摘要：帕累托最優(yōu)包含了兩個思想維度：帕累托效率和社會福利公平。文章對帕累托生平思想、帕累托效率的三個要件（交換最優(yōu)、生產(chǎn)最優(yōu)，產(chǎn)品混合最優(yōu)）、帕累托改進及其政策涵義作了初步闡述。最后，文章討論了效率與公平的權衡的復雜性在于帕累托最優(yōu)目標的多維性。

關鍵詞：帕累托最優(yōu) 帕累托效率 公平 帕累托改進

一、帕累托生平及思想

維弗雷多·帕累托（Vilfredo Federico Damaso Pareto），意大利經(jīng)濟學家、社會學家，生于1848年7月15日，1867年大學畢業(yè)，主修數(shù)學，1869年獲杜林理工大學博士。畢業(yè)后擔任過鐵路公司的工程師和經(jīng)理，1886年擔任佛羅倫薩大學經(jīng)濟學講師，1893年赴瑞士洛桑大學接替里昂·瓦爾拉斯（ Léon Walras）擔任政治經(jīng)濟學教授，1906年他辭職退休，同年出版《政治經(jīng)濟學講義》（ Manual of Political Economy），使用埃奇沃思序數(shù)效用分析 ，提出帕累托最優(yōu)（Pareto-Optimality）概念，影響了后來的微觀經(jīng)濟學和福利經(jīng)濟學的發(fā)展。晚年帕累托拋棄早年信奉的自由主義，開始懷疑自由主義所強調(diào)的人類理性與人類行為之間實際上有何關系，進而提出人類“非邏輯”的觀念與影響才是決定人類行為的關鍵要素。帕累托社會學思想的非理性主義氣質(zhì)與意大利法西斯主義傳統(tǒng)相當契合，在1922年墨索里尼上臺執(zhí)政后，帕累托出任國會議員，視墨索里尼為自己政治經(jīng)濟哲學的政策執(zhí)行人，1923年8月19日病逝于日內(nèi)瓦。[1]，[2]，[3]

帕累托創(chuàng)立的“帕累托最優(yōu)”這一概念，作為當代經(jīng)濟學和社會科學領域高頻使用的理論術語之一，其內(nèi)涵是什么？本文認為，帕累托最優(yōu)包括兩個思想維度：帕累托效率和社會福利公平。帕累托最優(yōu)是社會經(jīng)濟運行的一種理想狀態(tài)，這種理想狀態(tài)下，經(jīng)濟效率和社會福利同時最大化。而現(xiàn)實的社會經(jīng)濟運行效率并不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。工業(yè)技術進步導致分工和交換的擴大，與此伴隨，社會經(jīng)濟運行的制度基礎即社會治理機制總是存在帕累托改進的空間，這已經(jīng)被近代市場經(jīng)濟發(fā)展史所證實。下面從四個方面，即帕累托效率，社會福利公平，帕累托改進及相關的政策涵義對帕累托最優(yōu)作初步的闡述。

二 帕累托最優(yōu)

（一） 帕累托效率

嚴格意義上，帕累托效率是帕累托最優(yōu)概念的子集。因為帕累托效率概念是評價經(jīng)濟市場中“看不見的手”運行效率的標準，而帕累托最優(yōu)概念包含了效率與公平的思想。

帕累托效率是指在生產(chǎn)技術和稟賦、效用函數(shù)一定，并在完全競爭市場下，資源分配在每個經(jīng)濟行為人中達到這樣一種狀態(tài)：如果繼續(xù)貿(mào)易不可能讓所有人的效用增加或讓一部分人效用增加，另外一部分人效用不變。帕累托效率包括三個方面：交換最優(yōu)、生產(chǎn)最優(yōu)、交換和生產(chǎn)的最優(yōu)。[4]

1、交換最優(yōu)

交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實現(xiàn)條件：對于全體社會成員來說，每一對商品的邊際替代率都是相等的。下面用埃奇沃思框圖來分析（見圖1），假定兩種產(chǎn)品分別為X和Y，其既定數(shù)量為X1和Y1。兩個消費者分別為A和B。

如果把所有無差異曲線的切點的軌跡連接起來構成CC'，稱為交易的契約曲線。通過切點的直線斜率，便是雙方相應的無差異曲線的邊際替代率。

2、生產(chǎn)最優(yōu)

生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實現(xiàn)條件：即任何兩種生產(chǎn)要素的邊際技術替代率對所有生產(chǎn)者都相等。假定經(jīng)濟社會由兩個生產(chǎn)者A和B組成，他們使用兩種生產(chǎn)要素：勞動（L）和資本（K），生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y。如圖2：

這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)契約曲線上所有的點都是兩條等產(chǎn)量曲線的切點，所謂生產(chǎn)契約曲線OxOy，是指既定數(shù)量的生產(chǎn)資源、技術下，投入不同要素組合的最大產(chǎn)量的軌跡。在這種狀態(tài)下，生產(chǎn)要素的任何一種重新組合都會至少使一種產(chǎn)品的產(chǎn)量下降時，這種狀態(tài)就是生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

3、產(chǎn)品混合最優(yōu)

經(jīng)濟體產(chǎn)出產(chǎn)品的組合必須符合消費者的偏好，此時消費者的任意兩種商品X和Y（如圖3所示）之間的邊際替代率（MRS）必須與任何生產(chǎn)者在這兩種商品之間的邊際轉(zhuǎn)換率（MRT，生產(chǎn)可能性邊界的斜率）相同，即MRSxy=MRTxy 且生產(chǎn)和交換同時達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。[5]

一言蔽之：完全競爭市場下的一般均衡的配置就是帕累托效率的配置（福利經(jīng)濟學第一定理）。[6]這說明，帕累托效率是評價經(jīng)濟效率的標準。

（二）社會福利公平

是不是所有的帕累托效率的配置都是公平的？從倫理價值尺度判斷，帕累托效率配置公平與否，有以下四種觀點：平均主義公平觀（社會的所有成員得到相同數(shù)量的商品）；羅爾斯主義公平觀（使境況最糟的人的效用最大化）；功利主義公平觀（使社會所有成員的總效用最大化）；市場公平觀（市場結果是最公平的）。[7]從功利主義倫理尺度看，帕累托效率配置就是公平的。但是帕累托效率顯然無法自動解決現(xiàn)實經(jīng)濟中收入公平分配的問題。

以伯格森、薩繆爾森為代表的社會福利函數(shù)學派認為，收入分配會對生產(chǎn)和消費產(chǎn)生影響，福利經(jīng)濟學必須關注收入分配問題；帕累托最優(yōu)只是刻畫了經(jīng)濟效率問題，沒有闡釋收入公平問題；經(jīng)濟效率只是社會福利最大的必要條件，而不是充分條件，收入公平才是社會福利最大化的充分條件；只有同時解決效率和公平的問題，才能達到社會福利的唯一最優(yōu)狀態(tài)。[8]為此，社會福利函數(shù)學派認為，政治投票與貨幣投票具有相似特征，提出用政治投票的方式構建社會福利函數(shù)。但是，阿羅悖論證明：無法以投票的方式產(chǎn)生人人都能接受的唯一社會福利函數(shù)。[9]

阿羅悖論使福利經(jīng)濟學多年來的成果搖搖欲墜。[10]從亞當·斯密開始的“看不見的手”論述，自愿互利的市場交易會自動地導向全社會資源配置的總體優(yōu)化。阿羅悖論的出現(xiàn)，使得西方經(jīng)濟學的整個基礎和市場經(jīng)濟的所有現(xiàn)成結論都陷入深深的懷疑之中。阿羅悖論告訴我們：一個社會不可能有完全的每個個人的自由—— 否則將導致獨裁；一個社會也不可能實現(xiàn)完全的自由經(jīng)濟—— 否則將導致壟斷。換句話說，市場效率最大化和社會福利最大化二者不可兼得?，F(xiàn)實社會經(jīng)濟運行離帕累托效率配置的完全競爭市場格局有很大的距離，社會福利分配格局也與社會福利最大化相去甚遠，因此，無論是在經(jīng)濟效率配置還是收入分配公平方面，都存在巨大的帕累托改進的空間。endprint

（三）帕累托改進

帕累托改進是指在既定的資源條件下，通過改變現(xiàn)有的資源配置，不減少一方的福利的同時能夠提高另一方的福利。當一個經(jīng)濟體系存在資源閑置或市場失靈的情況下，正如中國社會從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣，整體上看，是一個帕累托改進過程。但是，這個過程出現(xiàn)的嚴重利益分化，一部分社會成員的福利極大提高而另一部分社會成員的福利嚴重受損，比如中國90年代末期國企改制引發(fā)的工人下崗潮，就可能不屬于帕累托改進。秦暉對此有過深入的討論。[11]，[12]，[13]

任何一項改革措施，如果沒有人受到損害反而人人的利益有所增加，就會同心同德沒有多大阻力。比如改革開放初期，大多數(shù)改革措施是帕累托改進，例如，分田到戶，搞聯(lián)產(chǎn)承包責任制。而當下中國改革進入深水區(qū)，比如，對國有壟斷行業(yè)的改革，損害到一些人的利益，所以阻力重重，進展緩慢。

（四）政策涵義

帕累托改進通常是分階段、分步驟連續(xù)進行的一種資源優(yōu)化配置過程，其間，社會成員的利益格局會發(fā)生變化，大體有三種情形：利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利益基礎上，獲得更多利益。利益損失分為兩種情形：一種是絕對損失，即所謂既得利益受到損失，只減不增；一種是相對損失，既得利益不變甚至是有所增加，但是與其他社會成員的相對差距越來越大，失落感強烈，這正是當代中國社會心理的狀態(tài)。這種情況會威脅到社會穩(wěn)定。因此，改革措施要遵循帕累托改進原理，全體社會成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利，避免社會成員收入差距過大，同時又能夠促進國民經(jīng)濟的健康持續(xù)發(fā)展。

三、帕累托最優(yōu) ：效率與公平的權衡

當代經(jīng)濟學對效率與公平的討論，至今在理論上存在懸而未決的難題。[14]公平和效率之間是否有一種替換：即一個想實現(xiàn)較公平的資源配置的社會是否必然以一種經(jīng)濟上無效率的方式運作？由福利經(jīng)濟學第二定理告訴我們，再分配并不必然與經(jīng)濟效率沖突。[15]但是，政府進行收入再分配是有代價的。因為，政府的收入來自稅收，稅收過高可能降低社會成員的工作積極性，反過來影響產(chǎn)出，導致稅源枯竭。所以，在實踐上，公平與效率的目標之間存在某種權衡取舍。特別是，兩個目標的維度存在關聯(lián)卻難以量化比較，比如說環(huán)境和GDP，這是兩個不同的維度，不能相互折算，正如公平和效率是兩個維度，也是無法互相折算的。

從社會福利角度出發(fā)，如果資源配置未達到帕累托最優(yōu)，那么，總有一些人能改善境況而沒有人會受損，社會福利總量肯定能上升。社會經(jīng)濟發(fā)展總是有若干個維度的目標，如前所述的GDP和環(huán)境，效率與公平，每個目標都要達到帕累托最優(yōu)，由于每個目標的維度不同，很難將兩種帕累托最優(yōu)進行比較。選擇哪一種帕累托最優(yōu)作為社會經(jīng)濟發(fā)展目標，不僅需要經(jīng)濟學上的效率評判，更涉及到社會倫理的價值選擇。

總之，帕累托最優(yōu)涉及到的效率和公平的討論，是否可以表述為：有效率的公平才是真正的公平，有公平的效率才是真正的效率。更廣泛的意義上，這個命題還涉及到經(jīng)濟活動中人類理性和人性的適度平衡

參考文獻：

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[2]Bruno， G.（1987）. "Pareto，Vil-

fredo" The New Palgrave： A Dictionary of Economics，Edited by John Eatwell， Murray Milgate and Peter Newman ，[M]. First Edition， ？ Palgrave Macmillan，1987，v.5，pp.799—804

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[4]平狄克、魯賓費爾德著，張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識予等譯.微觀經(jīng)濟學（第四版）[M].北京：中國人民大學出版社，2000：526—527

[5]哈爾.R.范里安著，費方域譯.微觀經(jīng)濟學：現(xiàn)代觀點（第八版）[M].上海：格致出版社，上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，2011：506—507

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[12]秦暉. 中國改革：歷史與經(jīng)濟的評價[J]. 戰(zhàn)略與管理，2000（1）

[13]秦暉.市場的昨天與今天：商品經(jīng)濟、市場理性、社會公正[M].廣東：廣東教育出版社，1998

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[15] 平狄克、魯賓費爾德著，張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識予等譯.微觀經(jīng)濟學（第四版）[M].北京：中國人民大學出版社，2000：515

（梅宇東，1992年生，四川成都人，上海立信會計學院2010級學生。研究方向：經(jīng)濟學和管理學）endprint

（三）帕累托改進

帕累托改進是指在既定的資源條件下，通過改變現(xiàn)有的資源配置，不減少一方的福利的同時能夠提高另一方的福利。當一個經(jīng)濟體系存在資源閑置或市場失靈的情況下，正如中國社會從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣，整體上看，是一個帕累托改進過程。但是，這個過程出現(xiàn)的嚴重利益分化，一部分社會成員的福利極大提高而另一部分社會成員的福利嚴重受損，比如中國90年代末期國企改制引發(fā)的工人下崗潮，就可能不屬于帕累托改進。秦暉對此有過深入的討論。[11]，[12]，[13]

任何一項改革措施，如果沒有人受到損害反而人人的利益有所增加，就會同心同德沒有多大阻力。比如改革開放初期，大多數(shù)改革措施是帕累托改進，例如，分田到戶，搞聯(lián)產(chǎn)承包責任制。而當下中國改革進入深水區(qū)，比如，對國有壟斷行業(yè)的改革，損害到一些人的利益，所以阻力重重，進展緩慢。

（四）政策涵義

帕累托改進通常是分階段、分步驟連續(xù)進行的一種資源優(yōu)化配置過程，其間，社會成員的利益格局會發(fā)生變化，大體有三種情形：利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利益基礎上，獲得更多利益。利益損失分為兩種情形：一種是絕對損失，即所謂既得利益受到損失，只減不增；一種是相對損失，既得利益不變甚至是有所增加，但是與其他社會成員的相對差距越來越大，失落感強烈，這正是當代中國社會心理的狀態(tài)。這種情況會威脅到社會穩(wěn)定。因此，改革措施要遵循帕累托改進原理，全體社會成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利，避免社會成員收入差距過大，同時又能夠促進國民經(jīng)濟的健康持續(xù)發(fā)展。

三、帕累托最優(yōu) ：效率與公平的權衡

當代經(jīng)濟學對效率與公平的討論，至今在理論上存在懸而未決的難題。[14]公平和效率之間是否有一種替換：即一個想實現(xiàn)較公平的資源配置的社會是否必然以一種經(jīng)濟上無效率的方式運作？由福利經(jīng)濟學第二定理告訴我們，再分配并不必然與經(jīng)濟效率沖突。[15]但是，政府進行收入再分配是有代價的。因為，政府的收入來自稅收，稅收過高可能降低社會成員的工作積極性，反過來影響產(chǎn)出，導致稅源枯竭。所以，在實踐上，公平與效率的目標之間存在某種權衡取舍。特別是，兩個目標的維度存在關聯(lián)卻難以量化比較，比如說環(huán)境和GDP，這是兩個不同的維度，不能相互折算，正如公平和效率是兩個維度，也是無法互相折算的。

從社會福利角度出發(fā)，如果資源配置未達到帕累托最優(yōu)，那么，總有一些人能改善境況而沒有人會受損，社會福利總量肯定能上升。社會經(jīng)濟發(fā)展總是有若干個維度的目標，如前所述的GDP和環(huán)境，效率與公平，每個目標都要達到帕累托最優(yōu)，由于每個目標的維度不同，很難將兩種帕累托最優(yōu)進行比較。選擇哪一種帕累托最優(yōu)作為社會經(jīng)濟發(fā)展目標，不僅需要經(jīng)濟學上的效率評判，更涉及到社會倫理的價值選擇。

總之，帕累托最優(yōu)涉及到的效率和公平的討論，是否可以表述為：有效率的公平才是真正的公平，有公平的效率才是真正的效率。更廣泛的意義上，這個命題還涉及到經(jīng)濟活動中人類理性和人性的適度平衡

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（三）帕累托改進

帕累托改進是指在既定的資源條件下，通過改變現(xiàn)有的資源配置，不減少一方的福利的同時能夠提高另一方的福利。當一個經(jīng)濟體系存在資源閑置或市場失靈的情況下，正如中國社會從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣，整體上看，是一個帕累托改進過程。但是，這個過程出現(xiàn)的嚴重利益分化，一部分社會成員的福利極大提高而另一部分社會成員的福利嚴重受損，比如中國90年代末期國企改制引發(fā)的工人下崗潮，就可能不屬于帕累托改進。秦暉對此有過深入的討論。[11]，[12]，[13]

任何一項改革措施，如果沒有人受到損害反而人人的利益有所增加，就會同心同德沒有多大阻力。比如改革開放初期，大多數(shù)改革措施是帕累托改進，例如，分田到戶，搞聯(lián)產(chǎn)承包責任制。而當下中國改革進入深水區(qū)，比如，對國有壟斷行業(yè)的改革，損害到一些人的利益，所以阻力重重，進展緩慢。

（四）政策涵義

帕累托改進通常是分階段、分步驟連續(xù)進行的一種資源優(yōu)化配置過程，其間，社會成員的利益格局會發(fā)生變化，大體有三種情形：利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利益基礎上，獲得更多利益。利益損失分為兩種情形：一種是絕對損失，即所謂既得利益受到損失，只減不增；一種是相對損失，既得利益不變甚至是有所增加，但是與其他社會成員的相對差距越來越大，失落感強烈，這正是當代中國社會心理的狀態(tài)。這種情況會威脅到社會穩(wěn)定。因此，改革措施要遵循帕累托改進原理，全體社會成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利，避免社會成員收入差距過大，同時又能夠促進國民經(jīng)濟的健康持續(xù)發(fā)展。

三、帕累托最優(yōu) ：效率與公平的權衡

當代經(jīng)濟學對效率與公平的討論，至今在理論上存在懸而未決的難題。[14]公平和效率之間是否有一種替換：即一個想實現(xiàn)較公平的資源配置的社會是否必然以一種經(jīng)濟上無效率的方式運作？由福利經(jīng)濟學第二定理告訴我們，再分配并不必然與經(jīng)濟效率沖突。[15]但是，政府進行收入再分配是有代價的。因為，政府的收入來自稅收，稅收過高可能降低社會成員的工作積極性，反過來影響產(chǎn)出，導致稅源枯竭。所以，在實踐上，公平與效率的目標之間存在某種權衡取舍。特別是，兩個目標的維度存在關聯(lián)卻難以量化比較，比如說環(huán)境和GDP，這是兩個不同的維度，不能相互折算，正如公平和效率是兩個維度，也是無法互相折算的。

從社會福利角度出發(fā)，如果資源配置未達到帕累托最優(yōu)，那么，總有一些人能改善境況而沒有人會受損，社會福利總量肯定能上升。社會經(jīng)濟發(fā)展總是有若干個維度的目標，如前所述的GDP和環(huán)境，效率與公平，每個目標都要達到帕累托最優(yōu)，由于每個目標的維度不同，很難將兩種帕累托最優(yōu)進行比較。選擇哪一種帕累托最優(yōu)作為社會經(jīng)濟發(fā)展目標，不僅需要經(jīng)濟學上的效率評判，更涉及到社會倫理的價值選擇。

總之，帕累托最優(yōu)涉及到的效率和公平的討論，是否可以表述為：有效率的公平才是真正的公平，有公平的效率才是真正的效率。更廣泛的意義上，這個命題還涉及到經(jīng)濟活動中人類理性和人性的適度平衡

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