■ 袁紅輝（臨滄師范?？茖W校管經(jīng)系 云南臨滄 677000）

1997年，國務院學位委員會在1990年10月國務院學位委員會和國家教育委員會聯(lián)合下發(fā)的《授予博士、碩士學位和培養(yǎng)研究生的學科、專業(yè)目錄》的基礎(chǔ)上，在理論經(jīng)濟學的一級學科下設(shè)立了人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學的二級學科。該專業(yè)自設(shè)置以來，在學科建設(shè)、理論基礎(chǔ)和應用研究等方面取得了長足的進展，并培養(yǎng)了一大批此領(lǐng)域的研究人才。盡管如此，人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學的許多問題尚無定論，需要進一步探討與研究。在學術(shù)界，關(guān)于人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學的理論假設(shè)莫衷一是。人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學是否與主流經(jīng)濟學一樣需要基本假設(shè)？主流經(jīng)濟學的基本假設(shè)是否同樣適用于人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學？人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學需要什么樣的假設(shè)前提？本文將從人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學專業(yè)設(shè)置的背景、現(xiàn)實使命、主流經(jīng)濟學關(guān)于“經(jīng)濟人”假設(shè)基本內(nèi)涵、“經(jīng)濟人”假設(shè)是否對中國的人口、資源與環(huán)境問題具有解釋力等角度來分析人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學是否需要基本假設(shè)以及需要什么樣的基本理論假設(shè)。

人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學的設(shè)置背景與現(xiàn)實使命

發(fā)達國家自工業(yè)革命以來以犧牲環(huán)境為代價的經(jīng)濟增長方式、以大量消費大量廢棄為特征的消費方式，加上發(fā)展中國家的人口劇增問題，導致了世界范圍的人口、資源與環(huán)境問題。而中國是世界上人口、資源與環(huán)境問題較嚴重的國家之一。長期以來的粗放式經(jīng)濟增長導致資源低效與浪費性使用，三十幾年來的經(jīng)濟高速增長引發(fā)了對水、土地、能源的巨大需求，有限資源承載著巨大的壓力。經(jīng)濟增長過程中引發(fā)的資源環(huán)境問題越來越突出，并已對經(jīng)濟增長產(chǎn)生重大負面影響。據(jù)估計，中國為環(huán)境污染和惡化付出的代價每年占GDP的8%-12%。中國的人口壓力巨大，根據(jù)最近幾次的人口普查數(shù)據(jù)，第三次人口普查為10.31億，第四次人口普查時11.6億，第五次人口普查時12.95億，第六次人口普查為13.3億，不斷增長的巨大的人口數(shù)量對資源環(huán)境形成了極大的需求。而中國資源環(huán)境的現(xiàn)實情況是：耕地面積有限，能為全國人口提供充足糧食的能力受到制約；水資源短缺，并在水體污染以及工農(nóng)業(yè)用水數(shù)量不斷增加的情況下加劇了短缺；森林資源覆蓋率低且質(zhì)量不高，無法滿足經(jīng)濟社會建設(shè)對森林資源的需求；草地資源嚴重退化，礦產(chǎn)資源供需矛盾嚴峻等。我國的資源環(huán)境難以滿足越來越多的人口對資源環(huán)境的需要。

在中國，人口、資源與環(huán)境問題交織在一起，已成為社會經(jīng)濟發(fā)展的重大障礙。傳統(tǒng)的發(fā)展模式已不能適應中國經(jīng)濟社會的發(fā)展要求，迫切需要新的發(fā)展戰(zhàn)略。唯有擺脫人口、資源與環(huán)境等多重壓力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，中國的未來才更美好。江澤民在十四屆五中全會上指出：“在現(xiàn)代化的建設(shè)中，必須把可持續(xù)發(fā)展作為一個重大的戰(zhàn)略……實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展要把控制人口、節(jié)約資源、保護環(huán)境放到重要的位置，使人口增長與社會生產(chǎn)力的發(fā)展相適應，使經(jīng)濟建設(shè)與資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)，實現(xiàn)良性循環(huán)”。在十五大政治報告中，又強調(diào)了“我國是人口眾多、資源相對不足的國家，在現(xiàn)代化建設(shè)中必須實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略……正確處理經(jīng)濟發(fā)展同人口、資源、環(huán)境的關(guān)系”。黨的十五大把實施可持續(xù)發(fā)展確定為建設(shè)有中國特色社會主義的重要戰(zhàn)略之一。自此，實現(xiàn)人口、資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略成為我國的基本戰(zhàn)略。

在此背景下，人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學專業(yè)于1997年研究生專業(yè)目錄調(diào)整時設(shè)置，是適應綜合解決人口膨脹、資源耗竭、環(huán)境惡化等制約社會經(jīng)濟發(fā)展的重大問題的需要而產(chǎn)生的。該學科的性質(zhì)是經(jīng)濟學。曼昆認為經(jīng)濟學是研究社會如何管理自己的稀缺資源；薩繆爾森認為：經(jīng)濟學研究的是一個社會如何利用稀缺資源生產(chǎn)有價值的商品，并將商品在不同的人中間進行分配。根據(jù)著名經(jīng)濟學家的定義，經(jīng)濟學就是研究如何配置稀缺資源的一門社會科學。人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學將人口、資源、環(huán)境作為內(nèi)生變量置于經(jīng)濟系統(tǒng)之中，研究人口、資源與環(huán)境如何有效配置與合理利用。事實上，在我國，資源與環(huán)境的稀缺性已得到了公認，而快速增長的人口問題一直被認為是中國的最大問題。人口是否是稀缺資源一直存在爭論。長期以來，中國的經(jīng)濟增長是粗放型的，靠的是要素投入數(shù)量的增加，勞動力是投入要素之一，大量的廉價低質(zhì)量的勞動力是推動粗放型經(jīng)濟增長的一大動力。粗放式增長是一種不考慮生產(chǎn)要素質(zhì)量的經(jīng)濟增長方式。隨著中國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，越來越需要高素質(zhì)的勞動力，未來的經(jīng)濟增長主要依靠要素質(zhì)量的提高來實現(xiàn)，而我國勞動力素質(zhì)一直很低，高素質(zhì)勞動力的稀缺將成為制約中國經(jīng)濟增長的限制性因素。所以，從勞動者素質(zhì)角度來看，我國的人口仍然存在很大的稀缺性。

人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學是研究人口、資源與環(huán)境三種稀缺資源如何合理配置以及高效利用的經(jīng)濟學，該專業(yè)是適應現(xiàn)實需要而設(shè)置的，其目的是為了解決我國現(xiàn)有的資源利用低效、環(huán)境污染嚴重、人口數(shù)量多但素質(zhì)低這些難題。以該學科為指導，實現(xiàn)人口、經(jīng)濟、社會、資源與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，是該學科所負有的重要的現(xiàn)實使命。

如今，該學科已經(jīng)逐步建立起自己的學科體系，但是還不完善，并且很多問題還沒有一致的定論。人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學要擔負起現(xiàn)實使命，必須要弄清楚在理性“經(jīng)濟人”假設(shè)下可否解決中國的人口、資源與環(huán)境問題，人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學需要什么樣的基本理論假設(shè)才能指導我國的可持續(xù)發(fā)展。

“經(jīng)濟人”命題及對人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學適用性

（一）有關(guān)“經(jīng)濟人”命題

現(xiàn)代經(jīng)濟學的“經(jīng)濟人”指的理性的、自利最大化的人。自從亞當·斯密對“經(jīng)濟人”作出詳細論述以來，“經(jīng)濟人”命題一直是古典與新古典經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)。在斯密體系中經(jīng)濟人具有利己與利他的雙重屬性，利己的本性構(gòu)成“經(jīng)濟人”基礎(chǔ)性的價值層面，“經(jīng)濟人”的利他是通過分工和交換實現(xiàn)的，也由此產(chǎn)生社會性的共同利益?！敖?jīng)濟人”一方面是自利的，同時能無意識的增進他人與社會利益。如果說古典經(jīng)濟學堅持了經(jīng)濟學的倫理思想，那么在早期的新古典經(jīng)濟學派同樣富有倫理意蘊。在《經(jīng)濟學原理》中，馬歇爾認為：“經(jīng)濟動機不全是利己的。對金錢的欲望并不排斥受金錢以外因素的影響，欲望本身也許是出于高尚的動機。經(jīng)濟衡量的范圍可以逐漸擴大到包括許多利他的活動在內(nèi)”。新古典經(jīng)濟學經(jīng)濟與倫理的結(jié)合并未走得很遠，現(xiàn)代的新古典經(jīng)濟主義者把理性行為僅僅看作是旨在發(fā)現(xiàn)達到最大化的最佳方案的選擇行為，并進一步要求選擇符合一系列的“理性公理”。

隨著經(jīng)濟學越來越多的使用數(shù)學模型和實證方法，經(jīng)濟學中的價值判斷越來越少，“經(jīng)濟人”的非人化傾向占據(jù)了主流，“經(jīng)濟人”已轉(zhuǎn)化為“理性選擇”的代名詞?，F(xiàn)代經(jīng)濟學把人的行為動機做了非常狹隘的設(shè)定，把追求自利最大化視為人的理性行為的特征，特別是計量經(jīng)濟學和博弈論的出現(xiàn)，使得經(jīng)濟學幾乎與倫理學無涉。阿瑪?shù)賮啞ど瓕@一現(xiàn)象作出了批判，他指出，現(xiàn)代經(jīng)濟學“不僅在理論分析中回避了規(guī)范分析，而且忽視了對人類復雜多樣的倫理考慮”?！白岳硇杂^點意味著對‘倫理’相關(guān)動機的斷然拒絕”?！半S著現(xiàn)代經(jīng)濟學與倫理學之間的隔閡的不斷加深，現(xiàn)代經(jīng)濟學已經(jīng)出現(xiàn)了嚴重的貧困化現(xiàn)象”。人類的行為動機是多樣的，自利只是其中的一方面，單純的自利最大化已經(jīng)無法對現(xiàn)實問題提出合理的解釋。

（二）“經(jīng)濟人”假設(shè)對人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學的適用性

1.人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學中的人類行為探討。在人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學中，人類的行為是多樣的，包括經(jīng)濟行為、人口行為、資源與環(huán)境行為等。在這些行為中，只有人類的經(jīng)濟行為符合“經(jīng)濟人”假設(shè)的理性行為，在經(jīng)濟活動過程中以成本-收益進行核算，盡量實現(xiàn)利益最大化。人類的人口行為是復雜的，包括出生、死亡、遷移、教育投資等，長期以來并沒有事實表明，人類的人口行為是遵循利益最大化的，雖然，加里·貝克爾將效用論引入了生育決策，但是現(xiàn)實的生育情況并非僅僅取決于成本-收益，還取決于很多其他因素，如政府的生育政策就對人口的生育行為產(chǎn)生重大影響，西方國家鼓勵生育，很多發(fā)展中國家控制生育。對于教育投資更是如此，父母對孩子的教育投資極少考慮回報，絕大多數(shù)父母并未在教育投資之前就算計好了未來能從孩子那里獲得的回報將高于現(xiàn)實的投資，他們之所以愿意投資子女教育，主要動機是對下一代的關(guān)心。如果真要按照成本-收益原則投資下一代教育，大多數(shù)教育投資將不會發(fā)生。

復雜的人口行為難以用自利最大化來解釋，而人類的資源環(huán)境行為也并非完全出于自利最大化。人類的資源環(huán)境行為隨著時間的變化不斷變化，人類社會發(fā)展早期，人類從自然界獲取資源以滿足需要，并無資源量的限制，但在此階段，人類并不是一味的從自然界索取而不考慮資源與環(huán)境的承受能力。中國古代的環(huán)境倫理思想就是例證。中國古代的儒家、道家和佛教的很多思想都反映了古代中國人民對環(huán)境保護的倫理思想。儒家“天人合一”的環(huán)境價值觀，道家的“尊道貴德”是天人和諧與萬物平等的環(huán)境倫理思想，佛學主張“眾生平等”與“依正不二”思想，這些思想反映了即使在資源環(huán)境豐裕的狀態(tài)下人們也不是按照自利最大化來獲取資源，而是考慮了人與自然和諧發(fā)展。

隨著工業(yè)文明的發(fā)展，對資源的需要量多，排放到環(huán)境中的廢棄物也多，受資源環(huán)境總量的限制也多，這時候人類調(diào)整了自己的資源環(huán)境行為，采取低耗高效的技術(shù)、實施資源替代，并有意識地對環(huán)境進行治理與保護，到了最近幾十年，人們對子孫后代的資源環(huán)境狀況予以很大關(guān)心。從20世紀開始，人類對非人類物種權(quán)利與價值高度關(guān)注，人類保護生物多樣性的要求越來越強烈，這些行為并非出于自利，而是對其他物種的關(guān)心、對其他非人類主體的價值關(guān)懷，體現(xiàn)的是一種生態(tài)倫理。

綜上，人類行為是多樣與復雜的，但行為動機并非是單一的自利最大化，單純的“經(jīng)濟人”假設(shè)并不能解釋人類行為的多樣性以及由此產(chǎn)生的結(jié)果。

2.中國人口、資源與環(huán)境問題的特殊性。歷史上中國就是一個人口大國，新中國成立之初，中國人口就到達5.4億，1976年時9.3億，20多年增長了近4億。如今的人口已經(jīng)有13.3億，這還是在中國實行嚴格的計劃生育政策后的人口數(shù)量。并且中國的經(jīng)濟發(fā)展水平滯后對人口素質(zhì)的提高形成制約，人口數(shù)量多與人口素質(zhì)低的狀況將會延續(xù)很長一段時間。由于人口眾多，盡管中國“地大物博”，但是人均資源量少，加之中國的生產(chǎn)力水平落后，科技不發(fā)達，粗放型的高速經(jīng)濟增長對資源需求大、利用效率低，使原本就稀缺的資源更加稀缺。

在過去幾十年，中國將經(jīng)濟發(fā)展置于首位而將環(huán)境保護置于次要位置似乎有出于“經(jīng)濟人”的自利理性之嫌，但事實并非如此。一方面，中國急需解決13億多人的吃飯問題，民族生存問題是一個國家的首要問題；另一方面，中國要縮小與發(fā)達國家的差距，提升國際地位，必須先發(fā)展經(jīng)濟。這并不是在“經(jīng)濟人”假設(shè)下追求自利最大化的表現(xiàn)，而是中國人口眾多、資源有限、生態(tài)環(huán)境脆弱現(xiàn)實所迫。無論是個人、集體還是國家，其行為動機都是多樣性的。以單一的 “經(jīng)濟人”假設(shè)對中國的人口、資源與環(huán)境問題進行解釋遠遠不夠。

3.“經(jīng)濟人”假設(shè)無助于人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學解決中國的現(xiàn)實問題?！敖?jīng)濟人”假設(shè)無助于解決中國的人口問題。中國的人口多、素質(zhì)低是個歷史問題，并非通過市場與自利理性能解決的。中國的人口控制主要是政府政策的作用?！敖?jīng)濟人”假設(shè)從一開始就只適合自由市場，而我國正處轉(zhuǎn)型過程，市場機制還不夠完善，并且和亞當·斯密等經(jīng)濟學家強調(diào)的自由市場差距甚大。利用“經(jīng)濟人”的理性解決不了人口多與素質(zhì)低的問題。

“經(jīng)濟人”假設(shè)不能解決中國的資源問題。如前文分析，人口、資源與環(huán)境三大資源都是稀缺的，無論是中國還是全球都表現(xiàn)出同一特性。與主流經(jīng)濟學“無限資源總量”完全相反。作為主流經(jīng)濟學理論基礎(chǔ)的“經(jīng)濟人”不考慮市場規(guī)模限制，將無法解決資源高耗低效使用而引發(fā)的資源枯竭問題，在“經(jīng)濟人”的假設(shè)價值觀的指導下只會加劇資源消耗。

“經(jīng)濟人”假設(shè)更無法解決當今中國的環(huán)境問題。中國環(huán)境問題的產(chǎn)生一方面有其自身的特殊性；另一方面由于環(huán)境的“公共物品”屬性很容易產(chǎn)生“公用地悲劇”，在此背景下，人類行為無法使個人理性達到與社會理性的一致，對于“經(jīng)濟人”假設(shè)本身缺陷所造成的問題，在其本身范圍之內(nèi)是無法解決的。

“經(jīng)濟人”假設(shè)無法解決人口、資源與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展問題。在“經(jīng)濟人”假設(shè)下，人的行為是利己的，在經(jīng)濟行為中，唯一目標就是利益最大化，其他目標都退居其次。這一假設(shè)導致了把經(jīng)濟看成是社會的全部，把人的多元化目標變成唯一的價值取向—追求經(jīng)濟利益最大化，用經(jīng)濟利益代替?zhèn)€人與社會的全部價值。由此，人類以此為出發(fā)點對自然進行控制，引發(fā)人類對生態(tài)環(huán)境的恣意掠奪，造成了今天的資源枯竭、環(huán)境惡化。加上人口快速增長，更加劇了生態(tài)環(huán)境危機。在“經(jīng)濟人”假設(shè)的前提下，在“經(jīng)濟人”價值觀的指導下，無法實現(xiàn)人口、資源與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

因此，“經(jīng)濟人”假設(shè)既解釋不了、更解決不了中國的人口、資源與環(huán)境問題，要使中國的人口、資源與環(huán)境問題得到很好的解決，實現(xiàn)三者的協(xié)調(diào)發(fā)展，必須超越“經(jīng)濟人”假設(shè)，尋求適合于人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學的假設(shè)命題。

人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學所需要的基本假設(shè)

如今，中國已經(jīng)基本實現(xiàn)小康，但離實現(xiàn)全面小康的目標還有一定差距，這需要大力發(fā)展經(jīng)濟；中國要提高自身的綜合國力，提升自己在國際上的地位，也需要大力發(fā)展經(jīng)濟以縮小與發(fā)達國家的差距。因此，中國需要經(jīng)濟效率，而“經(jīng)濟人”假設(shè)雖然只強調(diào)了人的一方面的特征，卻是以效率為核心，是“實現(xiàn)效率目標的前提”，從這一意義上來看，應該堅持“經(jīng)濟人”假設(shè)，因為自利最大化能提高經(jīng)濟效率，單純的利他行為卻無助于經(jīng)濟效率的提高。

如果僅以“經(jīng)濟人”假設(shè)為價值理念，中國經(jīng)濟的高速增長能否長期保持，增長過程中的人口、資源與環(huán)境問題能否協(xié)調(diào)與解決，這尚是一個疑問。我們應該謀求人口、經(jīng)濟、社會、資源與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，協(xié)調(diào)好人與自然之間、人與人之間的關(guān)系。中國的現(xiàn)實是人口眾多、缺乏高素質(zhì)人才、人均資源匱乏、生態(tài)環(huán)境不斷惡化。中國的工業(yè)現(xiàn)代化起步較晚，與先進國家相比已經(jīng)失去了資源與環(huán)境優(yōu)勢，走西方工業(yè)化國家的老路已經(jīng)不符實際。中國只能在協(xié)調(diào)好現(xiàn)在的人口狀況，在既有的資源與環(huán)境的情況下走可持續(xù)發(fā)展之路。這需要正確的理論作為先導，而人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學可以為可持續(xù)發(fā)展提供理論支持。所以我們需要與可持續(xù)發(fā)展相適應的、能促進人口、資源與環(huán)境三者協(xié)調(diào)發(fā)展的人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學的基本理論假設(shè)。

由于“經(jīng)濟人”強調(diào)了人的某一方面的特征，不能解釋人類行為的多樣性，同樣無法解釋人類的“人口、資源與環(huán)境”行為。對于肩負重任的人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學，不能以單一的“經(jīng)濟人”命題作為其基本假設(shè)，而應該超越“經(jīng)濟人”，從更廣的理論范圍來構(gòu)建基本假設(shè)，解釋人類的“人口、資源與環(huán)境”行為。中國一方面需要以經(jīng)濟建設(shè)為中心，另一方面需要人口、社會、經(jīng)濟、資源與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，因此，中國的現(xiàn)實需要兼具經(jīng)濟理性與倫理道德的利他的人。這種人具有市場倫理與環(huán)境倫理，能彌補“經(jīng)濟人”自利最大化對市場倫理的忽視，能限制“經(jīng)濟人”在市場上的機會主義傾向與“經(jīng)濟至上主義”行為。為此，超越“經(jīng)濟人”，尋求經(jīng)濟學與倫理學的復歸，尋求“經(jīng)濟人”與“道德人”的結(jié)合，只有這樣的“人”，才能有助于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

“道德人”是具有道德內(nèi)涵的人，他強調(diào)合乎理性的倫理精神是推動社會前進的巨大動力，他追求經(jīng)濟活動的社會目標，他將促成經(jīng)濟與道德的同步發(fā)展視為社會發(fā)展的客觀要求?！暗赖氯恕彼哂械膫惱淼赖率菍ψ岳袨榈囊环N無形的約束，它的功能在于修正自利最大化行為，約束市場中人的私心的無限膨脹?！暗赖氯恕痹谑袌鼋?jīng)濟中遵守市場倫理規(guī)則，包括取利有道、誠信與守信、自由與責任、平等與公正，彌補“經(jīng)濟人”自利最大化對市場倫理的忽視。道德人同時具有生態(tài)意識、生態(tài)倫理與環(huán)境道德。資源枯竭與環(huán)境問題從一定意義上說與道德有關(guān)，環(huán)境道德能調(diào)節(jié)人與人之間、人與社會之間的環(huán)境利益問題，它以低成本方式彌補了市場失靈與制度失靈。另外，“道德人”除了關(guān)心當代人的利益，還關(guān)心下一代人的福利，并且關(guān)注生態(tài)系統(tǒng)中其他非人類主體的內(nèi)在價值，關(guān)心人類永續(xù)發(fā)展與人與自然的和諧。

在“經(jīng)濟人”與“道德人”的關(guān)系上，“經(jīng)濟人”重視對自身利益的追求，而“道德人”存在對他人利益的關(guān)心；在市場經(jīng)濟中，“經(jīng)濟人”行為受到市場機制與法制的約束，而“道德人”行為依靠自律。二者存在功利性與超功利性、自律與他律的區(qū)別。但是，二者又相互補充，即自利與利他相互補充，自律與他律相互補充。因此，只有“經(jīng)濟人”與“道德人”相結(jié)合，才能解釋人類的“人口、資源與環(huán)境”行為，才能有助于人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學對可持續(xù)發(fā)展的指導，才能實現(xiàn)人口、經(jīng)濟、社會、資源與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展目標。人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟學需要這樣的基本假設(shè)—“經(jīng)濟人”與“道德人”復合。

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