黃呈寶

廣西師范大學(xué)法學(xué)院，廣西 桂林 541006

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高技術(shù)背景下專利制度的合理性研究*

黃呈寶

廣西師范大學(xué)法學(xué)院，廣西 桂林 541006

專利制度是科技發(fā)展催生的機(jī)制，但也是現(xiàn)代科技的飛速發(fā)展，導(dǎo)致專利制度造成的壟斷現(xiàn)象突出，專利制度保護(hù)邊界不斷擴(kuò)張，使得人們對(duì)其合理性的質(zhì)疑越來(lái)越多。專利制度的合理性在于其能為知識(shí)生產(chǎn)提供一種有效的激勵(lì)機(jī)制，并且保障人權(quán)和尊重知識(shí)，從而真正能夠促進(jìn)社會(huì)文化的繁榮和發(fā)展。

著作權(quán)；替代制度；局限性

當(dāng)下專利制度普遍建立，引發(fā)并推動(dòng)了改變世界命運(yùn)的一次又一次技術(shù)革命。信息經(jīng)濟(jì)社會(huì)的到來(lái)意味著專利制度在社會(huì)生活中變得越來(lái)越重要。但實(shí)踐中還是存在對(duì)專利制度合理性的批判聲，技術(shù)革命過后，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，影響空前，使得知識(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)了深刻變化，在這一背景下，傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論面臨諸多挑戰(zhàn)，導(dǎo)致人們對(duì)專利制度合理性的質(zhì)疑越來(lái)越多，出現(xiàn)了廢除專利法運(yùn)動(dòng)、自由軟件運(yùn)動(dòng)這樣的斗爭(zhēng)實(shí)踐。有必要在高技術(shù)背景下論證專利制度的合理性，鞏固專利制度的理論基礎(chǔ)。本文旨在歸納導(dǎo)致專利制度的合理性受到質(zhì)疑的原因，并對(duì)之加以分析，進(jìn)一步解析專利制度的合理性所在。

一、專利制度的合理性受到質(zhì)疑的原因分析

(一)專利制度設(shè)計(jì)的立場(chǎng)對(duì)立性

就專利制度而言，其宗旨在于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，助推專利成果的應(yīng)用，使得國(guó)家創(chuàng)新能力得以提高，從而實(shí)現(xiàn)科技的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展，但這一制度的運(yùn)行是有代價(jià)的，是政府與專利權(quán)人之間的一種交易。具體表現(xiàn)為政府通過授予專利權(quán)人有保護(hù)期限的專有權(quán)，來(lái)交換專利成果明確、具體的公開。在權(quán)利保護(hù)期內(nèi)，專有權(quán)的授予限制了知識(shí)和信息的自由流動(dòng)，損害了權(quán)利人以外的其他使用人的利益與社會(huì)公共利益。從這個(gè)意義上來(lái)講，專利制度設(shè)立之初，就將專利權(quán)人和權(quán)利人以外的其他使用者劃分為敵對(duì)陣營(yíng)，一直伴隨著強(qiáng)烈的批判聲。

(二)知識(shí)是社會(huì)合作之物

由于文化的群體性，一項(xiàng)專利成果的創(chuàng)作往往要依賴前人努力的結(jié)果。知識(shí)是社會(huì)合作之物，任何創(chuàng)新不過是知識(shí)延續(xù)與突破問題，可以說(shuō)，不存在完全突破前人智慧，以一己之力獨(dú)創(chuàng)的專利成果。就一項(xiàng)發(fā)明而言，其實(shí)驗(yàn)過程必定運(yùn)用前人的實(shí)驗(yàn)結(jié)果與設(shè)備?；诖?，公私領(lǐng)域界限的模糊性，成為人們懷疑專利制度合理性又一依據(jù)。源于前人智慧的創(chuàng)新，卻為權(quán)利人專有，部分人認(rèn)為，有違倫理道德，限制公眾接觸新技術(shù)，有可能錯(cuò)失改進(jìn)良機(jī)，不利于社會(huì)總體福利的增加。

(三)科技飛速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度造成壟斷現(xiàn)象突出

技術(shù)革命對(duì)世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，迎來(lái)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。當(dāng)今世界市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)一體化和競(jìng)爭(zhēng)白熱化，專利制度已經(jīng)不僅僅是作為一種激勵(lì)創(chuàng)新的手段而存在，其往往被權(quán)利人濫用，從而演化為大公司用來(lái)壓制、打擊市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的工具?！皩＠麎艛唷?、“專利霸權(quán)”、“專利競(jìng)賽”的存在普遍存在，從而引起了人們對(duì)專利制度合理性的質(zhì)疑。如1875年，美國(guó)AT&T公司為保障對(duì)電話的壟斷而收集專利，導(dǎo)致無(wú)線電通信晚了20年?！八伎圃V華為案”在2003年引起世界范圍內(nèi)的熱議，大多數(shù)人認(rèn)識(shí)到，思科公司濫用專利制度，利用互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備巨頭地位，壓制同行對(duì)手，保持自己對(duì)市場(chǎng)的壟斷。這些典型的、在世界范圍內(nèi)反響巨大的例子，為對(duì)專利制度賦予專利權(quán)人“合法壟斷”特權(quán)持懷疑態(tài)度的人們，提供了有力的證據(jù)。

(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊界擴(kuò)張引發(fā)沖突

科技進(jìn)步使專利制度不斷產(chǎn)生新的保護(hù)對(duì)象，專利權(quán)的客體擴(kuò)展至微生物專利、動(dòng)植物專利、基因?qū)＠?。在新的專利?quán)客體中，有的具有與以前客體完全不同的特征，很難在傳統(tǒng)體系中直接歸類保護(hù)，因而引起諸多困惑與問題。在專利權(quán)權(quán)利范圍方面的新技術(shù)開發(fā)、推廣以及利用，系原專利權(quán)的權(quán)利范圍在擴(kuò)展。專利權(quán)權(quán)利范圍擴(kuò)大的過程，存在著大量的沖突與矛盾，給傳統(tǒng)專利制度帶來(lái)了巨大的沖擊。例如發(fā)生于2001年的“萬(wàn)艾可”專利事件，從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局到北京高院，從授權(quán)到銷權(quán)再到授權(quán)，反反復(fù)復(fù)，可見專利觸角伸長(zhǎng)帶來(lái)了激烈的矛盾與沖突。

二、專利制度合理性論證

(一)專利制度不能被它項(xiàng)機(jī)制所取代

實(shí)踐中提出了用自由軟件運(yùn)動(dòng)和開放源碼運(yùn)動(dòng)取代專利制度，但其弊端明顯，就長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展而言，僅靠好奇心和榮譽(yù)感作為動(dòng)力，實(shí)難以推動(dòng)社會(huì)文化的繁榮。當(dāng)相關(guān)某項(xiàng)比較成熟的先進(jìn)技術(shù)的專利申請(qǐng)書擺放到審核人辦公桌上時(shí)，該技術(shù)已經(jīng)凝結(jié)了許多人甚至好幾代人長(zhǎng)期的技術(shù)開發(fā)和更為漫長(zhǎng)的相關(guān)額基礎(chǔ)研究的心血，僅靠好奇心與榮譽(yù)感等內(nèi)在動(dòng)力，往往難以達(dá)成。我們承認(rèn)，技術(shù)革命后，科技發(fā)展迅猛，在這一背景之下，專利制度造成了一定的壟斷現(xiàn)象，但這些弊端不足以成為廢除專利制度的依據(jù)，專利制度的存在，為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行科技創(chuàng)新提供了制度前提，系文明社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需求，可最大化凈社會(huì)福利，因而不能被它項(xiàng)機(jī)制所取代。

(二)專利制度為發(fā)明創(chuàng)造提供長(zhǎng)效的激勵(lì)機(jī)制

誠(chéng)然，專利制度的設(shè)立，確實(shí)將專利權(quán)人和權(quán)利人以外的其他使用者劃分為敵對(duì)陣營(yíng)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，專利制度真正起到了促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的作用，有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)明創(chuàng)造，在專利制度的保障下，成為一種職業(yè)，且具有獨(dú)立性和穩(wěn)定性。此外，專利制度還催生了專利市場(chǎng)，讓發(fā)明創(chuàng)造在市場(chǎng)規(guī)律的支配之下平穩(wěn)進(jìn)行。就資金保障而言，在當(dāng)下科技時(shí)代，專利成果的創(chuàng)造、開發(fā)已經(jīng)推廣應(yīng)用，往往需要大量的資金。離開巨額資金的保障，大型發(fā)明難以落地。專利制度的存在，賦予專利權(quán)人“合法壟斷”的特權(quán)，進(jìn)而衍生了資本收益回報(bào)的空間，為投資人獲得經(jīng)濟(jì)利益開辟了新的道路，吸引著社會(huì)資金向發(fā)明領(lǐng)域靠攏。專利制度為發(fā)明創(chuàng)造帶來(lái)資本的支撐，從而有力助推科技的進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

此外，專利制度可促進(jìn)生產(chǎn)。專利權(quán)人通過專利制度獲得專有權(quán)，可從其專利成果獲取經(jīng)濟(jì)利益，利益驅(qū)動(dòng)又帶來(lái)了創(chuàng)造專利成果的積極性，壯大了發(fā)明創(chuàng)造的隊(duì)伍。專利制度，最大的價(jià)值莫過于為專利成果的生產(chǎn)提供了長(zhǎng)效的激勵(lì)機(jī)制，確保社會(huì)財(cái)富的不斷增加。就財(cái)產(chǎn)權(quán)的屬性而言，排除了好奇心、榮譽(yù)。因此，在產(chǎn)權(quán)交易上，好奇心、榮譽(yù)無(wú)法發(fā)揮效用，不能為進(jìn)行創(chuàng)造的人提供物質(zhì)保障，生活壓力將遏制創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行。

(三)專利制度保障人權(quán)和尊重知識(shí)

文化的群體性，決定了知識(shí)的創(chuàng)造必須以前人的智慧為基礎(chǔ)，但就一般而言，專利權(quán)人的智力活動(dòng)貫穿于整個(gè)專利成果的創(chuàng)造過程，專利成果是發(fā)明創(chuàng)造者進(jìn)行精神活動(dòng)的結(jié)晶，如盧梭的勞動(dòng)理論所闡述的，基于此，發(fā)明創(chuàng)造者對(duì)該智力勞動(dòng)結(jié)果享有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。社會(huì)的文明與進(jìn)步，需要社會(huì)公眾的進(jìn)行大量的知識(shí)創(chuàng)造，而尊重凝結(jié)發(fā)明創(chuàng)造者汗水的專利成果，給予其專有壟斷權(quán)以獲得利益回報(bào)，才能提升發(fā)明創(chuàng)造者的研發(fā)積極性。

三、結(jié)語(yǔ)

專利制度在現(xiàn)代社會(huì)中扮演著越來(lái)越重要的角色，活躍于世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)，對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。隨著現(xiàn)代科技的飛速發(fā)展，在推進(jìn)現(xiàn)代化的過程中，在高度重視專利保護(hù)的同時(shí)，切不可忽視專利制度的合理性問題。制度具備充分的合理性，并且其效用得以充分發(fā)揮，這項(xiàng)作為維護(hù)市場(chǎng)主體之間的競(jìng)爭(zhēng)秩序、激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造和傳播的制度安排才會(huì)被社會(huì)所接納，且不產(chǎn)生弊害。

[1]彼得·德霍斯.知識(shí)財(cái)產(chǎn)法哲學(xué)[M].周林譯.北京：商務(wù)印書館，2008：32.

[2]呂明瑜.知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的法律控制[M].北京：法律出版社，2013：29.

[3]李雨峰.著作權(quán)的憲法之維[M].北京：法律出版社，2012：16.

[4]吳欣望.知識(shí)產(chǎn)權(quán)——經(jīng)濟(jì)、規(guī)則與政策[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2007：38.

*廣西研究生教育計(jì)劃創(chuàng)新項(xiàng)目“廣西專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀和對(duì)策研究”(項(xiàng)目編號(hào)：YCSW2017058)的研究成果。

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2095-4379-(2017)19-0067-02

黃呈寶(1993-)，男，壯族，廣西覃塘人，本科，廣西師范大學(xué)法學(xué)院，2016級(jí)研究生在讀，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。