi)的發(fā)射裝置發(fā)射。

由此可知，《羅馬公約》的國民待遇原則是以表演、錄音制品、廣播組織與該締約國的實際聯(lián)系程度來給予的，均規(guī)定了須發(fā)生、廣播或首次固定于境內(nèi)等限制條件，而不是國籍、住所等著作權(quán)國際保護(hù)的連接點?！读_馬公約》還規(guī)定了區(qū)別表演者、錄音制品制作者與廣播組織三種不同主體的國民待遇的授予方式：

第一，表演者獲得國民待遇的條件為：表演發(fā)生在另一締約國境內(nèi)；表演被錄制在根據(jù)本公約第5條規(guī)定受保護(hù)的錄音制品上；未規(guī)定在錄音制品上的表演，由根據(jù)本公約第6條規(guī)定受保護(hù)的廣播傳送的。

第二，錄音制品獲得國民待遇的條件為：錄音制品制作者是另一締約國國民；聲音的首次固定發(fā)生在另一締約國；錄音制品首次在另一締約國出版，如果一錄音制品首次在一非締約國出版，在其首次出版后30日內(nèi)在一締約國出版的（同時出版），應(yīng)視為在締約國首次出版。對于上述出版標(biāo)準(zhǔn)或固定標(biāo)準(zhǔn)（兩者選擇其一），締約國可以向聯(lián)合國秘書長提交通知，聲明不適用。

第三，廣播組織獲得國民待遇的條件為：廣播組織總部設(shè)在另一締約國；廣播由位于另一締約國的發(fā)射裝置發(fā)射；任何締約國可以向聯(lián)合國秘書長提交通知，聲明它將只保護(hù)廣播組織的總部設(shè)在另一締約國且廣播是由位于同一締約國的發(fā)射裝置發(fā)射的廣播。

這些規(guī)定都體現(xiàn)了《羅馬公約》國民待遇原則的靈活性。國民待遇原則不只是通過一種方式授予，而是多種途徑獲得。各國可以對公約的適用予以修正，充分體現(xiàn)了《羅馬公約》對于各國國情的考慮與尊重。這一點是《羅馬公約》十分重要的優(yōu)勢和品格。《羅馬公約》規(guī)定國民待遇應(yīng)受本公約特別規(guī)定的保護(hù)和限制的約束，亦即如果該締約國給予本國國民的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)原本就低于國際標(biāo)準(zhǔn)，也不得借口國民待遇給予外國表演者等低于本公約特別規(guī)定的保護(hù)。這就為《羅馬公約》的國民待遇加上了一個限制條件，以便維持最低的鄰接權(quán)的國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。這種規(guī)定與《伯爾尼公約》著作權(quán)國際保護(hù)的精神是一致的。

四、《錄音制品公約》與TRIPS協(xié)議規(guī)定的國民待遇原則

有學(xué)者認(rèn)為，將國民待遇作為《錄音制品公約》的一項基本原則，是一種誤解。 其提出的理由為：《錄音制品公約》規(guī)定各締約國應(yīng)保護(hù)具有其他締約國國民身份的錄音制品制作者，而根本沒有“與其給予本國國民的保護(hù)相同”之類的語句。 該條要求對其他締約國國民的錄音制品進(jìn)行保護(hù)，但沒有將這種保護(hù)與該締約國對其國民的保護(hù)相比，國民待遇原則就無從談起了。另外《錄音制品公約》的其他條款均未提及國民待遇原則。

本文認(rèn)為，《錄音制品公約》沒有像《羅馬公約》那樣確認(rèn)錄音制品制作者的平等受到保護(hù)權(quán)利，因此不能說規(guī)定了完整的國民待遇原則，只是規(guī)定了國民待遇原則的基礎(chǔ)內(nèi)容。

知識產(chǎn)權(quán)對于經(jīng)濟(jì)社會和國際貿(mào)易的發(fā)展的重要意義，已為國際社會所廣泛認(rèn)同。世界貿(mào)易組織烏拉圭回合談判的成果之一即通過了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，也就是著名的TRIPS協(xié)議。TRIPS協(xié)議是世貿(mào)組織框架下的一攬子協(xié)議中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的較為全面的協(xié)議。國民待遇原則是GATT體制下保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的一項重要原則。主要規(guī)定位于TRIPS協(xié)議第3條，是對于之前各種公約規(guī)定的國民待遇原則的重申與強(qiáng)調(diào)。

五、中國《著作權(quán)法》規(guī)定的國民待遇原則及其完善建議

中國《著作權(quán)法》的立法進(jìn)程始于改革開放之后，相對于西方國家的著作權(quán)立法和理論發(fā)展而言起步很晚，但卻發(fā)展迅速，已經(jīng)基本上實現(xiàn)了著作權(quán)保護(hù)的國際化和現(xiàn)代化。這得益于中國立法者對于發(fā)達(dá)國家著作權(quán)立法和著作權(quán)國際公約的移植和借鑒。

關(guān)于著作權(quán)保護(hù)的國民待遇原則，我國《著作權(quán)法》進(jìn)行了原則性的規(guī)定。中國公民、法人或者其他組織的作品，不論是否發(fā)表，依照本法享有著作權(quán)。外國人、無國籍人的作品根據(jù)其作者所屬國或者經(jīng)常居住地國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約享有的著作權(quán)，受本法保護(hù)。外國人、無國籍人的作品首先在中國境內(nèi)出版的，依照本法享有著作權(quán)。未與中國簽訂協(xié)議或者共同參加國際條約的國家的作者以及無國籍人的作品首次在中國參加的國際條約的成員國出版的，或者在成員國和非成員國同時出版的，受本法保護(hù)。

這一規(guī)定使得我國的著作權(quán)法關(guān)于國民待遇原則的規(guī)定與《伯爾尼公約》等的國際通行做法接軌，對于入世后我國經(jīng)濟(jì)融入國際經(jīng)濟(jì)體系非常重要。條文體現(xiàn)了我國著作權(quán)法規(guī)定的國民待遇原則適用條件包括這樣幾個連接點：

（1）所屬國或者經(jīng)常居住地國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約；

（2）首先在中國境內(nèi)出版；

（3）首次在中國參加的國際條約的成員國出版。

這幾個因素與《伯爾尼公約》等規(guī)定的國民待遇原則的適用條件并不完全一致。中國《著作權(quán)法》規(guī)定的國民待遇原則的適用條件中并沒有規(guī)定“住所”或者“慣常居所”這樣的連接點，相比于國際公約而言極大地限縮了國民待遇原則的適用空間，可以說是一大法律漏洞。對于不具有中國國籍但在中國擁有住所的著作權(quán)人，如果不符合中國《著作權(quán)法》規(guī)定的其他連接點，就會失去獲得國民待遇的機(jī)會。

中國《著作權(quán)法》并沒有規(guī)定鄰接權(quán)國民待遇原則的適用條件。鄰接權(quán)是著作權(quán)的重要延伸，鄰接權(quán)的國民待遇對于知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)同樣至關(guān)重要。中國的未來立法可以參照《羅馬公約》規(guī)定的“發(fā)生、廣播或首次固定于境內(nèi)”的條件，使得中國的著作權(quán)保護(hù)體系更加完整。

此外，中國的《著作權(quán)法》并沒有規(guī)定維持最低的著作權(quán)和鄰接權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，這一點可以參照《伯爾尼公約》等規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，以加強(qiáng)權(quán)利人對于作品的權(quán)利意識和中國對于無形財產(chǎn)的保護(hù)水平。西方國家最為關(guān)注的中國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平的提高，有助于中國提升國際形象和國家競爭力。

綜上，《伯爾尼公約》等著作權(quán)國際公約創(chuàng)造的國民待遇原則已經(jīng)成為了著作權(quán)國際保護(hù)領(lǐng)域的核心原則，深刻影響了世界各國尤其是中國的著作權(quán)國內(nèi)立法與司法實踐。在以往著作權(quán)法律移植的基礎(chǔ)上，中國仍需不斷借鑒國際公約的通行做法，完善國民待遇原則的適用條件和適用領(lǐng)域，增加最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，以實現(xiàn)著作權(quán)國際保護(hù)水平的提高。

（作者系山東能源新汶礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司法律服務(wù)中心科長）

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