作者簡介: 廖梅(1976-),女,河南信陽人,武漢大學(xué)刑法學(xué)博士,講師,主要研究方向?yàn)橹袊谭▽W(xué)、比較刑法學(xué)。
摘要: 法律解釋應(yīng)界定為在法律適用過程中,以法官為主體的解釋主體,圍繞與法律條文適用相關(guān)的案件事實(shí),遵循一定的法學(xué)方法,闡明法律條文含義的活動(dòng)。明確法律解釋內(nèi)涵對(duì)于指導(dǎo)當(dāng)前司法實(shí)踐具有重要意義。關(guān)于法律解釋目的,無論是“主觀說”還是“客觀說”,最終都是為達(dá)到合目的合理法律解釋服務(wù)。
關(guān)鍵詞:法律解釋;概念;目的
中圖分類號(hào):
文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A
文章編號(hào):1009-055X(2014)02-0000-00
法律解釋無疑是法律適用中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。法律條文是抽象的,案件事實(shí)是具體的,司法過程就是將抽象的法律條文適用到具體的案件事實(shí)中,這個(gè)過程需要法律適用者將具體案件事實(shí)抽象化,將抽象法律條文的含義具體闡明,以決定法律規(guī)范能否適用于具體的案件,這就是法律解釋的過程。法律解釋是法律實(shí)踐中經(jīng)常運(yùn)用的、重要的法律方法。本文擬就法律解釋中的兩個(gè)問題——法律解釋概念及目進(jìn)行簡要探討。
一、法律解釋的概念
要界定法律解釋的概念,首先要大抵廓清法律解釋發(fā)展的歷史脈絡(luò)。
受近代哲學(xué)理性主義思想的影響,以實(shí)證主義法學(xué)為代表的近代西方法學(xué)形成了“規(guī)范與事實(shí)相相分離”的原則,反映在法律解釋上,就是將作為法律解釋前提的法律規(guī)則設(shè)定為確定的、無價(jià)值判斷的既定規(guī)則,要求解釋者從法律規(guī)則制定者的本義出發(fā),維護(hù)法律形式上的客觀性和確定性,探求歷史上立法者的意圖、想法和價(jià)值觀。 [1]527與這種探討立法原意的解釋目的一致,在法律解釋的方法上主張嚴(yán)格的文義解釋。這種嚴(yán)格限制法律解釋的做法也體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)三權(quán)分立思想的要求。
受當(dāng)代實(shí)用主義思想的影響,以社會(huì)法學(xué)為代表的當(dāng)代西方法學(xué)推崇法律的實(shí)質(zhì)價(jià)值判斷,社會(huì)目的、利益、經(jīng)驗(yàn)等取代了傳統(tǒng)法學(xué)中法律規(guī)則至高無上的地位,反映在法律解釋上,就要求解釋者在解釋法律時(shí),不僅應(yīng)遵循法律的字面含義,而且應(yīng)權(quán)衡社會(huì)的整體利益、所欲實(shí)現(xiàn)的社會(huì)目的。與這種以實(shí)現(xiàn)法的價(jià)值和實(shí)質(zhì)目的的解釋目的一致,在法律解釋的方法上開始強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)法律目的的目的論解釋。
當(dāng)代的法律解釋理論出現(xiàn)了與近、現(xiàn)代截然不同的走向。無論是近代的嚴(yán)格文義解釋,還是現(xiàn)代的合目的解釋,都認(rèn)可解釋主體與解釋對(duì)象的分離,即法律解釋是解釋主體對(duì)作為解釋對(duì)象的法律規(guī)范的解釋,屬于方法論意義上的法律解釋。而當(dāng)代,“語言”、“理解”成為哲學(xué)中的重要命題,反映在法律解釋上,則出現(xiàn)了本體論意義上的法律解釋。這種法律解釋反對(duì)傳統(tǒng)三段式的涵攝推理模型,打破了解釋主體與解釋對(duì)象之間的對(duì)立,解釋主體不是消極反映解釋對(duì)象,而是本身參與了作為解釋結(jié)果的理解本身。解釋的目的不是追求文本本身的正確性,而是注重解釋的合理性。解釋者在解釋過程中有充分的能動(dòng)性,解釋者也不再限于傳統(tǒng)的法官,立法者、法學(xué)家和一般大眾都可以解釋法律。 [2]189-190
可見,法學(xué)理論發(fā)展到當(dāng)代,法律解釋的面目已經(jīng)與古典時(shí)期的法律解釋大相徑庭。至此,界定法律解釋的概念尤顯重要。鑒于目前理論和實(shí)踐關(guān)于法律解釋的探討還主要集中于傳統(tǒng)法學(xué)方法論意義上的法律解釋, [3] 2方法論法律解釋的哲學(xué)基礎(chǔ)與當(dāng)代通行的法治理論背景相一致,因此,本文認(rèn)為,法律解釋的內(nèi)涵仍應(yīng)限定在傳統(tǒng)方法論意義上的法律解釋。
本文認(rèn)為,具體來講,法律解釋的內(nèi)涵應(yīng)包括以下方面:
法律解釋主體。就一般意義來講,法律解釋主體范圍廣泛,可以包括法官、學(xué)者、檢察官、普通人等在內(nèi)的一切理解主體。但從法律層面上來講,法律解釋應(yīng)主要是法官在法律適用過程中所做的解釋。因?yàn)闊o論何種解釋,最后只有體現(xiàn)在法官生效判決中才能獲得法律效力,才能使抽象的法律獲得法的價(jià)值。
法律解釋與法學(xué)方法。如前所述,即使不采用本體論意義上的法律解釋概念,現(xiàn)代法律解釋不能回避的一個(gè)問題是,法律規(guī)范實(shí)際上是通過解釋者的法律解釋使其發(fā)生真正的法律效力,而每一個(gè)解釋者對(duì)法律規(guī)范的理解各不相同,那么,從法所要求的安定性和權(quán)威性出發(fā),法律解釋有無“正確性”的要求?這種“正確性”如何判斷?傳統(tǒng)法律方法理論認(rèn)為,法律解釋雖然必然摻雜解釋者創(chuàng)意的精神活動(dòng),但只要法律解釋遵循適當(dāng)?shù)姆▽W(xué)方法進(jìn)行,就可以獲得具有價(jià)值的“正確性”。此‘正確不是指永恒不變的真理,隨著社會(huì)的變遷這種“正確”也并不是終局的“絕對(duì)正確的”,而是指就此法秩序于此時(shí)的正確性,是對(duì)規(guī)范適當(dāng)并且有充分根據(jù)的認(rèn)識(shí)。 [4]194-195也就是,遵循法學(xué)方法的法律解釋才能獲得“正確性”價(jià)值。
綜上,所謂法律解釋,主要指在法律適用過程中,解釋主體,主要是法官,圍繞與法律條文適用相關(guān)的案件事實(shí),遵循一定的法學(xué)方法,闡明法律條文含義的活動(dòng)。
法律解釋概念內(nèi)涵的界定絕非純屬理論研究的小問題,其對(duì)于司法實(shí)踐的發(fā)展有重要指導(dǎo)意義。首先,在我國司法實(shí)踐中,法官作為法律解釋主體這一重要要求被嚴(yán)重淡化,一旦遇到最高人民法院沒有相關(guān)司法解釋對(duì)案件沒有相關(guān)司法解釋的情況,法官們都覺得非常棘手、無所適從,即使很多法官具有法學(xué)碩士甚至法學(xué)博士學(xué)位,法律解釋分析可以進(jìn)行的很好,但是他們?nèi)匀徊桓摇吧米鲋鲝垺?。之所以出現(xiàn)這種狀況,主要在于各級(jí)法院法官本身沒有獨(dú)立審判權(quán),需要以所在法院為主體做出判決,在出現(xiàn)法律具體適用的疑難問題時(shí),為規(guī)避承擔(dān)錯(cuò)審誤判的政治和法律風(fēng)險(xiǎn),下級(jí)法院往往選擇提請(qǐng)上級(jí)法院解釋法律,然后遵循上級(jí)法院的意見審判,這種逐級(jí)請(qǐng)示的結(jié)果就是最終形成最高法院法律解釋權(quán)力日益獨(dú)大的現(xiàn)有格局,而主審法官法律解釋能力和欲望嚴(yán)重萎縮。因此,明確法官作為法律解釋主體,對(duì)于實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立、公正、高效具有重要作用。其次,法律解釋內(nèi)涵必須強(qiáng)調(diào)遵循一定的法學(xué)方法,如文義解釋優(yōu)先、嚴(yán)格區(qū)別法律漏洞填補(bǔ)與法律解釋等,只有遵循了嚴(yán)格法學(xué)方法的法律解釋,才能保證法官在法律框架內(nèi)合理、合法的進(jìn)行有說服力的法律解釋。
二、法律解釋的目的
本文起始部分對(duì)法律解釋的歷史進(jìn)行了簡單的回顧。法律解釋的歷史,也是法律解釋目的不斷變化的過程,可見,法律解釋者試圖通過法律解釋達(dá)到的目的是法律解釋中的重要問題。法律適用的最終目的是“尋找正當(dāng)?shù)膫€(gè)案裁判” [4]18,應(yīng)實(shí)現(xiàn)何種目的才能實(shí)現(xiàn)裁判的“正當(dāng)性”?與此相關(guān)的理論爭議是,法律解釋是為了達(dá)到立法者的初衷,還是實(shí)現(xiàn)司法者的特定目的?
關(guān)于解釋目的的爭議,十九世紀(jì)后半葉,法哲學(xué)與方法論的文獻(xiàn)就法律解釋的目標(biāo)已經(jīng)形成 “主觀論”和“客觀論”兩種見解:
以探究歷史上立法者的心理意愿為解釋目標(biāo)的“主觀論”或“意志論”。這種解釋目的在于探討歷史上立法者的意圖,所以也稱之為“歷史解釋”。在“主觀論”看來,只有立法者才有權(quán)決定應(yīng)該用何種方法實(shí)現(xiàn)所需實(shí)現(xiàn)的目的和價(jià)值,法律適用者的任務(wù)只是忠實(shí)的去實(shí)現(xiàn)立法者的立法原意。法律適用者必須尊重法的權(quán)威?!爸饔^論”的優(yōu)點(diǎn)在于,它限制了司法者的權(quán)力,實(shí)現(xiàn)了法的可預(yù)測性和穩(wěn)定性,較好的維護(hù)了立法、司法之間的關(guān)系,使二者各司其職,實(shí)現(xiàn)權(quán)力的分權(quán)和制約。
以解析法律內(nèi)存的意義和目的的“客觀論”。 [4] 197 “客觀論”認(rèn)為,由于立法行為,制定法使自己與自己的作者分離開來,且被提至客觀的存在之中,作者已經(jīng)不起作用了,他退至其作品之后。制定法文本的內(nèi)容是法律適用唯一的權(quán)威內(nèi)容,即使文本內(nèi)容的立法者的觀念和期待,也不具有約束力,相反,法的制定者也要服從制定法本身。制定法的意義,也可能比立法者在他們工作中所想到的一切更加豐富,制定法的內(nèi)容,也不會(huì)像所有的歷史經(jīng)歷那樣是靜止的,而是活生生和可變的,隨著法秩序的改變而發(fā)生變化,因此具有適應(yīng)力,因此在法律解釋中必須依據(jù)法規(guī)定本身探求發(fā)的意旨。 [5]109
支持“客觀論”的理由是,首先,立法者意圖難以查明?!叭绻噲D通過使用當(dāng)時(shí)的立法準(zhǔn)備資料來探究立法目的,那么這種努力過程中就會(huì)充滿陷阱和圈套”,“只不過是一種虛幻的徒勞無益的工作”, [1] 528-531從而破壞制定法應(yīng)具有確定性和明確性;其次,根據(jù)一定的目的依據(jù)法律文本進(jìn)行解釋可以很好的適應(yīng)社會(huì)變化的需要,“這種認(rèn)為立法者能夠通過規(guī)范對(duì)于每個(gè)案件都預(yù)先定出完整、終局之決定的想法,已經(jīng)被證實(shí)是一種錯(cuò)覺、幻像”, [6]66 “如果某一法規(guī)賴以為條件的社會(huì)情勢、習(xí)俗和一般態(tài)度自該法規(guī)通過之時(shí)起已發(fā)生了一種顯著的、實(shí)質(zhì)性的和明確的變化,那么法院就應(yīng)當(dāng)達(dá)致一個(gè)不同的結(jié)果” [1] 528-531。
從上述爭議來看,“主觀論”的優(yōu)點(diǎn)正是“客觀論”無法克服的缺點(diǎn),而“客觀論”的優(yōu)點(diǎn)也正是“主觀論”不具備的特征。雖然目前“客觀論”略占優(yōu)勢,但關(guān)于解釋目的的“主觀論”和“客觀論”的爭議一直存在至今。 [5]102-106
從司法實(shí)踐的歷史發(fā)展來看,解釋目的的“主觀論”和“客觀論”分別在司法實(shí)踐某個(gè)時(shí)期居于主導(dǎo)地位。例如在英國中世紀(jì)歷史的某些時(shí)期,法規(guī)頻繁地被擴(kuò)大適用于它們不曾明確規(guī)定的情形。14世紀(jì)初葉,普通法法官在如何對(duì)待法規(guī)方面享有較大自由,司法機(jī)關(guān)對(duì)成文法進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的修改也經(jīng)常發(fā)生。盡管這種解釋自由在日后逐漸受到了約束,而且隨意擴(kuò)大適用制定法規(guī)范的做法也漸漸被認(rèn)為不恰當(dāng),但是日漸形成的法規(guī)衡平釋義原則,卻仍然準(zhǔn)許按照法規(guī)之目的對(duì)法規(guī)作自由解釋。而到19世紀(jì),法官的職責(zé)僅僅在于確定議會(huì)在其法規(guī)中所表述的內(nèi)容并將法規(guī)語詞適用于其所受理的案件。人們認(rèn)為,法規(guī)的真實(shí)含義同其語詞的明確含義所傳達(dá)給法官的那種意義相一致,法官應(yīng)盡可能地給予法規(guī)所使用語詞的字面含義以充分的效力,法官的目標(biāo)就是從法規(guī)所運(yùn)用的語詞中搜尋立法機(jī)關(guān)的意圖,即使這種解釋的后果有可能是具有危害性的。到了現(xiàn)代,大量運(yùn)用可以反映某法規(guī)立法沿革的委員會(huì)報(bào)告和其他資料,是美國法院的習(xí)慣作法,也就是尊重立法原意,遵從法律解釋的“主觀論”,但當(dāng)某制定法規(guī)定的措詞極為明確,它明顯只能有一種解釋的時(shí)候,美國的許多州的法院也會(huì)對(duì)該法規(guī)做出這種解釋,而毋需探究其立法沿革。也就是說,在美國,法規(guī)解釋法亦處于不斷的變化之中,傾向“主觀論”和“客觀論”這兩種相互沖突的傾向在法院中都起著作用。 [1]528-531
我國理論上有學(xué)者針對(duì)“主觀論”和“客觀論”各自的缺陷,提出折中說。還有的學(xué)者則提出以“客觀論”為主、兼采“主觀論”, [7] 31或者以“主觀論”為主、兼采“客觀論”。 [8] 79-80前者認(rèn)為立法者的愿意往往難以被確定,或者已不能符合現(xiàn)實(shí)的需要。所以在法律解釋中,首先應(yīng)該從客觀的文本出發(fā)來探求立法原意,法律解釋應(yīng)當(dāng)從客觀的文義出發(fā)來探究立法者的意思;后者則認(rèn)為法律解釋原則上應(yīng)當(dāng)立法者原意進(jìn)行解釋,只有在根據(jù)主觀說將導(dǎo)致不正義或有足夠的理由認(rèn)為法律原有的價(jià)值判斷已明顯滯后或者立法表述不明、甚至出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),法官才能按照客觀說,從文本出發(fā)進(jìn)行解釋和補(bǔ)充。
關(guān)于解釋目的的爭議主要源于法律解釋時(shí),在立法者、解釋者和法律文本發(fā)生沖突時(shí),采用何種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋,所以也有學(xué)者把法律解釋目的沖突理解為法律解釋標(biāo)準(zhǔn)的沖突。 [9]36從現(xiàn)實(shí)來看,社會(huì)在不斷發(fā)展,與此相應(yīng)的法秩序也在不斷變化,僅僅墨守本身難以預(yù)測的立法原意對(duì)法律文本進(jìn)行解釋顯然不能滿足司法實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)需要。因此,一個(gè)立法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以默許的方式把對(duì)法規(guī)的字面用語進(jìn)行某些糾正的權(quán)力授予司法機(jī)關(guān),只要這種糾正是確?;竟胶驼x所必要的,只要這一權(quán)力能夠以審慎的節(jié)制的方式行使。 [1]538保證解釋法律的權(quán)力能夠以審慎、節(jié)制的方式行使,從技術(shù)上來講是嚴(yán)格遵循法律解釋的法律方法。
同時(shí),“說到底,技術(shù)只是輔助性的手段,其意義取決于運(yùn)用。法律解釋方法也是如此。要提出有意義的問題,做出正確的判斷和恰當(dāng)?shù)倪x擇,需要的乃是反思、想象和創(chuàng)造?!?。解釋學(xué)法學(xué)向我們指出了理解的歷史情境:不僅是一項(xiàng)法規(guī)、一種學(xué)說的歷史情境,而且也包括理解者的現(xiàn)實(shí)處境。這種反思并不能也無意使解釋者擺脫其歷史性,它只是把這種歷史性暴露出來,幫助解釋者一次又一次超越當(dāng)下的視域?!藗兗葻o須訴諸獨(dú)立于歷史之外的標(biāo)準(zhǔn),也不至墮入虛無三義的陷阱?!?[10]100要實(shí)現(xiàn)法律解釋的合理性,不僅需要作為方法論的法律解釋技術(shù),還需要法律解釋者較高的理解和創(chuàng)造力,最終實(shí)現(xiàn)法律解釋的“正當(dāng)性”。
值得注意的是,在各種法學(xué)文獻(xiàn)中,對(duì)于法律解釋目的和法律解釋方法的稱謂并不相同。如薩維尼把“文法”、“邏輯”、“歷史”及“體系”作為“解釋要素”理解,而卡爾?拉倫茨則把薩維尼指稱的“解釋要素”認(rèn)定為“解釋的標(biāo)準(zhǔn)”。 [4] 20不管稱謂有何不同,從法律解釋的實(shí)踐操作過程來看,法律解釋目的并非法律解釋理論中單純的形而上的目標(biāo),它往往與下文所討論的解釋方法聯(lián)系起來,共同完成法律解釋的任務(wù)。盡管一般將這兩種立場理解成是在文義和解釋、體系解釋及目的論解釋之外的解釋方法,但事實(shí)上并非如此,這種立場應(yīng)該是在上述三種解釋方法中所要運(yùn)用的決定標(biāo)準(zhǔn)。如就文義解釋這一解釋方法來講,“歷史的文義解釋所要追問的是,歷史上的立法者是在哪種意義下在法律中使用了某個(gè)特定概念;客觀的文義解釋所要追問的則是,于今日的觀點(diǎn)下,應(yīng)該要在何種意義下理性地使用、理解這個(gè)法律概念?!?[9]67
在法律解釋方法中,有“目的解釋”方法,這個(gè)“目的解釋”則是指一種解釋方法?!爸饔^歷史的法律解釋與客觀的法律解釋這兩種立場,在目的論解釋那里對(duì)立得最為鮮明,也就是在我們不再能夠援引規(guī)范的文義或是規(guī)范的體系關(guān)聯(lián)解釋,而只能直接回溯到規(guī)范目的的情形。歷史解釋方法會(huì)在法律資料中去研究‘立法者于公布此規(guī)范時(shí)要追尋何種目的,反之,客觀解釋方法則是要追問,應(yīng)該通過這樣的規(guī)范理智地追尋何種目的?!?[9]67可見,同樣是“目的解釋”,其法律解釋的目標(biāo)不同,可以得出歷史目的解釋和客觀目的解釋兩種完全不同的結(jié)論。
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Researches on the Conception and Aim of Law Explanation
LIAO Mei
(Law School, South China University of Technology, Guangzhou 510006, Guangdong, China)
Abstract:The conception of law explanation is that judges find meanings of the law when they imply it to cases, with specific law method Clarifying the conception of law explanation makes huge senses to the judicial reformation today Theories of the aim of law explanation include subjectivity and objectivity Both of them serve for the aim of proper law explanation
Keywords:law explanation; conception of law explanation; aim of law explanation
(責(zé)任編輯:余樹華)
華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2014年2期