王永生 張志敏

(1.北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院，北京 100871；2.中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，河北 三河 065201)

地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果對(duì)比分析法評(píng)價(jià)

王永生1,2張志敏2

(1.北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院，北京 100871；2.中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，河北 三河 065201)

在構(gòu)建地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用“投射-實(shí)施后”對(duì)比分析法對(duì)我國(guó)地質(zhì)勘查行業(yè)管理政策實(shí)施效果進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，我國(guó)地質(zhì)勘查行業(yè)管理的實(shí)施效果總體評(píng)價(jià)一般，表現(xiàn)在15個(gè)通過(guò)檢驗(yàn)的指標(biāo)中，正效應(yīng)指標(biāo)僅有8個(gè)，而負(fù)效應(yīng)指標(biāo)也有7個(gè)。上述結(jié)果表明，我國(guó)地勘行業(yè)管理政策在促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、引導(dǎo)地勘工作布局和制定政策等方面實(shí)施效果明顯，但在健全地質(zhì)勘查市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制以及加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)勘查市場(chǎng)的引導(dǎo)與監(jiān)管等方面實(shí)施效果為負(fù)效應(yīng)。建議把加強(qiáng)地勘行業(yè)管理政策的落實(shí)重點(diǎn)要在加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)勘查市場(chǎng)的引導(dǎo)與監(jiān)管上，完善探礦權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)培育與監(jiān)管，同時(shí)要健全地質(zhì)勘查市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制、加強(qiáng)行業(yè)信息服務(wù)以及行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

地質(zhì)勘查 行業(yè)管理政策 政策評(píng)估

為加強(qiáng)地質(zhì)勘查行業(yè)管理與服務(wù)，從1998—2012年，各級(jí)政府出臺(tái)了142項(xiàng)政策法規(guī)文件[1]。通過(guò)對(duì)這些政策法規(guī)實(shí)施效果的跟蹤評(píng)價(jià)，可以了解政策執(zhí)行中的成效及存在的問(wèn)題。

1 評(píng)價(jià)方法

地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)采用“投射-實(shí)施后”對(duì)比分析法，該法是將地勘行業(yè)管理政策執(zhí)行前的趨向線PQ投射到地勘行業(yè)管理政策執(zhí)行后的某一個(gè)時(shí)點(diǎn)A1上，再將A1與政策執(zhí)行后的實(shí)際情況A2進(jìn)行對(duì)比，確定地勘行業(yè)管理政策的實(shí)施效果(A2-A1),見(jiàn)圖1?；舅悸肥遣捎每v向數(shù)據(jù)對(duì)比，尋找數(shù)據(jù)拐點(diǎn)，通過(guò)拐點(diǎn)以前的數(shù)據(jù)向后進(jìn)行預(yù)測(cè)，同時(shí)在拐點(diǎn)對(duì)應(yīng)的年份附近尋找影響數(shù)據(jù)變化的政策，通過(guò)預(yù)測(cè)值和實(shí)際值的相對(duì)差值或絕對(duì)差值，衡量政策的實(shí)施效果[2-3]。

圖1 “投射-實(shí)施后”對(duì)比分析法Fig.1 Comparative analysis method of “projection-after the implementation”

作為時(shí)間序列，PQ線數(shù)據(jù)分析采取一元線性回歸模型，參數(shù)的估計(jì)使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的最小二乘法對(duì)其α、β進(jìn)行估計(jì)，使用計(jì)量軟件E-views進(jìn)行最小二乘法檢驗(yàn)，得出α、β的值，再將t值(年份)代入模型中，進(jìn)而得出預(yù)測(cè)值。數(shù)據(jù)處理程序?yàn)槭紫仍O(shè)定模型，數(shù)據(jù)搜集，然后將數(shù)據(jù)導(dǎo)入E-views中，進(jìn)行最小二乘法估計(jì)，得出模型系數(shù)，將t=2010代入模型中，得出2010年指標(biāo)預(yù)測(cè)值，然后將預(yù)測(cè)值和實(shí)際值進(jìn)行對(duì)比，得出差異值[4-5]。

2 評(píng)價(jià)內(nèi)容

2.1 地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)要點(diǎn)

我國(guó)地勘行業(yè)管理政策體系的核心政策是《關(guān)于加強(qiáng)地質(zhì)勘查行業(yè)管理的通知》(國(guó)土資發(fā)[2006]288號(hào))[6]，地勘行業(yè)管理政策的實(shí)施效果評(píng)價(jià)重點(diǎn)就在該通知確定的地勘行業(yè)管理八大任務(wù)上，具體是健全地質(zhì)勘查市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，完善地質(zhì)勘查行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)勘查市場(chǎng)的引導(dǎo)與監(jiān)管，推進(jìn)地質(zhì)勘查行業(yè)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，促進(jìn)地質(zhì)勘查行業(yè)的交流與聯(lián)系，制定地質(zhì)勘查規(guī)則和行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，制定促進(jìn)地質(zhì)勘查行業(yè)發(fā)展的政策措施以及強(qiáng)化地質(zhì)勘查行業(yè)信息服務(wù)[7-8]。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)確定

(1)指標(biāo)選定原則。評(píng)估指標(biāo)選定遵循4個(gè)原則：一是系統(tǒng)性，指標(biāo)體系反映地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果，指標(biāo)之間層次分明、邏輯嚴(yán)密；二是可操作性，指標(biāo)數(shù)據(jù)易獲得并控制指標(biāo)體系規(guī)模；三是有效性，指標(biāo)能反映地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果的主要特征，經(jīng)得起效度檢驗(yàn)；四是動(dòng)態(tài)性，指標(biāo)有適當(dāng)?shù)目蓴U(kuò)展性，能據(jù)不同評(píng)估對(duì)象、評(píng)估要求和評(píng)估階段靈活地增減[9-10]。

(2)指標(biāo)確定。依據(jù)上述指標(biāo)選定的原則，結(jié)合地勘行業(yè)管理八大重點(diǎn)任務(wù)，對(duì)地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行步步篩選、確定，見(jiàn)表1。

表1 地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 The evaluation indexes system of management policy of geological prospecting industry

3 評(píng)價(jià)結(jié)果

通過(guò)對(duì)地勘行業(yè)管理政策的實(shí)施效果的各個(gè)指標(biāo)測(cè)算分析，結(jié)果見(jiàn)表2。

4 評(píng)價(jià)結(jié)論與討論

4.1 評(píng)價(jià)結(jié)論

(1)地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果總體評(píng)價(jià)為一般，表現(xiàn)在15個(gè)通過(guò)檢驗(yàn)的指標(biāo)中，正效應(yīng)指標(biāo)有8個(gè)，而負(fù)效應(yīng)指標(biāo)也有7個(gè)。

(2)地勘行業(yè)管理政策在促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，引導(dǎo)地勘工作布局和制定政策等方面實(shí)施效果是明顯的。年度國(guó)土資源調(diào)查費(fèi)、國(guó)土資源調(diào)查本年完成地質(zhì)科學(xué)研究、新查明鐵礦資源量、成果地質(zhì)資料利用件次、地質(zhì)勘查年末技術(shù)人員、新查明鋁土礦資源量、成果地質(zhì)資料館藏、機(jī)械巖芯鉆探工作量8個(gè)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)了正效應(yīng)，特別是年度國(guó)土資源調(diào)查費(fèi)變化率高達(dá)71%，新查明鐵礦資源量變化率高達(dá)37%。

(3)地勘行業(yè)管理政策實(shí)施的薄弱環(huán)節(jié)集中在健全地質(zhì)勘查市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制以及加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)勘查市場(chǎng)的引導(dǎo)與監(jiān)管2個(gè)方面。成果地質(zhì)資料社會(huì)利用人次、勘查許可證發(fā)放、礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)采違法案件罰沒(méi)款、探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓宗數(shù)、地質(zhì)勘查違法本年立案數(shù)、探礦權(quán)出讓合同金額和探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款這七項(xiàng)指標(biāo)出現(xiàn)了負(fù)效應(yīng)的變化，尤其是探礦權(quán)出讓合同金額和探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款這兩項(xiàng)指標(biāo)負(fù)效應(yīng)明顯。

表2 2010年“投射-實(shí)施后”對(duì)比分析結(jié)果Table 2 Results of the comparative analysis of “projection-after the implementation”

注：差異度=2010年實(shí)際值與預(yù)測(cè)值之差×100%/2010年預(yù)測(cè)值；有12個(gè)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，具體包括吊銷(xiāo)勘查許可證、探礦權(quán)出讓宗數(shù)、中央財(cái)政撥款地勘等。

4.2 討 論

通過(guò)運(yùn)用“投射-實(shí)施后”對(duì)比分析法，對(duì)我國(guó)地勘行業(yè)管理政策實(shí)施效果首次進(jìn)行了定量分析評(píng)價(jià)。指明了加強(qiáng)地勘行業(yè)管理政策的落實(shí)重點(diǎn)要在加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)勘查市場(chǎng)的引導(dǎo)與監(jiān)管上下功夫，完善探礦權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)培育與監(jiān)管，其次要健全地質(zhì)勘查市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制、行業(yè)信息服務(wù)以及行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)這個(gè)方法能夠細(xì)致、具體地把各個(gè)政策實(shí)施效果體現(xiàn)的指標(biāo)一一量化出來(lái)，體現(xiàn)出這種方法評(píng)價(jià)的相對(duì)科學(xué)性。

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(責(zé)任編輯 鄧永前)

Evaluation on the Comparative Analysis method of the Management Policy Implementation Effect of Geological Prospecting Industry

Wang Yongsheng1,2Zhang Zhimin2

(1.SchoolofEarthandSpaceSciences，PekingUniversity，Beijing100871，China;2.ChineseAcademyofLandandResourceEconomics，Sanhe065201，China)

Quantitative evaluation on the management policy implementation effect of the geological prospecting industry in our country is conducted by adopting the comparative analysis method of projection-after the implementation under the basis of constructing the evaluation index system of the management policy implementation effect of geological prospecting industry in China.According to the evaluation results，the overall evaluation results of the management policy implementation effect are not so good.That is to say，among the 15 indexes that passed inspection，the positive indexes is 8，the rest of them are the negative indexes.The above research results show that the management policy of geological prospecting industry in our country plays a positive role in promoting technology development，guiding the layout for geological prospecting works and making polices.However，the implementation effects of improving the mechanism of geological prospecting market access and strengthening the guidance and supervision of geological prospecting market are not so satisfactory.So，reinforcing the guidance and supervision of geological prospecting market is the key of promoting the implementation of management policy of geological prospecting industry，and the cultivation and supervision system of transferring and remising exploration right should be optimized.In addition，the mechanism of geological prospecting market access must be improved，the information service of the geological prospecting industry should be enhanced and the technology of geological prospecting industry must be improved effectively.

Geological prospecting，Industry management policies，Policy evaluation

2013-11-25

全國(guó)地質(zhì)勘查行業(yè)發(fā)展調(diào)查與分析研究項(xiàng)目(編號(hào)：1212011120355)。

王永生(1969—)，男，研究員。

P621

A

1001-1250(2014)-03-105-03