王紹媛等

摘 要： 裝備制造業(yè)作為制造業(yè)的核心，正面臨以歐盟、美國和日本為代表的發(fā)達國家嚴格的技術(shù)性貿(mào)易壁壘沖擊，嚴重阻礙了國民經(jīng)濟的發(fā)展。本文以演化博弈模型為理論基礎(chǔ)，分析國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘與國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新之間的動態(tài)演化博弈過程，同時實證分析中國與歐盟、美國和日本三方所處的不同的博弈區(qū)域：從技術(shù)性貿(mào)易壁壘嚴格程度的角度，美國最高，日本次之，歐盟最低；從對中國技術(shù)創(chuàng)新影響的角度，歐盟最強，日本次之，美國最弱。

關(guān)鍵詞： 裝備制造業(yè)；技術(shù)性貿(mào)易壁壘；演化博弈；差異化創(chuàng)新

中圖分類號： F752.67 文獻標(biāo)識碼： A 文章編號： 1000176X（2014）03003108

一、引 言

作為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，為國民經(jīng)濟發(fā)展提供了重要機械和電子基礎(chǔ)件，是整個制造業(yè)的核心。面對技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Trade Barrier，TBT）的沖擊，裝備制造業(yè)企業(yè)有必要采取各種措施跨越TBT，更好地發(fā)揮裝備制造業(yè)的國民經(jīng)濟帶動作用。廣義的技術(shù)標(biāo)準包括技術(shù)法規(guī)、產(chǎn)品認證和合格評定程序等，楊武等[1] 認為，最初的技術(shù)標(biāo)準是完全基于產(chǎn)品本身，由于發(fā)展中國家與發(fā)達國家間巨大的技術(shù)水平差距，形成了技術(shù)壁壘。但隨著技術(shù)壁壘的不斷應(yīng)用和發(fā)展，壁壘的形式越來越多樣化，從單純的技術(shù)標(biāo)準過渡到環(huán)保要求、社會責(zé)任標(biāo)準、行業(yè)安全和國家安全等，基于產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準的TBT的出發(fā)點變得更加的政治化、多樣化。面對發(fā)達國家的TBT，發(fā)展中國家的出口商采取的最普遍的措施是通過技術(shù)創(chuàng)新來應(yīng)對，加大研發(fā)力度、提高產(chǎn)品質(zhì)量以達到發(fā)達國家的要求。潘海波和金雪軍[2] 提出，通過技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)壁壘被不斷的克服，同時發(fā)達國家又產(chǎn)生新的標(biāo)準要求，促進技術(shù)標(biāo)準不斷提高，在一定的區(qū)間內(nèi)，技術(shù)標(biāo)準、TBT與技術(shù)創(chuàng)新相互促進、相互影響。在三者協(xié)同發(fā)展的過程中，Toshimitsu[3] 認為，一方面能夠帶動全球技術(shù)水平的提高，產(chǎn)品質(zhì)量的完善，進而提高全球福利；另一方面，Swann等[4] 提出，隨著產(chǎn)品的生產(chǎn)成本不斷上升、不同國家之間貿(mào)易摩擦不斷增多會阻礙貿(mào)易渠道暢通發(fā)展，在某種程度上也會降低全球福利。

鑒于TBT對進口國的保護作用，進口國企業(yè)有唆使政府不斷提高壁壘的意愿，來自消費者的壓力更提高了該意愿，這樣不僅導(dǎo)致各種不同新形式壁壘的出現(xiàn)，而且壁壘的嚴格程度越來越高；但政府提高壁壘要面臨相應(yīng)的報復(fù)，同時出口國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強度不會一直持續(xù)下去，因而國外TBT的嚴格程度不會無限制的提高。所以，進口國企業(yè)唆使政府制定TBT與出口國企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新之間是一個演化博弈的過程，一方的決策會影響雙方下一輪的策略選擇，如此往復(fù)，最終可能達到穩(wěn)態(tài)均衡點。穩(wěn)態(tài)均衡點的確定有助于出口國企業(yè)確定合理的技術(shù)創(chuàng)新強度，權(quán)衡技術(shù)創(chuàng)新強度與市場轉(zhuǎn)移策略，重新制定出口戰(zhàn)略以確保利益最大化。

二、進口國技術(shù)性貿(mào)易壁壘與出口國技術(shù)創(chuàng)新的演化博弈

1.演化博弈理論

傳統(tǒng)的博弈理論基于信息完全和完全理性的假設(shè)，強調(diào)信息對博弈成員高度透明，而且每個博弈成員完全理性，在整個博弈過程中都不會犯錯誤。這種嚴格性、完全性的要求脫離了現(xiàn)實生活，極大地限制了博弈理論的應(yīng)用范圍。一方面，信息不可能總是完全的，一方博弈成員很難完全掌握另一方的效用函數(shù)，并且不同的博弈成員獲得信息的機會往往也不是均等的；另一方面，由于感知認識能力和語言限制，博弈成員并不具備無限理性推理能力，在復(fù)雜的交互推理過程中，很難不犯錯誤。由于信息不完全性和有限理性，在實踐中，孫慶文[5] 認為，博弈成員的行為邏輯往往是“試探—學(xué)習(xí)—適應(yīng)—增長”的過程。

演化博弈理論將博弈理論與動態(tài)演化過程結(jié)合在一起，強調(diào)動態(tài)均衡，用非理性選擇的傳遞機制取代無限理性推理過程，用適應(yīng)度函數(shù)取代傳統(tǒng)博弈的支付函數(shù) 。適應(yīng)度概念來自生物演化理論，策略的選擇具有一定的適應(yīng)性，在重復(fù)博弈中，不斷用較好的事態(tài)替代較差的事態(tài)，對自身策略進行邊際調(diào)整，最終達到任何博弈成員不再愿意單方面改變其策略，這樣的過程稱為演化博弈，對應(yīng)的博弈策略稱為演化穩(wěn)定策略。演化過程主要有選擇機制和突變機制：選擇機制是指能夠獲得較高支付的策略將被更多的博弈成員采用，演化過程的建模主要依據(jù)選擇機制；突變機制是指部分博弈成員選擇不同于群體的隨機策略，適應(yīng)性強的策略最終生存下來，突變機制是一種特殊的選擇機制，同時具備選擇機制和突變機制的博弈模型稱為演化博弈模型。演化博弈理論以生物進化論和遺傳基因理論為基礎(chǔ) ，關(guān)注博弈成員的動態(tài)調(diào)整過程，強調(diào)行為主體的多樣性、復(fù)雜性、選擇慣性，目的在于解釋博弈成員為何以及如何達到當(dāng)前狀態(tài)。

在一定區(qū)間內(nèi)，TBT的設(shè)置能夠提高進口國市場的準入門檻，保護進口國廠商的利益，因而進口國企業(yè)有唆使政府不斷提高TBT的意愿，而政府迫于國內(nèi)相關(guān)利益集團的壓力，在付出相應(yīng)代價后，會提高TBT的嚴格程度。對于出口國企業(yè)而言，面對進口國TBT有兩種選擇：第一，不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，攻克壁壘，維持已有的市場份額。第二，維持現(xiàn)狀，以現(xiàn)有的技術(shù)狀態(tài)面對國外市場，如果難以達到相關(guān)技術(shù)標(biāo)準要求，選擇放棄該市場，重新開辟其他市場。綜上所述，進口國企業(yè)有唆使和不唆使政府提高TBT兩種選擇，出口國企業(yè)有進行技術(shù)創(chuàng)新和維持現(xiàn)狀兩種選擇，進口國企業(yè)的唆使程度取決于出口國企業(yè)的創(chuàng)新程度，出口國企業(yè)的創(chuàng)新程度同時依賴于進口國企業(yè)的唆使程度，進口國企業(yè)與出口國企業(yè)的博弈是一個動態(tài)調(diào)整的過程，既存在選擇也存在突變，屬于典型的演化博弈過程。

2.基本假設(shè)

在四個區(qū)域中，主導(dǎo)力量是不同的：在區(qū)域I，主導(dǎo)方可以是進口國企業(yè)也可以是出口國企業(yè)，因為區(qū)域I的情形是TBT的嚴格程度很低，如果出口國企業(yè)想擴大市場占有率并通過提高技術(shù)創(chuàng)新策略提高國際競爭力，那么出口國企業(yè)是主導(dǎo)方；如果進口國企業(yè)試圖提高本土市場的控制力或者進口國政府出于政治目的而實施貿(mào)易干預(yù)，此時進口國企業(yè)或進口國政府是博弈的主導(dǎo)方。在區(qū)域II，出口國企業(yè)是主導(dǎo)方，因為出口國企業(yè)一直不斷地提高技術(shù)創(chuàng)新強度，對進口國企業(yè)形成巨大的威脅，此時，進口國企業(yè)產(chǎn)生唆使政府提高TBT嚴格程度的意愿。在區(qū)域III，進口國企業(yè)不斷唆使政府提高TBT的嚴格程度，形成極強的市場阻力，導(dǎo)致出口國企業(yè)產(chǎn)生放棄該市場的意愿，因而進口國企業(yè)是區(qū)域III的主導(dǎo)方。在區(qū)域IV，出口國企業(yè)繼續(xù)降低技術(shù)創(chuàng)新強度，隨之而來，進口國企業(yè)唆使政府提高TBT嚴格程度的意愿也逐步下降，此時的主導(dǎo)方是出口國企業(yè)。綜上所述，進口國企業(yè)并不是總處于TBT體系的主導(dǎo)方，在區(qū)域I、區(qū)域II和區(qū)域IV，出口國企業(yè)均可能成為主導(dǎo)方。出口國企業(yè)應(yīng)該首先明確與國外企業(yè)博弈所處的位置，然后充分利用自身的主導(dǎo)力量，按照市場戰(zhàn)略要求，選擇相應(yīng)的決策策略，進入理想的博弈區(qū)域，攻克TBT體系。endprint

5.穩(wěn)態(tài)分析

國家統(tǒng)計局發(fā)布的年度統(tǒng)計公報中，通常將汽車制造業(yè)、鐵路船舶航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)合并為交通運輸設(shè)備制造業(yè)。 。裝備制造業(yè)的生產(chǎn)內(nèi)容主要包括三方面：第一，負責(zé)生產(chǎn)重大的先進的基礎(chǔ)機械，為制造業(yè)提供基礎(chǔ)裝備，如數(shù)控機床、柔性制造單元、柔性制造系統(tǒng)、計算機集成制造系統(tǒng)、工業(yè)機器人、大規(guī)模集成電路及電子制造設(shè)備等；第二，負責(zé)生產(chǎn)重要的機械和電子基礎(chǔ)件，包括液壓、氣動、軸承、密封、模具、刀具、低壓電器、微電子和電力電子器件、儀器儀表及自動化控制系統(tǒng)等；第三，負責(zé)為國民經(jīng)濟各部門、研發(fā)部門、軍工生產(chǎn)部門提供重大成套技術(shù)裝備，如大型礦產(chǎn)資源開采設(shè)備、火水核電成套設(shè)備、電力設(shè)備、化工設(shè)備、交通運輸設(shè)備、環(huán)保設(shè)備、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備、軍事裝備及航空航天裝備等。

TBT的嚴格程度通常以WTO各成員通報的TBT數(shù)量為標(biāo)準。在裝備制造業(yè)領(lǐng)域，歐盟、美國和日本2001—2011年TBT通報數(shù)量及占總通報的比重如表2所示。從表2可以看出，美國是TBT最為嚴格的國家，每年保持10個左右的增加額，期間略有波動；日本每年新通報數(shù)量在6—7個之間，較為穩(wěn)定；歐盟的TBT最為寬松，每年在1—2個左右，只有2008年波動較大為8個。隨著TBT的應(yīng)用頻率不斷增多，其限制指標(biāo)也逐步擴大，從具有針對性的個別限制指標(biāo)到現(xiàn)在的名目繁雜的限制指標(biāo)體系。

1.模型建立

本文以我國的主要貿(mào)易伙伴歐盟、美國和日本為例，探討裝備制造業(yè)TBT對裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，選取2001—2011年各對象國所通報的裝備制造業(yè)TBT數(shù)量占通報總數(shù)的比重表示裝備制造業(yè)TBT嚴格程度；用裝備制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入占行業(yè)主要業(yè)務(wù)收入的百分比表示裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新強度，即直接創(chuàng)新強度；用裝備制造業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費占行業(yè)主要業(yè)務(wù)收入的百分比表示裝備制造業(yè)的技術(shù)引進強度，即間接創(chuàng)新強度。通過如下模型分析歐盟、美國和日本的TBT對中國裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

資料來源：WTO官方網(wǎng)站。

國家統(tǒng)計局、國家科學(xué)技術(shù)部發(fā)布的2001—2011年的年度全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報提供了裝備制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入情況、技術(shù)經(jīng)費的引進情況以及主營業(yè)務(wù)收入。我國裝備制造業(yè)的直接技術(shù)創(chuàng)新強度和間接創(chuàng)新強度如表3所示。

3.結(jié)果分析

表4反映了式（9）的回歸結(jié)果，歐盟和美國TBT嚴格程度的回歸系數(shù)均為負值，分別為-1.933和-0.308，意味著歐盟和美國TBT嚴格程度每增加1%，國內(nèi)企業(yè)的直接技術(shù)創(chuàng)新強度分別下降1.933%和0.308%，按照前文提到的國外TBT與國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演化過程分析，中國與歐盟和美國的動態(tài)博弈位于區(qū)域III，中國與歐盟的博弈位于A點，與美國的博弈位于B點，可以看出，歐盟的TBT嚴格程度要高于美國。日本TBT嚴格程度的回歸系數(shù)為0.830，意味著日本TBT嚴格程度每增加1%，國內(nèi)企業(yè)的直接技術(shù)創(chuàng)新強度提高0.830%，根據(jù)表4的回歸結(jié)果，筆者繪制出圖5，從圖5可以看出，中國與日本的動態(tài)博弈位于區(qū)域II的C點。綜上所述，從對國內(nèi)裝備制造業(yè)企業(yè)直接技術(shù)創(chuàng)新影響程度的角度來分析，歐盟的TBT的嚴格程度最高，美國次之，日本最低。

表5反映了式（10）的回歸結(jié)果，歐盟和美國TBT嚴格程度的回歸系數(shù)也均為負值，分別為-7.340和-1.235，意味著歐盟和美國TBT嚴格程度每增加1%，國內(nèi)企業(yè)的間接技術(shù)創(chuàng)新強度分別下降7.340%和1.235%。日本TBT嚴格程度的回歸系數(shù)為5.430，意味著日本TBT嚴格程度每增加1%，國內(nèi)企業(yè)的間接技術(shù)創(chuàng)新強度提高5.430%。中國同歐盟、美國和日本的博弈結(jié)果與圖5情形相同，但式（10）的回歸系數(shù)的絕對值均要大于式（9），可見，國內(nèi)裝備制造業(yè)企業(yè)更多地通過間接技術(shù)引進來應(yīng)對國外的TBT，這論證了中國目前裝備制造業(yè)企業(yè)普遍存在的一種現(xiàn)象。綜合表4和表5可以看出，從對中國裝備制造業(yè)企業(yè)間接技術(shù)創(chuàng)新影響程度的角度來分析，歐盟影響最大，日本次之，美國最弱。

四、結(jié) 論

TBT具有很強的連鎖效應(yīng)，一方面是同一產(chǎn)品的不同國家擴散；另一方面是不同產(chǎn)品的同一國家擴散，連鎖效應(yīng)更加重了TBT的嚴格程度。國外設(shè)置TBT與國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)博弈具有周期性，針對不同的國外市場，裝備制造業(yè)企業(yè)要精確分析所處的博弈區(qū)域，采取相應(yīng)的創(chuàng)新策略和市場戰(zhàn)略。

1.以技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘

TBT具有很強的連鎖效應(yīng)，一方面是同一產(chǎn)品的不同國家擴散；另一方面是不同產(chǎn)品的同一國家擴散，連鎖效應(yīng)更加重了TBT的嚴格程度。

TBT提高了市場進入的難度，嚴重削弱了發(fā)展中國家傳統(tǒng)出口產(chǎn)品的優(yōu)勢。同時，TBT提高了出口商的生產(chǎn)成本，包括一次性成本和持續(xù)性成本兩方面：一次性成本指相符成本，使自身產(chǎn)品達到進口國要求需要一次投入的費用；持續(xù)性成本指后期進行相關(guān)產(chǎn)品檢驗、合格認證等程序需要不斷投入的費用。 通過出口商生產(chǎn)經(jīng)營成本的增加，來進一步削弱產(chǎn)品的價格競爭力。 這些是TBT的常規(guī)限制進口的作用，除此之外，TBT越來越被應(yīng)用到國家戰(zhàn)略的高度?，F(xiàn)如今，為了保護國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展， 促進貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策的融合，促進國內(nèi)某產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，更多的使用國內(nèi)產(chǎn)品而限制進口， 部分國家憑借巨大的市場優(yōu)勢，制定具有特殊性的國內(nèi)標(biāo)準而干擾正常貿(mào)易的進行。這些特殊性的標(biāo)準之所以能夠扭曲貿(mào)易的發(fā)展，主要原因在于出口商面臨較高的市場轉(zhuǎn)移成本。

面對巨大的市場需求和阻礙貿(mào)易的技術(shù)標(biāo)準，出口商必須權(quán)衡兩者，做出相應(yīng)的抉擇。此時，出口商通常的應(yīng)對措施有兩種，一方面，間接面對TBT，即充分利用WTO規(guī)則和多邊貿(mào)易爭端解決機制，加強區(qū)域和國際范圍的合作，加大對TBT合理性的談判力度，盡可能降低對國際貿(mào)易正常發(fā)展的阻礙；加大對海外市場的研究力度，放棄TBT較高的市場，而轉(zhuǎn)向第三方市場；通過對外直接投資，將工廠設(shè)在TBT較高的國家，合理避開產(chǎn)品的進出口環(huán)節(jié)，一定程度上能夠消除TBT的限制；另一方面，直接面對TBT，即在充分掌握國外TBT信息的基礎(chǔ)上，加大技術(shù)創(chuàng)新的力度，通過完善企業(yè)的組織管理，提高企業(yè)的綜合素質(zhì)，達到國外的技術(shù)標(biāo)準要求進而跨越TBT。在諸多的應(yīng)對措施中，充分利用貿(mào)易爭奪解決機制和市場轉(zhuǎn)移策略只是短暫的應(yīng)對方法，并非長久之策，長期而言并不具有可行性。間接措施中的對外直接投資實際是通過接近高新技術(shù)源而加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐，歸根結(jié)底，通過技術(shù)創(chuàng)新來跨越TBT才是最根本的途徑。技術(shù)創(chuàng)新在優(yōu)化貿(mào)易發(fā)展的同時，也極大的促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，增加出口產(chǎn)品的國內(nèi)附加值，提高貿(mào)易質(zhì)量，增強自身的經(jīng)濟實力。endprint

按照熊彼特對技術(shù)創(chuàng)新的定義，創(chuàng)新是指經(jīng)濟中的某種新組合，創(chuàng)新的形式包括五個方面，分別為新產(chǎn)品、新方法、新市場、新來源和新形式，技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品、新方法合新市場及新來源的不同組合，新形式則屬于企業(yè)的制度創(chuàng)新。 從創(chuàng)新源的角度出發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新可以來自于三方面，分別是生產(chǎn)者、中間供應(yīng)商和消費者。從企業(yè)創(chuàng)新理念角度看，企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)涵蓋安全理念、質(zhì)量國際標(biāo)準理念、環(huán)境保護理念、專利理念、社會責(zé)任理念、法律理念和信息技術(shù)優(yōu)先發(fā)展理念等。對于應(yīng)對TBT進行的技術(shù)創(chuàng)新，一方面，從創(chuàng)新的形式看，可以是新產(chǎn)品、新方法、新市場和新來源的任意組合；另一方面，從創(chuàng)新的來源看，更多的是由產(chǎn)品消費國引發(fā)的，在現(xiàn)實國際貿(mào)易往來中，TBT更多的是由產(chǎn)品進口國企業(yè)唆使政府制定的，這是TBT形成的最重要原因；從創(chuàng)新理念的角度，應(yīng)對TBT的創(chuàng)新更應(yīng)該是安全、質(zhì)量、環(huán)保、社會責(zé)任和法律等理念的綜合考慮。

2.選擇性應(yīng)對歐盟、美國和日本的技術(shù)性貿(mào)易壁壘

歐盟、美國和日本在裝備制造業(yè)的發(fā)展一直走在世界前列，促進裝備制造業(yè)發(fā)展的體系成為實施TBT的基礎(chǔ)。

德國是歐盟裝備制造業(yè)最為發(fā)達的國家之一，屬于后來居上的類型，究其原因主要在于：第一，高度重視制造業(yè)，將制造業(yè)作為立國之本。第二，產(chǎn)品的研發(fā)和銷售基于以人為本的思想。第三，重視"德國制造"全球品牌的打造。第四，加大裝備制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的力度，提高技術(shù)創(chuàng)新的強度。第五，充分重視中小型裝備制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展。

20世紀70年代后期，受第三次經(jīng)濟浪潮的影響，美國將更多的精力放在第三產(chǎn)業(yè)上，某種程度上忽略了制造業(yè)的發(fā)展，進入21世紀以來尤其奧巴馬政府制定的"再工業(yè)化" （Re-Industry） 政策，逐步將制造業(yè)拉入正規(guī)。第一，加大對知識產(chǎn)品保護力度，鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。第二，充分重視大型跨國公司在裝備制造業(yè)行業(yè)發(fā)展的重要性。第三，實施"先發(fā)制人"策略，積極發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。第四，加大對國內(nèi)中小型裝備制造業(yè)企業(yè)的保護和支持力度。

日本是當(dāng)前僅次于美國的世界第二大裝備制造業(yè)大國，其裝備制造業(yè)分布具有明顯的空間性，為促進裝備制造業(yè)發(fā)展，采取主要措施如下：第一，加強行業(yè)立法，提供必要的法律支持。第二，加大研發(fā)投入，提高企業(yè)技術(shù)引進、消化和吸收能力。第三，加強教育培訓(xùn)體系建設(shè)，重視裝備制造業(yè)高素質(zhì)人才的培養(yǎng)。第四，制定針對性的產(chǎn)業(yè)政策，輔之以相應(yīng)的財稅政策。第五，注重對國內(nèi)裝備制造業(yè)企業(yè)的保護。

與歐盟、美國和日本等發(fā)達經(jīng)濟體相比，中國裝備制造業(yè)處于較為落后的狀態(tài)，在提升裝備制造業(yè)國際競爭力的道路上還有很長的路要走，一方面，中國裝備制造業(yè)企業(yè)要受制于歐盟、美國和日本等發(fā)達經(jīng)濟體TBT，在全球市場上的發(fā)展不可能一帆風(fēng)順；另一方面，中國裝備制造業(yè)行業(yè)國內(nèi)發(fā)展也存在很多問題，如裝備制造業(yè)占制造業(yè)的比重過低，長期處于微笑曲線的底端，高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的競爭力不足；行業(yè)分布過于分散，缺乏國際知名品牌、龍頭企業(yè)的帶領(lǐng)，直接影響裝備制造業(yè)行業(yè)發(fā)展和國際競爭力提高；行業(yè)整體創(chuàng)新能力不足，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失，缺少行業(yè)發(fā)展的自主權(quán)；產(chǎn)業(yè)集中度、集群度較低，行業(yè)結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，未能形成規(guī)模經(jīng)濟等。因此，對于歐盟和美國市場，中國裝備制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該采取市場轉(zhuǎn)移策略，降低針對歐美TBT的技術(shù)創(chuàng)新強度；對于日本市場，應(yīng)該相應(yīng)提高技術(shù)創(chuàng)新強度，進而跨越其TBT。

1.以技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)對TBT

TBT具有很強的連鎖效應(yīng)，即同一產(chǎn)品的不同國家擴散和不同產(chǎn)品的同一國家擴散，連鎖效應(yīng)更加重了TBT的嚴格程度。

TBT提高了市場進入的難度，嚴重削弱了發(fā)展中國家傳統(tǒng)出口產(chǎn)品的優(yōu)勢。同時，TBT提高了出口商的生產(chǎn)成本，包括一次性成本和持續(xù)性成本兩方面。一次性成本指相符成本，使自身產(chǎn)品達到進口國要求需要一次投入的費用；持續(xù)性成本指后期進行相關(guān)產(chǎn)品檢驗、合格認證等程序需要不斷投入的費用。TBT通過增加出口商的生產(chǎn)經(jīng)營成本來進一步削弱產(chǎn)品的價格競爭力以達到常規(guī)限制進口的作用，除此之外，TBT越來多地越被應(yīng)用到國家戰(zhàn)略的高度?，F(xiàn)如今，為了保護國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策的融合，促進國內(nèi)某產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，發(fā)達國家更多地使用國內(nèi)產(chǎn)品而限制進口，部分國家憑借巨大的市場優(yōu)勢制定具有特殊性的國內(nèi)標(biāo)準而干擾正常貿(mào)易的進行。這些特殊性的標(biāo)準之所以能夠扭曲貿(mào)易的發(fā)展，主要原因在于出口商面臨較高的市場轉(zhuǎn)移成本。

面對巨大的市場需求和阻礙貿(mào)易的技術(shù)標(biāo)準，出口商必須權(quán)衡兩者，做出相應(yīng)的抉擇。此時，出口商通常的應(yīng)對措施有兩種：第一，間接面對TBT。充分利用WTO規(guī)則和多邊貿(mào)易爭端解決機制，加強區(qū)域和國際范圍的合作，加大對TBT合理性的談判力度，盡可能降低對國際貿(mào)易正常發(fā)展的阻礙；加大對海外市場的研究力度，放棄TBT較高的市場，而轉(zhuǎn)向第三方市場；通過對外直接投資，將工廠設(shè)在TBT較高的國家，合理避開產(chǎn)品的進出口環(huán)節(jié)。第二，直接面對TBT。在充分掌握國外TBT信息的基礎(chǔ)上，加大技術(shù)創(chuàng)新的力度，通過完善企業(yè)的組織管理，提高企業(yè)的綜合素質(zhì)，達到國外的技術(shù)標(biāo)準要求，進而跨越TBT。在諸多的應(yīng)對措施中，充分利用貿(mào)易爭奪解決機制和市場轉(zhuǎn)移策略只是短暫的應(yīng)對方法，并非長久之策，長期而言并不具有可行性。間接措施中的對外直接投資實際是通過接近高新技術(shù)源而加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐，歸根結(jié)底，通過技術(shù)創(chuàng)新來跨越TBT才是最根本的途徑。技術(shù)創(chuàng)新在優(yōu)化貿(mào)易發(fā)展的同時，也極大地促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，增加出口產(chǎn)品的國內(nèi)附加值，提高貿(mào)易質(zhì)量，增強自身的經(jīng)濟實力。

按照熊彼特對技術(shù)創(chuàng)新的定義，創(chuàng)新是指經(jīng)濟中的某種新組合，創(chuàng)新的形式包括五個方面，分別為新產(chǎn)品、新方法、新市場、新來源和新形式。技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品、新方法、新市場及新來源的不同組合，新形式則屬于企業(yè)的制度創(chuàng)新。從創(chuàng)新源的角度出發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新可以來自于三方面，分別是生產(chǎn)者、中間供應(yīng)商和消費者。從企業(yè)創(chuàng)新理念角度看，企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)涵蓋安全理念、質(zhì)量國際標(biāo)準理念、環(huán)境保護理念、專利理念、社會責(zé)任理念、法律理念和信息技術(shù)優(yōu)先發(fā)展理念等。對于應(yīng)對TBT進行的技術(shù)創(chuàng)新，一方面從創(chuàng)新的形式看，可以是新產(chǎn)品、新方法、新市場、新來源的任意組合；另一方面從創(chuàng)新的來源看，更多的是由產(chǎn)品消費國引發(fā)的，在現(xiàn)實國際貿(mào)易往來中，TBT更多的是由產(chǎn)品進口國企業(yè)唆使政府制定的，這是TBT形成的最重要原因；從創(chuàng)新理念的角度，應(yīng)對TBT的創(chuàng)新更應(yīng)該是安全、質(zhì)量、環(huán)保、社會責(zé)任和法律等理念的綜合考慮。endprint

2.選擇性應(yīng)對歐盟、美國和日本的TBT

歐盟、美國和日本在裝備制造業(yè)的發(fā)展一直走在世界前列，促進裝備制造業(yè)發(fā)展的體系成為實施TBT的基礎(chǔ)。

德國是歐盟裝備制造業(yè)最為發(fā)達的國家之一，屬于后來居上的類型。第一，高度重視制造業(yè)，將制造業(yè)作為立國之本；第二，產(chǎn)品的研發(fā)和銷售基于以人為本的思想；第三，重視“德國制造”全球品牌的打造；第四，加大裝備制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的力度，提高技術(shù)創(chuàng)新的強度；第五，充分重視中小型裝備制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展。

20世紀70年代后期，受第三次經(jīng)濟浪潮的影響，美國將更多的精力放在第三產(chǎn)業(yè)上，某種程度上忽略了制造業(yè)的發(fā)展，進入21世紀以來，奧巴馬政府制定的“再工業(yè)化”政策逐步將制造業(yè)拉入正軌?；诖?，美國政府制定了一系列政策措施：加大對知識產(chǎn)品保護力度，鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新；充分重視大型跨國公司在裝備制造業(yè)行業(yè)發(fā)展的重要性；實施“先發(fā)制人”策略，積極發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)；加大對國內(nèi)中小型裝備制造業(yè)企業(yè)的保護和支持力度。

日本是當(dāng)前僅次于美國的世界第二大裝備制造業(yè)大國，其裝備制造業(yè)分布具有明顯的空間性，為促進裝備制造業(yè)發(fā)展，采取主要措施如下：加強裝備制造業(yè)行業(yè)立法，提供必要的法律支持；加大研發(fā)投入，提高企業(yè)技術(shù)引進、消化、吸收能力；加強教育培訓(xùn)體系建設(shè)，重視裝備制造業(yè)高素質(zhì)人才的培養(yǎng)；制定針對性的產(chǎn)業(yè)政策，輔之以相應(yīng)的財稅政策；注重對國內(nèi)裝備制造業(yè)企業(yè)的保護。

與歐、美、日等發(fā)達經(jīng)濟體相比，中國裝備制造業(yè)處于較為落后的狀態(tài)，在提升裝備制造業(yè)國際競爭力的道路上還有很長的路要走，一方面，中國裝備制造業(yè)企業(yè)要受制于歐、美、日等發(fā)達經(jīng)濟體TBT，在全球市場上的發(fā)展不可能一帆風(fēng)順：另一方面，中國裝備制造業(yè)行業(yè)國內(nèi)發(fā)展也存在很多問題，如裝備制造業(yè)占制造業(yè)的比重過低，長期處于微笑曲線的底端，高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的競爭力不足；行業(yè)分布過于分散，缺乏國際知名品牌、龍頭企業(yè)的帶領(lǐng)，直接影響裝備制造業(yè)行業(yè)發(fā)展和國際競爭力提高；行業(yè)整體創(chuàng)新能力不足，關(guān)鍵核心技術(shù)缺失，缺少行業(yè)發(fā)展的自主權(quán)；產(chǎn)業(yè)集中度、集群度較低，行業(yè)結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，未能形成規(guī)模經(jīng)濟等。

本文基于歐盟、美國和日本等發(fā)達經(jīng)濟體裝備制造業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗及TBT體系特點，結(jié)合演化博弈和實證分析，全面剖析中國裝備制造業(yè)，為產(chǎn)業(yè)升級、空間布局調(diào)整、國際競爭力提高等方面提供建議，爭取早日攻克國外TBT，為裝備制造業(yè)的發(fā)展掃清障礙。以歐盟、美國和日本為代表的TBT體系各有各的特點：從TBT嚴格程度的角度，歐盟最高，美國次之，日本最低；從對中國裝備制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的角度，歐盟最強，日本次之，美國最弱。按照國外設(shè)置TBT與國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演化博弈模型，中國同歐盟、美國和日本的動態(tài)博弈的短期均衡點如圖6所示，A點代表中國與歐盟的短期博弈均衡點，B點代表中國與美國的短期博弈均衡點，C點代表中國與日本的短期博弈均衡點。按照動態(tài)演化博弈的思想，對于歐盟和美國市場，中國裝備制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新動力呈現(xiàn)悲觀狀態(tài)，如果歐盟和美國繼續(xù)提高TBT嚴格程度，中國裝備制造業(yè)企業(yè)將選擇部分放棄歐美市場，不斷降低針對歐美市場的技術(shù)創(chuàng)新強度；對于日本市場，中國裝備制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新動力較強，如果日本繼續(xù)提高TBT嚴格程度，中國裝備制造業(yè)企業(yè)會選擇相應(yīng)提高自身技術(shù)創(chuàng)新強度，包括直接創(chuàng)新強度和間接創(chuàng)新強度。對于中國裝備制造業(yè)出口企業(yè)而言，最優(yōu)的區(qū)域是I，即國外設(shè)置TBT與國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演化博弈的長期均衡點：對于歐盟和美國市場，最終的博弈過程是III—IV—I；對于日本市場，最終的博弈過程是II—III—IV—I。

圖6 中國同歐盟、美國和日本的動態(tài)演化過程（2）

根據(jù)動態(tài)演化博弈模型和實證分析的結(jié)果，對于歐盟和美國市場，中國裝備制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該采取市場轉(zhuǎn)移策略，降低針對歐美TBT的技術(shù)創(chuàng)新強度，促使動態(tài)博弈區(qū)域從III向IV過渡，最終向長期均衡區(qū)域I移動；對于日本市場，應(yīng)該相應(yīng)提高技術(shù)創(chuàng)新強度，進而跨越其TBT，一旦進入?yún)^(qū)域III，要在日本市場采用與歐美市場類似的創(chuàng)新策略，達到理想的長期均衡區(qū)域I。國外設(shè)置TBT與國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)博弈具有周期性，即不斷重復(fù)I—II—III—IV的動態(tài)循環(huán)過程，針對不同的國外市場，裝備制造業(yè)企業(yè)要精確分析所處的博弈區(qū)域，采取相應(yīng)的創(chuàng)新策略和市場戰(zhàn)略?？傊?，面對復(fù)雜多樣的TBT，裝備制造業(yè)企業(yè)要全面衡量現(xiàn)有市場維持與新興市場開發(fā)戰(zhàn)略。

參考文獻：

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The Evolutionary Game Analysis of TBT and Technology Innovationendprint

In the Equipment Manufacturing Industry

Wang Shao-yuan Li Guo-peng Qu De-long

（College of International Economic and Trade ， Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China）

Abstract： As the core of manufacturing industry， the equipment manufacturing industry is facing more and more serious threats from European Union， America and Japan which are the representative of advanced economic entity. As a result， it affects the development of national economy seriously. In this paper， it bases on the evolutionary game analysis model to analyze the game process between TBT and domestic technology innovation.By the way of empirical analysis， it finds that China is in different game processes with European Union， America and Japan respectively. From the perspective of stringency， European Union is the most serious and Japan has the lowest stringency. From the perspective of influences to domestic technology innovation， European Union has the strongest and America has the weakest influences. On the basis， this paper provides a series of recommendations for the equipment manufacturing industry to deal with TBT.

Key words： Equipment Manufacturing Industry； TBT； Dynamic Evolutionary Game Model； Differentiated Innovation

（責(zé)任編輯：徐雅雯）endprint

In the Equipment Manufacturing Industry

Wang Shao-yuan Li Guo-peng Qu De-long

（College of International Economic and Trade ， Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China）

Abstract： As the core of manufacturing industry， the equipment manufacturing industry is facing more and more serious threats from European Union， America and Japan which are the representative of advanced economic entity. As a result， it affects the development of national economy seriously. In this paper， it bases on the evolutionary game analysis model to analyze the game process between TBT and domestic technology innovation.By the way of empirical analysis， it finds that China is in different game processes with European Union， America and Japan respectively. From the perspective of stringency， European Union is the most serious and Japan has the lowest stringency. From the perspective of influences to domestic technology innovation， European Union has the strongest and America has the weakest influences. On the basis， this paper provides a series of recommendations for the equipment manufacturing industry to deal with TBT.

Key words： Equipment Manufacturing Industry； TBT； Dynamic Evolutionary Game Model； Differentiated Innovation

（責(zé)任編輯：徐雅雯）endprint

In the Equipment Manufacturing Industry

Wang Shao-yuan Li Guo-peng Qu De-long

（College of International Economic and Trade ， Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China）

Abstract： As the core of manufacturing industry， the equipment manufacturing industry is facing more and more serious threats from European Union， America and Japan which are the representative of advanced economic entity. As a result， it affects the development of national economy seriously. In this paper， it bases on the evolutionary game analysis model to analyze the game process between TBT and domestic technology innovation.By the way of empirical analysis， it finds that China is in different game processes with European Union， America and Japan respectively. From the perspective of stringency， European Union is the most serious and Japan has the lowest stringency. From the perspective of influences to domestic technology innovation， European Union has the strongest and America has the weakest influences. On the basis， this paper provides a series of recommendations for the equipment manufacturing industry to deal with TBT.

Key words： Equipment Manufacturing Industry； TBT； Dynamic Evolutionary Game Model； Differentiated Innovation

（責(zé)任編輯：徐雅雯）endprint