摘 要：在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)能否取得市場競爭優(yōu)勢的重要因素是自主創(chuàng)新能力的強弱。企業(yè)既是科技研發(fā)的產(chǎn)出地，更是科技成果的轉(zhuǎn)化地。大中型工業(yè)企業(yè)是我國工業(yè)乃至國民經(jīng)濟的支柱。本文從工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出角度出發(fā)，運用DEA方法，分析2011年每種類型企業(yè)的技術(shù)效率和松弛量，并通過分析給出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；工業(yè)企業(yè)；DEA

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新效率是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最主要指標，是影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展狀況的最主要因素。美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特熊彼特認為，所謂創(chuàng)新就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，就是要把一種從來沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進生產(chǎn)體系中去，以實現(xiàn)對生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”； 周黎安等（2005）以中國1985年-1997年各省制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)為依據(jù)，得到企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新有促進作用，但主要來源是非國有企業(yè)。孫斐、黃卉等（2010）以 2004年-2006 年我國31個省、市、自治區(qū)自主創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，運用因子分析和多元回歸分析相結(jié)合的方法，得出R&D 人員全時當(dāng)量、當(dāng)?shù)卣萍蓟顒咏?jīng)費投入和科技活動經(jīng)費支出與我國自主創(chuàng)新能力存在顯著的正相關(guān)。企業(yè)創(chuàng)新的真正目的是為了將創(chuàng)新成果投入使用，對企業(yè)的生產(chǎn)活動產(chǎn)生影響。本文筆者打算從投入與產(chǎn)出角度研究工業(yè)的研發(fā)能力。首先，企業(yè)創(chuàng)新的投入主要體現(xiàn)為企業(yè)的研發(fā)投入（ 即 R&D 經(jīng)費和人員的投入） ； 其次，創(chuàng)新活動的直接產(chǎn)出則體現(xiàn)在兩個方面——產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝或技術(shù)的革新（專利數(shù)量產(chǎn)出）； 最后，創(chuàng)新活動的績效最終將體現(xiàn)在企業(yè)增加值上（新產(chǎn)品產(chǎn)值）。目前，提升我國大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力迫在眉睫。既要擺脫資源投入不足的約束，又要逃脫資源配置機制的束縛。所以我們有必要系統(tǒng)全面的剖析我國大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新效率不高的深層原因，找到合適的政策和建議。

二、模型與數(shù)據(jù)指標選擇

1.DEA基本模型

1978年由著名的運籌學(xué)家A.Charnes，W.W.Cooper和 E.Rhodes首先提出了一個被稱為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）的方法，去評價部門間的相對有效性（因此被稱為DEA有效）.他們的第一個模型被命名為CCR模型.從生產(chǎn)函數(shù)角度看，這一模型是用來研究具有多個輸入、特別是具有多個輸出的“生產(chǎn)部門”同時為“規(guī)模有效”與“技術(shù)有效”的十分理想且卓有成效的方法.1984年 R.D.Banker，A.Charnes和W.W.Cooper給出了一個被稱為BCC的模型.是用來研究生產(chǎn)部門的間的“技術(shù)有效”性的.后來又有研究具有無窮多個決策單元的CCW模型.這些模型可以將CCR模型中確定出的DEA有效決策單元進行分類或排隊等等.這樣，BCC模型就把未處于最佳規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)上的低效率分離開來，得到的純技術(shù)效率比CCR模型下的技術(shù)效率更準確地反映了所考察對象的經(jīng)營管理水平。

2.指標選擇

作為創(chuàng)新活動的基本要素，R&D 資源在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵的作用。國內(nèi)學(xué)者在研究技術(shù)創(chuàng)新成果時，一般選取 R&D 投入經(jīng)費和 R&D 人員作為技術(shù)創(chuàng)新的投入指標。本文選取的輸入輸出指標如下：輸入指標：R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費；輸出指標：新產(chǎn)品產(chǎn)值、專利申請數(shù)。數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計年鑒2012。

3.原始數(shù)據(jù)分析

（1）R&D人員穩(wěn)步增長，R&D經(jīng)費投入逐年提高

科技創(chuàng)新的競爭最終是人才的競爭，人力資源是企業(yè)創(chuàng)新最重要的資源，企業(yè)創(chuàng)新活動最終的效果很大程度上取決于人力資源投入強弱。而可以用有R&D人員全時當(dāng)量來作為反映企業(yè)自主創(chuàng)新活動人力投入的指標。

2011年，分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中國有企業(yè)R&D活動人員148871.3人，比上年增長7.4%；有限責(zé)任公司R&D活動人員582652人，比上年增長37.4%； 私營企業(yè)R&D活動人員345095.1人，比上年增長123%。從中可以看出國有企業(yè)的研發(fā)人員增幅較少，這與國家的經(jīng)濟調(diào)控有關(guān)。其他股份制還是私營企業(yè)都在增加R&D從業(yè)人員，注重自己的創(chuàng)新能力，不再是一味的購買別人的技術(shù)，試圖走出一條創(chuàng)新之路，提高自己的市場占有率。在現(xiàn)今這個社會中，R&D人員對企業(yè)績效比資本做出了更大的貢獻。

R&D經(jīng)費投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要表現(xiàn)，也是衡量一個地區(qū)科技競爭力的核心指標。2011年，全市規(guī)模以上國有工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出4678394.4萬元，有限責(zé)任公司R&D經(jīng)費支出13533642.1萬元，私營企業(yè)R&D經(jīng)費支出9440009.4萬元；后兩種注冊類型的工業(yè)企業(yè)的經(jīng)費投入都遠遠高于國有企業(yè)。企業(yè)在R&D活動中占據(jù)了很強的地位，成為R&D經(jīng)費來源的主體。

（2）高投入、高回報

從上表中可以看出，私營企業(yè)的人員數(shù)量和經(jīng)費投入最大，它對應(yīng)的產(chǎn)值產(chǎn)出和專利數(shù)量產(chǎn)出也最大。這與我國各注冊類型工業(yè)企業(yè)中私營企業(yè)數(shù)量眾多，已經(jīng)形成規(guī)模效應(yīng)有關(guān)。

（3）新產(chǎn)品產(chǎn)值分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有限責(zé)任公司255

339267.9萬元，產(chǎn)值最高，這是廣大有限責(zé)任公司員工努力創(chuàng)新的結(jié)果。

（4）發(fā)明專利申請日益活躍2011年專利申請數(shù)量總體上比2010年有了很大提高，各個注冊類型的專利保護意識都越來越強。

三、實證分析

對所選指標運用DEAP2.1軟件進行數(shù)據(jù)分析。

1.利用綜合效率值、純技術(shù)效率值以及規(guī)模效率值進行分析

從下表可以看出所有樣本的綜合效率值都處于0.6以上，說明行業(yè)整體發(fā)展效率還是比較好的。并且有crste（綜合效率）、vrste（純技術(shù)效率）和scale（規(guī)模效率）都是1的三種工業(yè)類型： 集體企業(yè)、私營企業(yè)和外商投資企業(yè)。說明這3個DMU相比其他DMU是有效的，表明這些類型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新資源投入和產(chǎn)出無論在技術(shù)還是規(guī)模上利用都達到了最優(yōu)。

對于DEA無效的公司，有的是由于純技術(shù)效率低引起的，有的是規(guī)模效率低引起的，大多數(shù)都是兩方面原因共同導(dǎo)致。10家中有2家即 聯(lián)營企業(yè)和有限責(zé)任公司的技術(shù)效率值達到1，規(guī)模效率值小于1，而有限責(zé)任公司處于規(guī)模收益遞減階段，說明如果擴大生產(chǎn)規(guī)模，那么就會降低其總體運營效率，反之則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運營效率；單從規(guī)模收益上看，有5家公司處于規(guī)模效益遞增狀態(tài)，2家處于規(guī)模遞減狀態(tài)，3家規(guī)模效率為1。純技術(shù)效率值沒有達到1但大于規(guī)模效率值，包括股份合作企業(yè)、其他企業(yè)，這表明這2家公司效率低下的主要原因是規(guī)模問題，而且這2家都處于規(guī)模收益遞增階段，則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運營效率。

從總體上看以上各種工業(yè)企業(yè)中，處于規(guī)模報酬不變階段所占百分之三十，說明樣本中工業(yè)企業(yè)都形成了適當(dāng)?shù)囊?guī)模，不適合由此帶來的規(guī)模效應(yīng)。以其他企業(yè)為例，他的總體效率為0.732，處于DEA無效狀態(tài)，其中純技術(shù)效率為0.964，規(guī)模效率為0.759，處于規(guī)模效率遞增狀態(tài)，說明一方面可以提高投入要素的生產(chǎn)利用效率，另外一方面還可以縮小生產(chǎn)規(guī)模，以達到DEA有效，反之則可以擴大生產(chǎn)規(guī)模。

2.投入角度和產(chǎn)出角度的松弛量

產(chǎn)出不足主要是從新產(chǎn)品產(chǎn)值，這個數(shù)據(jù)來看，股份合作企業(yè)少了157431.116萬元；其他企業(yè)少了1208353.283 萬元。

從R&D人員全時當(dāng)量這個投入來看，國有企業(yè)多投了3859.581人；股份合作企業(yè)多投了373.793人；其他企業(yè)多投了1882.343人；港、澳、臺商投資企業(yè)多投了27499.097 人。從R&D經(jīng)費這個投入來看，股份有限公司多投了322546.112萬元?？梢钥闯鑫覈I(yè)企業(yè)的創(chuàng)新人員投入已經(jīng)飽和了，注意提高人員的總體科研層次水平。

四、建議

1.加大國有企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入

技術(shù)創(chuàng)新離不開資金的支持。據(jù)統(tǒng)計，世界平均每個企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費用占其銷售額的只有10%～20%。而我國國有大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費用占產(chǎn)品銷售收入的比重只有1.4%左右。因此要激勵國有企業(yè)通過加大研發(fā)投入、加強自主創(chuàng)新，培養(yǎng)其可以轉(zhuǎn)換到企業(yè)中的科學(xué)技術(shù)。中央政府應(yīng)當(dāng)加大R&D扶持力度，努力提高R&D投入和產(chǎn)出水平。

2.政府要拓寬中小企業(yè)的融資渠道

特別是有限責(zé)任公司，可以增大他們的財政劃撥比例，也可以頒布相關(guān)法規(guī)，讓這些企業(yè)可以從銀行得到資金。有限責(zé)任公司在我國數(shù)量眾多，且大多是中小企業(yè)。他們活躍市場，有創(chuàng)造力，并且能為社會提供更多的職位。從樣本我們看到，他們的科技創(chuàng)新也做得很好，但是缺少資金，不能擴大規(guī)模，享受規(guī)模遞增帶來的經(jīng)濟效益。

3.建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

一要國家科技研究項目和企業(yè)、高校聯(lián)系起來。把企業(yè)的重大科技需求及時上報國家和地方重大科技計劃，并把可行、經(jīng)濟效益和外部性大的進行科研研究。二要有效激勵企業(yè)的創(chuàng)新行為，并給與資金支持和政策的優(yōu)惠。再有號召同行業(yè)共同創(chuàng)新，大企業(yè)帶動小企業(yè)共同進步。三要開展各種形式的創(chuàng)新論壇和定期的會議討論，讓新的想法不斷涌現(xiàn)，新的實用的創(chuàng)新成果得以實現(xiàn)。

4.建立國家技術(shù)創(chuàng)新平臺

一是努力建立一些中介結(jié)構(gòu)，如網(wǎng)絡(luò)平臺和協(xié)會組織，讓工業(yè)型科研愛好者和企業(yè)這個創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換地緊密聯(lián)系起來。二要打破傳統(tǒng)部門所有的壁壘，多做基礎(chǔ)設(shè)施的投入，加快籌建技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。三要建立以供科技基礎(chǔ)平臺和公共信息、公共數(shù)據(jù)的有效共享，提高高科技基礎(chǔ)設(shè)施利用效率。

5.建立一種創(chuàng)新的企業(yè)文化，形成強烈的專利保護意識

樣本中的外商投資企業(yè)的DEA有效，告訴我們：不僅要加大創(chuàng)新人才和資源量的投入，更要注意比例的配合和對從外部引進的新技術(shù)的吸收。企業(yè)要把創(chuàng)新作為企業(yè)文化，鼓勵員工進行創(chuàng)新，不僅要行為激勵，更要金錢支持。同時要及時申報企業(yè)研發(fā)出的專利數(shù)量，注意要有維護自己專利的意識。不輕易泄露自己的商業(yè)秘密和自己企業(yè)的知識。

結(jié)合我國工業(yè)企業(yè)的實際情況，我國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識也在逐漸加強，創(chuàng)新也有了一定的成效。作為創(chuàng)新的人員投入我們也相對不少，但是資金投入和項目選擇上有待加強。我們?nèi)鄙俚氖前褜＠霓D(zhuǎn)換成實際經(jīng)濟的能力。還有買來的技術(shù)不能很好的加以運用。今后我們要在資金上給小企業(yè)更好的融資渠道，在重要的方面加大資金投入力度，建立多樣化創(chuàng)新平臺，更多的進行產(chǎn)學(xué)研合作模式，并把研究成果運用到實際生活中。

參考文獻：

[1]ARELLAN0M， BONDS. 1991. Some Tests of Specification for Panel Data： Monte Carlo Evidence and an Application to Employment Equations [J]. Review of Economic Studies， （4）：277-297.

[2]周黎安，羅凱.企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新：來自中國省級水平的經(jīng)驗證據(jù)[J].經(jīng)濟學(xué)（季刊）2005（3）.

[3]孫斐，黃卉，辛江龍.我國自主創(chuàng)新能力影響因素的實證研究[J].科技進步與對策，2010 （2）.

[4]沈能，潘雄鋒.基于三階段DEA模型的中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率評價[J].2011（5）.

[5]張海洋.我國工業(yè)R&D生產(chǎn)效率和影響因素[J].科學(xué)學(xué)研究，2008（5）.

[6]段偉.西南地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[Jl.云南財貿(mào)學(xué)院報，2004（12）.

[7]吳延兵.R&D存量、知識函數(shù)與生產(chǎn)效率[J].經(jīng)濟學(xué)，2006（4）.

[8]段云龍，王榮黨.我國省區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異的實證分析[J].經(jīng)濟問題探索，2010.

[9]竟玉貞，盧方元.我國大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新績效評價研究[D].鄭州：鄭州大學(xué)商學(xué)院，2012.

作者簡介：江蓓（1989- ），女，安徽桐城人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟及管理

對于DEA無效的公司，有的是由于純技術(shù)效率低引起的，有的是規(guī)模效率低引起的，大多數(shù)都是兩方面原因共同導(dǎo)致。10家中有2家即 聯(lián)營企業(yè)和有限責(zé)任公司的技術(shù)效率值達到1，規(guī)模效率值小于1，而有限責(zé)任公司處于規(guī)模收益遞減階段，說明如果擴大生產(chǎn)規(guī)模，那么就會降低其總體運營效率，反之則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運營效率；單從規(guī)模收益上看，有5家公司處于規(guī)模效益遞增狀態(tài)，2家處于規(guī)模遞減狀態(tài)，3家規(guī)模效率為1。純技術(shù)效率值沒有達到1但大于規(guī)模效率值，包括股份合作企業(yè)、其他企業(yè)，這表明這2家公司效率低下的主要原因是規(guī)模問題，而且這2家都處于規(guī)模收益遞增階段，則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運營效率。

從總體上看以上各種工業(yè)企業(yè)中，處于規(guī)模報酬不變階段所占百分之三十，說明樣本中工業(yè)企業(yè)都形成了適當(dāng)?shù)囊?guī)模，不適合由此帶來的規(guī)模效應(yīng)。以其他企業(yè)為例，他的總體效率為0.732，處于DEA無效狀態(tài)，其中純技術(shù)效率為0.964，規(guī)模效率為0.759，處于規(guī)模效率遞增狀態(tài)，說明一方面可以提高投入要素的生產(chǎn)利用效率，另外一方面還可以縮小生產(chǎn)規(guī)模，以達到DEA有效，反之則可以擴大生產(chǎn)規(guī)模。

2.投入角度和產(chǎn)出角度的松弛量

產(chǎn)出不足主要是從新產(chǎn)品產(chǎn)值，這個數(shù)據(jù)來看，股份合作企業(yè)少了157431.116萬元；其他企業(yè)少了1208353.283 萬元。

從R&D人員全時當(dāng)量這個投入來看，國有企業(yè)多投了3859.581人；股份合作企業(yè)多投了373.793人；其他企業(yè)多投了1882.343人；港、澳、臺商投資企業(yè)多投了27499.097 人。從R&D經(jīng)費這個投入來看，股份有限公司多投了322546.112萬元?？梢钥闯鑫覈I(yè)企業(yè)的創(chuàng)新人員投入已經(jīng)飽和了，注意提高人員的總體科研層次水平。

四、建議

1.加大國有企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入

技術(shù)創(chuàng)新離不開資金的支持。據(jù)統(tǒng)計，世界平均每個企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費用占其銷售額的只有10%～20%。而我國國有大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費用占產(chǎn)品銷售收入的比重只有1.4%左右。因此要激勵國有企業(yè)通過加大研發(fā)投入、加強自主創(chuàng)新，培養(yǎng)其可以轉(zhuǎn)換到企業(yè)中的科學(xué)技術(shù)。中央政府應(yīng)當(dāng)加大R&D扶持力度，努力提高R&D投入和產(chǎn)出水平。

2.政府要拓寬中小企業(yè)的融資渠道

特別是有限責(zé)任公司，可以增大他們的財政劃撥比例，也可以頒布相關(guān)法規(guī)，讓這些企業(yè)可以從銀行得到資金。有限責(zé)任公司在我國數(shù)量眾多，且大多是中小企業(yè)。他們活躍市場，有創(chuàng)造力，并且能為社會提供更多的職位。從樣本我們看到，他們的科技創(chuàng)新也做得很好，但是缺少資金，不能擴大規(guī)模，享受規(guī)模遞增帶來的經(jīng)濟效益。

3.建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

一要國家科技研究項目和企業(yè)、高校聯(lián)系起來。把企業(yè)的重大科技需求及時上報國家和地方重大科技計劃，并把可行、經(jīng)濟效益和外部性大的進行科研研究。二要有效激勵企業(yè)的創(chuàng)新行為，并給與資金支持和政策的優(yōu)惠。再有號召同行業(yè)共同創(chuàng)新，大企業(yè)帶動小企業(yè)共同進步。三要開展各種形式的創(chuàng)新論壇和定期的會議討論，讓新的想法不斷涌現(xiàn)，新的實用的創(chuàng)新成果得以實現(xiàn)。

4.建立國家技術(shù)創(chuàng)新平臺

一是努力建立一些中介結(jié)構(gòu)，如網(wǎng)絡(luò)平臺和協(xié)會組織，讓工業(yè)型科研愛好者和企業(yè)這個創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換地緊密聯(lián)系起來。二要打破傳統(tǒng)部門所有的壁壘，多做基礎(chǔ)設(shè)施的投入，加快籌建技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。三要建立以供科技基礎(chǔ)平臺和公共信息、公共數(shù)據(jù)的有效共享，提高高科技基礎(chǔ)設(shè)施利用效率。

5.建立一種創(chuàng)新的企業(yè)文化，形成強烈的專利保護意識

樣本中的外商投資企業(yè)的DEA有效，告訴我們：不僅要加大創(chuàng)新人才和資源量的投入，更要注意比例的配合和對從外部引進的新技術(shù)的吸收。企業(yè)要把創(chuàng)新作為企業(yè)文化，鼓勵員工進行創(chuàng)新，不僅要行為激勵，更要金錢支持。同時要及時申報企業(yè)研發(fā)出的專利數(shù)量，注意要有維護自己專利的意識。不輕易泄露自己的商業(yè)秘密和自己企業(yè)的知識。

結(jié)合我國工業(yè)企業(yè)的實際情況，我國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識也在逐漸加強，創(chuàng)新也有了一定的成效。作為創(chuàng)新的人員投入我們也相對不少，但是資金投入和項目選擇上有待加強。我們?nèi)鄙俚氖前褜＠霓D(zhuǎn)換成實際經(jīng)濟的能力。還有買來的技術(shù)不能很好的加以運用。今后我們要在資金上給小企業(yè)更好的融資渠道，在重要的方面加大資金投入力度，建立多樣化創(chuàng)新平臺，更多的進行產(chǎn)學(xué)研合作模式，并把研究成果運用到實際生活中。

參考文獻：

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[7]吳延兵.R&D存量、知識函數(shù)與生產(chǎn)效率[J].經(jīng)濟學(xué)，2006（4）.

[8]段云龍，王榮黨.我國省區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異的實證分析[J].經(jīng)濟問題探索，2010.

[9]竟玉貞，盧方元.我國大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新績效評價研究[D].鄭州：鄭州大學(xué)商學(xué)院，2012.

作者簡介：江蓓（1989- ），女，安徽桐城人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟及管理

對于DEA無效的公司，有的是由于純技術(shù)效率低引起的，有的是規(guī)模效率低引起的，大多數(shù)都是兩方面原因共同導(dǎo)致。10家中有2家即 聯(lián)營企業(yè)和有限責(zé)任公司的技術(shù)效率值達到1，規(guī)模效率值小于1，而有限責(zé)任公司處于規(guī)模收益遞減階段，說明如果擴大生產(chǎn)規(guī)模，那么就會降低其總體運營效率，反之則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運營效率；單從規(guī)模收益上看，有5家公司處于規(guī)模效益遞增狀態(tài)，2家處于規(guī)模遞減狀態(tài)，3家規(guī)模效率為1。純技術(shù)效率值沒有達到1但大于規(guī)模效率值，包括股份合作企業(yè)、其他企業(yè)，這表明這2家公司效率低下的主要原因是規(guī)模問題，而且這2家都處于規(guī)模收益遞增階段，則可以降低生產(chǎn)規(guī)模以提高其總體運營效率。

從總體上看以上各種工業(yè)企業(yè)中，處于規(guī)模報酬不變階段所占百分之三十，說明樣本中工業(yè)企業(yè)都形成了適當(dāng)?shù)囊?guī)模，不適合由此帶來的規(guī)模效應(yīng)。以其他企業(yè)為例，他的總體效率為0.732，處于DEA無效狀態(tài)，其中純技術(shù)效率為0.964，規(guī)模效率為0.759，處于規(guī)模效率遞增狀態(tài)，說明一方面可以提高投入要素的生產(chǎn)利用效率，另外一方面還可以縮小生產(chǎn)規(guī)模，以達到DEA有效，反之則可以擴大生產(chǎn)規(guī)模。

2.投入角度和產(chǎn)出角度的松弛量

產(chǎn)出不足主要是從新產(chǎn)品產(chǎn)值，這個數(shù)據(jù)來看，股份合作企業(yè)少了157431.116萬元；其他企業(yè)少了1208353.283 萬元。

從R&D人員全時當(dāng)量這個投入來看，國有企業(yè)多投了3859.581人；股份合作企業(yè)多投了373.793人；其他企業(yè)多投了1882.343人；港、澳、臺商投資企業(yè)多投了27499.097 人。從R&D經(jīng)費這個投入來看，股份有限公司多投了322546.112萬元?？梢钥闯鑫覈I(yè)企業(yè)的創(chuàng)新人員投入已經(jīng)飽和了，注意提高人員的總體科研層次水平。

四、建議

1.加大國有企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入

技術(shù)創(chuàng)新離不開資金的支持。據(jù)統(tǒng)計，世界平均每個企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費用占其銷售額的只有10%～20%。而我國國有大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費用占產(chǎn)品銷售收入的比重只有1.4%左右。因此要激勵國有企業(yè)通過加大研發(fā)投入、加強自主創(chuàng)新，培養(yǎng)其可以轉(zhuǎn)換到企業(yè)中的科學(xué)技術(shù)。中央政府應(yīng)當(dāng)加大R&D扶持力度，努力提高R&D投入和產(chǎn)出水平。

2.政府要拓寬中小企業(yè)的融資渠道

特別是有限責(zé)任公司，可以增大他們的財政劃撥比例，也可以頒布相關(guān)法規(guī)，讓這些企業(yè)可以從銀行得到資金。有限責(zé)任公司在我國數(shù)量眾多，且大多是中小企業(yè)。他們活躍市場，有創(chuàng)造力，并且能為社會提供更多的職位。從樣本我們看到，他們的科技創(chuàng)新也做得很好，但是缺少資金，不能擴大規(guī)模，享受規(guī)模遞增帶來的經(jīng)濟效益。

3.建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率

一要國家科技研究項目和企業(yè)、高校聯(lián)系起來。把企業(yè)的重大科技需求及時上報國家和地方重大科技計劃，并把可行、經(jīng)濟效益和外部性大的進行科研研究。二要有效激勵企業(yè)的創(chuàng)新行為，并給與資金支持和政策的優(yōu)惠。再有號召同行業(yè)共同創(chuàng)新，大企業(yè)帶動小企業(yè)共同進步。三要開展各種形式的創(chuàng)新論壇和定期的會議討論，讓新的想法不斷涌現(xiàn)，新的實用的創(chuàng)新成果得以實現(xiàn)。

4.建立國家技術(shù)創(chuàng)新平臺

一是努力建立一些中介結(jié)構(gòu)，如網(wǎng)絡(luò)平臺和協(xié)會組織，讓工業(yè)型科研愛好者和企業(yè)這個創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換地緊密聯(lián)系起來。二要打破傳統(tǒng)部門所有的壁壘，多做基礎(chǔ)設(shè)施的投入，加快籌建技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。三要建立以供科技基礎(chǔ)平臺和公共信息、公共數(shù)據(jù)的有效共享，提高高科技基礎(chǔ)設(shè)施利用效率。

5.建立一種創(chuàng)新的企業(yè)文化，形成強烈的專利保護意識

樣本中的外商投資企業(yè)的DEA有效，告訴我們：不僅要加大創(chuàng)新人才和資源量的投入，更要注意比例的配合和對從外部引進的新技術(shù)的吸收。企業(yè)要把創(chuàng)新作為企業(yè)文化，鼓勵員工進行創(chuàng)新，不僅要行為激勵，更要金錢支持。同時要及時申報企業(yè)研發(fā)出的專利數(shù)量，注意要有維護自己專利的意識。不輕易泄露自己的商業(yè)秘密和自己企業(yè)的知識。

結(jié)合我國工業(yè)企業(yè)的實際情況，我國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識也在逐漸加強，創(chuàng)新也有了一定的成效。作為創(chuàng)新的人員投入我們也相對不少，但是資金投入和項目選擇上有待加強。我們?nèi)鄙俚氖前褜＠霓D(zhuǎn)換成實際經(jīng)濟的能力。還有買來的技術(shù)不能很好的加以運用。今后我們要在資金上給小企業(yè)更好的融資渠道，在重要的方面加大資金投入力度，建立多樣化創(chuàng)新平臺，更多的進行產(chǎn)學(xué)研合作模式，并把研究成果運用到實際生活中。

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作者簡介：江蓓（1989- ），女，安徽桐城人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)經(jīng)濟及管理