黃倩　薛暢更

摘 要 隨著知識經濟的來臨，日益激烈的國際競爭已經逐步轉化為以科學技術為核心的競爭，科學技術的發(fā)展水平是國家綜合實力的重要體現(xiàn)，專利制度作為保護、促進科學技術發(fā)展的重要工具在社會中的作用日趨重要。因此對專利制度及其實務運用的研究對于法學學習者來說意義重大。專利制度的運用在以經濟為基礎構成的社會中主要表現(xiàn)為在企業(yè)中的運用，即企業(yè)專利戰(zhàn)略。對于企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究不但有助于總結專利制度的不足，促進專利制度的發(fā)展，更有助于企業(yè)通過專利制度進一步保護自身權利，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新力，從而促進經濟又好又快發(fā)展。

關鍵詞 專利制度 制度運用 企業(yè)專利戰(zhàn)略

作者簡介：黃倩、薛暢更，中國礦業(yè)大學（北京）。

中圖分類號：D923.4 ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? 文章編號：1009-0592（2014）12-046-02

一、簡述我國專利制度

專利制度是隨著社會和經濟的發(fā)展而產生、發(fā)展起來的一種管理科學技術的制度。我國在《中華人民共和國專利法（草案）的說明》中將專利制度概括為“國際上通行的一種利用法律的和經濟的手段推動技術進步的管理制度”。專利制度的基本內容是依據專利法，對申請專利的發(fā)明，經過審查和批準，授予專利權。同時將申請專利的發(fā)明的內容向社會公布，從而進行技術的交流，完善技術的有償轉讓方式。據此，我們可以將專利制度的特征總結為以下幾點：

1.法律保護性。專利制度是以建立保護專利權人為根本任務的法律制度，它是以專利法為核心形成的一種專利管理與實施的制度。其旨在保護專利權人合法權益，從而鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，而保護權益的手段則是通過法律形式來實現(xiàn)，法律保護因其強制力與威懾性對專利權人的權利進行積極有效的保障。其他手段難以達到通過立法方式進行保護的效果。

2.專利審查程序嚴謹性。專利權人要獲得專利權必須經過國家專利主管機關依法對申請專利的發(fā)明創(chuàng)造進行專利條件的審查。我國采用審查方式為實質審查和初步審查相結合的制度，即發(fā)明先公開后進行實質審查。同時在審查過程中要判斷其是否具有專利申請具備的基本三要素，即申請專利的發(fā)明技術是否具有新穎性、創(chuàng)造性與實用性。專利局在審查過程中不僅要符合法律規(guī)定的程序，還應當查明其是否具有專利取得的實質性條件，以保證專利的合法性與規(guī)范性。

3.技術公開性。發(fā)明創(chuàng)造一旦通過專利的頒布即負有將技術內容向社會公開的義務。《中華人民共和國專利法》第三十四條規(guī)定：“經初步審查認為符合本法要求的，自申請日起慢18個月，即行公布。”即無論申請人是否要求公布，專利局都必須按照專利法的規(guī)定進行公布。與此同時，專利公開是專利局進行審查的需要。將技術發(fā)明的具體內容向社會公開，任何人有知道其內容的權利，可以根據個人情況提供異議，即是否剽竊他人，是否是已有技術，以便配合實質審查的進行。

二、企業(yè)專利戰(zhàn)略——如何將專利轉化為企業(yè)核心競爭力

（一）制定企業(yè)專利戰(zhàn)略的必要性

當前我國部分企業(yè)已經開始重視企業(yè)的專利戰(zhàn)略發(fā)展，但是我國企業(yè)的專利發(fā)明創(chuàng)造能力還不強，創(chuàng)新主體的知識產權意識還較薄弱，眾多產業(yè)和企業(yè)還缺乏核心競爭力，專利擁有量與經濟發(fā)展水平不相適應。企業(yè)尚未成為專利創(chuàng)造的主體，科技活動層次大多處于低端，重大科技成果轉化率低，難以形成市場規(guī)模。因此，對于企業(yè)的生存與發(fā)展，若想在當今市場競爭激烈、科技發(fā)展迅速的時代具有立足之地，制定企業(yè)專利戰(zhàn)略，充分利用專利制度提供的法律保護和便利條件是十分有必要的。其重要意義體現(xiàn)于：

1.制定企業(yè)專利戰(zhàn)略有利于提升企業(yè)的核心競爭力。通過專利信息情報的搜集分析，跟蹤競爭對手的技術發(fā)展情況，繞開競爭對手的專利范圍，以避免專利侵權和訴訟。與此同時，實施專利戰(zhàn)略顆粒了解當前相關市場發(fā)展情況，從而根據市場需求搶占技術優(yōu)勢，擴大影響力從而提高企業(yè)競爭力。

2.制定企業(yè)專利戰(zhàn)略有利于企業(yè)掌握行業(yè)話語權。企業(yè)專利戰(zhàn)略通過專利創(chuàng)造、運用、保護和管理各方面的策略與手段來提升企業(yè)的技術水平。從而達到達到制定行業(yè)的專利標準、掌握話語權的目的。

3.制定企業(yè)專利戰(zhàn)略有利于企業(yè)走出國內、向國際市場邁進。國內企業(yè)由于長期不注重技術創(chuàng)新使得自身砸國際競爭中處于不利地位，作為知識產權戰(zhàn)略的重要主體，通過實施知識產權戰(zhàn)略在技術創(chuàng)新領域處于優(yōu)勢地位，才能與國外企業(yè)競爭，開拓國外市場。

4.制定企業(yè)專利戰(zhàn)略有利于企業(yè)獲得高額利潤，實現(xiàn)專利資產增值。專利戰(zhàn)略的最終目標是謀求企業(yè)經濟利益的最大化，通過技術創(chuàng)新、擴大市場、引領行業(yè)發(fā)展最終轉化為企業(yè)利潤的不斷增加，將專利轉化為財富。

因此，對于各個企業(yè)而言，要想在激烈的競爭中取得一席之地，就必須制定屬于自己的企業(yè)專利戰(zhàn)略，從而提高自身競爭力與影響力。

（二）企業(yè)專利戰(zhàn)略的具體制定方案

1.專利申請策略：（1）認真評估專利申請的可行性。專利申請的可行性是指申請專利權的發(fā)明創(chuàng)造是否符合《專利法》的要求以及能否獲得批準。專利權是專利部門依法授予的，而不是自行產生的，所以不是所有的專利申請都能獲得批準。為了避免申請人在時間、精力以及費用上造成的無端浪費，申請人在確定提出專利申請以前，對獲批的可能性應當作切實認真的調查研究和分析判斷，把專利申請建立在切實可靠的基礎上。

（2）準確把握專利申請的良好時機?？茖W技術的重要作用，促使許多國家的許多企業(yè)投入了相當?shù)牧α咳ミM行科技方面的攻堅，因此科技成果的產生必然存在同步性，兩個或兩個以上的人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的情形也就會必然會存在，此時專利權應該授予誰？ 這就要求必須充分了解各國在專利權的授予上采取什么樣的原則。目前國際社會除了美國等極少數(shù)國家采用先發(fā)明原則之外，包括我國在內的其他絕大多數(shù)國家均采用先申請原則。

2.專利輸出策略。專利輸出有兩種情況， 一種是將專利本身輸出， 即專利轉讓、技術轉讓中的專利戰(zhàn)略， 主要是充分發(fā)揮專利技術的優(yōu)勢， 擴大企業(yè)的競爭實力，開拓市場， 獲取更大的利潤。另一種是專利投資和專利產品的輸出， 即把專利權作為一種資本， 向外投資， 建立聯(lián)合企業(yè)，生產專利產品， 從而獲取利潤， 這是一種效益較高的專利戰(zhàn)略。專利產品出口主要是為了獨占世界市場。

3.專利訴訟策略。專利訴訟戰(zhàn)略從戰(zhàn)略管理的層級上來說，是企業(yè)競爭戰(zhàn)略的重要內容之一，其主要的戰(zhàn)略目標是解決企業(yè)在劃定的市場行業(yè)邊界范圍內如何有效獲取競爭優(yōu)勢的問題;從戰(zhàn)略管理的內容來看，它集中體現(xiàn)在從法律的角度，巧妙地利用不同地區(qū)與國家間對專利制定的不同法律條款，有效地牽制打擊競爭對手，為企業(yè)自身謀取最有利的市場地位;從戰(zhàn)略管理的屬性上來說，它也是專利戰(zhàn)略中的重要表現(xiàn)形式之一，它是以專利為主體，從企業(yè)整體的經營角度，專利的戰(zhàn)略性運用，最終目的是在市場競爭中為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢。

4.專利創(chuàng)新發(fā)明策略。迄今為止，我國知識產權制度雖然基本與世界已經接軌，并且趨于完善，但作為后發(fā)國家，仍然處于相對落后和被動的局面。目前企業(yè)由于缺乏自主創(chuàng)新能力，仍沒有自主的知識產權。同時，企業(yè)自身也缺乏相應的知識產權保護的意識和專業(yè)的人才，也導致難以駕馭知識產權這種有力的武器，極大地延緩了其國際化的進程。企業(yè)在具體實踐中，應當首先從企業(yè)自身角度出發(fā)，企業(yè)應當加強專利法律保護制度的意識，積極鼓勵和保護企業(yè)自身專利的發(fā)明創(chuàng)造。其次，從政府角度出發(fā)，政府應當積極建立企業(yè)專利發(fā)明能力評價指標體系。事實上，建立一套具有科學合理性、政策導向型、測度可操作性于一體的“企業(yè)知識產權能力評價指標體系”不僅具有理論上的貢獻，也能為政府制定相關的政策提供幫助對于企業(yè)層面的創(chuàng)新評價。

綜上所述，我們可以看出，面對國內外企業(yè)市場的激烈競爭， 企業(yè)的專利戰(zhàn)略是企業(yè)的生命， 這在我國市場競爭秩序日臻完善的今天顯得尤為突出。企業(yè)應當及時有效地制定出符合本行業(yè)和本企業(yè)實情的專利戰(zhàn)略， 以確保自身的競爭優(yōu)勢。

（三）結合日本“產學官協(xié)作”模式對于中國知識產權的戰(zhàn)略意義

1.日本“產學官協(xié)作”的發(fā)展現(xiàn)狀。在該模式中，產業(yè)界的作用由高風險的技術開發(fā)逐漸轉向如何通過與大學的密切合作來持續(xù)發(fā)出具有新市場的技術和產品;同是大學的功能在強調教育與學術研究的同時，還要能夠通過產學官的合作創(chuàng)造、活用與轉化知識來為社會作出貢獻;而政府則承擔政策制定，創(chuàng)造環(huán)境、承擔研發(fā)的危險、配置開發(fā)資源、引導產學官有效合作及評價成果等重任。近年來，在日本政府的極力推動下，日本大學通過產學官協(xié)作等多種途徑，與企業(yè)合作研究項目及獲得專利的數(shù)量增長很快。1997—2001年間，國立大學的參與的共同研究項目數(shù)量增加了2.2倍;向發(fā)明委員會提出的發(fā)明申請數(shù)量增加了4.7倍。另外，截止至2002年4月底，取得認證的大圩技術轉移機構已達到了32家。伴隨著大學共同研究、技術成果轉讓及創(chuàng)辦風險企業(yè)數(shù)量的急劇增加。以往的非正規(guī)、無契約形式的產學結合已被建立在法定合同、正式規(guī)則基礎上的組織性產學官協(xié)作所取代。

2.對于我國發(fā)展“產學官協(xié)作”模式的啟示。日本于二戰(zhàn)后一躍成為經濟第二大國，與其采取的知識產權戰(zhàn)略有著密不可分的聯(lián)系。日本“產學官協(xié)作”制度作為其知識產權發(fā)展的重要途徑，雖然并未能達到美國、德國等國家的發(fā)展程度，但是其發(fā)展歷程對于我國企業(yè)知識產權的保護與發(fā)展具有重要的借鑒意義。

1.明確科研機構與政府間的關系。政府與高校屬于不同的社會組織，承擔不同的社會功能，應采取不同的組織模式，因此不能構成隸屬關系，可以在合作過程中采取訂立合同等方式來保證主體平等的契約關系。政府在投入資金的同時，要介入科研管理等各方面，但是介入的方式與途徑要存在于有約束性的制度之中，防止政府濫用權力，政府應將自己從領導者的地位轉化為監(jiān)督者。

2.正確對待高校研究機構與市場之間的關系。高校不同于一般的民間組織，其承載的社會功能要求其不能以追求經濟效益作為其活動的主要目標，在保障戰(zhàn)略性或公益性研究需要的同時，激發(fā)高?？蒲袡C構與市場開拓資源的活力，促進知識產權成果轉化。

3.高校需要保持低重心，著眼于產學研的長期合作。高校作為教育組織，在推進該模式時不應僅著眼于眼前利益，需要以長遠、發(fā)展的眼光看待問題，其應在一定區(qū)域內與中小企業(yè)進行產學研合作，著眼于長期的共同和作于發(fā)展，不能只考慮經濟效益，而更多地應當考慮該模式對于知識產權的轉化的重要意義。

4.政府為企業(yè)參與產學合作提供積極條件。目前企業(yè)參與高校合作的阻礙因素主要是對產學合作的優(yōu)勢的認識不夠、不敢輕易嘗試，對于技術開發(fā)、人才培養(yǎng)等問題的重視程度亦明顯不足，與此同時，爭睹對于企業(yè)的技術考核與技術支持不夠也制約著企業(yè)與搞笑的知識產權合作。各級政府除了利用制度化加強對企業(yè)技術考核與技術支持，還應當通過增加科技撥款或者減免稅收，建立合作教育基金等方式為產學研提供政策支持。從而在管理企業(yè)的同時，為企業(yè)創(chuàng)造開展與高校合作的外部環(huán)境，促進產學研合作的發(fā)展。

我國引入“產學研合作”模式對于企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略具有深遠的意義，不但可以提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，增加企業(yè)經濟效益，通過與高校的合作能在一定程度上減少科技成本，并在政府的管轄之下科研轉化過程更為規(guī)范。