董力通，黃平，武敏霞，李鵬

(1.國網(wǎng)北京經(jīng)濟技術(shù)研究院，北京市 100052；2.華北電力大學經(jīng)濟與管理學院，北京市 102206)

電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價模型研究

董力通1，黃平1，武敏霞2，李鵬2

(1.國網(wǎng)北京經(jīng)濟技術(shù)研究院，北京市 100052；2.華北電力大學經(jīng)濟與管理學院，北京市 102206)

針對當前電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價工作存在的不足，構(gòu)建了電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價指標體系。在此基礎(chǔ)上，針對電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價的特點，將直覺模糊集與模糊層次分析法相結(jié)合，建立了直覺模糊層次分析模型，為電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價提供方法支撐。同時借鑒直覺模糊距離，探討各個專家對科技成果轉(zhuǎn)化項目評價意見的一致性程度。最后結(jié)合調(diào)查數(shù)據(jù)進行實證分析，具體闡述了評價模型的操作流程，并驗證了指標體系和評價模型的可操作性和實用性。

電網(wǎng)企業(yè)；科技成果轉(zhuǎn)化；后評價指標體系；直覺模糊集；模糊層次分析法

0 引 言

電網(wǎng)企業(yè)作為技術(shù)密集型企業(yè)，在科學研究和技術(shù)開發(fā)方面投入了大量的資金，并取得一大批科技成果。科技成果轉(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟相結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，任何一項科技成果在其產(chǎn)生后若不能及時轉(zhuǎn)化，就不能發(fā)揮其對經(jīng)濟和社會發(fā)展的實際推動作用。電網(wǎng)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化后評價工作是有效跟蹤科技成果轉(zhuǎn)化全過程的重要環(huán)節(jié)，但長期以來，由于體制、機制等障礙，電網(wǎng)企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化后評價的研究與實踐并不多，主要集中在項目結(jié)題時的跟蹤評價，不能完全反應(yīng)出科技成果產(chǎn)生的長期影響。另外，針對電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價的研究也相對較少，尚未發(fā)現(xiàn)有文獻對其進行專門研究[1]。針對上述問題，國家電網(wǎng)公司開展了科技成果轉(zhuǎn)化與科技資源共享的研究[2]，本文為其業(yè)務(wù)開展提供了重要的方法支撐。

關(guān)于科技成果評價方法的研究，近年來學者多采用多目標綜合評價方法，如多元統(tǒng)計法、層次分析法、灰色系統(tǒng)理論等[3]。目前在研究中應(yīng)將多種方法綜合運用，以達到更為客觀公正的評價結(jié)果。而在評價指標權(quán)重分配時，不論是主觀賦權(quán)方法還是客觀賦權(quán)方法均存在一定的局限性，前者在評價過程中可能會受到評價者自身知識和經(jīng)驗的影響；后者雖然利用了比較完善的數(shù)學理論，但通常會忽略評價者的主觀意見。因此，為使所確定的權(quán)重系數(shù)更加合理，從邏輯上將上述2類賦權(quán)法有機地結(jié)合起來就顯得非常重要[4-5]。國內(nèi)外不少學者也做了相關(guān)的研究，模糊層次分析法應(yīng)運而生。模糊層次分析法在一定程度上考慮了專家判斷的模糊性，但不能精確表達棄權(quán)或猶豫不決的情況。而直覺模糊集很好地解決了此類問題，因此，本文在模糊層次分析法的基礎(chǔ)上引進直覺模糊集，由此構(gòu)建直覺模糊層次分析模型，并借鑒直覺模糊距離來探討各個專家對科技成果轉(zhuǎn)化項目評價意見的一致性程度，從而使評價結(jié)果更為客觀?；谏鲜龇椒ǎ娋W(wǎng)企業(yè)可以通過科技成果轉(zhuǎn)化效果來分析成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)劣，從反饋的角度為后續(xù)的科技決策提供參考。

1 直覺模糊集理論

與常規(guī)的綜合評價對象和方法不同，電網(wǎng)企業(yè)科技成果評價工作均是由專家群體來進行的，而專家對科技成果中具體指標的評判往往很難用精確的數(shù)字來表達，同時如何有效地解決專家群體意見之間的一致性與沖突性也是群體決策研究中需要解決的重要問題。Zadeh于1965年提出了著名的模糊集理論，它具有表達不確定信息的能力[6]。1986年，Atanassov進一步拓展了模糊集，提出了直覺模糊集的理論。從理論上來說，直覺模糊集是模糊集的推廣，但它比模糊集更具有表達不確定信息的能力。

顯然：

(1)

定義3：設(shè)A、B為給定論域上的2個直覺模糊數(shù)，其中A=(t1,f1)，B=(t2,f2)，并設(shè)λ為實數(shù)且λ≥0，定義直覺模糊數(shù)的運算如下：

A+B=(t1+t2-t1t2,f1f2)

(2)

AB=(t1t2,f1+f2-f1f2)

(3)

λA= [1-(1-t1)λ,f1λ]

(4)

Aλ= [t1λ,1-(1-f1)λ]

(5)

2 電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價指標體系

對于電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果的評價需要考慮很多因素[7-10]，本文著重分析影響電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化成敗的關(guān)鍵性因素，依據(jù)構(gòu)建指標體系的基本原則，并以評價數(shù)據(jù)的可獲取性為前提，從4個方面來評價科技成果轉(zhuǎn)化效果，即經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益、擴散效益。

(1)經(jīng)濟效益。是指科技成果轉(zhuǎn)化項目給電網(wǎng)企業(yè)帶來的實用價值和經(jīng)濟效益，著重評估轉(zhuǎn)化項目的銷售利潤率、超額動態(tài)投資效率、凈資產(chǎn)收益率、已占有資本回報率等方面。

(2)社會效益。電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項目的社會效益一般是伴隨著經(jīng)濟效益而附帶產(chǎn)生的，而本文在對社會效益進行細化時，主要設(shè)置了促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、提高企業(yè)知名度、人才培養(yǎng)等指標。

(3)環(huán)境效益。環(huán)境保護工作已成為電網(wǎng)企業(yè)發(fā)展的重要策略，因此科技成果轉(zhuǎn)化項目實施后給電網(wǎng)企業(yè)帶來的環(huán)境效益同樣不容忽視，主要考核資源利用、環(huán)境影響、綜合能源消耗等指標。

(4)擴散效益。科技成果轉(zhuǎn)化后評價應(yīng)體現(xiàn)出轉(zhuǎn)化項目的擴散效益，主要考核新增無形資產(chǎn)數(shù)、核心技術(shù)的更替周期、科技成果的擴散范圍等指標。

根據(jù)上文所述，構(gòu)建了電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價指標體系，如表1所示。

表1 電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價指標體系

3 直覺模糊層次分析模型

3.1 確定專家相對權(quán)重

通常，專家之間的重要性程度不同，因此有必要考慮每個專家的相對重要權(quán)重。確定專家相對權(quán)重的方法如下：

(1)選取最重要的一位專家，令其權(quán)重等于1；

(2)將第k位專家與最重要的專家進行比較，得到其相對比較權(quán)重rk，k=1，2,…,l；

k=1,2,…，l。

3.2 建立直覺模糊互補判斷矩陣

每個專家將評價指標體系中同一級的指標就重要性程度進行兩兩比較，參照表2，得到直覺模糊判斷矩陣A=(aij)m×m=(tij,fij)m×m，其中m表示待比較指標的個數(shù)[11]。

表2 評價指標重要性程度定義的標度

3.3 計算評價指標體系權(quán)重

3.3.1 確定一級指標權(quán)重

設(shè)第k個專家對一級指標i與j重要程度相比較而得到的直覺模糊判斷矩陣為A(k)= (aij(k))m×m= (tij(k),fij(k))m×m，其中k=1,2,…,l;i=1,2,…,m;j=1,2,…,m，其中分別表示第k個專家對指標i與j相比較的重要程度和不重要程度[12]。計算一級指標相對權(quán)重方法如下：

(6)

計及專家權(quán)重，將式(6)進行直覺模糊加權(quán)計算得：

(7)

式中λi=(ti,fi)，則一級評價指標的得分權(quán)重如下：

(8)

經(jīng)過歸一化處理，得出一級評價指標的權(quán)重如下：

(9)

3.3.2 確定二級指標權(quán)重

設(shè)第k個專家對二級指標i與j相對于一級指標γ的重要程度進行判斷，并構(gòu)建直覺模糊判斷矩陣為Bγ(k)= (bγij(k))n×n= (tγij(k),fγij(k))n×n，其中k=1,2,…,l;i=1,2,…,n;j=1,2,…,n，分別表示專家k認為二級指標i與j對于一級指標γ的重要程度和不重要程度。由公式(6)與公式(7)可求出各個二級指標對一級指標的加權(quán)相對權(quán)重σ，進而可求得二級指標對一級指標的綜合權(quán)重值σ(2)=(σ(1))Tσ。重復公式(8)和公式(9)，可求得二級指標的綜合權(quán)重。

3.4 計算評價結(jié)果

假設(shè)有r個科技成果轉(zhuǎn)化項目，l個專家根據(jù)二級指標對科技成果轉(zhuǎn)化項目進行評價，可得到r個直覺模糊互補判斷矩陣：Cγ= (tijγ,fijγ)n×l，其中i=1,2,…，n，j=1,2,…，l，γ=1,2,…，r。計及專家相對權(quán)重及二級指標權(quán)重，可得到各轉(zhuǎn)化項目的綜合得分。

4 利用直覺模糊距離進行專家意見一致性分析

(10)

對于轉(zhuǎn)化項目i(i=1,2,…,r)，專家k(k=1,2,…,l)的平均一致度為

(11)

對平均一致度進行歸一化處理，并綜合各個專家的相對權(quán)重，可得到專家群體對轉(zhuǎn)化項目i(i=1,2,…,r)意見的綜合一致度為

(12)

按上述各式計算各個轉(zhuǎn)化項目的最終綜合一致度，即專家群體對各轉(zhuǎn)化項目評價意見的一致性程度順序。所得值最小的項目代表專家對該項目意見的一致性程度最高，專家之間的意見分歧不大。

5 算例分析

聘請30位專家組成評價小組，計算電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價指標體系中各級指標的權(quán)重，假設(shè)專家的評價權(quán)重均為1/30；并對電網(wǎng)企業(yè)已實施轉(zhuǎn)化的10項科技成果轉(zhuǎn)化效果的優(yōu)劣進行評價。其步驟如下。

(1)確定考核指標。

一級指標：經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益、擴散效益。

二級指標：銷售利潤率、超額動態(tài)投資效率、凈資產(chǎn)收益率、已占有資本回報率、促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、提高企業(yè)知名度、人才培養(yǎng)、資源利用、環(huán)境影響、綜合能源消耗、新增無形資產(chǎn)數(shù)、核心技術(shù)的更替周期、科技成果的擴散范圍。

(2)確定指標權(quán)重。

30個專家對4個一級指標兩兩重要程度的直覺模糊互補判斷矩陣如下：

……。

利用前文所述方法，計算得到一級指標的權(quán)重：0.305，0.214，0.226，0.255。

類似地，可計算得到二級指標的權(quán)重：0.072 5，0.089 4，0.106 3，0.097 8，0.061 1，0.037 8，0.086，0.069，0.059 9，0.076 3，0.094 2，0.098 3，0.051 4。

(3)計算評價結(jié)果。

利用前文所述方法，求出所有科技成果轉(zhuǎn)化項目的轉(zhuǎn)化后評價得分和綜合一致度，得到結(jié)果見表3。

表3 科技成果轉(zhuǎn)化項目綜合得分及綜合一致度

(4)對轉(zhuǎn)化項目進行分類。

根據(jù)電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價的得分，可將轉(zhuǎn)化項目大體分為3個類別。

第一類別(優(yōu)異)：轉(zhuǎn)化項目評分介于75～100。轉(zhuǎn)化項目在各個考核方面的優(yōu)勢都十分顯著。

第二類別(良好)：轉(zhuǎn)化項目評分介于60～75。轉(zhuǎn)化項目總體效益不如第一類別轉(zhuǎn)化項目，且個別項目過于偏重某一方面效益的體現(xiàn)，存在“木桶短板”的現(xiàn)象。

第三類別(一般)：轉(zhuǎn)化項目評分低于60。此類項目轉(zhuǎn)化效果很差，應(yīng)在科技成果轉(zhuǎn)化可行性評估階段盡早識別，避免資金和人力資源的浪費。

6 結(jié) 語

電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價工作非常復雜，其涉及的因素較多，同時指標的評判標準又帶有一定程度的模糊性。因此，傳統(tǒng)的評價方法難以適用?；谏鲜鎏接?，本文將直覺模糊集的思想引入模糊層次分析法，從而對電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果進行綜合評價，并借鑒直覺模糊距離來處理這一群體決策問題中的大量模糊信息。本文的研究方法為電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評價的進一步研究提供參考和依據(jù)，具有一定的理論意義和實用價值。

[1]丁寶奎,張力晨.電網(wǎng)企業(yè)科技項目后評估指標體系與例證分析[J]. 科學學與科學技術(shù)管理,2007(10):197-198.

[2]李敬如,羅雪軍,董力通,等.電網(wǎng)企業(yè)科技創(chuàng)新機制和應(yīng)用平臺研究[J].電力建設(shè),2013,34 (9): 112-116.

[3]張立軍,林鵬.基于序關(guān)系法的科技成果評價模型及應(yīng)用[J]. 軟科學, 2012, 26(2): 10-12.

[4]陳中文,饒從軍,汪輝,等.科技成果的模糊綜合評價[J]. 武漢理工大學學報:信息與管理工程版, 2004, 26(4): 204-206.

[5]劉宇泰,潘光友,劉克剛,等.應(yīng)用性科研成果綜合評價的模糊數(shù)學方法研究[J]. 昆明理工大學學報:理工版, 2006, 31(6): 101-106.

[6]張立軍,楊娟.考慮專家權(quán)重的科技成果模糊綜合評價[J]. 科技與經(jīng)濟, 2011, 24(4): 1-5.

[7]王敬敏,施婷.改進APF組合分析法在電網(wǎng)信息化水平評價的運用[J]. 電力信息化,2011,9(9):28-33.

[8]周任軍,萬天林,楊宇,等.基于AHP的電網(wǎng)公司綜合評價體系的研究[J]. 中國電力,2002,35(9):39-43.

[9]孫啟萌.我國電網(wǎng)企業(yè)科技評價指標體系構(gòu)建研究[J]. 中國流通經(jīng)濟,2009(11):51-54.

[10]尹航,孫希波,傅毓維.基于熵值法確權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化項目后評價研究[J].科學學與科學技術(shù)管理,2007,28(10):20-25.

[11]高紅云,王超,哈明虎.直覺模糊層次分析法[J].河北工程大學學報:自然科學版, 2011, 28(4): 101-105.

[12]賴敏,王廣生.電力企業(yè)科技項目后評估指標權(quán)重系數(shù)的調(diào)研和計算[J].華中電力,2009,22(5):36-39.

[13]譚春橋,張強.基于直覺模糊距離的群決策專家意見聚合分析[J]. 數(shù)學的實踐與認識, 2006, 36(2): 119-124.

(編輯：張媛媛)

PostEvaluationModelofScientificandTechnologicalAchievementTransformationinPowerGridEnterprise

DONG Litong1, HUANG Ping1, WU Minxia2, LI Peng2

(1. State Power Economic Research Institute, Beijing 100052, China;2.School of Economic and Management, North China Electric Power University, Beijing 102206, China)

Aiming at the deficiencies in the post evaluation of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise, this paper established the post evaluation index system for the transformation of scientific and technological achievements. On this basis, according to the post evaluation characteristics of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise, this paper established the intuitionistic fuzzy analytic hierarchy process model with combining intuitionistic fuzzy sets and fuzzy analytic hierarchy process, which could provide support for the post evaluation of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise. Then, this paper discussed the degree of consistency of experts’ comment on transformation project by using ‘intuitionistic fuzzy distance’. Finally, combined with the survey data, the empirical analysis was carried out, the operating process of the evaluation model was elaborated, and the operability and usability of evaluation index and model were verified.

power grid enterprise; transformation of scientific and technological achievements; post evaluation index system; intuitionistic fuzzy set; fuzzy analytic hierarchy process

國家電網(wǎng)公司科技項目(國家電網(wǎng)加快建設(shè)國際一流科技創(chuàng)新體系研究)。

G 311; F 224

： A

： 1000-7229(2014)05-0122-05

10.3969/j.issn.1000-7229.2014.05.022

2013-11-17

：2013-12-19

董力通(1979)，男，博士研究生，高級工程師，主要從事電力經(jīng)濟、電力市場等領(lǐng)域研究工作，E-mail：donglitong@chinasperi.sgcc.com.cn；

黃平(1984)，男，工程師，主要從事科技創(chuàng)新管理、電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計等方面的研究工作，E-mail：huangping@chinasperi.sgcc.com.cn；

武敏霞(1986)，女，碩士研究生，主要研究方向為電力市場及風險管理；

李鵬(1985)，男，博士研究生，主要研究方向為信息管理與風險管理。