李明等

摘 要：簡易程序作為關(guān)涉效率與公正的程序設(shè)計(jì)，是傳統(tǒng)法學(xué)和法經(jīng)濟(jì)學(xué)相交叉的概念。傳統(tǒng)法學(xué)多將效率視為簡易程序的低階價(jià)值，而法經(jīng)濟(jì)學(xué)則以效率為核心構(gòu)建起簡易程序的價(jià)值體系，用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)值、效率、效用概念和“成本——收益”工具可以對簡易程序中的“權(quán)力”和“權(quán)利”的成本和收益構(gòu)成進(jìn)行分析，從而解讀簡易程序的效率機(jī)制，并得出被告人被賦予簡易程序啟動權(quán)具有正當(dāng)性的結(jié)論。

關(guān)鍵字：法經(jīng)濟(jì)學(xué)；簡易程序；成本；收益；效率

本項(xiàng)目受“2013年西南政法大學(xué)本科生科研訓(xùn)練創(chuàng)新活動資助項(xiàng)目”資助，批準(zhǔn)號：13XZ—BZX—026，項(xiàng)目類型：專業(yè)性理論研究。

刑事訴訟簡易程序是與普通程序相比較而言的程序，其是指基層人民法院審理具備特定條件的案件時(shí)所采取的在簡化和省略普通程序的某些環(huán)節(jié)和步驟后形成的相對簡單的程序。我國在1996年《刑事訴訟法》中始設(shè)“簡易程序”專節(jié)，2012年進(jìn)行了較大程度的增補(bǔ)和完善，其中尤以調(diào)整簡易程序的適用條件、擴(kuò)大簡易程序的適用范圍和賦予被告人簡易程序的啟動權(quán)為亮點(diǎn)。筆者試以法經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，借助成本——收益工具解讀新刑事訴訟法下簡易程序效率機(jī)制，并在實(shí)證考察的基礎(chǔ)上，為簡易程序的價(jià)值解讀提供思路。

1 刑事訴訟簡易程序分析的法經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)路

傳統(tǒng)法學(xué)理論的法律分析多集中于邏輯分析，實(shí)證法學(xué)與自然法學(xué)均從秩序、公正、效率等要素對法的價(jià)值進(jìn)行了解讀，體現(xiàn)在刑事訴訟法領(lǐng)域即為通常語境下的“程序正義與結(jié)果正義并重，公正優(yōu)先于效率”。但這種語境下的效率依附于秩序與公正，被視為是低階價(jià)值。 20 世紀(jì)興起的法經(jīng)濟(jì)學(xué)采用了經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來剖析效率與公平正義之間的交互關(guān)系，通過成本——收益工具確定效率最優(yōu)時(shí)的行為方式，從而重塑了法的價(jià)值內(nèi)涵。簡易程序的經(jīng)濟(jì)分析，主要以波斯納的經(jīng)濟(jì)成本理論為基礎(chǔ)“如果市場交易成本過高而抑制交易，那么權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人?！?/p>

2 簡易程序的成本與收益構(gòu)成

2.1 簡易程序的成本構(gòu)成

由國家權(quán)力而非沖突主體來解決社會沖突，這是刑事訴訟的本質(zhì)所在。刑事訴訟強(qiáng)調(diào)懲罰犯罪和保障人權(quán)相結(jié)合，圍繞國家安全的維護(hù)、社會秩序的穩(wěn)定和當(dāng)事人的合法權(quán)益的保障而展開，因此刑事訴訟簡易程序的成本分析可以權(quán)力的成本和權(quán)利的成本為基本分類，以直接成本和倫理成本為路徑進(jìn)行。權(quán)力的成本是國家司法權(quán)在訴訟中的運(yùn)行成本，權(quán)利成本是權(quán)利在訴訟中付出的代價(jià)。

直接成本是指國家機(jī)關(guān)和當(dāng)事人及其他訴訟參與人在進(jìn)行偵查、起訴、審判和執(zhí)行過程中所直接消耗的費(fèi)用。其屬于可量化的經(jīng)濟(jì)成本，即可用貨幣進(jìn)行計(jì)算，所以我們將可轉(zhuǎn)換為貨幣費(fèi)用的人力、物力、財(cái)力劃歸到直接成本范疇中。

倫理成本，是指國家司法機(jī)關(guān)和當(dāng)事人及其他訴訟參與人在進(jìn)行刑事訴訟過程中所遭受的精神利益損失，屬于不可量化的成本。主要包括：因不當(dāng)追訴或錯(cuò)誤裁判而導(dǎo)致的民眾對國家專門機(jī)關(guān)消極評價(jià)帶來的信念、尊嚴(yán)和權(quán)威的損失；被告人在訴訟活動中遭受的精神痛苦與名譽(yù)損失；被害人在案件訴訟過程中受到的二次傷害等。

1.權(quán)力的成本構(gòu)成

權(quán)力成本一般被概括為司法權(quán)力運(yùn)行在訴訟中的直接成本和倫理成本，包括為實(shí)現(xiàn)訴訟目的而支出的、客觀存在的資源消耗以及因不當(dāng)追訴或錯(cuò)誤裁判而導(dǎo)致的民眾對國家專門機(jī)關(guān)消極評價(jià)帶來的信念、尊嚴(yán)和權(quán)威的損失。具體而言，權(quán)力成本包括：

（1）直接成本。直接成本包括檢察權(quán)運(yùn)行成本和審判權(quán)運(yùn)行成本，即檢察機(jī)關(guān)審查、起訴過程中支出的全部費(fèi)用和資源消耗1及審判機(jī)關(guān)在審判活動中支出的全部費(fèi)用和資源消耗等。在簡易程序中考察直接成本，可以發(fā)現(xiàn)其直接成本明顯低于普通程序的直接成本，簡易程序降低了司法人員數(shù)量、簡化訴訟程序從而減少了活動費(fèi)用，降低了直接成本，具體表現(xiàn)在：在審判權(quán)方面，簡化了審判組織，對可能判處3年有期徒刑以下刑罰的，可以組成合議庭進(jìn)行審判，也可以由一人獨(dú)任審判，與此同時(shí)，簡化了庭審程序；在檢察權(quán)方面，檢察院雖然應(yīng)當(dāng)派員出庭，但簡易程序的出庭意義顯然不同于普通程序的出庭，前者是主要是為了訴訟結(jié)構(gòu)的完整，后者則體現(xiàn)公訴的一般意義。

（2）倫理成本。因不當(dāng)追訴或錯(cuò)誤裁判而導(dǎo)致的民眾對國家專門機(jī)關(guān)消極評價(jià)帶來的信念、尊嚴(yán)和權(quán)威的損失。

2.權(quán)利的成本構(gòu)成

“不管是對國家、社會還是當(dāng)事人來說，刑事訴訟都是一件價(jià)格高昂的非奢侈品?！睙o論是國家還是當(dāng)事人，對刑事訴訟的消費(fèi)都難以避免，而權(quán)利成本就是在訴訟中獲得或維護(hù)權(quán)利而付出的代價(jià)，是與權(quán)力成本相對的概念。具體而言，權(quán)利成本一般包括：

（1）直接成本。即當(dāng)事人參與刑事訴訟活動而支出的費(fèi)用，主要包括當(dāng)事人聘請律師或代理人參與訴訟所需費(fèi)用和當(dāng)事人參與刑事訴訟活動所支付的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)以及時(shí)間損耗等。其他訴訟參與人參與刑事訴訟所支出的費(fèi)用也在此列，主要包括鑒定人、證人和翻譯人員因參與刑事訴訟而支出的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、誤工費(fèi)等。簡易程序的該項(xiàng)成本較小，因?yàn)楹喴壮绦虻倪m用意味著當(dāng)事人已經(jīng)認(rèn)罪，其參與刑事訴訟的各種支出將降低到最小。

（2）倫理成本。即當(dāng)事人及其他訴訟參與人在進(jìn)行刑事訴訟過程中所遭受的精神利益損失本。主要包括：當(dāng)事人及其他訴訟參與人在訴訟活動中遭受的精神痛苦與名譽(yù)損失；被害人在案件訴訟過程中受到的二次傷害等。

2.2 簡易程序的收益構(gòu)成

簡易程序的收益就是訴訟過程中控、辯、審各方所追求的目標(biāo)在客觀上的實(shí)現(xiàn)程度。與成本構(gòu)成相對應(yīng)，簡易程序的收益構(gòu)成遵循以權(quán)力的收益和權(quán)利的收益分析為基本分類，以經(jīng)濟(jì)收益和倫理收益為路徑解構(gòu)。

1.權(quán)力收益

權(quán)力收益是權(quán)力運(yùn)行在訴訟中的經(jīng)濟(jì)收益和倫理收益，即檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)各自的司法權(quán)力運(yùn)行實(shí)現(xiàn)訴訟目標(biāo)的客觀程度，具體而言，權(quán)力收益包括：

（1）經(jīng)濟(jì)收益。經(jīng)濟(jì)收益既包括對已有損失的彌補(bǔ)或有關(guān)款項(xiàng)的追回，也包括因刑事訴訟的機(jī)制作用而避免損失的利益。在簡易程序中，經(jīng)濟(jì)收益多體現(xiàn)為對時(shí)間和司法資源的節(jié)約。

（2）倫理收益。簡易程序的倫理收益與刑事訴訟的倫理收益一致，體現(xiàn)在對社會秩序的維護(hù)、司法公正的實(shí)現(xiàn)和自由的保護(hù)。

2.權(quán)利收益

權(quán)利收益是當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)收益和倫理收益，即其作為理性人在訴訟所追求的權(quán)利目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，具體而言：

（1）經(jīng)濟(jì)收益。包括所得的正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)、節(jié)省的時(shí)間和避免不必要的訴累等。

（2）倫理收益。包括所獲得的人格、自由、尊嚴(yán)的尊重，對不良影響的消除和獲得的公正的裁判等。

3 刑事訴訟簡易程序效率機(jī)制

效率一詞來源于經(jīng)濟(jì)學(xué)，對于效率問題的分析實(shí)質(zhì)上可以轉(zhuǎn)化為對于經(jīng)濟(jì)學(xué)上的投入與產(chǎn)出（即成本與收益）的問題。

3.1 直接成本對訴訟效率的影響

直接成本作為可量化的成本形式，可將其視為經(jīng)濟(jì)性的。那么在訴訟收益不變的情況下，要達(dá)到效率的最大化，就要將訴訟的直接成本降到最小；抑或是在直接成本不變的情況下，通過訴訟資源的合理配置，使得訴訟效益達(dá)到最大化。這也符合經(jīng)濟(jì)學(xué)上增長效率的基本觀點(diǎn)——降低成本，提高收益。

那么在刑事訴訟簡易程序中，是怎樣降低直接成本，達(dá)到擴(kuò)大收益，實(shí)現(xiàn)效率提高這一訴訟價(jià)值追求的呢？我們可以看到，在簡易程序中規(guī)定了“適用簡易程序?qū)徖戆讣?，對可能判處三年有期徒刑以下刑罰的，可以組成合議庭進(jìn)行審判，也可以由審判員一人獨(dú)任審判；對可能判處的有期徒刑超過三年的，應(yīng)當(dāng)組成合議庭進(jìn)行審判?！?，該規(guī)定降低了司法人員數(shù)量，簡化了審判組織，是對審判資源的節(jié)約；同時(shí)，也在庭審程序上進(jìn)行了簡化，對減少直接成本起到一定的作用；另外還規(guī)定“適用簡易程序?qū)徖戆讣嗣穹ㄔ簯?yīng)當(dāng)在受理后二十日以內(nèi)審結(jié)；對可能判處的有期徒刑超過三年的，可以延長至一個(gè)半月?！边@是在審判期限上加以限制，減少訴訟時(shí)間。這些規(guī)定都極大地降低了直接成本，節(jié)約了司法資源，提高了訴訟效率。

3.2 倫理成本對訴訟效率的影響

倫理成本作為不可量化的成本形式，其對效率的影響引起自身難以估量的特性而不能進(jìn)行定量的分析。

國家司法機(jī)關(guān)因錯(cuò)誤裁判等致使司法公信力和權(quán)威受到否定性評價(jià)，將會使裁判結(jié)果（訴訟收益）為零。可以看出，該倫理成本與收益并不存在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的線性關(guān)系。所以在提高簡易程序的效率問題上，必須要嚴(yán)格控制國家司法機(jī)關(guān)的倫理成本，以防因其而得到的零訴訟效益。

從被告人的角度來看，其倫理成本是指在訴訟過程中遭受的精神痛苦和名譽(yù)損失。新刑訴法減少被告人倫理成本的手段之一，就是賦予其以簡易程序的“啟動權(quán)”。簡易程序作為一個(gè)完整的程序，是關(guān)乎公正與效率的設(shè)計(jì)，但“啟動”本身并不涉及成本收益問題，其只是簡易程序的一個(gè)環(huán)節(jié)而已。但在存在“審辯交易”的情形下，簡易程序的“啟動”便有了不一般的意義，其成為承載“審辯交易”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，審、辯雙方圍繞簡易程序的啟動與否展開交易，由此產(chǎn)生訴訟的成本與收益問題。

在司法實(shí)踐中，我們不難發(fā)現(xiàn)，刑事訴訟中的“審辯交易”是一種客觀存在的現(xiàn)象，“審辯交易”的存在對被告人是否傾向于選擇簡易程序產(chǎn)生了一定程度的影響。我國現(xiàn)代司法模式已經(jīng)發(fā)展為壓力后置型司法，基于理性經(jīng)濟(jì)人的前提，法官在面臨選擇時(shí)總是傾向選擇有利于自己的選項(xiàng)。“審辯交易”有利于審判的順利進(jìn)行，同時(shí)平衡了控、辯、審三方的關(guān)系，法官的權(quán)力收益最高而成本最低。但簡易程序的啟動權(quán)被賦予給了被告人，所以即便法官傾向于選擇簡易程序，假如被告人執(zhí)意不認(rèn)罪并要求按照普通程序?qū)徖恚ü僖矡o法啟動簡易程序而必須接受普通程序所帶來的必要成本。而被告人往往基于自身利益的考慮，在衡量權(quán)利成本和權(quán)利收益的情況下做出選擇，不會以權(quán)力運(yùn)行的成本和收益為考量。在存在“審辯交易”的前提下，被告人的收益多出成本的余額越大，其選擇接受交易的可能性也就越大。

通過“審辯交易”來啟動簡易程序，不僅有罪被告人可以因?yàn)椤皩忁q交易”增加權(quán)利收益，而且即便被告人無罪，基于理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下的被告人，也有必要通過“審辯交易”的方式控制成本，從而避免無罪答辯失敗所增加的成本，爭取權(quán)利收益的最大化?；谏鲜龇治觯桓嫒诉x擇交易的可能性極大。

4 刑事訴訟簡易程序的實(shí)證考察

簡易程序適用于案件性質(zhì)相對較輕的案件，即便犯錯(cuò)，其成本也低于普通程序。但基于案件分流理論，實(shí)踐中可能出現(xiàn)“案件分流錯(cuò)誤”，即本應(yīng)流向普通程序的案件錯(cuò)誤地流向簡易程序，在發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤后重新流回普通程序，使整個(gè)簡易程序的適用錯(cuò)誤成為普通程序的成本，從而使訴訟變得低效。

但實(shí)踐中卻少有上述情形，自新刑訴法施行以來，不僅簡易程序轉(zhuǎn)化為普通程序的概率很小，與此相反，簡易程序的適用卻有“溢出”的現(xiàn)象，即普通程序在開庭時(shí)被臨時(shí)轉(zhuǎn)為簡易程序?！耙绯觥爆F(xiàn)象一方面可能是受“審辯交易”的影響，另一方面也體現(xiàn)了訴訟各方對各自收益最大化的追求。

同時(shí)，即便出現(xiàn)簡易程序適用錯(cuò)誤而轉(zhuǎn)為普通程序，也只是在簡易的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)為普通，即普通程序的必要成本內(nèi)在的包含了簡易程序的成本，訴訟并不會因?yàn)楹喴壮绦虻恼`用而額外的增加成本，轉(zhuǎn)化后的普通程序的成本并不必然高于不經(jīng)轉(zhuǎn)化的普通程序成本。

5 刑事訴訟簡易程序的法經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值解讀與評價(jià)

法學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究具有立足點(diǎn)與研究方法上的差異，因而對法的價(jià)值認(rèn)識不同。從法學(xué)的角度看，程序主要體現(xiàn)為按照一定的順序、方式和步驟做出法律決定的過程，程序正義是實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義的保障，效率是處于較低位階的價(jià)值。而以波斯納為代表的法經(jīng)濟(jì)學(xué)者，則將“效率”作為研究的核心標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注于“訴訟判決的終極問題是什么，什么樣的資源配置才能使效率最大化”。

以法經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對簡易程序的價(jià)值進(jìn)行解讀與評價(jià)，需要明確法經(jīng)濟(jì)學(xué)語境下的“價(jià)值（value）”、“效用（utility）”和“效率（efficiency）”的內(nèi)涵。波斯納指出，價(jià)值在經(jīng)濟(jì)學(xué)上屬于主觀效用論中的價(jià)值，而效用則有“預(yù)期的成本或收益的價(jià)值”和“在風(fēng)險(xiǎn)觀不同時(shí)，人們要對價(jià)值和效用做出區(qū)別”兩個(gè)層次上的含義，對效率則采用“卡爾多—希克斯效率”標(biāo)準(zhǔn)。在此意義上，簡易程序的啟動權(quán)賦予給被告人具有正當(dāng)性，即簡易程序所關(guān)涉的司法資源，應(yīng)對被告人予以更多的關(guān)注，因?yàn)楸桓嫒藢Τ绦虻倪m用更加珍視4，所以簡易程序?qū)Ρ桓嫒硕愿袃r(jià)值。在對預(yù)期的成本和收益上，被告人和公訴人、審判員對風(fēng)險(xiǎn)所持的態(tài)度不同，因而導(dǎo)致實(shí)際上沒有犯罪的被告人寧愿接受“審辯交易”啟動簡易程序以獲得較輕的有罪判決而不愿冒更大的風(fēng)險(xiǎn)作無罪辯護(hù)。在這種交易下，被告人的簡易程序啟動權(quán)獲得了最大的效用，而效用則意味著幸福。在效率上，被告人對簡易程序的啟動，不僅降低了權(quán)力成本，同時(shí)也使自己獲得了更大的權(quán)利收益。因此簡易程序的啟動權(quán)賦予被告人在法經(jīng)濟(jì)學(xué)上甚至更有意義，從而在法經(jīng)濟(jì)學(xué)上具有正當(dāng)性基礎(chǔ)。

6 結(jié)語

簡易程序本身即是關(guān)乎效率與公正的程序設(shè)計(jì)，也是傳統(tǒng)法學(xué)與法經(jīng)濟(jì)學(xué)存在交叉的概念，本文的解讀也許有待推敲，但筆者的意圖旨在運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來探討簡易程序，為程序價(jià)值的解讀提供思路。法經(jīng)濟(jì)學(xué)的嶄新視角有益于我國程序價(jià)值的解讀和構(gòu)建，對豐富程序價(jià)值的內(nèi)涵將發(fā)揮越來越重要的作用。

注釋

《中華人民共和國刑事訴訟法》（2012年3月14日第十一屆全國人民代表大會第五次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》第二次修正）第二百零八條規(guī)定：“基層人民法院管轄的案件，符合下列條件的，可以適用簡易程序?qū)徟校海ㄒ唬┌讣聦?shí)清楚、證據(jù)充分的；（二）被告人承認(rèn)自己所犯罪行，對指控的犯罪事實(shí)沒有異議的；（三）被告人對適用簡易程序沒有異議的。人民檢察院在提起公訴的時(shí)候，可以建議人民法院適用簡易程序。

主要包括辦公設(shè)施建設(shè)費(fèi)用、檢察人員工資待遇費(fèi)用、裝備費(fèi)用、活動費(fèi)用等。

主要包括法庭建設(shè)費(fèi)用、法院工作人員的工資待遇費(fèi)用、裝備費(fèi)用、活動費(fèi)用如強(qiáng)制執(zhí)行費(fèi)用等。

即司法的壓力被壓縮到最后的審判環(huán)節(jié)，法官在審判時(shí)的糾錯(cuò)壓力較偵查機(jī)關(guān)、公訴機(jī)關(guān)而言更大。法官一旦做出無罪裁判，即被視為是對偵查機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)工作的否定，從而導(dǎo)致公檢法關(guān)系緊張。在法律疑罪、事實(shí)疑罪、案外因素影響等情況下，辯訴交易應(yīng)運(yùn)而生，并大有逐步取代控辯交易之勢。參見：孫長永.刑事訴訟中的“辯審交易”現(xiàn)象.[J].現(xiàn)代法學(xué)，2013.（1）。

需要特別指出的是，雖然檢察院建議適用簡易程序的數(shù)量少于法院實(shí)際適用的數(shù)量，但實(shí)踐中并不等于檢察院建議適用的案件全部被采納適用了簡易程序，法院在庭審時(shí)也會因個(gè)別案件而改變程序的適用，不過這種現(xiàn)象不普遍。

即只要某一交易對第三方的損失不超過交易的總收益，該交易就是有效率的。參見：魏建，黃立君，李振宇.法經(jīng)濟(jì)學(xué)：基礎(chǔ)與比較.[M].北京：人民出版社，2004.208。

相對關(guān)涉他人的不利益，理性人必然更加關(guān)注和珍視關(guān)涉自身的利益。

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作者簡介

李明，男，本科，西南政法大學(xué)法學(xué)院。

劉麗華，女，本科，西南政法大學(xué)民商法學(xué)院。