劉家輝

摘要：簡要分析我國公路工程建設(shè)階段劃分，論述及分析各階段存在的風(fēng)險因素及其所引發(fā)的問題，以及解決方法，充分說明風(fēng)險管理對公路工程管理的重要性。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險；公路工程

風(fēng)險無時不有，無處不在。隨著現(xiàn)代工程建設(shè)規(guī)?；⑼顿Y高額化、融資多元化，工程面臨更多的風(fēng)險，影響因素也更復(fù)雜，風(fēng)險更加難控制?，F(xiàn)代與傳統(tǒng)工程項目管理的不同之處在于引入風(fēng)險管理技術(shù)。項目管理界已把風(fēng)險管理和目標(biāo)管理列為項目管理的兩大基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)主動控制，對工程實施過程中的風(fēng)險或干擾因素進(jìn)行控制，以避免和減少損失。此外，風(fēng)險管理方法的不斷改進(jìn)與完善及其在實踐中的成功運(yùn)用，為工程風(fēng)險管理提供了理論基礎(chǔ)。因此，工程風(fēng)險管理已成為工程管理的重要內(nèi)容，有必要被加以認(rèn)識、識別、估計、預(yù)警與應(yīng)對。

公路工程從規(guī)劃研究開始到建成投產(chǎn)為止的這一段實踐，稱為工程的生命期。工程的生命期可大致劃分為4個階段：規(guī)劃、設(shè)計、施工、營運(yùn)。

1、規(guī)劃階段

規(guī)劃階段的主要工作是識別對工程的要求，提出各種可能方案，進(jìn)行可行性研究及初期評估。這一階段的風(fēng)險分析要考慮整個工程生命期內(nèi)所有的風(fēng)險。其中，特別要注意的風(fēng)險主要是政治風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)險。凡是投資者與工程不在同一國家或者貸款銀行與工程不在同一國家，都有可能由于工程所在國的政治條件改變而使工程失敗，都會有工程項目信用結(jié)構(gòu)或債務(wù)結(jié)構(gòu)改變等方面的風(fēng)險。

還要注意現(xiàn)代社會民眾的環(huán)保意識都在加強(qiáng)，在工程規(guī)劃階段對環(huán)境影響的分析必須足夠重視。環(huán)境風(fēng)險不僅表現(xiàn)在因增加生產(chǎn)成本或資本投入而造成工程收益降低甚至喪失原有的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度，還有可能因為環(huán)保原因使工程擱淺

2、設(shè)計階段

經(jīng)驗表明，設(shè)計失誤造成的損失最大。這要求在設(shè)計階段對工程風(fēng)險進(jìn)行全面預(yù)測與辨識，以便于早期控制風(fēng)險，將風(fēng)險損失降低到最低程度。設(shè)計階段的主要風(fēng)險如下：

（1）業(yè)主提供的基礎(chǔ)資料不充分、不準(zhǔn)確，“業(yè)主要求”不明確

設(shè)計的基礎(chǔ)資料準(zhǔn)備不充分、不準(zhǔn)確，很可能造成設(shè)計不充分、錯誤或進(jìn)度拖延。以設(shè)計任務(wù)書為例，如設(shè)計任務(wù)書過于簡單，可執(zhí)行性差，隱藏著本應(yīng)在可行性研究中解決的原則問題，就不能為設(shè)計提供基本和良好的條件，設(shè)計工作就出現(xiàn)不應(yīng)有的反復(fù)，延誤工程進(jìn)展?！皹I(yè)主要求”不明確，易使承包商誤解設(shè)計的內(nèi)容范圍。這些都會引起設(shè)計問題，嚴(yán)重影響整個工程質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度等。

（2）設(shè)計管理

設(shè)計階段花費(fèi)的資金只占工程合同價的百分之幾，但決定了合同價百分之九十幾資金的花費(fèi)。可見，設(shè)計階段的管理工作至關(guān)重要。設(shè)計階段的工作可以由專門的設(shè)計工程承擔(dān)，也可以由總承包商承擔(dān)。由于承擔(dān)主體不同，會面臨管理中的組織、協(xié)調(diào)、溝通上的困難，導(dǎo)致工程風(fēng)險。

（3）設(shè)計部門自身行為

設(shè)計部門自身行為引起的工程風(fēng)險，主要包括職業(yè)責(zé)任風(fēng)險、設(shè)計人員的不規(guī)范行為引起的風(fēng)險。其中職業(yè)責(zé)任風(fēng)險是指設(shè)計人員特定的職業(yè)要求其承擔(dān)重大的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險，這種職業(yè)責(zé)任風(fēng)險主要體現(xiàn)在設(shè)計質(zhì)量責(zé)任、設(shè)計的投資控制責(zé)任及設(shè)計進(jìn)度責(zé)任。

3、施工階段

1）政策與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

（1）政策風(fēng)險

我國正在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，政府政策可能隨時變化。政策的不確定性對企業(yè)的經(jīng)營有很大影響。建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)第三大產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展與國民經(jīng)濟(jì)投資結(jié)構(gòu)和規(guī)模密切相關(guān)，國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整對建筑業(yè)的需求，進(jìn)而對工程產(chǎn)生影響。

（2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要有通貨膨脹、外匯浮動、保護(hù)主義、稅收政策、物價上漲和價格調(diào)整等，這些風(fēng)險影響建筑產(chǎn)品的單位成本，從而影響工程總成本。

2）異常天氣和不可抗力

工程施工最易受到自然環(huán)境的影響，惡劣天氣會嚴(yán)重地影響正常施工，降低生產(chǎn)效率，甚至停頓。不可抗力，如洪水、地震、泥石流等自然災(zāi)害雖出現(xiàn)的概率較小，但若出現(xiàn)，危害嚴(yán)重。因此對于這類風(fēng)險，F(xiàn)IDIC合同條款及我國編制的施工承包合同條款中都明確規(guī)定了雙方責(zé)任和權(quán)利。

3）來自工程參與方的風(fēng)險

（1）來自業(yè)主的風(fēng)險

承包商與業(yè)主是合作者，但都有各自的利益。業(yè)主的某些行為會影響承包商的利益，導(dǎo)致工程風(fēng)險。源于業(yè)主的風(fēng)險主要有：資信風(fēng)險、墊資風(fēng)險、業(yè)主違反市場規(guī)律、業(yè)主缺乏協(xié)調(diào)能力。

（2）來自勘查設(shè)計的風(fēng)險

工程的設(shè)計以現(xiàn)場工程地址及水文勘察資料為依據(jù)。這些資料提供的信息與現(xiàn)場實際情況會存有一定的差異，若資料與現(xiàn)場實情偏差太大或有重要信息遺漏，就會給施工過程造成困難。如大量的巖崩與坍塌會引起超挖、超填，增加工程量，拖延工期、增加造價。

（3）來自監(jiān)理的風(fēng)險

如監(jiān)理人員不稱職，不能及時簽署支付證明或指令，造成某些供需無法按時開始；或者專業(yè)水平不足，發(fā)出錯誤的指令或應(yīng)急處理方法；又或者存在道德問題，對承包商“吃、拿、卡、要”，干擾了承包商的正常工作。

（4）來自承包商的風(fēng)險

①職業(yè)責(zé)任的風(fēng)險。施工人員承擔(dān)者重大的安全、質(zhì)量責(zé)任風(fēng)險，主要體現(xiàn)在：施工質(zhì)量責(zé)任，施工人員不按圖施工、不依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范施工，現(xiàn)場安全措施監(jiān)督不到位等。

②承包商和個人行為風(fēng)險。承包商和個人行為風(fēng)險主要包括：承包人在施工投標(biāo)過程中“串標(biāo)”、“圍標(biāo)”，或者以低價搶標(biāo)，中標(biāo)后以各種手段對發(fā)包人進(jìn)行索賠，使工程結(jié)算價大大超過中標(biāo)價，造成工程超支；或者承包人轉(zhuǎn)賣工程標(biāo)的，也就是常說的“一流企業(yè)中標(biāo)、二流單位進(jìn)場、三流隊伍施工”，工程承包合同通過多次轉(zhuǎn)手到低資質(zhì)及生產(chǎn)技術(shù)水平的隊伍手中，工程的質(zhì)量和安全都大大偏離發(fā)包人的預(yù)期效果。

③管理風(fēng)險。管理風(fēng)險是指因管理不善等原因造成工程財務(wù)、信譽(yù)損失。主要包括：

a.管理架構(gòu)配備不合理，管理能力薄弱

b.合同管理不善。對各合同約定指標(biāo)履行不到位。

c.施工準(zhǔn)備不充分

d.內(nèi)部管理制度不完善。如施工隊伍計量超合同、材料超供應(yīng)等。

④人身風(fēng)險。工程施工地點分散，流動性大，環(huán)境多變，施工事故易發(fā)，易引起人員傷亡，妨礙工程施工的順利開展，導(dǎo)致承包商損失。具體來講，人身風(fēng)險主要包括：施工期間，施工場所、場內(nèi)外臨時設(shè)施內(nèi)，由于不安全因素或意外因素造成的傷亡，因疾病造成的突然死亡，以及法律、法定規(guī)定的工傷事故等。

4.營運(yùn)階段

營運(yùn)階段是工程能否實現(xiàn)預(yù)期經(jīng)濟(jì)與社會效益的重要階段。由于工程營運(yùn)條件與工程可行性研究中的假設(shè)存在差異，而且參與各方，包括業(yè)主、政府部門、供貨方、顧客等的行為可能造成營運(yùn)目標(biāo)實現(xiàn)的不確定。業(yè)主的經(jīng)營能力直接影響工程營運(yùn)效果；工程監(jiān)管的力度、保證條款的兌現(xiàn)，以及生產(chǎn)性和經(jīng)營性工程的競爭性工程的出現(xiàn)等，都與政府行為緊密相關(guān)；工程資源的可獲得性及其獲得成本，一定程度上與供貨方行為相關(guān)聯(lián)；工程能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，與顧客行為也有直接聯(lián)系。以上因素產(chǎn)生了工程營運(yùn)階段風(fēng)險。