摘要：帕累托最優(yōu)包含了兩個(gè)思想維度：帕累托效率和社會(huì)福利公平。文章對(duì)帕累托生平思想、帕累托效率的三個(gè)要件（交換最優(yōu)、生產(chǎn)最優(yōu)，產(chǎn)品混合最優(yōu)）、帕累托改進(jìn)及其政策涵義作了初步闡述。最后，文章討論了效率與公平的權(quán)衡的復(fù)雜性在于帕累托最優(yōu)目標(biāo)的多維性。

關(guān)鍵詞：帕累托最優(yōu) 帕累托效率 公平 帕累托改進(jìn)

一、帕累托生平及思想

維弗雷多·帕累托（Vilfredo Federico Damaso Pareto），意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家，生于1848年7月15日，1867年大學(xué)畢業(yè)，主修數(shù)學(xué)，1869年獲杜林理工大學(xué)博士。畢業(yè)后擔(dān)任過(guò)鐵路公司的工程師和經(jīng)理，1886年擔(dān)任佛羅倫薩大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師，1893年赴瑞士洛桑大學(xué)接替里昂·瓦爾拉斯（ Léon Walras）擔(dān)任政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1906年他辭職退休，同年出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》（ Manual of Political Economy），使用埃奇沃思序數(shù)效用分析 ，提出帕累托最優(yōu)（Pareto-Optimality）概念，影響了后來(lái)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。晚年帕累托拋棄早年信奉的自由主義，開(kāi)始懷疑自由主義所強(qiáng)調(diào)的人類(lèi)理性與人類(lèi)行為之間實(shí)際上有何關(guān)系，進(jìn)而提出人類(lèi)“非邏輯”的觀念與影響才是決定人類(lèi)行為的關(guān)鍵要素。帕累托社會(huì)學(xué)思想的非理性主義氣質(zhì)與意大利法西斯主義傳統(tǒng)相當(dāng)契合，在1922年墨索里尼上臺(tái)執(zhí)政后，帕累托出任國(guó)會(huì)議員，視墨索里尼為自己政治經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的政策執(zhí)行人，1923年8月19日病逝于日內(nèi)瓦。[1]，[2]，[3]

帕累托創(chuàng)立的“帕累托最優(yōu)”這一概念，作為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域高頻使用的理論術(shù)語(yǔ)之一，其內(nèi)涵是什么？本文認(rèn)為，帕累托最優(yōu)包括兩個(gè)思想維度：帕累托效率和社會(huì)福利公平。帕累托最優(yōu)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種理想狀態(tài)，這種理想狀態(tài)下，經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利同時(shí)最大化。而現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率并不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。工業(yè)技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致分工和交換的擴(kuò)大，與此伴隨，社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)即社會(huì)治理機(jī)制總是存在帕累托改進(jìn)的空間，這已經(jīng)被近代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史所證實(shí)。下面從四個(gè)方面，即帕累托效率，社會(huì)福利公平，帕累托改進(jìn)及相關(guān)的政策涵義對(duì)帕累托最優(yōu)作初步的闡述。

二 帕累托最優(yōu)

（一） 帕累托效率

嚴(yán)格意義上，帕累托效率是帕累托最優(yōu)概念的子集。因?yàn)榕晾弁行矢拍钍窃u(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中“看不見(jiàn)的手”運(yùn)行效率的標(biāo)準(zhǔn)，而帕累托最優(yōu)概念包含了效率與公平的思想。

帕累托效率是指在生產(chǎn)技術(shù)和稟賦、效用函數(shù)一定，并在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，資源分配在每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人中達(dá)到這樣一種狀態(tài)：如果繼續(xù)貿(mào)易不可能讓所有人的效用增加或讓一部分人效用增加，另外一部分人效用不變。帕累托效率包括三個(gè)方面：交換最優(yōu)、生產(chǎn)最優(yōu)、交換和生產(chǎn)的最優(yōu)。[4]

1、交換最優(yōu)

交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)條件：對(duì)于全體社會(huì)成員來(lái)說(shuō)，每一對(duì)商品的邊際替代率都是相等的。下面用埃奇沃思框圖來(lái)分析（見(jiàn)圖1），假定兩種產(chǎn)品分別為X和Y，其既定數(shù)量為X1和Y1。兩個(gè)消費(fèi)者分別為A和B。

如果把所有無(wú)差異曲線(xiàn)的切點(diǎn)的軌跡連接起來(lái)構(gòu)成CC'，稱(chēng)為交易的契約曲線(xiàn)。通過(guò)切點(diǎn)的直線(xiàn)斜率，便是雙方相應(yīng)的無(wú)差異曲線(xiàn)的邊際替代率。

2、生產(chǎn)最優(yōu)

生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)條件：即任何兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率對(duì)所有生產(chǎn)者都相等。假定經(jīng)濟(jì)社會(huì)由兩個(gè)生產(chǎn)者A和B組成，他們使用兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)（L）和資本（K），生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y。如圖2：

這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)契約曲線(xiàn)上所有的點(diǎn)都是兩條等產(chǎn)量曲線(xiàn)的切點(diǎn)，所謂生產(chǎn)契約曲線(xiàn)OxOy，是指既定數(shù)量的生產(chǎn)資源、技術(shù)下，投入不同要素組合的最大產(chǎn)量的軌跡。在這種狀態(tài)下，生產(chǎn)要素的任何一種重新組合都會(huì)至少使一種產(chǎn)品的產(chǎn)量下降時(shí)，這種狀態(tài)就是生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

3、產(chǎn)品混合最優(yōu)

經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)出產(chǎn)品的組合必須符合消費(fèi)者的偏好，此時(shí)消費(fèi)者的任意兩種商品X和Y（如圖3所示）之間的邊際替代率（MRS）必須與任何生產(chǎn)者在這兩種商品之間的邊際轉(zhuǎn)換率（MRT，生產(chǎn)可能性邊界的斜率）相同，即MRSxy=MRTxy 且生產(chǎn)和交換同時(shí)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。[5]

一言蔽之：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的一般均衡的配置就是帕累托效率的配置（福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理）。[6]這說(shuō)明，帕累托效率是評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）社會(huì)福利公平

是不是所有的帕累托效率的配置都是公平的？從倫理價(jià)值尺度判斷，帕累托效率配置公平與否，有以下四種觀點(diǎn)：平均主義公平觀（社會(huì)的所有成員得到相同數(shù)量的商品）；羅爾斯主義公平觀（使境況最糟的人的效用最大化）；功利主義公平觀（使社會(huì)所有成員的總效用最大化）；市場(chǎng)公平觀（市場(chǎng)結(jié)果是最公平的）。[7]從功利主義倫理尺度看，帕累托效率配置就是公平的。但是帕累托效率顯然無(wú)法自動(dòng)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中收入公平分配的問(wèn)題。

以伯格森、薩繆爾森為代表的社會(huì)福利函數(shù)學(xué)派認(rèn)為，收入分配會(huì)對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)生影響，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)必須關(guān)注收入分配問(wèn)題；帕累托最優(yōu)只是刻畫(huà)了經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題，沒(méi)有闡釋收入公平問(wèn)題；經(jīng)濟(jì)效率只是社會(huì)福利最大的必要條件，而不是充分條件，收入公平才是社會(huì)福利最大化的充分條件；只有同時(shí)解決效率和公平的問(wèn)題，才能達(dá)到社會(huì)福利的唯一最優(yōu)狀態(tài)。[8]為此，社會(huì)福利函數(shù)學(xué)派認(rèn)為，政治投票與貨幣投票具有相似特征，提出用政治投票的方式構(gòu)建社會(huì)福利函數(shù)。但是，阿羅悖論證明：無(wú)法以投票的方式產(chǎn)生人人都能接受的唯一社會(huì)福利函數(shù)。[9]

阿羅悖論使福利經(jīng)濟(jì)學(xué)多年來(lái)的成果搖搖欲墜。[10]從亞當(dāng)·斯密開(kāi)始的“看不見(jiàn)的手”論述，自愿互利的市場(chǎng)交易會(huì)自動(dòng)地導(dǎo)向全社會(huì)資源配置的總體優(yōu)化。阿羅悖論的出現(xiàn)，使得西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個(gè)基礎(chǔ)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有現(xiàn)成結(jié)論都陷入深深的懷疑之中。阿羅悖論告訴我們：一個(gè)社會(huì)不可能有完全的每個(gè)個(gè)人的自由—— 否則將導(dǎo)致獨(dú)裁；一個(gè)社會(huì)也不可能實(shí)現(xiàn)完全的自由經(jīng)濟(jì)—— 否則將導(dǎo)致壟斷。換句話(huà)說(shuō)，市場(chǎng)效率最大化和社會(huì)福利最大化二者不可兼得?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行離帕累托效率配置的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)格局有很大的距離，社會(huì)福利分配格局也與社會(huì)福利最大化相去甚遠(yuǎn)，因此，無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)效率配置還是收入分配公平方面，都存在巨大的帕累托改進(jìn)的空間。endprint

（三）帕累托改進(jìn)

帕累托改進(jìn)是指在既定的資源條件下，通過(guò)改變現(xiàn)有的資源配置，不減少一方的福利的同時(shí)能夠提高另一方的福利。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系存在資源閑置或市場(chǎng)失靈的情況下，正如中國(guó)社會(huì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣，整體上看，是一個(gè)帕累托改進(jìn)過(guò)程。但是，這個(gè)過(guò)程出現(xiàn)的嚴(yán)重利益分化，一部分社會(huì)成員的福利極大提高而另一部分社會(huì)成員的福利嚴(yán)重受損，比如中國(guó)90年代末期國(guó)企改制引發(fā)的工人下崗潮，就可能不屬于帕累托改進(jìn)。秦暉對(duì)此有過(guò)深入的討論。[11]，[12]，[13]

任何一項(xiàng)改革措施，如果沒(méi)有人受到損害反而人人的利益有所增加，就會(huì)同心同德沒(méi)有多大阻力。比如改革開(kāi)放初期，大多數(shù)改革措施是帕累托改進(jìn)，例如，分田到戶(hù)，搞聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。而當(dāng)下中國(guó)改革進(jìn)入深水區(qū)，比如，對(duì)國(guó)有壟斷行業(yè)的改革，損害到一些人的利益，所以阻力重重，進(jìn)展緩慢。

（四）政策涵義

帕累托改進(jìn)通常是分階段、分步驟連續(xù)進(jìn)行的一種資源優(yōu)化配置過(guò)程，其間，社會(huì)成員的利益格局會(huì)發(fā)生變化，大體有三種情形：利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利益基礎(chǔ)上，獲得更多利益。利益損失分為兩種情形：一種是絕對(duì)損失，即所謂既得利益受到損失，只減不增；一種是相對(duì)損失，既得利益不變甚至是有所增加，但是與其他社會(huì)成員的相對(duì)差距越來(lái)越大，失落感強(qiáng)烈，這正是當(dāng)代中國(guó)社會(huì)心理的狀態(tài)。這種情況會(huì)威脅到社會(huì)穩(wěn)定。因此，改革措施要遵循帕累托改進(jìn)原理，全體社會(huì)成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利，避免社會(huì)成員收入差距過(guò)大，同時(shí)又能夠促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展。

三、帕累托最優(yōu) ：效率與公平的權(quán)衡

當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)效率與公平的討論，至今在理論上存在懸而未決的難題。[14]公平和效率之間是否有一種替換：即一個(gè)想實(shí)現(xiàn)較公平的資源配置的社會(huì)是否必然以一種經(jīng)濟(jì)上無(wú)效率的方式運(yùn)作？由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理告訴我們，再分配并不必然與經(jīng)濟(jì)效率沖突。[15]但是，政府進(jìn)行收入再分配是有代價(jià)的。因?yàn)?，政府的收入?lái)自稅收，稅收過(guò)高可能降低社會(huì)成員的工作積極性，反過(guò)來(lái)影響產(chǎn)出，導(dǎo)致稅源枯竭。所以，在實(shí)踐上，公平與效率的目標(biāo)之間存在某種權(quán)衡取舍。特別是，兩個(gè)目標(biāo)的維度存在關(guān)聯(lián)卻難以量化比較，比如說(shuō)環(huán)境和GDP，這是兩個(gè)不同的維度，不能相互折算，正如公平和效率是兩個(gè)維度，也是無(wú)法互相折算的。

從社會(huì)福利角度出發(fā)，如果資源配置未達(dá)到帕累托最優(yōu)，那么，總有一些人能改善境況而沒(méi)有人會(huì)受損，社會(huì)福利總量肯定能上升。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是有若干個(gè)維度的目標(biāo)，如前所述的GDP和環(huán)境，效率與公平，每個(gè)目標(biāo)都要達(dá)到帕累托最優(yōu)，由于每個(gè)目標(biāo)的維度不同，很難將兩種帕累托最優(yōu)進(jìn)行比較。選擇哪一種帕累托最優(yōu)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，不僅需要經(jīng)濟(jì)學(xué)上的效率評(píng)判，更涉及到社會(huì)倫理的價(jià)值選擇。

總之，帕累托最優(yōu)涉及到的效率和公平的討論，是否可以表述為：有效率的公平才是真正的公平，有公平的效率才是真正的效率。更廣泛的意義上，這個(gè)命題還涉及到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人類(lèi)理性和人性的適度平衡

參考文獻(xiàn)：

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[6]周惠中.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社，1997：226—230

[7]平狄克、魯賓費(fèi)爾德著，張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000：514

[8]http：//wiki.mbalib.com/wiki/社會(huì)福利函數(shù)

[9]http：//wiki.mbalib.com/wiki/社會(huì)福利函數(shù)

[10]http：//wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

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[13]秦暉.市場(chǎng)的昨天與今天：商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)理性、社會(huì)公正[M].廣東：廣東教育出版社，1998

[14]http：//wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

[15] 平狄克、魯賓費(fèi)爾德著，張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000：515

（梅宇東，1992年生，四川成都人，上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院2010級(jí)學(xué)生。研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)）endprint

（三）帕累托改進(jìn)

帕累托改進(jìn)是指在既定的資源條件下，通過(guò)改變現(xiàn)有的資源配置，不減少一方的福利的同時(shí)能夠提高另一方的福利。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系存在資源閑置或市場(chǎng)失靈的情況下，正如中國(guó)社會(huì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣，整體上看，是一個(gè)帕累托改進(jìn)過(guò)程。但是，這個(gè)過(guò)程出現(xiàn)的嚴(yán)重利益分化，一部分社會(huì)成員的福利極大提高而另一部分社會(huì)成員的福利嚴(yán)重受損，比如中國(guó)90年代末期國(guó)企改制引發(fā)的工人下崗潮，就可能不屬于帕累托改進(jìn)。秦暉對(duì)此有過(guò)深入的討論。[11]，[12]，[13]

任何一項(xiàng)改革措施，如果沒(méi)有人受到損害反而人人的利益有所增加，就會(huì)同心同德沒(méi)有多大阻力。比如改革開(kāi)放初期，大多數(shù)改革措施是帕累托改進(jìn)，例如，分田到戶(hù)，搞聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。而當(dāng)下中國(guó)改革進(jìn)入深水區(qū)，比如，對(duì)國(guó)有壟斷行業(yè)的改革，損害到一些人的利益，所以阻力重重，進(jìn)展緩慢。

（四）政策涵義

帕累托改進(jìn)通常是分階段、分步驟連續(xù)進(jìn)行的一種資源優(yōu)化配置過(guò)程，其間，社會(huì)成員的利益格局會(huì)發(fā)生變化，大體有三種情形：利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利益基礎(chǔ)上，獲得更多利益。利益損失分為兩種情形：一種是絕對(duì)損失，即所謂既得利益受到損失，只減不增；一種是相對(duì)損失，既得利益不變甚至是有所增加，但是與其他社會(huì)成員的相對(duì)差距越來(lái)越大，失落感強(qiáng)烈，這正是當(dāng)代中國(guó)社會(huì)心理的狀態(tài)。這種情況會(huì)威脅到社會(huì)穩(wěn)定。因此，改革措施要遵循帕累托改進(jìn)原理，全體社會(huì)成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利，避免社會(huì)成員收入差距過(guò)大，同時(shí)又能夠促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展。

三、帕累托最優(yōu) ：效率與公平的權(quán)衡

當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)效率與公平的討論，至今在理論上存在懸而未決的難題。[14]公平和效率之間是否有一種替換：即一個(gè)想實(shí)現(xiàn)較公平的資源配置的社會(huì)是否必然以一種經(jīng)濟(jì)上無(wú)效率的方式運(yùn)作？由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理告訴我們，再分配并不必然與經(jīng)濟(jì)效率沖突。[15]但是，政府進(jìn)行收入再分配是有代價(jià)的。因?yàn)?，政府的收入?lái)自稅收，稅收過(guò)高可能降低社會(huì)成員的工作積極性，反過(guò)來(lái)影響產(chǎn)出，導(dǎo)致稅源枯竭。所以，在實(shí)踐上，公平與效率的目標(biāo)之間存在某種權(quán)衡取舍。特別是，兩個(gè)目標(biāo)的維度存在關(guān)聯(lián)卻難以量化比較，比如說(shuō)環(huán)境和GDP，這是兩個(gè)不同的維度，不能相互折算，正如公平和效率是兩個(gè)維度，也是無(wú)法互相折算的。

從社會(huì)福利角度出發(fā)，如果資源配置未達(dá)到帕累托最優(yōu)，那么，總有一些人能改善境況而沒(méi)有人會(huì)受損，社會(huì)福利總量肯定能上升。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是有若干個(gè)維度的目標(biāo)，如前所述的GDP和環(huán)境，效率與公平，每個(gè)目標(biāo)都要達(dá)到帕累托最優(yōu)，由于每個(gè)目標(biāo)的維度不同，很難將兩種帕累托最優(yōu)進(jìn)行比較。選擇哪一種帕累托最優(yōu)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，不僅需要經(jīng)濟(jì)學(xué)上的效率評(píng)判，更涉及到社會(huì)倫理的價(jià)值選擇。

總之，帕累托最優(yōu)涉及到的效率和公平的討論，是否可以表述為：有效率的公平才是真正的公平，有公平的效率才是真正的效率。更廣泛的意義上，這個(gè)命題還涉及到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人類(lèi)理性和人性的適度平衡

參考文獻(xiàn)：

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[4]平狄克、魯賓費(fèi)爾德著，張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000：526—527

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[7]平狄克、魯賓費(fèi)爾德著，張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000：514

[8]http：//wiki.mbalib.com/wiki/社會(huì)福利函數(shù)

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[10]http：//wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

[11]秦暉. 天平集[M]. 北京：新華出版社，1997

[12]秦暉. 中國(guó)改革：歷史與經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)[J]. 戰(zhàn)略與管理，2000（1）

[13]秦暉.市場(chǎng)的昨天與今天：商品經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)理性、社會(huì)公正[M].廣東：廣東教育出版社，1998

[14]http：//wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

[15] 平狄克、魯賓費(fèi)爾德著，張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（第四版）[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000：515

（梅宇東，1992年生，四川成都人，上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院2010級(jí)學(xué)生。研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)）endprint

（三）帕累托改進(jìn)

帕累托改進(jìn)是指在既定的資源條件下，通過(guò)改變現(xiàn)有的資源配置，不減少一方的福利的同時(shí)能夠提高另一方的福利。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系存在資源閑置或市場(chǎng)失靈的情況下，正如中國(guó)社會(huì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣，整體上看，是一個(gè)帕累托改進(jìn)過(guò)程。但是，這個(gè)過(guò)程出現(xiàn)的嚴(yán)重利益分化，一部分社會(huì)成員的福利極大提高而另一部分社會(huì)成員的福利嚴(yán)重受損，比如中國(guó)90年代末期國(guó)企改制引發(fā)的工人下崗潮，就可能不屬于帕累托改進(jìn)。秦暉對(duì)此有過(guò)深入的討論。[11]，[12]，[13]

任何一項(xiàng)改革措施，如果沒(méi)有人受到損害反而人人的利益有所增加，就會(huì)同心同德沒(méi)有多大阻力。比如改革開(kāi)放初期，大多數(shù)改革措施是帕累托改進(jìn)，例如，分田到戶(hù)，搞聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。而當(dāng)下中國(guó)改革進(jìn)入深水區(qū)，比如，對(duì)國(guó)有壟斷行業(yè)的改革，損害到一些人的利益，所以阻力重重，進(jìn)展緩慢。

（四）政策涵義

帕累托改進(jìn)通常是分階段、分步驟連續(xù)進(jìn)行的一種資源優(yōu)化配置過(guò)程，其間，社會(huì)成員的利益格局會(huì)發(fā)生變化，大體有三種情形：利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利益基礎(chǔ)上，獲得更多利益。利益損失分為兩種情形：一種是絕對(duì)損失，即所謂既得利益受到損失，只減不增；一種是相對(duì)損失，既得利益不變甚至是有所增加，但是與其他社會(huì)成員的相對(duì)差距越來(lái)越大，失落感強(qiáng)烈，這正是當(dāng)代中國(guó)社會(huì)心理的狀態(tài)。這種情況會(huì)威脅到社會(huì)穩(wěn)定。因此，改革措施要遵循帕累托改進(jìn)原理，全體社會(huì)成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利，避免社會(huì)成員收入差距過(guò)大，同時(shí)又能夠促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展。

三、帕累托最優(yōu) ：效率與公平的權(quán)衡

當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)效率與公平的討論，至今在理論上存在懸而未決的難題。[14]公平和效率之間是否有一種替換：即一個(gè)想實(shí)現(xiàn)較公平的資源配置的社會(huì)是否必然以一種經(jīng)濟(jì)上無(wú)效率的方式運(yùn)作？由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理告訴我們，再分配并不必然與經(jīng)濟(jì)效率沖突。[15]但是，政府進(jìn)行收入再分配是有代價(jià)的。因?yàn)?，政府的收入?lái)自稅收，稅收過(guò)高可能降低社會(huì)成員的工作積極性，反過(guò)來(lái)影響產(chǎn)出，導(dǎo)致稅源枯竭。所以，在實(shí)踐上，公平與效率的目標(biāo)之間存在某種權(quán)衡取舍。特別是，兩個(gè)目標(biāo)的維度存在關(guān)聯(lián)卻難以量化比較，比如說(shuō)環(huán)境和GDP，這是兩個(gè)不同的維度，不能相互折算，正如公平和效率是兩個(gè)維度，也是無(wú)法互相折算的。

從社會(huì)福利角度出發(fā)，如果資源配置未達(dá)到帕累托最優(yōu)，那么，總有一些人能改善境況而沒(méi)有人會(huì)受損，社會(huì)福利總量肯定能上升。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是有若干個(gè)維度的目標(biāo)，如前所述的GDP和環(huán)境，效率與公平，每個(gè)目標(biāo)都要達(dá)到帕累托最優(yōu)，由于每個(gè)目標(biāo)的維度不同，很難將兩種帕累托最優(yōu)進(jìn)行比較。選擇哪一種帕累托最優(yōu)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，不僅需要經(jīng)濟(jì)學(xué)上的效率評(píng)判，更涉及到社會(huì)倫理的價(jià)值選擇。

總之，帕累托最優(yōu)涉及到的效率和公平的討論，是否可以表述為：有效率的公平才是真正的公平，有公平的效率才是真正的效率。更廣泛的意義上，這個(gè)命題還涉及到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人類(lèi)理性和人性的適度平衡

參考文獻(xiàn)：

[1]http：//en.wikipedia.org/wiki/Vilfredo_Pareto

[2]Bruno， G.（1987）. "Pareto，Vil-

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（梅宇東，1992年生，四川成都人，上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院2010級(jí)學(xué)生。研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)）endprint