李榮富，李鐵范*，張秋華，陳 浩

(1.池州學(xué)院，安徽 池州 247000;2.淮北師范大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 淮北 235000)

《國家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010－2020年)》要求高等學(xué)校作為國家創(chuàng)新體系的一個(gè)重要主體既要“提升科學(xué)研究水平”，又要在區(qū)域創(chuàng)新中發(fā)揮重要的引擎作用。這對(duì)在隸屬關(guān)系上劃分的地方高校也指明了方向:一方面為地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展培養(yǎng)人力資本、提供智力支持和知識(shí)儲(chǔ)備，為城市化進(jìn)程中農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移并實(shí)現(xiàn)市民化提供重要的培訓(xùn)平臺(tái);另一方面在企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新中解決研發(fā)資金的投入瓶頸，并積極推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，助推地方企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而獲得學(xué)科交叉滲透、科技創(chuàng)新能力深化的多贏發(fā)展空間。但是，依據(jù)我國對(duì)WTO服務(wù)貿(mào)易的承諾，以及目前在政治經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)一步深化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制完善階段，地方高校面臨著國際和國內(nèi)包括辦校水平、科技創(chuàng)新能力等方面更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)，這迫使地方高校急需克服內(nèi)生缺陷，如科技成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)、重成果輕轉(zhuǎn)化、低水平徘徊、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄、科研評(píng)價(jià)機(jī)制不完善等，以生存與發(fā)展作為地方高?？萍紕?chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，提高綜合素質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)能力。我國作為發(fā)展中的大國，還不是強(qiáng)國，將長(zhǎng)期處在社會(huì)主義的初級(jí)階段，受人口及資源與環(huán)境的強(qiáng)約束，比如國家對(duì)高校的財(cái)政支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例目前還不到4%，而地方高校又占全國高校的95%，這必然要求對(duì)有限資源的分配應(yīng)優(yōu)先考慮效率同時(shí)兼顧公平的原則，因而需要以綜合評(píng)價(jià)作為輔助監(jiān)管的必要手段。

1 建立多層次評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.1 界定概念

由于學(xué)者［1－8］的專業(yè)視角和研究深度的不同，對(duì)高校科技創(chuàng)新能力的解釋主要涉及內(nèi)容和目的、能力的構(gòu)成、投入產(chǎn)出過程等方面。在此基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為理解地方高校科技創(chuàng)新能力的內(nèi)涵應(yīng)明確四點(diǎn):一是高校是創(chuàng)新主體，它是國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新中的重要一極，是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的一員;二是立足點(diǎn)為科技創(chuàng)新，包括知識(shí)的更新、原創(chuàng)性技術(shù)的研究與開發(fā)、組織重構(gòu)等方面;三是目的在于科技成果的有效市場(chǎng)化;四是地方性，亦即科技創(chuàng)新主要是為地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。因此，所謂地方高校科技創(chuàng)新能力是地方高校作為創(chuàng)新主體在承擔(dān)培養(yǎng)高素質(zhì)人才的同時(shí)，根據(jù)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)需求從事科學(xué)研究與開發(fā)，實(shí)現(xiàn)科技成果形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的綜合能力。

1.2 構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

地方高校科技創(chuàng)新能力內(nèi)容豐富而且構(gòu)成因素復(fù)雜，要將其顯性地表示出來即對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，僅憑單一指標(biāo)難以勝任，因?yàn)閱蝹€(gè)指標(biāo)反映的信息有限，突破這一瓶頸的重要途徑之一是采用多維度的指標(biāo)，同時(shí)也要突出地方性，也就是需要地方高校科技創(chuàng)新的科研管理、成本效益等角度設(shè)計(jì)可靠的評(píng)價(jià)指標(biāo)?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，我們從基礎(chǔ)創(chuàng)新能力、知識(shí)創(chuàng)新能力、學(xué)科創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等四個(gè)維度選擇和提煉指標(biāo)(表1)。其中，測(cè)度地方高?；A(chǔ)創(chuàng)新能力的指標(biāo)，包括研究與開發(fā)課題數(shù)、科研團(tuán)隊(duì)的規(guī)模、科研裝備水平、科技創(chuàng)新人才素質(zhì)、科研機(jī)構(gòu)數(shù)、專利申請(qǐng)數(shù)等;根據(jù)學(xué)科的含義［9］，我們以省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科數(shù)、國家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科數(shù)、碩士點(diǎn)數(shù)、博士點(diǎn)數(shù)、中青年學(xué)術(shù)骨干、高層次學(xué)科帶頭人等指標(biāo)度量地方高校學(xué)科創(chuàng)新能力;以熊彼特［10］(1912)、李廉水［11］(1994)的權(quán)威解釋為依據(jù)，衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)選擇研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)總額、專利批準(zhǔn)數(shù)、應(yīng)用研究課題、科技進(jìn)步獎(jiǎng)和發(fā)明獎(jiǎng)、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)、專利、成果鑒定的綜合體現(xiàn)。測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)可以選擇為:發(fā)明專利批準(zhǔn)數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、擁有教學(xué)與科研人員數(shù)、擁有博士學(xué)位人員數(shù)等指標(biāo);以國際三大檢索的科技論文數(shù)、公開出版學(xué)術(shù)專著數(shù)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)、在國內(nèi)非核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)等作為表現(xiàn)地方高校知識(shí)能力的指標(biāo)。

根據(jù)高?？萍紕?chuàng)新能力的內(nèi)涵和指標(biāo)的可操作、數(shù)據(jù)的可獲得性和可比性原則以及評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用性，我們從基礎(chǔ)創(chuàng)新能力、學(xué)科創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力等四個(gè)維度，設(shè)計(jì)和選擇了全國31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)(不含中國臺(tái)灣地區(qū)和香港、澳門特別行政區(qū)高等學(xué)校)地方高?？萍紕?chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)分層指標(biāo)體系共51個(gè)具體指標(biāo)(表2)，以更有利于在全國范圍內(nèi)區(qū)域或空間上的綜合評(píng)價(jià)和分析比較。51個(gè)具體指標(biāo)以變量z1，z2，…，z51表示。

表1 全國地方高校科技創(chuàng)新能力綜合分層評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 Comprehensive hierarchical evaluation index system of scientific innovation capacity of Chinese local universities

表2 KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)及抽取因子信息Table 2 Sphericity test and factor extraction information of KMO and bartlett

3 綜合評(píng)價(jià)

3.1 數(shù)據(jù)來源

用于綜合評(píng)價(jià)的權(quán)威性基礎(chǔ)數(shù)據(jù)選自國家教育部科學(xué)技術(shù)司編輯的《2010年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》［12］，因研究需要，分析中的相對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)是通過直接獲取的有關(guān)絕對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)經(jīng)過計(jì)算得到的，并不影響數(shù)據(jù)的客觀性。數(shù)據(jù)分析的時(shí)間維度為2010年度。全國地方高等院校為31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)設(shè)有理、工、農(nóng)、醫(yī)類教學(xué)專業(yè)的高等學(xué)校及其附屬醫(yī)院的高等學(xué)校，不含中國臺(tái)灣地區(qū)和香港、澳門特別行政區(qū)高等學(xué)校。

3.2 因子分析

綜合評(píng)價(jià)是一個(gè)非常復(fù)雜的綜合問題，需要根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的不同側(cè)面應(yīng)采用不同的方法。在眾多綜合評(píng)價(jià)方法(如數(shù)據(jù)包絡(luò)方法DEA、模糊綜合評(píng)判FCE、層次分析法AHP、因子分析法FA等)中，因子分析法在綜合評(píng)價(jià)實(shí)踐中應(yīng)用廣泛，因子綜合得分權(quán)重具有客觀性，評(píng)價(jià)結(jié)果易于理解和接受。因此，本文運(yùn)用因子分析法，采用統(tǒng)計(jì)分析工具SPSS對(duì)2010年度全國地方高校科技創(chuàng)新能力作出具體分析。

3.2.1 識(shí)別數(shù)據(jù)是否滿足因子分析 利用原始變量數(shù)據(jù)的相關(guān)矩陣采用主成份分析方法(Principal Component Analysis Method)抽取因子和Kaiser正態(tài)化的方差最大化(Varimax with Kaiser Normalization)坐標(biāo)軸旋轉(zhuǎn)方法，得到因子分析有關(guān)前期結(jié)果(表2)。

從表2可知，基礎(chǔ)創(chuàng)新能力、學(xué)科創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力四個(gè)維度的KMO值即KMO樣本充足性測(cè)度(Kaiser－Meyer－Olkin Measure of Sampling Adequency)值均在0.5～1.0之間，在1%顯著性水平下巴特利特球形檢驗(yàn)(Bartlett test of sphericity)拒絕原假設(shè)(P值=0.00)，表明原始變量數(shù)據(jù)適宜在各維度作因子分析。

從各維度抽取的因子數(shù)k來看，對(duì)應(yīng)的變量共同度和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率分別滿足統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)值［13－14］，說明k個(gè)因子對(duì)原始變量的解釋程度較高，信息損失少。

3.2.2 因子綜合得分值及評(píng)價(jià) 在檢驗(yàn)數(shù)據(jù)滿足因子分析的前提下，對(duì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的第三層指標(biāo)分別進(jìn)行因子分析，取得對(duì)應(yīng)的第二層各級(jí)指標(biāo)(基礎(chǔ)創(chuàng)新能力、學(xué)科創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力)的合理因子，然后對(duì)第二層各級(jí)指標(biāo)的因子進(jìn)行線性加權(quán)求和分別得到各該層的因子綜合得分值:F1、F2、F3和F4，最后以第二層的綜合因子為基礎(chǔ)進(jìn)一步抽取因子即為第一層(地方高?？萍紕?chuàng)新能力)的最終因子和因子綜合得分值F:

具體各維度創(chuàng)新能力因子得分綜合評(píng)價(jià)值F1、F2、F3、F4和科技創(chuàng)新能力因子綜合評(píng)價(jià)值F及其排名見表3和圖1。

由頂層的地方高?？萍紕?chuàng)新能力因子綜合得分值F模型可判斷出:地方高校科技創(chuàng)新能力中受技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力影響最大，影響系數(shù)同為0.272，其次是受基礎(chǔ)創(chuàng)新能力的影響，其影響系數(shù)為0.269，而受學(xué)科創(chuàng)新能力的影響最小，影響系數(shù)僅為0.249。

從各維度創(chuàng)新能力因子綜合得分值來看，在31個(gè)省(直轄市、自治區(qū))中，地方院校基礎(chǔ)創(chuàng)新能力得分前5位的分別為江蘇省、廣東省、遼寧省、浙江省和山東省。地方院校學(xué)科創(chuàng)新能力得分前5位的省份分別為遼寧省、江蘇省、山東省、河北省和湖南省，表明這些省份在學(xué)科創(chuàng)新中人才投入力度大，從事學(xué)科創(chuàng)新的人才積累能力較強(qiáng)。而地方院校技術(shù)創(chuàng)新能力得分前5位的省市分別為江蘇省、遼寧省、廣東省、河南省和上海市。這些省市在技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出和效益方面較為靠前。地方院校知識(shí)創(chuàng)新能力得分前5位的省份依次分別為江蘇省、山東省、河南省、遼寧省和浙江省，顯示出這些院校在知識(shí)傳播與擴(kuò)散方面較為突出。

綜合4個(gè)維度的創(chuàng)新能力而得到的地方院?？萍紕?chuàng)新能力因子得分，排在前4位的省份分別為江蘇省、遼寧省、廣東省和山東省，說明這些省份在科技創(chuàng)新的綜合能力上居于全國地方高校的前列。

表3 2010年全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力及各維度創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)值及排名Table 3 Comprehensive evaluation and the rank of scientific innovation capacity and all dimension innovation capacity in all the Chinese local university in 2010

圖1 各維度創(chuàng)新能力因子得分綜合評(píng)價(jià)值和科技創(chuàng)新能力因子綜合評(píng)價(jià)值Fig.1 Comprehensive appraisal value of score of all dimension innovation capacity factors and scientific innovation capacity factors

從某一省(直轄市、自治區(qū))地方高?？萍紕?chuàng)新能力來分析，以安徽省為例，由表3可知，2010年度安徽地方高校的總體科技創(chuàng)新能力得分位列第12，但位于江蘇(第1)和浙江(第7)之后;在中部六省中位于河南、湖南、湖北之后，高于江西、山西，處在第4位。安徽地方高校基礎(chǔ)創(chuàng)新能力得分在中部六省排第1，在全國列第9位，仍落后于江蘇和浙江省;學(xué)科創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力得分在中部均位列第4，在全國的位次分別為第20、15和14，也均低于江蘇和浙江省。

進(jìn)一步對(duì)全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力因子綜合得分值進(jìn)行分層聚類分析(Ward最小方差法和Q型聚類)，將全國31個(gè)省(直轄市、自治區(qū))分成如下三類(圖2):

圖2 全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力因子綜合得分值聚類譜系圖Fig.2 Cluster hierarchical diagram of comprehensive score value of factors of scientific innovation capacity in Chinese local university

第一類:江蘇省、遼寧省、廣東省和山東省等4個(gè)省、直轄市、自治區(qū)。這一類地區(qū)地方高校科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)，與其良好的文化積淀、教育資源配置及較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān);

第二類:河南省、湖南省、浙江省、四川省、河北省、湖北省、黑龍江省、安徽省、重慶市、廣西壯族自治區(qū)、陜西省、上海市、江西省、北京市、吉林省、云南省、天津市、福建省和山西省等19個(gè)省、直轄市、自治區(qū)。這一類地區(qū)地方高?？萍紕?chuàng)新能力屬于中等水平，與這些地區(qū)中高校結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平區(qū)域差異和用于科技創(chuàng)新的資源分配比例有很大關(guān)系;

第三類:內(nèi)蒙古自治區(qū)、貴州省、甘肅省、新疆維吾爾自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、海南省、青海省和西藏自治區(qū)等8個(gè)省、直轄市、自治區(qū)。此類地區(qū)地方高?？萍紕?chuàng)新能力屬于第三層次，與其資源投入較少、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在全國處于較低水平等因素存在緊密聯(lián)系。

聚類分析也表明全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力的區(qū)域差異突出，與現(xiàn)實(shí)情況較為吻合。

4 結(jié)論

在綜合評(píng)價(jià)的因子中，2010年全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力主要受技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力因子的影響，這正是地方高?？萍紕?chuàng)新能力的發(fā)展方向和服務(wù)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的重要推力，也是知識(shí)市場(chǎng)化重要環(huán)節(jié);而影響在其次的是基礎(chǔ)創(chuàng)新能力因子，它為科技創(chuàng)新能力提供知識(shí)和人才資源儲(chǔ)備，但學(xué)科創(chuàng)新能力相對(duì)較弱。由此可以認(rèn)為我國地方高?？萍紕?chuàng)新能力中各維度創(chuàng)新創(chuàng)新能力的知識(shí)轉(zhuǎn)化能力明顯，因子影響程度較為合理。從綜合評(píng)價(jià)結(jié)果的分析可以得出，2010年全國地方高校在科技創(chuàng)新能力及其各個(gè)維度上呈現(xiàn)出發(fā)展不均衡的梯度特征，創(chuàng)新能力較為穩(wěn)定的省(直轄市、自治區(qū))主要是文化教育資源、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著雄厚基礎(chǔ)的區(qū)域，如江蘇省、遼寧省和廣東省等。因此，我們建議在未來全國地方高校科技創(chuàng)新能力提升和推進(jìn)方面，宏觀上應(yīng)保持并繼續(xù)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新能力和知識(shí)創(chuàng)新能力的質(zhì)的優(yōu)化同時(shí)，加大對(duì)學(xué)科創(chuàng)新能力和基礎(chǔ)創(chuàng)新能力的支持力度，促進(jìn)資源配置的合理化和效率提高，整體上推動(dòng)全國地方高?？萍紕?chuàng)新能力在國際競(jìng)爭(zhēng)中邁上新臺(tái)階，助推教育強(qiáng)國的“中國夢(mèng)”早日實(shí)現(xiàn)。由于區(qū)域差異和一定程度二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的存在，建議各省(直轄市、自治區(qū))地方政府包括教育主管部門根據(jù)各自的資源條件，強(qiáng)化地方院校的科研管理和職能監(jiān)督，積極增加對(duì)教育的投入，適時(shí)引入國際和民間資本，優(yōu)化院校布局和學(xué)科結(jié)構(gòu)，注重對(duì)科技創(chuàng)新能力績(jī)效的科學(xué)考核或綜合評(píng)價(jià)，使地方院校更有效率地服務(wù)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，盡可能縮小與發(fā)達(dá)省份的差距。

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