張 煉

(閩南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院 福建漳州 363000)

“三角互證”在教育案例研究中的應(yīng)用

張 煉

(閩南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院 福建漳州 363000)

案例研究是教育問題研究中的一種重要的研究方法，是基于大量的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上得出結(jié)論的，是對現(xiàn)實(shí)中某一復(fù)雜的和具體的現(xiàn)象進(jìn)行深入而全面的實(shí)地研究，即經(jīng)驗(yàn)性的研究。在開展案例研究過程中，資料來源的多樣化和可靠性一直都是倍受關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)，把“三角互證”研究方法應(yīng)用到教育案例研究中，形成“資料三角形”、“方法三角形”、“研究者三角形”、“理論三角形”，對于提高研究資料和研究結(jié)果的信度與效度具有重要的意義。

案例研究方法；教育問題研究；“三角互證”

“案例研究是在不脫離現(xiàn)實(shí)生活環(huán)境的情況下研究當(dāng)前正在進(jìn)行的現(xiàn)象，是一種實(shí)證研究。”[1](P21)案例研究作為一種研究方法運(yùn)用十分廣泛，不同的研究者從不同的角度對其進(jìn)行了定義。羅伯特·K·殷博士認(rèn)為：案例研究是對某個(gè)現(xiàn)象或事件及其承載環(huán)境的整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行整體的、全面的、專門的研究[2](P11)。這里探討的案例研究主要是教育科學(xué)問題中的案例研究。

“三角互證”(Triangulation)原本是運(yùn)用于人種學(xué)研究中的一種研究方法，研究者為達(dá)到研究目的，通過多種資料來源或資料收集方法，對資料所作的定性交互驗(yàn)證。運(yùn)用于案例研究中的“三角互證”，是以不同的研究方法來研究同一問題，得出來自多方面和多個(gè)研究者的多種資料證據(jù)，以彼此證實(shí)研究的結(jié)論[3]。

一、“三角互證”有助于提高案例研究的效度與信度

(一)“三角互證”可提高案例研究的建構(gòu)效度

“三角互證”主要采取多種研究策略來研究同一問題，并通過對不同信息和數(shù)據(jù)的比較，判斷它們是否能彼此驗(yàn)證?！叭腔プC”法被廣泛應(yīng)用于案例研究中，用以排除主觀偏見和不可控過程的干擾，從而得到更加精密準(zhǔn)確的結(jié)果，增強(qiáng)研究資料的可靠度。

換句話說，作為一種三角測量和驗(yàn)證的方法，“三角互證”可以用來檢驗(yàn)不同的數(shù)據(jù)來源和資料收集方法，以保證案例研究結(jié)論的有效性。提高案例研究建構(gòu)效度的措施主要有三種：第一是在資料的收集階段采用多種證據(jù)來源，并對各種證據(jù)進(jìn)行交互印證，這種多來源渠道的證據(jù)和證據(jù)間的相互印證便是“三角互證”；第二是使所收集的資料和證據(jù)鏈接起來形成證據(jù)鏈，它也適用于資料收集階段，即要求從多渠道收集證據(jù)來源，并將這些證據(jù)來源建立起某種聯(lián)系；第三是檢查和核對，即讓主要的證據(jù)提供者對案例研究報(bào)告草案進(jìn)行全面檢查，以核對證據(jù)來源的真實(shí)性[1](P48)。

需要注意的是，運(yùn)用在“三角互證”中的“三”只是一個(gè)概數(shù)，強(qiáng)調(diào)多種資料來源所形成的穩(wěn)固性，是案例研究的有力證據(jù)。“三角互證”中的“三角”既指多種不同的研究方法，也包含了不同的數(shù)據(jù)來源、參與研究的不同人員、研究理論的不同維度等等。用“三角互證”法來研究同一問題，通過證據(jù)之間的相互驗(yàn)證使研究結(jié)論更具可靠性。它既是資料收集的方法，又是為定性研究保證效度和檢驗(yàn)效度的方法[4]。

(二)案例研究的信度需要“三角互證”來作支撐

案例研究通常采用定性和定量兩種基本研究方法。定量研究主要是對事物某方面所作的量化研究，它通常能取得大量科學(xué)有效的數(shù)據(jù)，并通過這些數(shù)據(jù)來分析和檢驗(yàn)研究的問題與現(xiàn)象，以此獲得研究目的的方法和過程。雖然這種方法通常能在工程浩大的研究中通過對數(shù)據(jù)的調(diào)查和分析得出一個(gè)整體的結(jié)論，比較省時(shí)省力；但難以對研究情境中細(xì)微的地方進(jìn)行深入、細(xì)致的記錄和分析。相比，定性研究更強(qiáng)調(diào)對研究過程的記錄和描述，采用定性研究所得到的結(jié)果往往帶有很強(qiáng)的主觀性，需要用多種證據(jù)去證實(shí)其真實(shí)性。

案例研究中“三角互證”的最大作用就在于檢驗(yàn)研究資料的真實(shí)性[4]。相對于單一研究方法所帶來的局限性，“三角互證”的多種研究方法和多角度的資料來源，更能增強(qiáng)研究結(jié)果的可信度。研究者通過比較不同渠道收集回來的信息，分析其是否可以相互證實(shí)[3]。

二、“三角互證”的特點(diǎn)

(一)多種搜集資料方法，形成“方法三角形”

使用“三角互證”研究方法的目的是“從一個(gè)獨(dú)特的認(rèn)識論位置出發(fā)，在多個(gè)不同的角度收集研究所用的數(shù)據(jù)”[3]。使用多種研究方法，令資料來源于多個(gè)不同的角度，減少單一研究方法所帶來的局限和不足，使研究結(jié)論更加科學(xué)全面。在案例研究中采用“三角互證”的方法，在同一個(gè)研究中分別采用觀察、調(diào)查問卷以及訪談等多種手段去收集數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)庫，并對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，方能得出比較中肯的結(jié)論。

例如，在《指向?qū)I(yè)教師發(fā)展的學(xué)校管理改革——上海市打虎山路第一小學(xué)個(gè)案研究》中，作者嘗試通過上海市打虎山路第一小學(xué)的個(gè)案，考察在中國教育背景下，一所小學(xué)是如何通過學(xué)校管理改革來促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的。作者主要采用質(zhì)性研究的個(gè)案研究方法，通過訪談、現(xiàn)場觀察、閱讀文獻(xiàn)資料以及直接參與學(xué)?；顒?dòng)等方式，收集上海市打虎山路第一小學(xué)有關(guān)學(xué)校管理改革的資料[5](P28-29)。使用訪談法時(shí)，作者圍繞研究問題，對各個(gè)層級、各個(gè)年齡階段的教師、學(xué)校各級管理者、區(qū)級教研員、區(qū)教育行政部門的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行正式和非正式的訪談，訪談采用開放和半開放兩種方式，并針對具體情況對訪談進(jìn)行筆錄或錄音；使用觀察法時(shí)，為了更好地進(jìn)行實(shí)地觀察，作者不僅參加了學(xué)校各層次的會議，還深入至聽課和評課活動(dòng)、各種不同層面不同學(xué)科的教研活動(dòng)、年級組活動(dòng)、專題研究等活動(dòng)中，對學(xué)校管理活動(dòng)進(jìn)行全程考察；作者還使用了文獻(xiàn)法，對打虎山路第一小學(xué)在教學(xué)管理改革中積累的大量資料進(jìn)行分析和解讀，以收集有助于自己研究的內(nèi)容；為了收集到多方全面的資料，作者采用了參與式研究方法，把自己置身于學(xué)校的學(xué)習(xí)管理活動(dòng)中進(jìn)行觀察研究，并對所收集的信息進(jìn)行了整理及分析。

通過這些多樣化的資料收集方法的使用，作者最終得出打虎山路第一小學(xué)學(xué)校管理改革進(jìn)程主要指向?qū)I(yè)教師發(fā)展的結(jié)論，并揭示了學(xué)校管理改革對教師專業(yè)發(fā)展所產(chǎn)生的實(shí)際意義，以及由此而帶來的教師觀念與行為的事實(shí)變化，并對學(xué)校管理改革過程中所引發(fā)的一些問題進(jìn)行了專題討論與反思。如：打虎山路第一小學(xué)的教師在專業(yè)發(fā)展方面的不同行動(dòng)導(dǎo)向，與其對該校辦學(xué)理念、教師專業(yè)素質(zhì)等一些基本問題的認(rèn)識差異緊密聯(lián)系；要促進(jìn)該校教師的專業(yè)發(fā)展，學(xué)校管理改革應(yīng)著重關(guān)注教師反思機(jī)制的可操作性、讓教師之間形成平等合作的交流平臺；此外，制造“壓力圈”、引進(jìn)大學(xué)文化、設(shè)立教師評價(jià)制度等問題也顯得尤為重要[5](P150-158)。

在這個(gè)案例研究中，作者之所以能獲得如此深刻清晰的研究，與他使用的多種研究方法有著十分密切的聯(lián)系，通過這些方法的使用，作者嚴(yán)密地論證了上海市打虎山路第一小學(xué)學(xué)校改革和教師專業(yè)發(fā)展之間的邏輯關(guān)系，使他的結(jié)論有了很好的支撐。

(二)多種證據(jù)來源，形成“資料三角形”

圖1 案例研究的多種證據(jù)來源

如圖1所示，案例研究的證據(jù)來源包括文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察、實(shí)物證據(jù)等多種渠道[1](P110)。其中，文件又包括信件、布告、會議記錄、研究與評價(jià)報(bào)告、報(bào)紙及其他文章，檔案記錄包括公共事業(yè)檔案、服務(wù)記錄、地圖、調(diào)查資料等。關(guān)于訪談主要包括：深度訪談(即針對某事件的真實(shí)性和觀點(diǎn)，找盡可能多的訪談對象進(jìn)行訪談)、焦點(diǎn)訪談(即為證實(shí)研究者已確定的一些事實(shí)所作的訪談)。直接觀察和參與性觀察是觀察的兩種形式：直接觀察是在一定時(shí)間和場合測量某些行為的發(fā)生概率的觀察；而參與性觀察是能在案例研究的情景中扮演一定的角色，真正參與到所研究的情境中的觀察。另外還有一種重要的證據(jù)來源——實(shí)物證據(jù)，包括物理的或者文化的人工制品、技術(shù)裝置、工具或者儀器、藝術(shù)品等。

這些案例研究的證據(jù)來源渠道各不相同、各有長短。雖然各種證據(jù)來源的作用是彼此獨(dú)立的，但并不意味著必須孤立地去使用它們，不同種類的證據(jù)來源相互補(bǔ)充，他們共同構(gòu)成了“資料三角形”。好的案例研究應(yīng)盡量使用多種策略，通過多種渠道采集資料，而不提倡單獨(dú)使用某種來源去采集。只有將案例研究建立在幾種不同的證據(jù)來源上，并使之相互印證，所得出的研究結(jié)論才會更準(zhǔn)確、更具說服力。

需要注意的是，只有真正形成了“證據(jù)三角形”，案例研究的事件、事實(shí)才能相互印證。如果使用了多種來源的資料，并未真正形成穩(wěn)定的“證據(jù)三角形”，那只能算是孤立地分析了每一種證據(jù)，各類證據(jù)之間并沒有相互印證，其效度就比較低。

“證據(jù)三角形”提高了建構(gòu)效度，使多種證據(jù)來源對同一現(xiàn)象進(jìn)行了多重證實(shí)。正因?yàn)槿绱?，學(xué)者們對各種“案例研究”進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，使用了多種來源資料的案例研究與那些只使用單一來源資料的案例研究相比，總體質(zhì)量更高。

(三)不同的研究者，構(gòu)成“研究者三角形”

案例研究對象的豐富性和現(xiàn)實(shí)生活情境的廣闊性，需要案例研究者具備一種最基本的研究技能：運(yùn)用多種來源收集證據(jù)，合理調(diào)整、組合成“證據(jù)三角形”[1](P123)。案例研究的獨(dú)特性要求研究者在案例研究的過程中要盡可能詳盡地記錄研究的過程，研究過程的復(fù)雜性和研究工程的浩大，更需要保證研究的效度和信度，否則前面所作的研究一旦在后期受到質(zhì)疑就難免會前功盡棄。

因此，針對同一個(gè)研究，讓不同的研究者對其進(jìn)行分別研究或合作研究，這樣一來他們所得出的結(jié)論或許是不同的；針對同一問題，兩個(gè)或多個(gè)研究者之間可以形成良好的、有利于研究工作的默契伙伴關(guān)系。如果這種親密關(guān)系形成了收集資料的工作規(guī)范，那么在收集資料的過程中出現(xiàn)預(yù)料不到的情況時(shí)，所有研究者都將會互相支持，共同應(yīng)對復(fù)雜的情形[1](P125)。他們研究得出的結(jié)論也可以彼此參照。研究者在研究進(jìn)程中可以與自己的研究團(tuán)隊(duì)、同伴進(jìn)行交流、合作、協(xié)商，從而使案例研究可以從多個(gè)主題獲悉研究的信息。

(四)同一資料集合不同假設(shè)和維度，形成“理論三角形”

羅伯特·K·殷在其《案例研究：方法與設(shè)計(jì)》一書中詳細(xì)介紹了案例研究的過程和步驟，尤其在“案例研究的研究設(shè)計(jì)”一節(jié)，他向我們展示了研究設(shè)計(jì)的五個(gè)要素和研究的具體程序。包括研究的問題、研究假設(shè)、分析單位、連接資料與假設(shè)邏輯、解釋研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)[1](P29)。

其中在資料的收集階段及連接資料與假設(shè)階段，需要做的不僅是對資料的收集，還要將資料串聯(lián)起來，形成“資料三角形”，以印證并支撐你的理論假設(shè)，因此這個(gè)階段是最能體現(xiàn)“三角互證”價(jià)值的一個(gè)階段。這里的“資料三角形”，并不是說資料收集必須來自三個(gè)方面，而是說資料來源應(yīng)該是多方面、多渠道的。而三角形在幾何圖形中是最穩(wěn)定最不易變形的一個(gè)圖形，這就意味著多樣化的資料來源之間應(yīng)形成一種連接鏈，這種連接鏈即內(nèi)在穩(wěn)定的邏輯聯(lián)系，這樣才會更有說服力，才能更好地支撐整個(gè)研究。

例如，個(gè)案研究《王小剛為什么不上學(xué)了——一位輟學(xué)生的個(gè)案調(diào)查》[6]中，除了采用開放式訪談、非正式交談和現(xiàn)場觀察等多種資料收集的方法，還在研究的最后將收集到的資料進(jìn)行總結(jié)分析，從而得到其研究的價(jià)值。為了弄清楚王小剛輟學(xué)的原因，作者除了對王小剛本人進(jìn)行了正面的訪談和觀察之外，還分別走訪了王小剛的母親、王小剛在學(xué)時(shí)的班主任劉東來和校長官于宏以及梨樹溝中學(xué)的幾位老師和管理人員。最后，為印證王小剛提供信息的矛盾性，作者還從王小剛以前的同學(xué)馬力以及馬力的家長等人處對王小剛輟學(xué)前后的相關(guān)信息進(jìn)行了驗(yàn)證。根據(jù)研究結(jié)果，作者將前后調(diào)查的信息進(jìn)行了串聯(lián)分析，反思調(diào)查中的種種信息來源。雖然在調(diào)查的最后并沒有得出王小剛輟學(xué)的真正原因；但是，在調(diào)查過程中所搜集的這些資料對她整個(gè)研究的觀點(diǎn)分析是十分重要的，這使得她對王小剛輟學(xué)這件事的分析更加具有說服力。

三、“三角互證”在案例研究中的應(yīng)用

案例研究主要是研究“誰”、“什么”、“哪里”、“怎樣”和“為什么”的問題類型[7]。案例研究更傾向于是一種實(shí)證研究，它不同于量化研究只需要用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)說明便能很好地衡量研究結(jié)果，也不同于實(shí)驗(yàn)研究和科學(xué)研究，只要搬出一個(gè)研究的實(shí)物便能看出這個(gè)研究是否成功。案例研究是需要從各個(gè)方面如內(nèi)在效度、外在效度等來共同解釋其研究結(jié)果的。

如何甄別一個(gè)案例研究的內(nèi)在效度出了問題，關(guān)鍵是看這個(gè)研究的理論假設(shè)和它所要達(dá)到的研究結(jié)果之間是否達(dá)成一致，這就好比是做一道推理題：如果事件A導(dǎo)致了結(jié)果B，然而在研究的最后卻突然發(fā)現(xiàn)原來導(dǎo)致結(jié)果B的不是事件A，而是事件C，那么就說明你的研究的內(nèi)在效度出了問題。A可以印證B，B又可以印證C，這種相互循環(huán)與理論支撐就是相互引證問題。在案例研究中，出現(xiàn)這樣的效度偏差是正常的。因?yàn)榘咐芯坎煌趯?shí)驗(yàn)研究，它的整個(gè)研究過程是不被控制的；所以它的每個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)作都可能會超出我們的設(shè)想，或是完全朝我們預(yù)想的相反方向去發(fā)展。

如何盡量避免這些問題，說到底還是要形成一個(gè)“三角互證”，因?yàn)榘咐芯康倪^程本來就是一個(gè)證據(jù)的循環(huán)鏈接，在案例設(shè)計(jì)的時(shí)候就應(yīng)該要盡可能地對一些可能出現(xiàn)的問題提供更多的假設(shè)和解決的辦法；對于案例研究開始前所作的理論假設(shè)也應(yīng)該有多種維度，這些理論假設(shè)在單一案例研究和多個(gè)案例研究中起到預(yù)測研究結(jié)果的作用，從而使研究結(jié)果“原樣復(fù)現(xiàn)”或“理論復(fù)現(xiàn)”[7]，即在案例研究中研究結(jié)果印證理論假設(shè)，或往預(yù)想的相反方向發(fā)展，而這兩者對于研究結(jié)論的論述都是很重要的。在多案例研究中，對資源的消耗較大，需要多個(gè)研究員共同來完成，研究員之間的溝通與協(xié)作，形成一個(gè)穩(wěn)固的研究團(tuán)體，即“研究者三角形”。在案例研究過程中，對研究方法的選擇，以及對資料的收集和整理，都離不開“三角互證”。在案例研究結(jié)束時(shí)，研究員需要對所搜集的數(shù)據(jù)來源進(jìn)行整理和分析，并使之與研究設(shè)計(jì)階段的理論假設(shè)進(jìn)行循環(huán)論證，從而得出研究結(jié)果。

總而言之，教育案例研究是一個(gè)漫長的過程，在其研究中，為了確保所搜集資料的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，應(yīng)該從多個(gè)方面去搜集，形成“資料三角形”，并且搜集資料的方法也不是唯一的，要形成“方法三角形”，不同的研究人員對于同一個(gè)問題的研究與看法要形成“研究者三角形”，并且要通過不同的假設(shè)和維度去構(gòu)建“理論三角形”，這樣才能保證案例研究結(jié)果更加科學(xué)、準(zhǔn)確。

[1]羅伯特·K.殷(Robert·K.Yin).案例研究：設(shè)計(jì)與方法[M].周海濤，李 虔，譯.重慶：重慶大學(xué)出版社，2012.

[2]羅伯特·K.殷(Robert·K.Yin).案例研究方法的應(yīng)用[M].周海濤，李 虔，譯.重慶：重慶大學(xué)出版社，2012.

[3]謝立欣.三角互證(Triangulation)研究方法在教育學(xué)研究中的應(yīng)用[J].中國校外教育，2013，(7)：105.

[4]于曉波.對教育科學(xué)研究中三角互證方法的探析[J].保山師專學(xué)報(bào)，2005，(5)：73-75.

[5]胡惠閔.指向?qū)I(yè)教師發(fā)展的學(xué)校管理改革：上海市打虎山路第一小學(xué)個(gè)案研究[D].華東師范大學(xué)，2003.

[6]陳向明.王小剛為什么不上學(xué)了——一位輟學(xué)生的個(gè)案調(diào)查[J].教育研究與實(shí)驗(yàn)，1996，(1)：35-45.

[7]徐碧美.如何開展案例研究[J].教育發(fā)展研究，2004，(2)：9-13.

(責(zé)任編輯：李文玉)

On the Application of “Triangulation" in Case Study

ZHANG Lian

(School of Education Science of South Fujian Normal Univeristy, Zhangzhou, Fujian, 363000, China)

Case study is an important research method in the study of education problems.It is a conclusion drawn from lots of empirical facts.Meanwhile it is an in-depth and comprehensive on-the-spot research on a certain complex and concrete phenomenon in reality,namely the empirical research.In the process of case study, diversity and reliability of the data source has always been one of the focuses of attention.Therefore,the application of the triangulation,the research method in case study will have a vital significance in improving the reliability and validity of research data and research results.

case study method;education studies;“triangulation" empirical research

2014-04-23

張 煉(1989—)，女，閩南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院碩士研究生。研究方向：課程與教學(xué)論。

G40-032

A

1674-6120(2014)10-0111-04