李雪　李維剛

摘 要：在國際經(jīng)濟形勢的變更下，建立自由貿(mào)易區(qū)成為了符合各國發(fā)展實情和適應新國際環(huán)境的必要途徑。目前的形勢來看我國重中之重也是要以建立自貿(mào)區(qū)來推動我國經(jīng)濟與貿(mào)易共同發(fā)展。為此，我國領先提議在上海設立自由貿(mào)易區(qū)，已被國務院正式批準。本文結(jié)合自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，分析建立和發(fā)展上海自貿(mào)區(qū)的意義，以及存在問題，提出相應的發(fā)展建議。

關鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；上海自貿(mào)區(qū)；意義；存在問題；發(fā)展建議

一、自貿(mào)區(qū)的內(nèi)涵及發(fā)展歷程

1.自貿(mào)區(qū)的內(nèi)涵。貿(mào)易區(qū)可分為兩類，一是全面的自由貿(mào)易區(qū)是指兩個或更多國家或地區(qū)簽署自由貿(mào)易協(xié)定，在最惠國待遇的條件下，進一步開拓市場，逐步淘汰某些關稅和非關稅壁壘，改善服務的市場準入條件，投資和貿(mào)易在此范圍內(nèi)得到自由，從而有利于促進商品，生產(chǎn)要素如資本和服務的自由流通；二是狹義的自由貿(mào)易區(qū)，是指一國領土的一部分，海關對在該地區(qū)境內(nèi)貨物的運送實施特殊的監(jiān)管政策，從而以“境內(nèi)關外”為自貿(mào)區(qū)的核心。

2.自貿(mào)區(qū)發(fā)展歷程。大量區(qū)域化貿(mào)易的出現(xiàn)主要原因是美國與歐洲聯(lián)盟等國家轉(zhuǎn)移了經(jīng)濟合作的重心，迫使區(qū)域經(jīng)濟的合作急速發(fā)展，2007年為止已建立了194個自貿(mào)區(qū)并得到實施。1990年以后，國際形勢的大幅度轉(zhuǎn)變，我國逐漸提出發(fā)展貿(mào)易的相關戰(zhàn)略，我國利用雙邊與多邊相結(jié)合的貿(mào)易合作形式把我國的自貿(mào)區(qū)引領到一個更高的層次上來。截止到2014年，我國已與7個國家實施并建立了自貿(mào)易區(qū)，中國自貿(mào)易區(qū)的發(fā)展也將在可預見的未來里迅速飛躍。

二、建立和發(fā)展上海自貿(mào)區(qū)的意義分析

1.建立上海自貿(mào)區(qū)的原因。（1）全球貿(mào)易競爭越發(fā)嚴重。在深化經(jīng)濟過程中，發(fā)展和加強多邊和區(qū)域的貿(mào)易是世界各國獲得盈利而采取的相應辦法。當前，美國、歐洲和日本試圖替代世界貿(mào)易組織， 主動對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)作出新創(chuàng)舉，快速建立新的經(jīng)濟體制，形成一個新的貿(mào)易和服務的全球化高規(guī)格時代。我國對于新時代的游戲規(guī)則不能掉以輕心，為此我國選定上海主動打開自貿(mào)區(qū)，創(chuàng)建一個相互關聯(lián)的交易平臺和強而有力的服務制造，順應時代的腳步。

（2）中國本身改革的需要。經(jīng)濟的發(fā)展嚴重受到我國目前的市場框架和結(jié)構(gòu)的阻礙。經(jīng)濟發(fā)展迫切需要變更，過時和落后的管理系統(tǒng)需要改變，頑固不化的利益集團和既得利益需要破除。要想實現(xiàn)上述的任務，務必引進有號召性的國際影響力，借鑒成功的經(jīng)驗，“強制“改革開放。因此，我國政府通過建立上海自貿(mào)區(qū)來打造中國的“升級”經(jīng)濟。

（3）打造國際化人民幣。人民幣在海外能夠擁有大量總額是中國著實想解決的問題之一。人民幣的跨關境使用規(guī)模雖然不小，但因為貿(mào)易交易發(fā)行的人民幣占貨幣總量的比重仍舊很小。只有創(chuàng)建資本盈利即能回流又能閉合的盈利機制，同時營造可擴展性的金融市場，才能大幅度提升人民幣在海外的總量。目前，我國只有上海符合上述的需求，因為上海擁有最大優(yōu)勢且最全面的交換場所，同時具備要素和銀行之間的交易市場，將會使上海在全國成為人民幣收益分布最廣的區(qū)域。在上海設立自貿(mào)區(qū)之后，如同為龐大的金融體系構(gòu)建一個蓄力待發(fā)的緩解區(qū)，從而推動人民幣國際化。

2.上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展意義。（1）與全球貿(mào)易深入對接。在如今國際大背景之下，上海自貿(mào)區(qū)不是一個獨立的稱號，是中國特別制定的一個自貿(mào)區(qū)，表明上海自貿(mào)區(qū)的建立是在為我國經(jīng)濟領域的擴寬和與區(qū)域及多邊合作經(jīng)驗的積累打基礎，為與其他發(fā)達國家談判做準備，體現(xiàn)了我國積極創(chuàng)立新的經(jīng)濟制度和想要參與國際分工的重大決心，為完成全球貿(mào)易相對接提供條件。

（2）促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級。上海自貿(mào)區(qū)此次的建立與以往不同，不再利用政策的優(yōu)惠性，更加注重制度的創(chuàng)新。賦予市場更多的主導權(quán)，讓市場來處理不需要政府干預的一些領域，而政府的職能則是做好管理規(guī)劃，構(gòu)建服務型政府。

（3）引領二次改革開放。上海自貿(mào)區(qū)的建設是適應全球經(jīng)濟和貿(mào)易更積極主動對外開放的一個重大改革也是收獲紅利的一項創(chuàng)舉。建設上海自貿(mào)區(qū)首要任務是開辟新的路徑，以及中國對外開放的世界新模式，積極開創(chuàng)管理模式的創(chuàng)新，擴大服務業(yè)；其次加快提供我國的投資貿(mào)易便利渠道，能夠有能力擔任一個新的經(jīng)濟改革水平的“試驗田”，并且發(fā)揮模范作用來通過本區(qū)的發(fā)展促進各個地區(qū)共同發(fā)展。進而在整體局面上進入二次改革開放。

三、上海自貿(mào)區(qū)面臨的問題

1.難抑制跨境套利的行為。金融與實體經(jīng)濟的差異在于無法做到區(qū)內(nèi)區(qū)外相一致，資本可以通過其他手段就能躲避監(jiān)控，如電子結(jié)賬，從而形成套利現(xiàn)象。上海自貿(mào)區(qū)存在最大的問題就是管理與開放怎樣做到平衡并得到有效地管控。資本管束無效是跨境套利所引發(fā)的，然而建立上海自貿(mào)區(qū)帶來的套利是必不可免的，面對這樣的問題如果無法做到清楚識別，甚至會危害到整個經(jīng)濟體系的健康。

2.自貿(mào)區(qū)的融資渠比較少。導致更多有關融資企業(yè)的子公司百般出現(xiàn)?！稇?zhàn)略合作備忘錄》是上海與其他眾家銀行和融資公司已簽訂的協(xié)議為上海的將來奠定基礎。這樣一來，上海自貿(mào)區(qū)則會出現(xiàn)大量的金融企業(yè)，對非系統(tǒng)性的威脅大大增強，一旦出現(xiàn)任何差池都會嚴重掀起自貿(mào)區(qū)融資企業(yè)的巨浪。

相關從業(yè)人才的缺乏。由于該行業(yè)在企業(yè)中的初步嘗試，導致對其的了解少之又少。融資行業(yè)在上海建立自貿(mào)區(qū)的引領下飛速發(fā)展，相關人員的數(shù)量卻與之成反比，而主要顧慮的則是業(yè)務是否能正常運行。目前融資渠比較少規(guī)模比較單一，業(yè)務人員的技術能力也停滯不前。

3.國有企業(yè)存在壟斷行為。國有企業(yè)在市場中形成“一家獨大”的趨勢獨霸市場，緊閉市場大門禁止其他企業(yè)進入。政府利用職權(quán)賦予國企行政性壟斷市場的權(quán)利，并給予相關層面上的政策優(yōu)惠。建立高難度的市場階梯，壓制民營企業(yè)在市場中的地位。

四、上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展建議

1.加快國內(nèi)金融市場體質(zhì)改革。利用試驗與管制相協(xié)調(diào)來促進金融改革。放松限制銀行領域。批準符合規(guī)定要求的外資企業(yè)或可與私營企業(yè)同時創(chuàng)立銀行，條件成熟時，即可在上海自貿(mào)區(qū)建立試點性的銀行測試區(qū)。擴展業(yè)務領域，金融利率的市場化可在該區(qū)域得到實現(xiàn)，資產(chǎn)價格的定價以市場為導向。設立外匯改革的試驗點并推動其進軍國際，使外匯體制更加符合自貿(mào)區(qū)的發(fā)展并促進投資渠道更加便利。市場與資源充沛得到利用，激勵各大企業(yè)完成跨境集資。

2.加強自貿(mào)區(qū)融資改革與創(chuàng)新。融資行業(yè)想要在自貿(mào)區(qū)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展下去要加強改革與創(chuàng)新。首先，管理形式上要利用科學性的觀點建立更完善的融資系統(tǒng)和對產(chǎn)業(yè)的精準定位。其次，創(chuàng)建優(yōu)秀的融資團隊來提高融資技術。人力和物力得到提高才能使上海自貿(mào)區(qū)的融資行業(yè)發(fā)揮其重要作用。最后，要為上海自貿(mào)區(qū)融資的創(chuàng)新設定一個期限，大量企業(yè)在自貿(mào)區(qū)創(chuàng)造利益的同時，會產(chǎn)生永久性利益和短暫性利益，這樣一來短暫性利益會擾亂自貿(mào)區(qū)融資的發(fā)展。因此，不能簡單的依靠企業(yè)的實力來衡量是否能在上海自貿(mào)區(qū)設立公司，反而應該以設立期限為基準。

3.打破自貿(mào)區(qū)國有企業(yè)的壟斷。開啟市場大門并降低門檻，允許且鼓勵民營企業(yè)進入市場參與競爭。 推動國企逐漸向市場過度，厘清政府權(quán)力與邊界，明確政府監(jiān)管職責，在自然壟斷下加強有效地管理模式。打破權(quán)利與市場利益間的關系，創(chuàng)造良好的競爭氛圍。

4.加強自貿(mào)區(qū)相關部門的監(jiān)管。（1）政府監(jiān)管。打破傳統(tǒng)實行負面清單的管理規(guī)模是政府監(jiān)管最大的轉(zhuǎn)變。該清單的實施促使經(jīng)營領域得到大幅度推廣。其次外商投資實行備案制。在不違背“清單”的前提下，投資與經(jīng)營可避免復雜的政府審核，只要是合法性質(zhì)的，政府則無權(quán)干涉。最后，政府采用更高端、更智能的監(jiān)管手段來突破傳統(tǒng)文本質(zhì)的繁瑣。

（2）海關監(jiān)管。第一步完全開放，使一系列進出登記、轉(zhuǎn)移、整合均采用簡單化；檢驗與檢疫環(huán)節(jié)也適宜放寬。第二步高度重視，實施比第一步更為嚴格的監(jiān)管制度，對企業(yè)的審核、外匯的審查、貨物的進關出關以及相關人員等都要最好詳細嚴謹?shù)谋O(jiān)管。第三步監(jiān)管協(xié)作的深化。增強綜合監(jiān)管達到高水準階段以及探尋電子圍欄試驗區(qū)，使海關監(jiān)管的風險控制機制在可掌控范疇內(nèi)。

綜上所述，自貿(mào)區(qū)的建設是順應時代與國際對接的重要途徑。上海自貿(mào)區(qū)的建立為我國謀求福利實現(xiàn)與國際接軌，憑借優(yōu)越的自身條件優(yōu)先發(fā)展，肩負著二次改革的重大使命。通過上海自貿(mào)區(qū)的逐漸擴大引領我國進入新的經(jīng)濟時代。

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作者簡介：李雪（1991.12- ），黑龍江大慶人，佳木斯大學經(jīng)濟管理學院 2010級國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)本科生，研究方向：國際經(jīng)濟與貿(mào)易；李維剛（1969.7- ），男，黑龍江伊春人，佳木斯大學經(jīng)濟管理學院教師，研究方向：物流管理