呂曉燕，宋一倫＊，梁永宣，劉宏，王利敏，史學(xué)紅，陳建青，張曉梅

1．北京中醫(yī)藥大學(xué)圖書館，北京 100029；2．中國人民解放軍醫(yī)學(xué)圖書館，北京 100039

北京中醫(yī)藥大學(xué)博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)的調(diào)查與分析

呂曉燕1，宋一倫1＊，梁永宣1，劉宏1，王利敏1，史學(xué)紅1，陳建青2，張曉梅2

1．北京中醫(yī)藥大學(xué)圖書館，北京 100029；2．中國人民解放軍醫(yī)學(xué)圖書館，北京 100039

本文選取北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間的博士學(xué)位論文160篇作為研究樣本，對(duì)其所引用的28 621篇參考文獻(xiàn)進(jìn)行了分析與統(tǒng)計(jì)。結(jié)果表明，北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間的博士學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)類型有期刊、專著、學(xué)位論文、會(huì)議論文、網(wǎng)絡(luò)資料、資料匯編、專利、實(shí)驗(yàn)資料，以及技術(shù)說明書等；參考文獻(xiàn)語種主要為中文和英文；參考文獻(xiàn)最早的發(fā)表時(shí)間，中文期刊為 1960年，中文專著為 1919年，外文期刊為1944年，外文專著為1913年，中醫(yī)藥古籍為1468年（明朝）；2004-2011年間的博士學(xué)位論文的年篇均參考文獻(xiàn)量在138.75～206.25之間，而8年的篇均參考文獻(xiàn)量為178.88。研究結(jié)果可作為一般中醫(yī)藥教學(xué)部門評(píng)估中醫(yī)藥博士學(xué)位論文作者的信息素養(yǎng)水平，以及一般中醫(yī)藥專業(yè)圖書館制定信息資源建設(shè)和信息服務(wù)工作對(duì)策的參考。

博士學(xué)位論文；引文；信息素養(yǎng)；信息資源建設(shè)；信息服務(wù)

在現(xiàn)今已高度信息化的社會(huì)中，信息素養(yǎng)和信息服務(wù)是兩個(gè)不可回避的主題。信息素養(yǎng)是生活在信息化社會(huì)所必須具備的素質(zhì)，它能使人們意識(shí)到什么時(shí)候需要信息，以及為解決所面臨的問題怎樣查找、篩選并有效地利用各種信息。盡管獲取信息的途徑很多，但在科研、教育及其它學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)工作和學(xué)習(xí)的人員，仍然把訪問圖書館視為最可靠的信息獲取途徑，圖書館也就承擔(dān)著不可或缺的信息服務(wù)職責(zé)。圖書館信息服務(wù)職責(zé)的履行，主要依靠其收藏的各種介質(zhì)的信息資源。因此，人們非常重視圖書館的信息資源（包括傳統(tǒng)意義上的館藏）建設(shè)，陸續(xù)開展了很多相關(guān)的調(diào)查研究，以期加強(qiáng)或改善圖書館的信息資源建設(shè)，使圖書館更好地履行其信息服務(wù)的職責(zé)。

本課題擬從北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間8屆博士學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)入手，調(diào)查這期間博士學(xué)位論文的文獻(xiàn)引用情況，分析博士學(xué)位論文作者的信息素養(yǎng)水平，探索加強(qiáng)和改進(jìn)北京中醫(yī)藥大學(xué)圖書館信息資源建設(shè)和信息服務(wù)工作的對(duì)策。

1 樣本選取與研究方法

1.1 樣本選取

北京中醫(yī)藥大學(xué)于二十世紀(jì)90年代開始招收博士研究生。截止2011年，我們?cè)诒本┲嗅t(yī)藥大學(xué)圖書館“本校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫”中，檢索到1997-2011年間的北京中醫(yī)藥大學(xué)博士學(xué)位論文共1 419篇。經(jīng)過分析和統(tǒng)計(jì)，我們發(fā)現(xiàn)前7年的（1997-2003年）博士學(xué)位論文總數(shù)為291篇，年均約42篇；而后8年的（2004-2011年）總數(shù)為1128篇，年均141篇，涉及中醫(yī)基礎(chǔ)理論、中醫(yī)臨床基礎(chǔ)、中醫(yī)醫(yī)史文獻(xiàn)、方劑學(xué)、中醫(yī)診斷學(xué)、臨床中藥學(xué)、中西醫(yī)結(jié)合基礎(chǔ)、中醫(yī)內(nèi)科學(xué)、中醫(yī)外科學(xué)、中醫(yī)兒科學(xué)、中醫(yī)婦科學(xué)、中西醫(yī)結(jié)合臨床、針灸推拿學(xué)、中醫(yī)骨傷科學(xué)、中藥化學(xué)、中藥藥理學(xué)、中藥制藥學(xué)等17個(gè)專業(yè)。

為了使選取的研究樣本更具有代表性，我們決定從北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間的博士學(xué)位論文中選取論文樣本。論文樣本的選取，采用的是一種不完全隨機(jī)方法，即先隨機(jī)從每年每個(gè)專業(yè)中抽取1篇論文，然后再從當(dāng)年人數(shù)最多的專業(yè)中重復(fù)抽取論文加以補(bǔ)充，以使每年所選取的樣本量滿足20篇；從當(dāng)年同一專業(yè)中抽取2篇論文時(shí)，還要考慮論文作者的性別因素。我們所采用的這種不完全隨機(jī)取樣方法，能最大限度地使論文樣本具有整體代表性。本文實(shí)際選取8年間的博士學(xué)位論文樣本共160篇，年均20篇。

1.2 研究方法

用文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)所選取的博士學(xué)位論文樣本的參考文獻(xiàn)，按類型、語種、發(fā)表時(shí)間及數(shù)量等4個(gè)方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，根據(jù)研究結(jié)果評(píng)估博士學(xué)位論文作者的信息素養(yǎng)水平，并探討加強(qiáng)和改進(jìn)北京中醫(yī)藥大學(xué)圖書館信息資源建設(shè)和信息服務(wù)工作的對(duì)策。

2 結(jié)果與討論

2.1 參考文獻(xiàn)類型

我們對(duì)樣本論文的參考文獻(xiàn)按照其著錄信息分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并去重（3.2、3.3操作同此），發(fā)現(xiàn)北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間博士學(xué)位論文所引用的參考文獻(xiàn)類型有期刊、專著、學(xué)位論文、會(huì)議論文、網(wǎng)絡(luò)資料、資料匯編、專利、實(shí)驗(yàn)資料、技術(shù)說明書等（見表 1），其中以期刊和專著為主，其次是學(xué)位論文、會(huì)議論文和網(wǎng)絡(luò)資料，而資料匯編、專利、實(shí)驗(yàn)資料、技術(shù)說明書等文獻(xiàn)類型則被引用得很少，這與其他單位的中醫(yī)藥學(xué)科[1]、現(xiàn)代醫(yī)藥學(xué)科[2-4]及其他學(xué)科[5，6]的博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)的文獻(xiàn)類型基本一致。這表明，正式出版物（期刊、專著）是博士學(xué)位論文作者最重要的參考文獻(xiàn)來源，學(xué)術(shù)性很強(qiáng)的非正式出版物（學(xué)位論文和會(huì)議論文）是參考文獻(xiàn)來源的重要補(bǔ)充，而網(wǎng)絡(luò)資料也正受到重視。

表1 北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間博士學(xué)位論文

2.2 參考文獻(xiàn)語種

語種的統(tǒng)計(jì)結(jié)果（見表2）顯示，北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)語種有中文、英文、日文、俄文、意大利文和韓文，主要是中文和英文。對(duì)于外文文獻(xiàn)來說，英文文獻(xiàn)是北京中醫(yī)藥大學(xué)博士學(xué)位論文不可或缺的參考文獻(xiàn)，這種情況同其他單位基本類似[2-3,5]。

2.3 參考文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間

北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間跨度，中文期刊為 1960-2011年，中文專著（包括現(xiàn)代專著和現(xiàn)代再版中醫(yī)藥古籍）為 1919-2010年，中醫(yī)藥線裝古籍為 1468年（明朝）-1897年（清朝），外文期刊為1944-2011年，外文專著為1913-2010年。而一些相關(guān)單位的研究結(jié)果[1-4,6]顯示，被引用的中文文獻(xiàn)的最早發(fā)表時(shí)間為1644年，被引用的外文文獻(xiàn)的最早發(fā)表時(shí)間為1735年，這說明一些出版年代久遠(yuǎn)的老文獻(xiàn)對(duì)于博士學(xué)位論文的作者來說仍具有參考價(jià)值。

表2 北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)語種

2.4 參考文獻(xiàn)量

北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間博士學(xué)位論文樣本的年篇均參考文獻(xiàn)量為138.75～206.25篇（見表3），而8年論文樣本的篇均參考文獻(xiàn)量（8年篇均參考文獻(xiàn)量之和÷8）為178.88篇。文獻(xiàn)[6]表明，1999-2006年間全國12個(gè)學(xué)科（含醫(yī)學(xué)）的優(yōu)秀博士學(xué)位論文的篇均參考文獻(xiàn)量在100.25～247.81篇之間；其中，優(yōu)秀醫(yī)學(xué)博士學(xué)位論文的篇均參考文獻(xiàn)量為148.49篇。而某些醫(yī)藥（含中醫(yī)藥）科研及教學(xué)單位不同年限內(nèi)的博士學(xué)位論文（或論文樣本）的篇均參考文獻(xiàn)量分別為76.79篇（2002-2003年）[2]、111.86篇（2000-2005年）[3]、148.65篇（2007-2009年）[1]，以及177.05篇（2004-2007年）[4]。

根據(jù)上述數(shù)據(jù)，可以認(rèn)為，北京中醫(yī)藥大學(xué)博士學(xué)位論文作者的信息素養(yǎng)水平位居中上等。不過，我們認(rèn)為，盡管可將一定年限內(nèi)的論文篇均參考文獻(xiàn)量作為一個(gè)參考指標(biāo)，來衡量某個(gè)論文作者群體的信息素養(yǎng)水平的高低，但在實(shí)際應(yīng)用這個(gè)指標(biāo)時(shí)，則應(yīng)考慮樣本的年限、樣本量，以及專業(yè)類別等諸多因素對(duì)篇均參考文獻(xiàn)量的影響。

表3 北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間博士學(xué)位論文篇均參考文獻(xiàn)量

3 結(jié)論與建議

我們采用文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)北京中醫(yī)藥大學(xué)博士學(xué)位論文樣本的參考文獻(xiàn)類型、參考文獻(xiàn)語種、參考文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間及參考文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析，結(jié)果顯示，北京中醫(yī)藥大學(xué)2004-2011年間的博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)類型有期刊、專著、學(xué)位論文、會(huì)議論文、網(wǎng)絡(luò)資料、資料匯編、專利、實(shí)驗(yàn)資料，以及技術(shù)說明書等；參考文獻(xiàn)語種主要為中文和英文；參考文獻(xiàn)最早的發(fā)表時(shí)間，中文期刊為1960年，中文專著為1919年，外文期刊為1944年，外文專著為1913年，中醫(yī)藥古籍為1468年（明朝）；年篇均參考文獻(xiàn)量為 138.75～206.25，而 8年篇均參考文獻(xiàn)量為178.88。這些數(shù)據(jù)優(yōu)于或相當(dāng)于中醫(yī)藥學(xué)科[1]、現(xiàn)代醫(yī)藥學(xué)科[2-4]及其他學(xué)科[5-6]的博士學(xué)位論文的參考文獻(xiàn)數(shù)據(jù)。

期刊和專著是北京中醫(yī)藥大學(xué)博士學(xué)位論文作者最重要的參考文獻(xiàn)來源，學(xué)位論文和會(huì)議論文是其參考文獻(xiàn)來源的重要補(bǔ)充。中醫(yī)藥古籍和一些出版年代久遠(yuǎn)的老文獻(xiàn)對(duì)于北京中醫(yī)藥大學(xué)博士學(xué)位論文的作者來說，仍具有參考價(jià)值。英文期刊和專著也是北京中醫(yī)藥大學(xué)博士學(xué)位論文作者的不可或缺的參考文獻(xiàn)。這些情況與兄弟單位同學(xué)科博士學(xué)位論文參考文獻(xiàn)的調(diào)查結(jié)果基本一致[1]。這說明，中醫(yī)藥學(xué)科圖書館在進(jìn)行信息資源建設(shè)時(shí)，要把重點(diǎn)放在各種介質(zhì)的期刊和專著的采購上；在進(jìn)行館藏剔舊時(shí)，一定要全面調(diào)查和掌握用戶對(duì)老文獻(xiàn)的利用情況，做到慎重行事；對(duì)于中醫(yī)藥古籍，則要盡可能全地采購其現(xiàn)代再版的各種版本（包括電子版），并對(duì)其線裝版本在加以保護(hù)的同時(shí)，積極對(duì)用戶開放；同時(shí)，還要充分利用館際互借等同行合作與業(yè)務(wù)交流的方式來彌補(bǔ)本館信息資源的不足。

研究結(jié)果證明，北京中醫(yī)藥大學(xué)成功地對(duì)博士生進(jìn)行了信息素養(yǎng)教育，其博士學(xué)位論文體現(xiàn)出了較高的信息素養(yǎng)水平。與此同時(shí)，研究結(jié)果也說明了北京中醫(yī)藥大學(xué)圖書館所提供的信息服務(wù)很好地滿足了博士生教學(xué)工作的需求。我們的研究結(jié)果也可以作為一般中醫(yī)藥教學(xué)部門評(píng)估中醫(yī)藥博士學(xué)位論文作者的信息素養(yǎng)水平，以及一般中醫(yī)藥專業(yè)圖書館制定信息資源建設(shè)和信息服務(wù)工作對(duì)策的參考。

參考文獻(xiàn)

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[2]葉琦.博士學(xué)位論文引文分析與研究[J].中華醫(yī)學(xué)圖書情報(bào)雜志,2005,14(5)：62-64.

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Investigation and Analysis of the Literature Reference in the Literature Cited Section of the Doctoral Dissertations from Beijing University of Chinese Medicine

Lv Xiaoyan1, Song Yilun1*, Liang Yongxuan1, Liu Hong1, Wang Limin1, Shi Xuehong1, Chen Jianqing2, Zhang Xiaomei2

（1. Beijing University of Chinese Medicine Library, Beijing 100029, China; 2. The Medical Library of Chinese PLA, Beijing 100039, China）

The aim of the paper is to analyze and summarize the literature references in the literature cited section of 160 doctoral dissertations from Beijing University of Chinese Medicine during 2004-2011 based on the publication type, publication language, publication time and number of the literature cited. The results of the study showed that the publication types of the literature reference included periodicals, monographs, academic dissertations, conference proceedings, network information, information collection, patents, experiment data, and technical descriptions; The publication languages were mainly Chinese and English; The earliest periodical in Chinese was published in 1960, the earliest monograph was published in 1919, the earliest periodical in foreign language was published in 1944, the earliest monograph in foreign language was published in 1913, whereas the earliest classic in Chinese was published in the Ming Dynasty; And the yearly average numbers of literature cited per dissertation during 2004-2011 was between 138.75～206.25, whereas the average number of literature cited per dissertation in 8 years was 178.88. The results can be used as a reference for general Traditional Chinese Medicine(TCM) education institutions to evaluate the level of information literacy of Chinese medicine Ph.D. thesis author, and provide strategy of the construction of information resources and information service for the general TCM libraries.

doctoral dissertation; citation; information literacy; literature resource construction; information service

*通訊作者：宋一倫，研究員，研究方向：情報(bào)學(xué)，信息學(xué)，科技查新。E-mail: huantuan1918@163.com

10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.006

北京中醫(yī)藥大學(xué)2012年科研基金（項(xiàng)目編號(hào)：2011-X-049）

呂曉燕，副研究館員，研究方向：情報(bào)學(xué)及中醫(yī)藥信息學(xué)。E-mail: 403672973@qq.com

2013-09-12，編輯：魏民）