摘要:簡政放權是深化政府改革、加快政府職能轉變的關鍵之舉,是深化改革的總開關。選擇通過“權力清單”、“權利清單”和“負面清單”實行新簡政放權模式,已成為行政體制機制改革尋求新突破,進而推進國家治理體系和治理能力現代化的一種全新嘗試。由三張“清單”夯實的簡政放權模式,體現了中國特色的法治精神,也將深刻影響法治中國的整體性建設。
關鍵詞:簡政放權;權力清單;權利清單;負面清單
中圖分類號:D630.1文獻標識碼:A文章編號:1007-8207(2014)07-0023-06
收稿日期:2014-05-27
作者簡介:郭人菡(1976—),男,四川仁壽人,中共杭州市委黨校余杭區(qū)分校區(qū)情調研室主任,講師,研究方向為法理學。
基金項目:本文系浙江省法學會2014年度立項重點課題“以社會主義法治理念重構中國特色縣區(qū)治理模式”的階段性成果,項目編號:2014NA01;浙江省黨校系統(tǒng)中國特色社會主義理論體系研究中心第十六批規(guī)劃項目“試論簡政放權背景下黨執(zhí)政方式的現代化——從街道與社區(qū)層級分析”的階段性成果,項目編號:ZX16021。
簡政放權是深化政府改革、加快轉變政府職能的關鍵之舉,是深化改革的總開關。[1]法治化程度是衡量一個國家治理體系和治理能力現代化的重要標尺。[2]在全面深化改革的背景下進一步簡政放權是推進依法行政、法治政府建設,從而同步推進法治中國建設的一種有益嘗試。
一、新時期簡政放權的理論與現實背景
“簡政”就是精簡政務、精簡機構和人員,重點是縮減行政權。“放權”就是將權力下放或將權力轉化為權利,賦予社會(公民)或市場。可見,簡政放權的核心是將行政權力(尤其是審批權)向市場、社會放權,把應該交給市場、企業(yè)、中介機構的事情交出去,在本質上是對政府、社會和市場三者關系的重新審視與定位。而權力除了行政權還包括立法權、司法權等。
那么,為什么要簡政放權呢?回答這個問題,首要的是應該厘清權力的來源與擁有。從執(zhí)政權角度看,中國古代社會普遍認為權力來源于“神”,即“君權神授”,西方早些時候的主流界也持類似觀點?!爸鳈嘣诿瘛笔菃⒚蓪W者提出的重要論斷。馬克思在繼承和發(fā)展了這一論斷并將其置于唯物史觀的堅實基礎之上。馬克思針對黑格爾用君主主權來混淆和“偽造”人民主權的觀點,明確指出:主權概念本身不可能有雙重的存在,更不可能有對立的存在,“不是君主的主權,就是人民的主權”,“人民主權不是憑借君王產生的,君王倒是憑借人民主權產生的?!?968年10月,毛澤東同志也強調指出:“我們的權力是誰給的?是工人階級給的,是貧下中農給的,是占人口百分之九十以上的廣大勞動群眾給的。我們代表了無產階級,代表了廣大群眾,打倒了人民的敵人,人民就擁護我們?!蔽覈稇椃ā访鞔_規(guī)定“一切權力屬于人民”。由此可見,我們的黨及其領導下的政府是人民利益的直接代表,權力來源具有法律認可的合法性。同理,其權力的擁有也取決于人民的抉擇。那么,人民的權利又是哪里來的呢?馬克思主義經典理論沒有就這個問題進行過系統(tǒng)論述。近代啟蒙思想家認為,公民權利是“天賦”的,是不證自明的。[3]因此,簡政放權的本質是還權于民。
當前,我國正處于新的經濟社會發(fā)展階段,改革已進入攻堅期和深水區(qū)?,F代國家的治理面對的是復雜的公共事務。通過簡政放權來推進深化改革的思路是一種逆向思維。這種逆向操作的首要依據是歐洲中世紀著名的唯名論者奧卡姆主張的“奧卡姆剃刀”原理。該主張最簡潔而鮮明的表述是:“切勿浪費較多東西去做用較少的東西可以同樣做好的事情”,此話后來被人們簡化為“如無必要,切勿增加實質”。[4]將奧卡姆唯名論的知識論原則直接推向國家治理領域,即主張政府保有最少的權力,達到國家善治的目的。簡政放權的另一理論依據就是比較優(yōu)勢理論,即相信市場與社會有足夠的活力做好政府無法做好的事情,或者能做的比政府所做的更好。
簡政放權、讓利于民,是人民政黨與人民政府的必然抉擇?!吨袊伯a黨章程》總綱規(guī)定,“黨除了工人階級和最廣大人民群眾的利益,沒有自己特殊的利益?!备母镩_放以來,我國經濟社會建設取得了巨大成就,改革紅利尤為豐厚。簡政放權的一個重要舉措就是讓改革的最大的受益者放棄豐厚紅利的分配權,甚至放棄已到手的既得利益,讓權于市場(社會),讓利于民。2014年,李克強總理所作的《政府工作報告》指出:“當前改革已進入攻堅期和深水區(qū),必須緊緊依靠人民群眾,以壯士斷腕的決心、背水一戰(zhàn)的氣概,沖破思想觀念的束縛,突破利益固化的藩籬,以經濟體制改革為牽引,全面深化各領域改革?!薄斑M一步簡政放權,這是政府的自我革命?!蓖瑫r伴隨著國內國際情勢的變化,黨中央已經清醒地意識到,從“封閉狀態(tài)下執(zhí)政”到“開放狀態(tài)下執(zhí)政”,已成為歷史的必然。[5]
二、三張“清單”的簡政放權模式的實踐
“簡政”與“放權”是一個有機統(tǒng)一的過程。建國以來,我國經歷了多次簡政放權,可以清楚地看出其中的一條主線,正是政府逐步或嘗試向市場、企業(yè)和社會轉移職能和權力。[6]簡政放權得以真正落地需要一個前提,即轉變政府職能。新一輪政府機構改革方案的核心是轉變政府職能,當然也是簡政放權。[7]簡政放權的一個關鍵就是打破現有的利益格局,按照經濟社會發(fā)展的時代任務來重新劃分政府、市場、社會的權力邊界。[8]
在具體操作方法上,新一屆政府將“權力清單”、“權利清單”和“負面清單”組合拳作為落實簡政放權的主要抓手,是促進政府職能轉變的有效手段?!皺嗔η鍐巍保櫭剂x,就是詳細規(guī)定權力究竟應該干什么,不能干什么,到底怎么干的一種公開形式,[9]在外延上只要屬于對權力的條目化解析的制度形式均可稱為“權力清單”,不限于以“權力清單”命名的制度形式?!皺嗬鍐巍保褪窃敿毩信e公民與社會組織最重要權利的一種公開形式。所謂負面清單,原本是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施,或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施,均以清單方式列明,這樣的清單即為負面清單,體現的是“法無禁止即自由”的法律理念。[10]黨的十八屆三中全會將“負面清單”管理推廣到我國國內市場,平等地適用于公有制與非公有制經濟、內資與外資企業(yè),為建設統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系,指明了努力的方向。三張“清單”雖然與簡政放權有許多不同之處,但其本質是從制度層面對政府與社會、市場關系的重新審視、定位,這與簡政放權在本質上是吻合的。從實踐上看,簡政放權的舉措不限于三張“清單”,出臺三張“清單”的動機也不都是為了簡政放權。一方面,推行三張“清單”,在事實上是將簡政放權推到了一個有效高度;另一方面,將“清單”制度作為推進行政審批制度改革的主要抓手。
(一)“權力清單”的地方實踐
2005年,國內首份市長“權力清單”在邯鄲市出爐。邯鄲市試圖打造一個陽光政府,真正把權力運行的每一個環(huán)節(jié)都置于陽光下,最大限度地遏制濫用權力、以權謀私等腐敗行為。[11]2006年,湖南省首次在省級層面公布“權力清單”,徹底梳理行政執(zhí)法依據,[12]并相繼出臺《湖南省行政程序規(guī)定》、《湖南省規(guī)范行政裁量權辦法》等地方政府規(guī)章。2014年,浙江省政府確定富陽市為縣域“權力清單”試點地,打造縣域樣本。此后很多省市相繼公布了“權力清單”。
2009年3月,中紀委、中組部確定3家試點單位開展“縣委權力公開透明運行”,東部的睢寧縣、西部的武侯區(qū)、中部的成安縣,將“權力清單”從行政系統(tǒng)推向黨委系統(tǒng)。2011年,惠州市在惠東縣級試點基礎上全面推行黨務公開。2011年3月,北京市紀委、市委組織部確定西城區(qū)為北京市區(qū)(縣)委權力公開透明運行工作唯一試點單位。從“行政權力公開透明運行試點”到“縣委權力公開透明運行試點”,雖然僅有兩字之差,卻意味著改革進程的大幅推進,黨務公開今后會推向更高層面,[13]意味著政治體制改革的突破口已經從黨政分開轉向黨內民主。
既然一切權力都有法律依據,為什么還要實行“權力清單”制度呢?因為這個制度安排的關鍵就在“清單”二字,即公開。一方面,陽光行政是權力清單制度的最大特點。把權力關進制度的籠子里只是第一步,還要把它放到陽光下,置于公眾的視線里?!皺嗔η鍐巍倍沤^了信息不對稱造成的權力異化空間,便于公眾監(jiān)督行政權力運行。另一方面,權責一致是權力清單制度的基本原則。公布“權力清單”,也就同時公布了其“責任清單”。
(二)“權利清單”的大膽嘗試
2009年,國家稅務總局首次以發(fā)布《關于納稅人權利與義務的公告》的形式,把散落在我國稅收征收管理法及其實施細則和相關稅收法律、行政法規(guī)中的相關規(guī)定“歸攏”,明確列舉規(guī)定了我國納稅人擁有的十四項權利與十項義務。同年5月12日,太倉市出臺的《關于建立政府行政管理與基層群眾自治互動銜接機制的意見》提出:“凡屬村(居)自治性的管理工作,放手村(居)委會自主管理”、“政府部門行政職責范圍的工作任務,不得隨意下達到村(居)委會”。太倉市制定的兩份“清單”引起了人們的廣泛關注。這兩份“清單”一份是政府部門延伸到基層群眾自治組織的“權力清單”,另一份則是村(居)委會較為詳細的“權利清單”。[14]近幾年,廣東省在推行社會組織“五自四無”:即在“自愿發(fā)起、自選會長、自籌經費、自聘人員、自主會務”的基礎上,又實行了社會組織的“無行政級別、無行政事業(yè)編制、無行政業(yè)務主管部門、無現職國家機關工作人員兼職”,這是保證社會組織獨立性和民間性、承擔政府外移職能的有效實踐。
“權利清單”的作用是使權利的保護有據可循,從地下走向了地上;從隱形變?yōu)榱孙@形;從粗略走向了細化,使權利的可維護性大大增強?!皺嗬鍐巍敝允艿疥P注,是因為通過“權利清單”人們不僅可以監(jiān)督政府權力的運行,而且可以從中找到保護自身權利的“尚方寶劍”。
(三)“負面清單”的逐步深化
2013年8月22日,經國務院正式批準,中國(上海)自由貿易試驗區(qū)(以下簡稱上海自貿區(qū))設立。這是中國政府設立在上海的區(qū)域性自由貿易園區(qū)。上海自貿區(qū)最鮮明的管理特色是主動實行“負面清單”制度,即《中國(上海)自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施》。2013年,“負面清單”列明了上海自貿區(qū)內對外商投資項目和設立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準入措施。對“負面清單”之外的領域,將外商投資項目由核準制改為備案制(國務院規(guī)定對國內投資項目保留核準的除外);將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。2014年1月8日召開的國務院常務會議強調:要繼續(xù)把簡政放權作為“當頭炮”,在公開透明上下功夫,在持續(xù)推進中增實效,逐步向審批事項的“負面清單”管理邁進,做到審批清單之外的事項,均由社會主體依法自行決定。從而將“負面清單”從國際貿易領域引入到國內經濟管理領域。蘇州等地隨即在實踐上跟進,推動行政審批制逐漸向“負面清單”管理機制轉變?!柏撁媲鍐巍斌w現的是政府與市場的關系。從讓市場在資源配置中起“基礎性作用”、政府起主導作用到讓市場起“決定性作用”、政府發(fā)揮更好作用的根本性轉變,遵循的是“除非法律禁止的,否則就是法律允許”的解釋邏輯,體現的是“法無禁止即自由”的法律理念。[15]
三、三張“清單”的簡政放權模式充分體現了社會主義法治精神
法治精神就是指法治的實質、要旨,或者說是其精微所在。雖然對于法治精神有不同理解,但一般認為包括但不限于法治所追求的正義、公平、平等、民主、自由、人權、秩序、和諧、安全等核心價值。從以“三張清單”為主要抓手的簡政放權來看,其出發(fā)點是為了推進行政體制改革,但其效應卻深刻影響到了法治中國的整個進程,且體現了如下社會主義法治精神:
(一)體現了法治的本質精神,即法治的階級性
馬克思主義法學認為,法律是有階級性的,相應地公平、正義等法治精神也有階級性。簡政放權,就是要求掌握分配權的機構和群體放棄豐厚紅利的分配權,甚至放棄已到手的既得利益,讓利于民。這就鮮明地體現了中國共產黨及人民政府權力來自于人民,即為人民服務的公平、正義理念。體現了中國共產黨及人民政府的階級性,即中國共產黨及人民政府代表工人階級和廣大人民群眾的根本利益,除了為人民謀福利所必須的權力,自身不能保留任何特權,更不能利用特權為自己謀福利。
(二)體現了社會主義法治精神
三張“清單”首先體現了“有限”精神,也就是權力受法定(或制度規(guī)定)的數量、邊界和程序的三維立體限制,遇到權利即需止步或謹慎通過,意味著行政權被關進了“籠子”。其次,三張“清單”對權力和權利的分解,在本質上是民主決策手段,或者說依法治理手段,體現了一種制衡的精神。一是體現了一種對一把手權力的分解與制衡,[16]解決了對一把手監(jiān)督的“老大難”問題。二是體現了權利對權力的制衡。依法擬定的“權力清單”使用的是“窮舉法”,即所有的權力都在清單中,不在清單中的權力就不存在或不能行使,列清單的目的是規(guī)范權力的行使;依法擬定的“權利清單”使用的是“例舉法”,將公民與社會享有的最重要的權利例舉在清單之上,但并不排除還有許多沒列進清單的權利存在,列清單的目的是防止權力對這些重要權利的侵害;“負面清單”是一條“雙紅線”,對市場主體(在市場上從事經濟活動,享有權利和承擔義務的個人和組織體,主要是企業(yè))而言,就是“法無禁止即自由”;對權力而言,紅線內可以管也應該管,紅線外則不應該干涉(當然,權力不干涉并不排除政府可以使用輿論宣傳、公共服務、財稅激勵等非權力手段引導與介入)。最后,三張“清單”體現了讓權力規(guī)范運行、在陽光下運行的法治精神,即權力被權利化,具有了可訴性,使公眾監(jiān)督成為可能。
(三)體現了法治的權利本位精神
權力的目的是服務權利,保護權利免受侵害,保障權利得以實現。為公民權利提供服務,是政府一切權力設定的根本前提,也是其合法性的基礎。[17]這就要求權力法治化。權力不被法治化,就會像一匹脫韁的野馬,從起點(人民授權)沖出后,不一定回到起點,反而更有可能沖向無垠的草原,形成一個“人民授權——權力運行——權力異化——權力失蹤——權利損失無法找回”的單向運行路徑。通過“清單”、法律等方式將權力制度化、法治化后,從起點出發(fā)后,還會回到起點,從而形成一個“人民授權——權力運行——服務權利——權利惠民——公眾公共權利再次讓渡為權力”的良性循環(huán)。而且,權力越透明,權利就越有保障。“權力清單”讓權力暴露在陽光之下,讓權力養(yǎng)成自覺接受公眾監(jiān)督的習慣,從而促進法治社會的形成。
(四)體現了法治的科學性
國家治理要按規(guī)律行事,科學執(zhí)政。一是體現出尊重人類社會發(fā)展的一般規(guī)律的思想,包括人民群眾是歷史與現實的主人,是社會物質財富的創(chuàng)造者,是社會精神財富的創(chuàng)造者,是社會變革的決定力量(社會發(fā)展的根本動力)。簡政放權就是尊重人民群眾的首創(chuàng)精神,切實讓老百姓感到“我的幸福我做主”。二是體現出尊重市場在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用完美結合的精神。在市場經濟按自身規(guī)律能自行運行的領域和環(huán)節(jié),就不宜進行介入與干擾。2014年3月,李克強總理到遼寧、內蒙古等地考察時指出:要相信市場,相信老百姓有無窮的創(chuàng)造力;老百姓的市場觸角非常廣泛,能敏銳捕捉到市場的需求,我們要盡力幫助他們解開各種各樣的束縛。[18]
四、三張“清單”的簡政放權模式引領縣域改革的對策
正如上文所述,簡政放權與法治精神具有高度的吻合性,因此,推進簡政放權的過程,就是推進法治化的過程。三張“清單”的簡政放權模式是黨中央在新形勢下推進改革開放的重大舉措,為我們在西方資產階級法治化設計與馬列主義經典理論設計之外,找到了一條社會主義法治中國化的最新路徑,即通過建設依法行政的“小而強”的政府,為下一步理順黨的執(zhí)政權、人大的立法監(jiān)督權、政府的行政權、法院的司法權起到“劈山開路”的作用。但簡政放權涉及面廣,類型、做法多樣,需要我們多樣試點、穩(wěn)健推進。在我國歷史上,縣作為鄉(xiāng)村的頭、城市的尾,在整個政治社會結構中始終居于特殊地位,所以,古人云,“郡縣治,天下安”。[19]故此,不少學者提出“中國政治改革應當從縣一級破題”的觀點。[20]《中央紀委、中央組織部關于開展縣委權力公開透明運行試點工作的意見》明確指出:“縣一級在我們黨的組織結構和國家政權結構中處于承上啟下的關鍵環(huán)節(jié)”。三張“清單”的簡政放權模式在縣域改革實踐中應采用如下對策。
(一)把握并處理好幾對關系
⒈正確處理本級內簡政與效能的關系。一是政府簡政放權要以轉變職能為基礎和前提,推進大部制與行政審批制度改革,推進開放式、參與式決策。二是將決策、執(zhí)行、監(jiān)督這三種行政權力逐步分開并形成相互制約(有地方已在創(chuàng)建行政審批局,并將所有部門行政審批事項歸結到一個部門),鏟除滋生腐敗的土壤。三是“減法”與“加法”要同時做,“發(fā)揮市場決定作用”與“更好發(fā)揮政府作用”要兩措并舉,不可偏廢,防止缺位。政府在“硬”的手段減少后,要加強“軟”手段的研究,調整優(yōu)化能力結構。四是要明確責任追究問責設計。如對“清單”中的每一條權力,都應列明相應責任,并建立對違規(guī)用權的監(jiān)督問責機制。五是對組織權力與個人權力的約束,都要有“清單”,不可或缺。
⒉正確處理上級與下級的關系。一是要有頂層設計的大局意識,縣級改革要與上級精神相吻合、與上級改革相銜接。二是要對準備放棄的權力做一個篩選,確保棄權適當。三是在賦予鎮(zhèn)、街更多權力的同時,必須加強對基層權力的制衡與監(jiān)督設計,使權責匹配一致,防止“上級腐敗”變?yōu)椤跋录壐瘮 薄K氖窍蛳录壏艡?,要注意與減負相結合。延伸到基層群眾自治組織的工作應該實行承接義務“準入制”即“義務清單”制。
⒊正確處理縣級政府與市場的關系。一是要相信市場的力量,以“壯士斷腕”的決心,推進行政審批制度改革,沖破利益固化的藩籬。二是通過政策、立法建立公平、開放、透明的市場規(guī)則,給市場各參與主體設立一個競賽跑道,明確一套競賽規(guī)則。這是建立并完善市場體系的必備條件。三是合理的價格形成機制是建立并完善市場體系的必要條件。對市場能夠形成價格的,政府這只“有形的手”只能進行合理的干預。四是要加強對市場失靈的治理,尤其是對政府與市場雙重失靈的治理。理順公共政策的價值取向和維度,發(fā)揮社會這個“第三只手”的作用,實行政府、市場、社會的立體互動,從多維度治理政府和市場雙重失靈。
⒋正確處理縣級政府與社會的關系。恪守“權力清單”須敬畏“權利清單”。從社會組織來說,一是應簡化社會組織審批要求,加大培育力度。二是應解決社會組織的“官辦、官管”等問題,確保其獨立、自主性。三是在國家層面健全社會組織管理法規(guī)前提下,加強對社會組織運作過程的監(jiān)督管理。
(二)確保三張“清單”發(fā)揮實際效力
⒈制度層面:“權力清單”、“權利清單”和“負面清單”的擬定都要以法律授權為依據,尤其要防止借“權力清單”將沒有的權力合法化,或將應盡義務規(guī)避行為合法化。為此,要及時將縣級“清單”試點總結出的好的經驗和做法上升為國家法律法規(guī)或地方性法規(guī)及政府規(guī)章。在具體實踐上,可以從低位階規(guī)章開始,待成熟后上升為法律,防止法律的滯后。
⒉技術層面:一是監(jiān)督主體問題。如社會監(jiān)督中的“社會”這個概念很模糊,在實踐中誰會是有效的監(jiān)督主體呢?[21]可以借鑒美國陪審團的做法,具體人選通過公證下的電腦自動搖號產生,防止“自己人邀請自己人來監(jiān)督”的形式主義。二是監(jiān)督事項問題。即哪些事情必須經過聽證。三是監(jiān)督程序問題。如政府在采取機動車限行限牌等關系民生的重大決策前必須公開征求公眾的意見,經同級人民代表大會常務委員會審議,并在實施前若干日向社會公告。四是整體性建設問題,三張“清單”要同步推出、缺一不可。
⒊動態(tài)運作層面:一般而言,“權力清單”和“負面清單”隨著實踐的展開要盡量做“減法”,“權利清單”要盡量做“加法”。在特殊情況下,不排除反向加減。當然,“負面清單”也要預計到是否包括目前不存在的部門和領域,因此在負面清單設計中,要有科學的保留性設計。
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