孫玉紅 李 芳

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，遼寧大連116025）

【國(guó)際經(jīng)貿(mào)】

透視TPP框架下美國(guó)“高標(biāo)準(zhǔn)”的服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制

孫玉紅 李 芳

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，遼寧大連116025）

服務(wù)貿(mào)易自由化是美國(guó)推動(dòng)TPP談判的重點(diǎn)領(lǐng)域，美國(guó)在談判中竭力推行高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制。在闡述TPP談判的進(jìn)展和服務(wù)貿(mào)易議題重要地位的基礎(chǔ)上，從承諾方式、架構(gòu)設(shè)計(jì)、重點(diǎn)服務(wù)部門、監(jiān)管一致性四個(gè)方面揭示了美國(guó)在TPP中“高標(biāo)準(zhǔn)”服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制的創(chuàng)設(shè)。美式“高標(biāo)準(zhǔn)”服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制是為美國(guó)的利益而量身打造，切實(shí)地服務(wù)于美國(guó)服務(wù)業(yè)。這些機(jī)制正通過(guò)TPP平臺(tái)進(jìn)行強(qiáng)化和推廣，對(duì)中國(guó)形成倒逼之勢(shì)。因此，中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)TPP服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制的研究，尋求應(yīng)對(duì)之策。

TPP；美國(guó)；服務(wù)貿(mào)易自由化；高標(biāo)準(zhǔn)；機(jī)制設(shè)計(jì)

美國(guó)是全球服務(wù)貿(mào)易第一大出口國(guó)，且多年持續(xù)保持服務(wù)貿(mào)易順差?；诜?wù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及服務(wù)業(yè)推動(dòng)美國(guó)出口、就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性，美國(guó)在多邊、雙邊和區(qū)域多個(gè)層次共同推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程。在烏拉圭回合談判中，美國(guó)克服了重重阻礙，首次將服務(wù)貿(mào)易納入到多邊談判中，促成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Trade and Service，GATS）的簽署與實(shí)施。然而，GATS的自由化承諾在深度和廣度上都非常有限，難以滿足美國(guó)更大程度打開(kāi)他國(guó)服務(wù)市場(chǎng)的需要。由于世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，WTO）新一輪談判停滯不前，美國(guó)在全球多邊體制下持續(xù)推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化的愿望受阻，雙邊和區(qū)域?qū)哟蔚淖杂少Q(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，F(xiàn)TA）成為美國(guó)推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化的主要陣地。特別值得關(guān)注的是，美國(guó)正借助《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》（Trans－Pacific Partnership Agreement，TPP）這一具有主導(dǎo)地位的平臺(tái)推行美國(guó)價(jià)值觀，構(gòu)建國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則，以取得國(guó)際規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。在TPP協(xié)議下，服務(wù)貿(mào)易作為TPP領(lǐng)導(dǎo)人強(qiáng)制執(zhí)行的整體“高標(biāo)準(zhǔn)”協(xié)議的一部分被納入談判議程。TPP中服務(wù)貿(mào)易協(xié)議一旦達(dá)成，將大大推進(jìn)TPP區(qū)域內(nèi)服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程，同時(shí)將對(duì)整個(gè)亞太地區(qū)乃至全球的服務(wù)貿(mào)易自由化產(chǎn)生強(qiáng)烈的示范效應(yīng)，也將對(duì)中國(guó)未來(lái)服務(wù)貿(mào)易自由化改革和推進(jìn)產(chǎn)生強(qiáng)大的推動(dòng)力，因此有必要密切關(guān)注美國(guó)借助TPP創(chuàng)設(shè)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易新規(guī)的具體方案設(shè)計(jì)。

一、TPP談判進(jìn)展和服務(wù)貿(mào)易相關(guān)議題談判

（一）TPP談判進(jìn)展

自美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬2009年11月訪問(wèn)東京時(shí)高調(diào)宣布美國(guó)參與TPP協(xié)定以來(lái)，在美國(guó)的主導(dǎo)和推動(dòng)下，已經(jīng)緊鑼密鼓地舉行了19個(gè)回合的小組談判以及多次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議。從2010年3月到2013年底，TPP成員國(guó)首先進(jìn)行了19輪小組談判。在此期間，TPP的成員國(guó)也從最初的8國(guó)擴(kuò)展到當(dāng)前的12國(guó)，韓國(guó)正在進(jìn)行加入TPP的雙邊磋商程序，有望在2014年底正式成為TPP第13個(gè)談判成員國(guó)。

TPP原定于2013年底結(jié)束談判，然而直至第19輪談判接近尾聲時(shí)，TPP談判小組仍未對(duì)TPP的最終文本達(dá)成一致。自2013年底至2014年5月，TPP成員國(guó)已經(jīng)在新加坡、越南舉行了多次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議和首席談判代表會(huì)議。從2014年5月結(jié)束的越南會(huì)議和新加坡部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議來(lái)看，TPP成員國(guó)依然在市場(chǎng)準(zhǔn)入和規(guī)則問(wèn)題上努力減少分歧，在貨物和服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的一攬子問(wèn)題、法律和制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、醫(yī)藥行業(yè)透明度、投資、環(huán)境、國(guó)有企業(yè)、紡織品的原產(chǎn)地規(guī)則、金融服務(wù)等議題上，仍然有諸多問(wèn)題懸而未決，TPP談判任重而道遠(yuǎn)。

（二）TPP重視服務(wù)貿(mào)易相關(guān)議題的談判

根據(jù)TPP談判達(dá)成的框架綱要及中外相關(guān)研究可知，TPP的談判文本暫定為29章內(nèi)容，其涵蓋議題的廣泛程度前所未有。其中，除了服務(wù)貿(mào)易、電信、金融服務(wù)等專門議題外，在投資電子商務(wù)、監(jiān)管一致性、商務(wù)人員流動(dòng)等議題中也涉及服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)內(nèi)容。

縱觀美國(guó)貿(mào)易談判代表辦公室公布的每個(gè)回合談判議題可以發(fā)現(xiàn)：與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)的議題均無(wú)例外地出現(xiàn)在TPP各個(gè)回合的貿(mào)易自由化談判中，尤其是美國(guó)具有競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的金融服務(wù)、電信等議題，幾乎成為每輪TPP談判的必談議題。這凸顯了TPP協(xié)定中服務(wù)貿(mào)易自由化談判的重要性和任務(wù)的艱巨性，以及美國(guó)欲借助TPP創(chuàng)設(shè)服務(wù)貿(mào)易自由化新規(guī)的決心。

二、美國(guó)欲借助TPP創(chuàng)設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制

在WTO多邊層次推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化裹足不前的形勢(shì)下，美國(guó)欲將其主導(dǎo)的TPP作為建立新一代“高標(biāo)準(zhǔn)”的服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制的途徑之一?；谙嚓P(guān)學(xué)者的研究及持續(xù)跟蹤TPP談判發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前TPP服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制在承諾方式、整體架構(gòu)、重點(diǎn)服務(wù)部門的自由化推進(jìn)、借助“監(jiān)管一致性”議題促進(jìn)服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放等方面均呈現(xiàn)出高標(biāo)準(zhǔn)的特征，以下將著重從四個(gè)方面對(duì)TPP服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制進(jìn)行分析。

（一）采用“否定清單”承諾方式

在美國(guó)的主導(dǎo)和推動(dòng)下，TPP在服務(wù)貿(mào)易自由化承諾方式上選擇采用“否定清單”承諾方式，這是TPP作為新一代貿(mào)易協(xié)定的標(biāo)志性特征之一?！胺穸ㄇ鍐巍迸c“肯定清單”的承諾方式截然不同，“否定清單”承諾方式能自上而下地覆蓋整個(gè)服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)，清單中列出的措施屬于例外。而“肯定清單”承諾方式僅適用于已經(jīng)做出承諾的特定服務(wù)部門或特定服務(wù)提供模式，更高水平的服務(wù)貿(mào)易自由化須通過(guò)多輪服務(wù)貿(mào)易談判逐漸實(shí)現(xiàn)。

本質(zhì)上講，“肯定清單”與“否定清單”承諾方式均能促進(jìn)服務(wù)部門的自由化，然而后者比前者更具有透明性、穩(wěn)定性、普遍適用性和高效性等優(yōu)勢(shì)，因此，采用“否定清單”方式也被認(rèn)為蘊(yùn)含著高標(biāo)準(zhǔn)的自由化。

就透明性而言，由于“肯定清單”的特定適用性，相關(guān)規(guī)則對(duì)未作承諾的服務(wù)部門或已作承諾的服務(wù)部門中未作承諾的服務(wù)提供模式并不具有約束力，且在未作承諾的服務(wù)部門或服務(wù)提供模式上可能運(yùn)用的例外措施也不要求一一列出；而“否定清單”模式要求清單明確列出所保留的例外措施。這意味著基于“否定清單”承諾方式具有內(nèi)在的透明性。

就規(guī)則穩(wěn)定性而言，基于“肯定清單”承諾方式在特定服務(wù)部門或服務(wù)提供模式上做出的新承諾所能實(shí)現(xiàn)的服務(wù)貿(mào)易自由化水平可能會(huì)低于既有水平，因而可能會(huì)導(dǎo)致服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程的逆轉(zhuǎn)；但是基于“否定清單”的服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程存在“棘輪機(jī)制”，這種機(jī)制保證了“否定清單”方式不會(huì)弱化服務(wù)貿(mào)易自由化的現(xiàn)有水平，因而保證了服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的相對(duì)穩(wěn)定性。

就普遍適用性來(lái)看，“否定清單”承諾模式下，成員國(guó)首先協(xié)商建立服務(wù)貿(mào)易自由化的一般規(guī)則，清單列表只是對(duì)一般規(guī)則提出的例外或保留，對(duì)于未提出例外或保留的成員國(guó)則普遍適用；而“肯定清單”承諾模式下各成員國(guó)做出的自由化承諾水平可能參差不齊，而且規(guī)則只適用于做出承諾的國(guó)家之間，這就降低了承諾的普遍適用性。

就服務(wù)貿(mào)易自由化談判效率而言，在后續(xù)進(jìn)一步自由化談判中，“否定清單”只需針對(duì)清單中的保留措施進(jìn)行自由化談判，談判的時(shí)間和成本較少，也就意味著自由化談判的效率較高；而“肯定清單”則需對(duì)清單以外的服務(wù)模式、部門或原則逐一進(jìn)行談判，可能比“否定清單”耗費(fèi)更多的談判時(shí)間和成本。

TPP協(xié)定選擇更具開(kāi)放性的“否定清單”承諾方式，能更有效地?cái)U(kuò)大和深化服務(wù)自由化承諾，符合美國(guó)最大限度地打開(kāi)他國(guó)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)的利益要求。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，由于TPP成員國(guó)覆蓋的地域范圍較廣，通過(guò)TPP的擴(kuò)展機(jī)制及示范效應(yīng)，美國(guó)能夠順理成章地完善和強(qiáng)化其所推行的NAFTA模式的服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制，并將“否定清單”方式推向全球，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)美國(guó)繼續(xù)引領(lǐng)全球服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制的戰(zhàn)略目的。

（二）服務(wù)貿(mào)易自由化體系架構(gòu)創(chuàng)新設(shè)計(jì)

1.TPP協(xié)定文本對(duì)服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制的整體設(shè)計(jì)

TPP實(shí)際上是由美國(guó)主導(dǎo)，美國(guó)欲將TPP打造成一個(gè)全面的高標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易協(xié)定范本。TPP中的自由化機(jī)制設(shè)計(jì)呈現(xiàn)出服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易并駕齊驅(qū)之勢(shì)，這符合21世紀(jì)初期以來(lái)自由貿(mào)易協(xié)定中貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的并行趨勢(shì)。此外，由于美國(guó)在服務(wù)貿(mào)易方面獨(dú)有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)主導(dǎo)下的TPP所設(shè)計(jì)的服務(wù)貿(mào)易架構(gòu)體系已經(jīng)完全不同于GATS四種服務(wù)貿(mào)易模式的設(shè)計(jì)。

具體而言，TPP服務(wù)貿(mào)易相關(guān)議題既有以獨(dú)立章節(jié)方式存在的專門議題，如TPP“跨境服務(wù)貿(mào)易”“金融服務(wù)”“電信服務(wù)”，也有分布于其他章節(jié)的自由化安排，如“投資”中涉及服務(wù)業(yè)投資（模式3）、“商務(wù)人員臨時(shí)入境”一章中涉及服務(wù)貿(mào)易提供模式4中自然人流動(dòng)的相關(guān)內(nèi)容、“監(jiān)管一致性”中涉及服務(wù)監(jiān)管的一致性問(wèn)題等。此外，電子商務(wù)、政府采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)政策、法律的發(fā)布、機(jī)構(gòu)安排與爭(zhēng)端解決等議題中也對(duì)服務(wù)和服務(wù)貿(mào)易利益相關(guān)方進(jìn)行約束。

值得注意的是，上述服務(wù)議題的章節(jié)設(shè)置代表著未來(lái)服務(wù)貿(mào)易自由化規(guī)制的方向，卻也在很大程度上體現(xiàn)了美國(guó)的意志。從總的趨勢(shì)來(lái)看，美國(guó)在服務(wù)自由化規(guī)則設(shè)計(jì)上，側(cè)重于推進(jìn)其強(qiáng)勢(shì)部門的自由化，但也注意到兼顧其弱勢(shì)和敏感領(lǐng)域的謹(jǐn)慎防御。比如：美國(guó)在全球具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的部門（金融、電信、電子商務(wù)等），以單獨(dú)設(shè)章或規(guī)則分立的形式，細(xì)化規(guī)則或者拔高標(biāo)準(zhǔn)，以擴(kuò)大其市場(chǎng)份額，保障美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)利益；相反，美國(guó)在其較為敏感的領(lǐng)域，如自然人流動(dòng)方面，則通過(guò)單獨(dú)設(shè)立來(lái)避免過(guò)多的自由化承諾。

2.對(duì)GATS四種服務(wù)貿(mào)易模式的分立安排

根據(jù)TPP服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制的架構(gòu)設(shè)計(jì)可知，TPP對(duì)GATS定義下的四種服務(wù)提供模式進(jìn)行了重新劃分，對(duì)應(yīng)于模式3和模式4的相關(guān)規(guī)則被分立于投資規(guī)則和商務(wù)人員臨時(shí)入境的章節(jié)。具體如下：

（1）跨境服務(wù)貿(mào)易和投資分立

GATS的“肯定清單”承諾方式下，協(xié)定框架按照服務(wù)貿(mào)易的四種提供模式進(jìn)行設(shè)立，即將服務(wù)貿(mào)易（模式1、2、4）和投資規(guī)則（模式3）均整合在服務(wù)貿(mào)易協(xié)定中。然而隨著國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，通過(guò)商業(yè)存在形式進(jìn)行的服務(wù)貿(mào)易在服務(wù)貿(mào)易總額中的比重不斷增大。根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局（BEA）的統(tǒng)計(jì)，早在1996年，美國(guó)通過(guò)在國(guó)外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)存在形式所實(shí)現(xiàn)的服務(wù)貿(mào)易總額就超過(guò)了跨境服務(wù)貿(mào)易總額。投資規(guī)則置于服務(wù)貿(mào)易協(xié)定之下的架構(gòu)已經(jīng)難以滿足通過(guò)商業(yè)存在模式向東道國(guó)提供服務(wù)的投資者利益，投資規(guī)則與服務(wù)規(guī)則分立日益成為擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易的客觀需要。

由此，自《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）簽訂以來(lái)，在美國(guó)的推動(dòng)下，服務(wù)貿(mào)易與投資開(kāi)始出現(xiàn)分立架構(gòu)。TPP框架也將設(shè)立“跨境服務(wù)貿(mào)易”一章約束GATS下的模式1和模式2，設(shè)立“投資”一章約束模式3，同時(shí)設(shè)立“商務(wù)人員臨時(shí)入境”一章約束模式4。將商業(yè)存在形式下提供的服務(wù)歸并到投資一章進(jìn)行約束，可以更好地規(guī)范和完善與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)的投資規(guī)則，從而更有效地保護(hù)對(duì)外投資企業(yè)的利益。

在TPP投資章節(jié)的談判中，美國(guó)極力推動(dòng)高標(biāo)準(zhǔn)的投資規(guī)則，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)美國(guó)企業(yè)在國(guó)外的利益最大化。美國(guó)主張對(duì)外資實(shí)行國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇、資本和利潤(rùn)的自由轉(zhuǎn)移、征收限制、禁止實(shí)行業(yè)績(jī)要求、引入極具爭(zhēng)議的投資者-東道國(guó)爭(zhēng)端解決條款、提高政策透明度等。美國(guó)意在通過(guò)TPP談判將其國(guó)內(nèi)的投資體制推行到TPP中，以保證美國(guó)企業(yè)在國(guó)外獲得“公平與公正待遇”。2012年被披露的投資一章的協(xié)定文本顯示，各談判方已經(jīng)同意了許多激進(jìn)條款，美國(guó)通過(guò)TPP平臺(tái)，正在強(qiáng)化其投資標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則。

（2）自然人移動(dòng)由商務(wù)人員臨時(shí)入境相關(guān)規(guī)定進(jìn)行約束

作為服務(wù)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，美國(guó)對(duì)模式1和模式2做出了較高水平的承諾，而對(duì)模式4承諾的水平最低，甚至低于廣大發(fā)展中國(guó)家。對(duì)于人員的自由流動(dòng)，美國(guó)有政治、經(jīng)濟(jì)、安全等多方面的顧慮，因而做出對(duì)外開(kāi)放承諾時(shí)較為謹(jǐn)慎。縱觀當(dāng)前所有的自由貿(mào)易協(xié)定，很少有貿(mào)易協(xié)定對(duì)于模式4做出過(guò)高于GATS的承諾，即使是開(kāi)放程度較高的《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》，對(duì)于模式4的承諾也非常有限：美國(guó)只是承諾延長(zhǎng)公司內(nèi)部調(diào)用人員的L－1簽證的有效期，即從原來(lái)的1－3年延長(zhǎng)到1－5年（Schott 2010）。在現(xiàn)有的TPP成員國(guó)中，美國(guó)只對(duì)新加坡、文萊、澳大利亞、新西蘭和日本的國(guó)民給予了免簽證待遇。對(duì)于其他國(guó)家，美國(guó)可能基于政治方面的考慮，不會(huì)輕易給予此待遇。這也意味著TPP中，由于美國(guó)的積極性不高而導(dǎo)致推動(dòng)模式4承諾的主動(dòng)力不足。

總之，TPP將模式4---自然人移動(dòng)歸入商務(wù)人員臨時(shí)入境章節(jié)進(jìn)行約束，有利于美國(guó)針對(duì)各種人員跨境流動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)制，從而保護(hù)其國(guó)內(nèi)就業(yè)市場(chǎng)、維護(hù)社會(huì)安定等，體現(xiàn)了美國(guó)的利益訴求。

（三）重點(diǎn)服務(wù)部門的深度自由化規(guī)則設(shè)計(jì)

伴隨著現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的加快發(fā)展，金融服務(wù)、電信服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)以及專業(yè)服務(wù)等逐漸成為服務(wù)貿(mào)易的重點(diǎn)領(lǐng)域，相應(yīng)地，這些部門的自由化談判也日益成為各國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定談判的焦點(diǎn)。從當(dāng)前TPP談判進(jìn)展來(lái)看，在美國(guó)的推動(dòng)下，TPP正在著力推進(jìn)金融、電信、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)等部門的高標(biāo)準(zhǔn)自由化規(guī)則的制定。不難發(fā)現(xiàn)，這些部門都是美國(guó)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的部門，因此在談判中，美國(guó)不遺余力地推進(jìn)相關(guān)部門的規(guī)則向著更高水平邁進(jìn)。

1.高標(biāo)準(zhǔn)的金融服務(wù)自由化

調(diào)查結(jié)果表明，處于亞健康狀態(tài)的女生比例高于男生，說(shuō)明女生的身體健康狀況比男生差[12]，其原因可能來(lái)自以下幾個(gè)方面：首先，女生的適應(yīng)能力在很多方面不如男生，比如人際關(guān)系不融洽、對(duì)現(xiàn)狀不滿時(shí)，容易出現(xiàn)心理問(wèn)題；其次，有相當(dāng)一部分女生對(duì)自我形象不滿意，為了追求完美體型而進(jìn)行減肥，并且以節(jié)食為主要途徑，從而造成營(yíng)養(yǎng)不良，導(dǎo)致亞健康狀態(tài)的發(fā)生；再次，女生的生理問(wèn)題也可能是導(dǎo)致其處于亞健康狀態(tài)的另一個(gè)原因，比如在女生的月經(jīng)期就會(huì)特別容易導(dǎo)致身心的失調(diào)，使身體處于亞健康狀態(tài)[13].

在金融服務(wù)方面，美國(guó)力爭(zhēng)打造高標(biāo)準(zhǔn)的自由化規(guī)則，通過(guò)單獨(dú)設(shè)章的形式來(lái)定義投資和服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾，并針對(duì)透明度和程序要求制定補(bǔ)充性規(guī)則。根據(jù)2012年9月美國(guó)國(guó)會(huì)的TPP研究報(bào)告，金融服務(wù)（包括保險(xiǎn)及其相關(guān)服務(wù)、銀行及其相關(guān)服務(wù)、金融性質(zhì)的輔助性服務(wù)）一章的內(nèi)容將根據(jù)投資和跨境服務(wù)貿(mào)易章節(jié)的內(nèi)容進(jìn)行改編，同時(shí)將把美韓FTA作為金融服務(wù)談判的范本。韓美FTA被視為美國(guó)近期簽訂的最高標(biāo)準(zhǔn)的FTA，因此，韓美FTA中的相關(guān)內(nèi)容將有可能被引用到TPP協(xié)議文本中，這將重塑亞太地區(qū)的金融服務(wù)自由化標(biāo)準(zhǔn)。

然而，金融部門事關(guān)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與安全，各國(guó)對(duì)于本國(guó)金融的對(duì)外開(kāi)放均持謹(jǐn)慎態(tài)度。尤其是TPP各成員國(guó)國(guó)內(nèi)金融業(yè)發(fā)展水平參差不齊，TPP中的發(fā)展中成員國(guó)對(duì)于美國(guó)推行的高標(biāo)準(zhǔn)要求大有望而卻步之勢(shì)。美國(guó)高標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放要求延緩了金融服務(wù)議題的談判進(jìn)展。在2014年5月TPP在越南舉行的談判中，金融服務(wù)仍然是各成員國(guó)討論的關(guān)鍵議題之一，各成員國(guó)難以達(dá)成一致意見(jiàn)。

2.電信服務(wù)領(lǐng)域的規(guī)則改進(jìn)

在電信服務(wù)領(lǐng)域，為了應(yīng)對(duì)因新式服務(wù)（如本地環(huán)路開(kāi)放）出現(xiàn)而產(chǎn)生的新技術(shù)問(wèn)題，以及監(jiān)管一致性而產(chǎn)生的相應(yīng)問(wèn)題，美國(guó)、智利和新加坡等國(guó)談判的大部分自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)監(jiān)管規(guī)則所做的改進(jìn)都已超出了WTO參考目錄（WTO Reference Paper）水平，這些改進(jìn)性規(guī)則都將成為TPP規(guī)則設(shè)計(jì)的主要參考。

（四）TPP新創(chuàng)設(shè)的“監(jiān)管一致性”議題注重應(yīng)對(duì)“邊境內(nèi)壁壘”

根據(jù)蔡鵬鴻（2013）的分析，美國(guó)還通過(guò)TPP推進(jìn)一系列橫向議題的談判，一個(gè)很重要的目的在于打開(kāi)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)。服務(wù)貿(mào)易自由化最重要的障礙是邊境內(nèi)壁壘，主要表現(xiàn)為各國(guó)國(guó)內(nèi)監(jiān)管規(guī)則的差異。從目前TPP談判來(lái)看，監(jiān)管一致性（regulatory coherence）談判在美國(guó)的推動(dòng)下已經(jīng)成為TPP中的重要議題之一，并獲得了澳大利亞和新西蘭的支持。盡管如此，在監(jiān)管一致性方面，各方的意見(jiàn)尚有分歧。根據(jù)世界銀行關(guān)于監(jiān)管障礙和業(yè)務(wù)開(kāi)展容易度的報(bào)告顯示，TPP談判成員國(guó)中，只有澳大利亞、新西蘭、新加坡和美國(guó)的監(jiān)管障礙較少，因而開(kāi)展業(yè)務(wù)相對(duì)容易；而其他國(guó)家（尤其是越南和文萊）則有較多的監(jiān)管障礙。由于涉及權(quán)利讓渡，各國(guó)國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與貿(mào)易談判者之間的協(xié)調(diào)以及不同利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)等問(wèn)題將制約著監(jiān)管一致性談判的成功達(dá)成。

三、結(jié)論與展望

服務(wù)貿(mào)易自由化是TPP談判的重點(diǎn)領(lǐng)域之一，在美國(guó)的推動(dòng)下，TPP旨在確立高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制，重塑亞太地區(qū)的服務(wù)貿(mào)易自由化規(guī)則，并進(jìn)一步撬動(dòng)多邊國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化談判。本文通過(guò)對(duì)TPP談判的進(jìn)展和內(nèi)容的分析，從四個(gè)方面揭示了美國(guó)借助TPP談判創(chuàng)設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制的主要特征。即“否定清單”的自由化承諾方式、不同服務(wù)貿(mào)易模式的分立架構(gòu)體系、重點(diǎn)服務(wù)部門的高標(biāo)準(zhǔn)自由化規(guī)則、創(chuàng)設(shè)“監(jiān)管一致性”議題應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)監(jiān)管壁壘。上述情況表明：美國(guó)作為TPP談判的主導(dǎo)者，正借助TPP談判打造國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化新規(guī)則。美國(guó)的服務(wù)貿(mào)易自由化規(guī)則的設(shè)計(jì)，某種程度上來(lái)說(shuō)，是為美國(guó)的利益而量身打造，切實(shí)地服務(wù)于美國(guó)的服務(wù)業(yè)。其最顯著的表現(xiàn)是：在美國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的部門，如金融、電信等部門，創(chuàng)設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)的自由化規(guī)則；而在美國(guó)的敏感領(lǐng)域，如自然人流動(dòng)方面，美國(guó)則一直處于審慎開(kāi)放狀態(tài)，通過(guò)單獨(dú)設(shè)立章節(jié)避免其過(guò)度開(kāi)放。

雖然TPP談判目前還沒(méi)有最終結(jié)果，但TPP談判本身對(duì)全球國(guó)際貿(mào)易格局已經(jīng)產(chǎn)生重大影響，TPP談判的規(guī)則也影響著國(guó)際規(guī)則的走向。隨著中國(guó)在亞太地區(qū)的重要貿(mào)易伙伴紛紛加入TPP談判，中國(guó)日益面臨被TPP邊緣化的尷尬境地。無(wú)論將來(lái)TPP談判是否能夠達(dá)成協(xié)定，TPP服務(wù)貿(mào)易自由化的規(guī)則向亞太地區(qū)的擴(kuò)展已經(jīng)對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)開(kāi)放形成倒逼之勢(shì)。在服務(wù)貿(mào)易自由化成為時(shí)代潮流的趨勢(shì)下，中國(guó)同樣不能置身事外，尤其要加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)服務(wù)領(lǐng)域的深度自由化和橫向議題對(duì)國(guó)際服務(wù)規(guī)制影響的研究。

［1］蔡鵬鴻.TPP橫向議題與下一代貿(mào)易規(guī)則及其對(duì)中國(guó)的影響［J］.世界經(jīng)濟(jì)研究，2013（7）：41－51.

［2］樊勇明，沈陳.TPP與新一輪全球貿(mào)易規(guī)則制定［J］.國(guó)際關(guān)系研究，2013（5）：5－6.

［3］劉昌黎.TPP的內(nèi)容、特點(diǎn)與日本參加的難題［J］.東北亞論壇，2011（3），12－19.

［4］孟夏，宋麗麗.美國(guó)TPP戰(zhàn)略解析：經(jīng)濟(jì)視角的分析［J］.亞太經(jīng)濟(jì)，2012（6）：3－8.

［5］周念利.RTAs框架下的服務(wù)貿(mào)易自由化機(jī)制分析［J］.國(guó)際貿(mào)易，2008（8）：59－62.

［6］Jeffrey J.Schott，Minsoo Lee，and Julia Muir.“Prospects for Services Trade Negotiations”Working Paper.Peterson Institute for International Economics，2012.

［7］Inside US Trade（2011a）and“U.S.faces lack of enthusiasm on‘horizontal’topics in TPP negotiation”，Inside USTrade（2011b）.

［8］Sean M.Flynn，Margot E.Kaminski，Brook K.Baker，Jimmy Koo.Public Interest.Analysis of the USTPP Proposal for an IPChapter.Northeastern University School of Law Research Paper No.82－2012，2011.

［9］Thomas J.Bollyky.Regulatory Coherence in the Trans－Pacific Partnership Talks（2012）.C.L.Lim，Deborah Elms，Patrick Low（eds.）.“The Trans－Pacific Partnership：A Quest for a 21st Century Trade Agreement”，Cambridge U-niversity Press，Nov.2012，pp.171－186.Available at SSRN：http：／／ssrn.com／abstract＝2327160.

（責(zé)任編輯：?jiǎn)?虹）

F746.18

A

2095－3283（2014）09－0004－04

孫玉紅（1965－），女，遼寧本溪人，副教授，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化；李芳（1986－），女，河北保定人，碩士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)。

遼寧省社科規(guī)劃基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)參與東北亞區(qū)域治理問(wèn)題研究”資助，項(xiàng)目編號(hào)：L13AGJ002；教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“南北型FTA非貿(mào)易問(wèn)題演化趨勢(shì)及中國(guó)的對(duì)策”資助，項(xiàng)目編號(hào)：11YJAGJW014。