王 瀟

（華東師范大學(xué)商學(xué)院，上海200241）

【投資與合作】

跨國(guó)公司在華研發(fā)投資對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

王 瀟

（華東師范大學(xué)商學(xué)院，上海200241）

通過(guò)對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2001—2010年13個(gè)三位碼行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，采用國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，測(cè)算跨國(guó)公司在華研發(fā)通過(guò)“示范和聯(lián)系”、“競(jìng)爭(zhēng)”、“人才流動(dòng)”三個(gè)途徑對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響情況。實(shí)證結(jié)果表明，各行業(yè)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)自身R＆D資本投入、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買對(duì)該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在促進(jìn)作用，但是企業(yè)自身研發(fā)人員投入和引進(jìn)技術(shù)對(duì)該行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新卻存在著負(fù)效應(yīng)。

跨國(guó)公司；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新

一、引言及文獻(xiàn)綜述

跨國(guó)公司在中國(guó)的研發(fā)投資始于20世紀(jì)90年代初，由于中國(guó)有著巨大的市場(chǎng)，豐富的廉價(jià)勞動(dòng)力和資源，強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭，跨國(guó)公司紛紛加入到對(duì)中國(guó)投資的隊(duì)伍當(dāng)中。隨著投資規(guī)模的擴(kuò)大，跨國(guó)公司逐漸增加在我國(guó)的研發(fā)活動(dòng)，對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有促進(jìn)作用，也不可避免地帶來(lái)挑戰(zhàn)和一些負(fù)面影響。

現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)研究，跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要包括兩個(gè)方面：溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)。戚笑雨（2009）認(rèn)為跨國(guó)公司積極在華發(fā)展使得我國(guó)企業(yè)可以分享跨國(guó)公司的技術(shù)溢出效應(yīng)，提升自主創(chuàng)新能力。但是她的分析只涉及到積極影響，而忽略了由于跨國(guó)公司來(lái)華研發(fā)投資的目的與我國(guó)的科技戰(zhàn)略并不一致，這種帶動(dòng)作用不但不會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)，而且還會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。

李曉娣等（2009）通過(guò)從跨國(guó)公司在華研發(fā)運(yùn)行機(jī)制和對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響兩方面分析了跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，她認(rèn)為跨國(guó)公司的研發(fā)投資不僅推動(dòng)了自身技術(shù)的開(kāi)發(fā)和利用，而且還產(chǎn)生了巨大的技術(shù)溢出效應(yīng)，帶動(dòng)了我國(guó)相關(guān)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展。并且從有利影響和不利影響兩個(gè)方面做了很全面的理論闡述，但缺乏實(shí)證分析。

吳延兵（2008）運(yùn)用1996—2003年中國(guó)工業(yè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，在生產(chǎn)函數(shù)理論基礎(chǔ)上，運(yùn)用一階拆分法和固定效應(yīng)分析法，研究了自主研發(fā)、國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響。通過(guò)對(duì)不同折舊率的設(shè)定、研發(fā)重復(fù)計(jì)算問(wèn)題的校正以及多種估計(jì)方法的運(yùn)用，得出自主研發(fā)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率有顯著促進(jìn)作用，但國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率并沒(méi)有顯著影響。

李均（2009）以我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中13個(gè)三位碼行業(yè)為研究對(duì)象，利用1997－2006年的面板數(shù)據(jù)，具體測(cè)算了外資研發(fā)對(duì)我國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)“示范和聯(lián)系”、“競(jìng)爭(zhēng)”、“人才流動(dòng)”三個(gè)途徑的影響情況。實(shí)證結(jié)果表明，競(jìng)爭(zhēng)途徑的正向作用比較顯著。

結(jié)合以上文獻(xiàn)，本文對(duì)跨國(guó)公司海外研發(fā)對(duì)東道國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制進(jìn)行理論闡述，詳細(xì)介紹跨國(guó)公司在華研發(fā)的現(xiàn)狀，并運(yùn)用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2001—2010年13個(gè)三位碼行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，采用國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值作為其創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，測(cè)算外資研發(fā)對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)“示范和聯(lián)系”、“競(jìng)爭(zhēng)”、“人才流動(dòng)”三個(gè)途徑的影響情況。

二、實(shí)證分析

（一）實(shí)證模型的建立

創(chuàng)新過(guò)程本質(zhì)上是創(chuàng)新主體在一定的宏觀產(chǎn)業(yè)環(huán)境下，利用各種資源（研發(fā)資本投入、科技人員投入等）創(chuàng)造出一種新知識(shí)的過(guò)程，因此創(chuàng)新過(guò)程的生產(chǎn)函數(shù)可以用柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來(lái)表示，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出可以表示為：

Y表示國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，即新產(chǎn)品產(chǎn)值；L為研發(fā)活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量；K為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出；下標(biāo)i，t分別表示第i個(gè)產(chǎn)業(yè)和第t年，α、β分別表示物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。Ait代表全要素生產(chǎn)率，是指除了物質(zhì)資本和勞動(dòng)投入以外的所有其他影響產(chǎn)出的因素。根據(jù)Hu等（2005）、吳延兵（2008）的相關(guān)研究，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出效率不僅受自身研發(fā)投入影響，而且受整個(gè)行業(yè)的研發(fā)溢出效應(yīng)的影響，即該行業(yè)國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買、技術(shù)引進(jìn)以及外資企業(yè)本土化研發(fā)投入水平也將通過(guò)行業(yè)總體研發(fā)溢出機(jī)制效應(yīng)影響國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平，因此本文將影響國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率A進(jìn)一步定義為：

A是指外資研發(fā)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和人才流動(dòng)效應(yīng)以及國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)。其中DT表示購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出，代表國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)，TI表示技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出；FL為三資企業(yè)研發(fā)活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量，代表人才流動(dòng)效應(yīng)；FK為三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，代表示范效應(yīng)；E代表三資企業(yè)的產(chǎn)品出口率，代表競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。根據(jù)蔣殿春（2005）的研究，計(jì)算三資企業(yè)的產(chǎn)品出口率，取第i個(gè)行業(yè)中第t年外資企業(yè)的出口交貨值和銷售收入的比值，產(chǎn)品的出口比率越小，說(shuō)明其更多的是注重國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，產(chǎn)品主要在國(guó)內(nèi)銷售，國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力也就越大；反之則說(shuō)明外資看重的是我國(guó)國(guó)內(nèi)豐富、廉價(jià)的人力資源，其產(chǎn)品主要銷往國(guó)外市場(chǎng)，因此對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的沖擊也就較小，這兩種不同類型的三資企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響有所不同。

通過(guò)對(duì)變量的具體設(shè)定，本文建立的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蜑椋?/p>

（二）變量的選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取2001—2010年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)13個(gè)三位碼行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》?！吨袊?guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》包含17個(gè)三位碼行業(yè)，考慮到某些行業(yè)的軍事行業(yè)特性以及數(shù)據(jù)的完備性，選取其中13個(gè)行業(yè)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)處理過(guò)程中有極少數(shù)缺失情況，將其作為零值處理。所選取13個(gè)三位碼行業(yè)包括：醫(yī)藥制造業(yè)中的化學(xué)藥品制造、中藥材及中成藥加工和生物制品制造；醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)中的醫(yī)療設(shè)備及器械制造和儀器儀表制造；電子及通信設(shè)備制造業(yè)中的通信設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、家用視聽(tīng)設(shè)備制造和其他電子設(shè)備制造；電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)中的電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造和辦公設(shè)備制造。

（三）結(jié)果分析

本文運(yùn)用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2001—2010年13個(gè)三位碼行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。從表4可以看出，P值大于0.05，應(yīng)接受原假設(shè)，所以本文最終選擇隨機(jī)效應(yīng)模型?？梢缘玫揭韵陆Y(jié)論：

第一，三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（FK）與國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的創(chuàng)新（Y）存在著顯著的正向效應(yīng)，可見(jiàn)跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在著示范溢出效應(yīng)。三資企業(yè)的產(chǎn)品出口率（E）的系數(shù)為0.158533，t統(tǒng)計(jì)值為2.225126，可見(jiàn)其與國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新（Y）也存在正向效應(yīng)。而三資企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)人員（FL）的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新存在一定程度上的人員流動(dòng)擠出效應(yīng)。

第二，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（K）對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在明顯的正向作用，其系數(shù)為0.978059，t值為9.549012，對(duì)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)而言，自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)的提高是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的首要力量。但是國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)人員（L）的系數(shù)卻為負(fù)，這與預(yù)期結(jié)果不太一致，可能是由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)都是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而我國(guó)的研發(fā)人員的總體研發(fā)創(chuàng)新能力并未達(dá)到相應(yīng)的要求；另一方面也可能是因?yàn)閲?guó)有及國(guó)有控股企業(yè)追求社會(huì)福利最大化和充分就業(yè)，研發(fā)人員供大于求，并且缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，所以增加研發(fā)人員投入反而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

第三，購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出（DT）的系數(shù)是0.012272，t值僅為0.385655，說(shuō)明相比于其它影響因素而言，購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)對(duì)于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有顯著的影響。技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)（TI）的系數(shù)為－0.02444，t值偏小，在一定程度上說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有較弱的技術(shù)消化能力，也說(shuō)明跨國(guó)公司為了保持自身的技術(shù)安全，不會(huì)把本國(guó)的核心技術(shù)輕易轉(zhuǎn)出。

第四，研發(fā)資本投入的彈性大于科研人員投入的彈性，說(shuō)明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中研發(fā)人員創(chuàng)新效率相對(duì)較低，也說(shuō)明相對(duì)于當(dāng)前中國(guó)相對(duì)充裕的人力資源來(lái)說(shuō)，研發(fā)資本相對(duì)稀缺，增加其投入對(duì)該行業(yè)自主創(chuàng)新效率具有更為顯著的促進(jìn)作用。

表1 跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

注：各變量回歸系數(shù)后的括號(hào)內(nèi)為t檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，Hausman檢驗(yàn)值后面的括號(hào)內(nèi)為p值，本文所使用的計(jì)量軟件為Eviews6

三、主要結(jié)論及對(duì)策建議

（一）主要結(jié)論

1.跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在著顯著的示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，另外也存在著一定程度上的人才流動(dòng)擠出效應(yīng)。

2.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)自身R＆D資金投入對(duì)其創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的促進(jìn)作用，但是由于目前國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的創(chuàng)新水平更多地依賴于科技隊(duì)伍規(guī)模，而我國(guó)科研人員的研發(fā)創(chuàng)新能力還很欠缺，增加研發(fā)人員投入有時(shí)甚至?xí)?duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

3.從國(guó)內(nèi)購(gòu)買技術(shù)有助于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，但是從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)卻不利于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。此外，發(fā)展中國(guó)家對(duì)國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)缺乏良好的消化吸收能力，因而直接引進(jìn)技術(shù)方式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)十分有限，有時(shí)甚至對(duì)生產(chǎn)率的提高有負(fù)效應(yīng)。

（二）對(duì)策建議

1.加強(qiáng)與跨國(guó)公司的合作

從政府層面來(lái)看，應(yīng)該鼓勵(lì)跨國(guó)公司與我國(guó)企業(yè)技術(shù)部門、高?？蒲性核冉⒙?lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)建研發(fā)技術(shù)共享機(jī)制，共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打破跨國(guó)公司的技術(shù)壟斷局面。此外，努力引導(dǎo)跨國(guó)公司提高在華研發(fā)水平，通過(guò)各種優(yōu)惠政策鼓勵(lì)跨國(guó)公司開(kāi)展核心技術(shù)的高水平研發(fā)活動(dòng)，通過(guò)跨國(guó)公司的技術(shù)示范效應(yīng)促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的升級(jí)。從企業(yè)層面來(lái)看，應(yīng)加強(qiáng)與跨國(guó)公司的合作，學(xué)習(xí)跨國(guó)公司的先進(jìn)理念和銷售手段，優(yōu)化自身創(chuàng)新環(huán)境，提高創(chuàng)新意識(shí)。

2.健全人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制

各級(jí)政府應(yīng)加大國(guó)內(nèi)科研創(chuàng)新人才的培養(yǎng)力度和研發(fā)投入，并改革我國(guó)教育體制，培養(yǎng)一批具有創(chuàng)新意識(shí)、批判性思維和較強(qiáng)科研能力的人才，以適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展需求。企業(yè)應(yīng)切實(shí)落實(shí)科技人員激勵(lì)政策，為優(yōu)秀人才提供優(yōu)厚的工作待遇和職業(yè)發(fā)展前景，國(guó)內(nèi)研發(fā)人員和國(guó)外研發(fā)人員給與同等待遇，防止高科技研發(fā)人才流失。

3.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系并增強(qiáng)企業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的消化吸收能力

政府應(yīng)制定完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的查處力度，為跨國(guó)公司研發(fā)投資創(chuàng)造良好的法律環(huán)境，解除跨國(guó)公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的后顧之憂；同時(shí)也可以防止國(guó)內(nèi)研發(fā)成果被跨國(guó)公司獲取，減少技術(shù)逆向擴(kuò)散的可能。

國(guó)內(nèi)廣大企業(yè)應(yīng)不斷增強(qiáng)對(duì)國(guó)外高新技術(shù)的消化吸收能力。要想有效利用跨國(guó)公司的技術(shù)溢出效應(yīng)，最終落腳點(diǎn)還在企業(yè)本身。我國(guó)企業(yè)對(duì)高新技術(shù)的吸收能力較弱，阻礙了技術(shù)引進(jìn)步伐，進(jìn)而影響了生產(chǎn)率的提高。因此，要加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)對(duì)于先進(jìn)技術(shù)的“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”投入，加快提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，從而增強(qiáng)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

［1］Hu，Albert，G.Z.，Jeffers，G.H.，Qian Jinchang.R＆D and Technology Transfer：Firm－Level Evidence from Chinese Industry［J］.Review of Economic s and Statistics，2005，87（4）：780－786.

［2］Lall，S.Vertical Inter－Firm Linkages in LDCs：An Empirical Study［J］.Oxford Bulletin of Economics and Statistics，1980.

［3］李均.跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)與擠出效應(yīng)［J］.社會(huì)科學(xué)研究，2009（5）.

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This paper uses China’s high technology industry panel data of2001 to 2010 in 13 three yards industry for empirical analysis.And it uses new productoutput value of the state－owned and state holding enterprise as its innovation output indicator tomeasure themultinational company’s influence on high－tech industry’technology innovation by“demonstration and contact”，“competition”and“the flow of talent”.The empirical results show that the state－owned and state holding enterprises’R＆D capital investment and domestic technology purchase have positive effect，however，the labor investment of the stateowned and state holding enterprises has negative effect on the industry’s technological innovation.

multinational company；high－tech industry；technology innovation

F830

A

2095－3283（2014）06－0053－03

（責(zé)任編輯：張彤彤）

王瀟（1991－），女，漢族，湖北襄陽(yáng)人，碩士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)。