楊秦，李文林，房玉玲，徐晨辰

南京中醫(yī)藥大學(xué)圖書館，江蘇 南京 210023

高等院校學(xué)科科研績效評價(jià)研究
——以中醫(yī)外科學(xué)為例

楊秦，李文林＊，房玉玲，徐晨辰

南京中醫(yī)藥大學(xué)圖書館，江蘇 南京 210023

在學(xué)科績效評價(jià)以及科研績效評價(jià)的基礎(chǔ)上，提出了“學(xué)科科研績效評價(jià)”的概念，并闡述學(xué)科科研績效評價(jià)的目的、內(nèi)容以及方法。以中醫(yī)外科學(xué)為例，結(jié)合中醫(yī)外科學(xué)的現(xiàn)狀，介紹了中醫(yī)外科學(xué)科研績效評價(jià)思路。

高等院校；科研績效；學(xué)科建設(shè)；績效評價(jià)；中醫(yī)外科學(xué)

學(xué)科建設(shè)作為推動(dòng)高校發(fā)展的重頭戲，是高校各項(xiàng)建設(shè)的核心，其中科研能力則是考察學(xué)科實(shí)力的一項(xiàng)重要的標(biāo)準(zhǔn)。高校科研績效評價(jià)作為高?？冃Ч芾淼暮诵臉?gòu)成，是衡量科研人員是否勝任的基礎(chǔ)及調(diào)動(dòng)科研人員積極性的有效措施，同時(shí)它也能夠?yàn)楦咝５膶W(xué)科建設(shè)提出培訓(xùn)計(jì)劃和發(fā)展方向，為高校的人才流動(dòng)與儲(chǔ)備、激勵(lì)制度、薪酬福利等方案提供有效的決策依據(jù)[1]。如何客觀、準(zhǔn)確、高效地認(rèn)定學(xué)科的科研業(yè)績是學(xué)科科研績效評價(jià)的關(guān)鍵，本文從學(xué)科建設(shè)與發(fā)展的角度，結(jié)合學(xué)科特色，以中醫(yī)外科學(xué)為例，對單一學(xué)科的科研績效評價(jià)問題進(jìn)行了探討。

1 學(xué)科科研績效評價(jià)的概念

1.1 績效與評價(jià)

“績效”是從管理學(xué)中引出的概念，指的是組織為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而展現(xiàn)在不同層面上的有效輸出?？儽灰暈槌煽兣c成效的綜合，是一定時(shí)期內(nèi)工作行為、方式、結(jié)果及其產(chǎn)生的客觀影響?！霸u價(jià)”是指評定的事物或人物的作用或價(jià)值，是一定價(jià)值關(guān)系主體對這一價(jià)值關(guān)系的現(xiàn)實(shí)結(jié)果或可能后果的反映?！翱冃гu價(jià)”是指考評主體對照工作目標(biāo)或績效標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)的定性和定量的考評方法，評定組織成員的工作任務(wù)完成情況、工作職責(zé)履行程度和成員的發(fā)展情況，并將評定結(jié)果反饋的過程[2]。

1.2 學(xué)科績效評價(jià)與科研績效評價(jià)

學(xué)科是分化的科學(xué)領(lǐng)域，是知識(shí)的分類形式。在高等教育領(lǐng)域，學(xué)科是高校教學(xué)、科研的功能單位，是學(xué)術(shù)活動(dòng)的平臺(tái)。學(xué)科績效評價(jià)是指某一研究主體采用一定的研究方法，對一定的學(xué)科對象，從投入和產(chǎn)出的角度出發(fā)，科學(xué)合理地衡量和考核該學(xué)科建設(shè)的業(yè)績和成效[3]?？蒲锌冃гu價(jià)是在一定科研目標(biāo)的基礎(chǔ)上，采用科學(xué)的方法對科研活動(dòng)及其投入產(chǎn)出情況進(jìn)行（價(jià)值）判斷，以對科研活動(dòng)進(jìn)行管理、監(jiān)督、預(yù)測和調(diào)控，并為決策提供依據(jù)的一種認(rèn)知活動(dòng)[4]。

同是績效評價(jià)，學(xué)科績效評價(jià)與科研績效評價(jià)都是基于一定的目的，采用一定的方法對領(lǐng)域內(nèi)的投入產(chǎn)出情況進(jìn)行評價(jià)。但是“學(xué)科績效評價(jià)”，重點(diǎn)在于框定了績效評價(jià)的對象是“學(xué)科”，但凡與學(xué)科相關(guān)的投入產(chǎn)出情況都可以被計(jì)入其中。跟“學(xué)科”這個(gè)名詞框定的范疇不同，“科研”是一種活動(dòng)，是一個(gè)過程?！翱蒲锌冃гu價(jià)”考量的是一個(gè)動(dòng)態(tài)的評價(jià)主體，需要更多地從動(dòng)態(tài)發(fā)展的視角來進(jìn)行評價(jià)。

1.3 學(xué)科科研績效評價(jià)

跟學(xué)科績效以及科研績效相比，“學(xué)科科研績效”是一個(gè)內(nèi)涵較小的概念，它把研究對象集中在學(xué)科專屬的科研活動(dòng)上面，強(qiáng)調(diào)的是學(xué)科科研的個(gè)體化特征，而非科研在眾多學(xué)科之中的普遍特征。“學(xué)科科研績效評價(jià)”，主要是根據(jù)高校自身的學(xué)科定位與發(fā)展，選取跟學(xué)科相匹配的評價(jià)方法對某一學(xué)科特定時(shí)間內(nèi)的科研活動(dòng)及其投入產(chǎn)出情況進(jìn)行綜合評判。其目的更多地是對某一學(xué)科的科研情況進(jìn)行時(shí)間序列上的縱向?qū)Ρ取W(xué)科科研績效評價(jià)兼具“學(xué)科”與“科研”雙重屬性，究其本質(zhì)還是對科研活動(dòng)的績效評價(jià)。只不過在圈定了學(xué)科范疇以后，這一活動(dòng)變得更加具體化。當(dāng)績效評價(jià)的對象被界定在某學(xué)科內(nèi)部時(shí)，因?yàn)榉懂犦^小，所以學(xué)科內(nèi)部科研活動(dòng)的特點(diǎn)與規(guī)律比較容易把握，績效評價(jià)的實(shí)施亦可以根據(jù)學(xué)科自身情況進(jìn)行靈活的調(diào)整。

2 學(xué)科科研績效評價(jià)的要義

2.1 評價(jià)目的的導(dǎo)向性

實(shí)施學(xué)科科研績效評價(jià)，其目的主要是優(yōu)化學(xué)科的科研產(chǎn)出，提高科研水平和能力。通過學(xué)科科研的帶動(dòng)，來發(fā)展整個(gè)學(xué)科，提高學(xué)?？茖W(xué)研究的整體水平。何謂評價(jià)目的的導(dǎo)向性呢？即根據(jù)學(xué)科在學(xué)校中所處的位置以及學(xué)科自身發(fā)展的狀況，針對單學(xué)科的特點(diǎn)，從學(xué)科特性出發(fā)，有側(cè)重有選擇地實(shí)施科研績效評價(jià)。具體來說，目的的導(dǎo)向性就是結(jié)合國家當(dāng)前的科技政策和學(xué)校發(fā)展目標(biāo)，有目的地引導(dǎo)教師緊緊圍繞國家和學(xué)校的發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行科研活動(dòng)，通過一些指標(biāo)量化過程中的權(quán)重變化，引導(dǎo)科技工作向縱深發(fā)展。導(dǎo)向性原則是選定考核指標(biāo)、確定有關(guān)權(quán)重大小的依據(jù)[5]。

從目的的導(dǎo)向來看，學(xué)科科研評價(jià)可以分為兩個(gè)層面：一是學(xué)科科研水平的評價(jià)，針對被評價(jià)時(shí)間內(nèi)的科研實(shí)力強(qiáng)弱以及所達(dá)到的程度，通過歷史既往水平對現(xiàn)期做出認(rèn)知上的定位；二是學(xué)科科研發(fā)展的評價(jià)，根據(jù)現(xiàn)有的學(xué)科科研基礎(chǔ)、發(fā)展?fàn)顩r和態(tài)勢，預(yù)測將來發(fā)展可能達(dá)到的程度，其著眼點(diǎn)定位在未來，以提高未來某一時(shí)間段內(nèi)的學(xué)科科研水平為目的。相應(yīng)地，學(xué)科科研績效評價(jià)的目的也不外乎上述這兩個(gè)層面。

2.2 評價(jià)內(nèi)容的學(xué)科性

學(xué)科是通過持續(xù)地對某一科學(xué)領(lǐng)域或某一問題的研究形成相對穩(wěn)定的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，經(jīng)科學(xué)分類而形成完整的、相對獨(dú)立的知識(shí)體系。每一具體學(xué)科都有其明確、長遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)發(fā)展方向、理論基礎(chǔ)和理論體系。學(xué)科特性的不同，主要表現(xiàn)為學(xué)科研究對象、研究方法以及研究結(jié)果的差異性。再兼顧到學(xué)科科研績效的導(dǎo)向不同等因素，這一系列的差異注定了科研績效評價(jià)內(nèi)容的不同。諸多由學(xué)科特性導(dǎo)致的差異，被稱之為“評價(jià)內(nèi)容的學(xué)科性”。

2.3 評價(jià)方法的匹配性

評價(jià)方法的科學(xué)與否不僅直接關(guān)系到科研激勵(lì)政策的公正性，而且還會(huì)影響到整個(gè)學(xué)?？蒲袑?dǎo)向的正確與否。目前應(yīng)用在評價(jià)領(lǐng)域的方法很多，如同行評議法、德爾菲（Delphi）法、360度考核法、文獻(xiàn)計(jì)量法、層次分析法、投入產(chǎn)出法、灰色關(guān)聯(lián)度法、模糊綜合評價(jià)法、集對分析法、平衡計(jì)分卡法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、條件價(jià)值評價(jià)法等等。每一種評價(jià)方法都有其針對性及適用范疇。評價(jià)指標(biāo)與評價(jià)體系需要根據(jù)不同的學(xué)科特性以及評價(jià)的導(dǎo)向具體確定。換言之，評價(jià)指標(biāo)體系需要具有學(xué)科適應(yīng)性。評價(jià)方法的匹配性，指的是進(jìn)行學(xué)科科研績效評價(jià)中，能夠根據(jù)學(xué)科績效的特點(diǎn)，以及學(xué)科績效實(shí)施的目的與導(dǎo)向，選擇與之相適應(yīng)的一種或者幾種評價(jià)方法。

3 中醫(yī)外科學(xué)科研績效評價(jià)思路

3.1 中醫(yī)外科學(xué)及其科研現(xiàn)狀

從學(xué)科領(lǐng)域來講外科學(xué)可以被劃分為中醫(yī)外科學(xué)和西醫(yī)外科學(xué)。中醫(yī)外科學(xué)是一門以中醫(yī)藥理論為指導(dǎo)，研究以人體體表癥狀為主的外科疾病證治規(guī)律及預(yù)防保健的臨床主干學(xué)科。中醫(yī)外科學(xué)是中醫(yī)學(xué)下屬的重要的臨床分支學(xué)科，具有悠久的歷史和獨(dú)特的療效。然而，隨著社會(huì)的發(fā)展和疾病譜的不斷變化，再加上現(xiàn)代外科學(xué)的崛起等諸多因素的影響，中醫(yī)外科學(xué)的發(fā)展已相對滯后，其現(xiàn)狀堪憂。就當(dāng)今外科學(xué)的發(fā)展趨勢和模式來說，其專業(yè)分化日益細(xì)致，依據(jù)現(xiàn)代醫(yī)療科學(xué)技術(shù)，基本上形成了龐大而又系統(tǒng)化的現(xiàn)代外科手術(shù)體系。而且，外科學(xué)基本上被西醫(yī)外科學(xué)的概念所同化，形成了西醫(yī)外科統(tǒng)領(lǐng)外科技術(shù)的局面。加上中醫(yī)學(xué)方法論本身存在缺陷，過分強(qiáng)調(diào)繼承而導(dǎo)致理論發(fā)展停滯，因而不能及時(shí)吸收并利用最新的科技成果，導(dǎo)致對疾病的定義命名、病因病理、診斷方法、辨證分型仍帶有明顯的模糊性和局限性，難以深入了解疾病本質(zhì)。由于收治疾病的范圍和危重程度的局限，加之缺乏或未能突出專業(yè)特長，中醫(yī)外科臨床診療的覆蓋面越來越窄。中醫(yī)外科研究已經(jīng)從廣泛的外科領(lǐng)域逐漸縮小到了皮膚、乳腺、肛腸、周圍血管、骨傷等幾個(gè)比較有特色的傳統(tǒng)領(lǐng)域。

科研工作是中醫(yī)外科建設(shè)的基礎(chǔ)工程，直接影響著中醫(yī)外科的醫(yī)療質(zhì)量和技術(shù)水平，是中醫(yī)外科學(xué)建設(shè)中一項(xiàng)根本性的任務(wù)。目前，整個(gè)中醫(yī)學(xué)方面的研究都在一定程度上存在著拋開中醫(yī)藥理論，用西醫(yī)生物化學(xué)方法研究中藥、用西醫(yī)理化統(tǒng)計(jì)指標(biāo)衡量中醫(yī)臨床效果的現(xiàn)象。中醫(yī)外科的現(xiàn)代理論研究薄弱，學(xué)術(shù)水平不高。如何利用現(xiàn)代科技方法進(jìn)行研究，闡明中醫(yī)外科學(xué)理、法、方、藥的內(nèi)涵，揭示其科學(xué)、合理、規(guī)律性的東西，是中醫(yī)外科學(xué)科研中需要解決的問題。

3.2 中醫(yī)外科學(xué)科研績效評價(jià)目的

外科學(xué)是一門技術(shù)性很強(qiáng)的學(xué)科，其科研要與臨床醫(yī)療實(shí)踐掛鉤，從而能夠以科研為重點(diǎn)、拉動(dòng)中醫(yī)外科發(fā)展，大力開展中醫(yī)外科基礎(chǔ)研究和臨床應(yīng)用研究?？蒲袆?chuàng)新，是中醫(yī)外科專業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。在西醫(yī)外科占主導(dǎo)的今天，要能夠利用自身的優(yōu)勢研究和解決西醫(yī)目前難以解決的問題，通過科研創(chuàng)造新理論、新方法，運(yùn)用新理論和新方法解決中醫(yī)外科臨床醫(yī)療中關(guān)鍵性問題，促進(jìn)中醫(yī)外科臨床醫(yī)療形成專業(yè)特色和技術(shù)優(yōu)勢[6]。

在目前學(xué)科整體實(shí)力不強(qiáng)的情況下，實(shí)施中醫(yī)外科學(xué)科研績效的目的主要是為了以科研帶動(dòng)學(xué)科發(fā)展，提高學(xué)科整體水平。中醫(yī)外科學(xué)的實(shí)際情況以及科研水平現(xiàn)狀，表明其無法與西醫(yī)外科抗衡。其科研實(shí)力的提升不是一朝一夕之事，其科研績效不僅是為了對現(xiàn)有科研實(shí)力進(jìn)行評價(jià)，更是為了對學(xué)科科研潛力進(jìn)行挖掘。

中醫(yī)外科學(xué)科研績效評價(jià)旨在優(yōu)化學(xué)科科研環(huán)境，加強(qiáng)學(xué)科科研意識(shí)，帶動(dòng)學(xué)科科研人員課題申報(bào)的積極性，培養(yǎng)學(xué)科科研后備實(shí)力，提高學(xué)科研究潛力，保持并發(fā)展學(xué)科在以往研究方向上的優(yōu)勢，深化研究內(nèi)容，完善科研制度?？蒲挟a(chǎn)出的由量到質(zhì)的提升是一個(gè)長期的過程，由于中醫(yī)外科學(xué)自身的特點(diǎn)，其科研也有一定的局限性。對其進(jìn)行績效評價(jià)應(yīng)更主要的著眼于學(xué)科科研的中長期發(fā)展，而非片面地追求課題與論文的數(shù)量。

3.3 中醫(yī)外科學(xué)科研績效評價(jià)方法

鑒于中醫(yī)外科學(xué)科范疇不大，學(xué)科的復(fù)雜性較低，學(xué)科績效的評價(jià)在兼顧準(zhǔn)確性的同時(shí)，需要能夠方便地使用，故本文以層次分析法為主，德爾菲法為輔，二者結(jié)合起來運(yùn)用。

層次分析法又稱為 AHP（Analytic Hierarchy Process）法，是由美國匹茲堡大學(xué)的T.L.Saaty教授等人于20世紀(jì)70年代提出的，是一種定性和定量相結(jié)合的、系統(tǒng)化的、層次化的分析方法。該方法將與決策有關(guān)的因素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性和定量分析，體現(xiàn)了求解復(fù)雜問題的分解-判斷-綜合的整個(gè)過程，使人們對復(fù)雜問題的判斷、決策過程得以系統(tǒng)化、數(shù)量化[7]。具有簡潔、適用的特點(diǎn)。

德爾菲法又叫專家評定方法，是將指標(biāo)體系提供給專家，依據(jù)若干專家的知識(shí)、智慧、經(jīng)驗(yàn)、信息和價(jià)值觀，對已擬出的評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行分析、判斷、權(quán)衡，賦予相應(yīng)權(quán)值并經(jīng)過多輪匿名調(diào)查的一種調(diào)查法。德爾菲法是一種簡單易行較為成熟的咨詢法，在專家意見比較一致的基礎(chǔ)上，經(jīng)組織者對專家意見的集中程度、離散程度和協(xié)調(diào)程度達(dá)到要求之后，得出各評價(jià)指標(biāo)的初始權(quán)重向量，再對向量作歸一化處理，獲得各評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重向量。

3.4 中醫(yī)外科學(xué)科研績效評價(jià)指標(biāo)

基于對影響中醫(yī)外科學(xué)的科研績效評價(jià)因素的分析，運(yùn)用層次分析法去構(gòu)建績效評價(jià)指標(biāo)的框架。確定“中醫(yī)外科學(xué)學(xué)科科研績效評價(jià)”目標(biāo)，將一級評價(jià)指標(biāo)分為科研項(xiàng)目、科研隊(duì)伍、科研成果、科研交流、科研制度等幾個(gè)方面，并在此基礎(chǔ)上初步擬定了二級及三級指標(biāo)，搭建了一個(gè)關(guān)于中醫(yī)外科學(xué)學(xué)科科研績效評價(jià)指標(biāo)的框架。在實(shí)際的績效評價(jià)過程中，其重點(diǎn)在于根據(jù)學(xué)校、學(xué)科的導(dǎo)向以及專家意見來對三級指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化，并對各指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行評定。與相對容易量化、客觀性較強(qiáng)的顯性指標(biāo)相比，諸如“研究內(nèi)容深度”“執(zhí)行力度”“團(tuán)隊(duì)凝聚力”等一些包含主觀因素的指標(biāo)不太容易進(jìn)行有效的評定與處理。如何準(zhǔn)確地評價(jià)這些主觀因素是構(gòu)建學(xué)科科研績效指標(biāo)體系中重要的一個(gè)環(huán)節(jié)（見表1）。

表1 中醫(yī)外科學(xué)科研績效評價(jià)指標(biāo)框架

4 小結(jié)

科研作為學(xué)科創(chuàng)新與學(xué)科發(fā)展的先決條件，其績效評價(jià)的優(yōu)劣直接影響到學(xué)科科研實(shí)力的提升。隨著學(xué)科體系的日漸龐大，學(xué)科分支的延伸，學(xué)科間的相互交融，科研績效評價(jià)的難度以及復(fù)雜程度大大增加。本文嘗試著對高校學(xué)科科研績效評價(jià)這一領(lǐng)域進(jìn)行初步的探究，并以中醫(yī)外科學(xué)為例，闡述了中醫(yī)外科學(xué)科研績效評價(jià)的大體思路。鑒于學(xué)科的專業(yè)特性，如何在技術(shù)層面構(gòu)建相對完備的學(xué)科科研績效評價(jià)指標(biāo)體系，還需要各學(xué)科的科研人才以及科研管理者共同努力。

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Study on the Disciplinary Research Performance Evaluation at Colleges and Universities——Taking Chinese Traditional Surgery as an Example

Yang Qin, Li Wenlin*, Fang Yuling, Xu Chenchen
（Nanjing University of Chinese Medicine Library, Jiangsu Nanjing 210023, China）

The paper presents the concept of disciplinary research performance evaluation based on the disciplinary and scientific research performance evaluation, and elaborates its purposes, content and methods. Then, taking Chinese traditional surgery as an example, this paper introduces the ideas of disciplinary research performance evaluation combined with the current research situation.

colleges and universities; scientific research performance; discipline building; performance evaluation; Chinese traditional surgery

10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.019

南京中醫(yī)藥大學(xué)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金（11XSK12）

楊秦，助理館員，研究方向：中醫(yī)藥文獻(xiàn)分析，中醫(yī)藥學(xué)科評價(jià)。E-mail: moonqhyq@126.com

*通訊作者：李文林，副研究員，研究方向：中醫(yī)藥信息分析與利用。E-mail: njutcmli@126.com

《中華人民共和國

國家標(biāo)準(zhǔn)》(GB/T 13745-2009)規(guī)定了學(xué)科的分類與代碼，分為自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)、工程與技術(shù)科學(xué)、人文與社會(huì)科學(xué)等5個(gè)門類，包括62個(gè)一級學(xué)科或?qū)W科群，676個(gè)二級學(xué)科或?qū)W科群，2 382個(gè)三級學(xué)科。學(xué)科分類是學(xué)科科研績效評價(jià)的基礎(chǔ)。不同的學(xué)科類別之間用以評價(jià)其科研績效情況的標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的。一般來說，基礎(chǔ)性學(xué)科主要研究社會(huì)基本發(fā)展規(guī)律，探索人類生存與發(fā)展的基本知識(shí)，其研究產(chǎn)出除了量化成果外，較少考慮成果轉(zhuǎn)化的問題。而醫(yī)、工、經(jīng)、管等應(yīng)用性學(xué)科應(yīng)用性強(qiáng)，其科研產(chǎn)出還需要借助成果轉(zhuǎn)化的情況來進(jìn)行衡量?！霸u價(jià)內(nèi)容的學(xué)科性”揭示的是學(xué)科科研績效評價(jià)在針對不同學(xué)科之間績效評價(jià)的復(fù)雜程度以及同一學(xué)科內(nèi)部科研績效評價(jià)的獨(dú)特性。

2013-10-25，編輯：李琳）