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        帕累托最優(yōu)涵義之辨

        2014-06-05 10:08:58梅宇東
        中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊 2014年14期
        關(guān)鍵詞:公平

        摘要:帕累托最優(yōu)包含了兩個(gè)思想維度:帕累托效率和社會(huì)福利公平。文章對帕累托生平思想、帕累托效率的三個(gè)要件(交換最優(yōu)、生產(chǎn)最優(yōu),產(chǎn)品混合最優(yōu))、帕累托改進(jìn)及其政策涵義作了初步闡述。最后,文章討論了效率與公平的權(quán)衡的復(fù)雜性在于帕累托最優(yōu)目標(biāo)的多維性。

        關(guān)鍵詞:帕累托最優(yōu) 帕累托效率 公平 帕累托改進(jìn)

        一、帕累托生平及思想

        維弗雷多·帕累托(Vilfredo Federico Damaso Pareto),意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家,生于1848年7月15日,1867年大學(xué)畢業(yè),主修數(shù)學(xué),1869年獲杜林理工大學(xué)博士。畢業(yè)后擔(dān)任過鐵路公司的工程師和經(jīng)理,1886年擔(dān)任佛羅倫薩大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)講師,1893年赴瑞士洛桑大學(xué)接替里昂·瓦爾拉斯( Léon Walras)擔(dān)任政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授,1906年他辭職退休,同年出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》( Manual of Political Economy),使用埃奇沃思序數(shù)效用分析 ,提出帕累托最優(yōu)(Pareto-Optimality)概念,影響了后來的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。晚年帕累托拋棄早年信奉的自由主義,開始懷疑自由主義所強(qiáng)調(diào)的人類理性與人類行為之間實(shí)際上有何關(guān)系,進(jìn)而提出人類“非邏輯”的觀念與影響才是決定人類行為的關(guān)鍵要素。帕累托社會(huì)學(xué)思想的非理性主義氣質(zhì)與意大利法西斯主義傳統(tǒng)相當(dāng)契合,在1922年墨索里尼上臺(tái)執(zhí)政后,帕累托出任國會(huì)議員,視墨索里尼為自己政治經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的政策執(zhí)行人,1923年8月19日病逝于日內(nèi)瓦。[1],[2],[3]

        帕累托創(chuàng)立的“帕累托最優(yōu)”這一概念,作為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域高頻使用的理論術(shù)語之一,其內(nèi)涵是什么?本文認(rèn)為,帕累托最優(yōu)包括兩個(gè)思想維度:帕累托效率和社會(huì)福利公平。帕累托最優(yōu)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一種理想狀態(tài),這種理想狀態(tài)下,經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利同時(shí)最大化。而現(xiàn)實(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率并不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)。工業(yè)技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致分工和交換的擴(kuò)大,與此伴隨,社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)即社會(huì)治理機(jī)制總是存在帕累托改進(jìn)的空間,這已經(jīng)被近代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展史所證實(shí)。下面從四個(gè)方面,即帕累托效率,社會(huì)福利公平,帕累托改進(jìn)及相關(guān)的政策涵義對帕累托最優(yōu)作初步的闡述。

        二 帕累托最優(yōu)

        (一) 帕累托效率

        嚴(yán)格意義上,帕累托效率是帕累托最優(yōu)概念的子集。因?yàn)榕晾弁行矢拍钍窃u價(jià)經(jīng)濟(jì)市場中“看不見的手”運(yùn)行效率的標(biāo)準(zhǔn),而帕累托最優(yōu)概念包含了效率與公平的思想。

        帕累托效率是指在生產(chǎn)技術(shù)和稟賦、效用函數(shù)一定,并在完全競爭市場下,資源分配在每個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人中達(dá)到這樣一種狀態(tài):如果繼續(xù)貿(mào)易不可能讓所有人的效用增加或讓一部分人效用增加,另外一部分人效用不變。帕累托效率包括三個(gè)方面:交換最優(yōu)、生產(chǎn)最優(yōu)、交換和生產(chǎn)的最優(yōu)。[4]

        1、交換最優(yōu)

        交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)條件:對于全體社會(huì)成員來說,每一對商品的邊際替代率都是相等的。下面用埃奇沃思框圖來分析(見圖1),假定兩種產(chǎn)品分別為X和Y,其既定數(shù)量為X1和Y1。兩個(gè)消費(fèi)者分別為A和B。

        如果把所有無差異曲線的切點(diǎn)的軌跡連接起來構(gòu)成CC',稱為交易的契約曲線。通過切點(diǎn)的直線斜率,便是雙方相應(yīng)的無差異曲線的邊際替代率。

        2、生產(chǎn)最優(yōu)

        生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)條件:即任何兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率對所有生產(chǎn)者都相等。假定經(jīng)濟(jì)社會(huì)由兩個(gè)生產(chǎn)者A和B組成,他們使用兩種生產(chǎn)要素:勞動(dòng)(L)和資本(K),生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y。如圖2:

        這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)契約曲線上所有的點(diǎn)都是兩條等產(chǎn)量曲線的切點(diǎn),所謂生產(chǎn)契約曲線OxOy,是指既定數(shù)量的生產(chǎn)資源、技術(shù)下,投入不同要素組合的最大產(chǎn)量的軌跡。在這種狀態(tài)下,生產(chǎn)要素的任何一種重新組合都會(huì)至少使一種產(chǎn)品的產(chǎn)量下降時(shí),這種狀態(tài)就是生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

        3、產(chǎn)品混合最優(yōu)

        經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)出產(chǎn)品的組合必須符合消費(fèi)者的偏好,此時(shí)消費(fèi)者的任意兩種商品X和Y(如圖3所示)之間的邊際替代率(MRS)必須與任何生產(chǎn)者在這兩種商品之間的邊際轉(zhuǎn)換率(MRT,生產(chǎn)可能性邊界的斜率)相同,即MRSxy=MRTxy 且生產(chǎn)和交換同時(shí)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。[5]

        一言蔽之:完全競爭市場下的一般均衡的配置就是帕累托效率的配置(福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理)。[6]這說明,帕累托效率是評價(jià)經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)。

        (二)社會(huì)福利公平

        是不是所有的帕累托效率的配置都是公平的?從倫理價(jià)值尺度判斷,帕累托效率配置公平與否,有以下四種觀點(diǎn):平均主義公平觀(社會(huì)的所有成員得到相同數(shù)量的商品);羅爾斯主義公平觀(使境況最糟的人的效用最大化);功利主義公平觀(使社會(huì)所有成員的總效用最大化);市場公平觀(市場結(jié)果是最公平的)。[7]從功利主義倫理尺度看,帕累托效率配置就是公平的。但是帕累托效率顯然無法自動(dòng)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中收入公平分配的問題。

        以伯格森、薩繆爾森為代表的社會(huì)福利函數(shù)學(xué)派認(rèn)為,收入分配會(huì)對生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)生影響,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)必須關(guān)注收入分配問題;帕累托最優(yōu)只是刻畫了經(jīng)濟(jì)效率問題,沒有闡釋收入公平問題;經(jīng)濟(jì)效率只是社會(huì)福利最大的必要條件,而不是充分條件,收入公平才是社會(huì)福利最大化的充分條件;只有同時(shí)解決效率和公平的問題,才能達(dá)到社會(huì)福利的唯一最優(yōu)狀態(tài)。[8]為此,社會(huì)福利函數(shù)學(xué)派認(rèn)為,政治投票與貨幣投票具有相似特征,提出用政治投票的方式構(gòu)建社會(huì)福利函數(shù)。但是,阿羅悖論證明:無法以投票的方式產(chǎn)生人人都能接受的唯一社會(huì)福利函數(shù)。[9]

        阿羅悖論使福利經(jīng)濟(jì)學(xué)多年來的成果搖搖欲墜。[10]從亞當(dāng)·斯密開始的“看不見的手”論述,自愿互利的市場交易會(huì)自動(dòng)地導(dǎo)向全社會(huì)資源配置的總體優(yōu)化。阿羅悖論的出現(xiàn),使得西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的整個(gè)基礎(chǔ)和市場經(jīng)濟(jì)的所有現(xiàn)成結(jié)論都陷入深深的懷疑之中。阿羅悖論告訴我們:一個(gè)社會(huì)不可能有完全的每個(gè)個(gè)人的自由—— 否則將導(dǎo)致獨(dú)裁;一個(gè)社會(huì)也不可能實(shí)現(xiàn)完全的自由經(jīng)濟(jì)—— 否則將導(dǎo)致壟斷。換句話說,市場效率最大化和社會(huì)福利最大化二者不可兼得?,F(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行離帕累托效率配置的完全競爭市場格局有很大的距離,社會(huì)福利分配格局也與社會(huì)福利最大化相去甚遠(yuǎn),因此,無論是在經(jīng)濟(jì)效率配置還是收入分配公平方面,都存在巨大的帕累托改進(jìn)的空間。endprint

        (三)帕累托改進(jìn)

        帕累托改進(jìn)是指在既定的資源條件下,通過改變現(xiàn)有的資源配置,不減少一方的福利的同時(shí)能夠提高另一方的福利。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系存在資源閑置或市場失靈的情況下,正如中國社會(huì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣,整體上看,是一個(gè)帕累托改進(jìn)過程。但是,這個(gè)過程出現(xiàn)的嚴(yán)重利益分化,一部分社會(huì)成員的福利極大提高而另一部分社會(huì)成員的福利嚴(yán)重受損,比如中國90年代末期國企改制引發(fā)的工人下崗潮,就可能不屬于帕累托改進(jìn)。秦暉對此有過深入的討論。[11],[12],[13]

        任何一項(xiàng)改革措施,如果沒有人受到損害反而人人的利益有所增加,就會(huì)同心同德沒有多大阻力。比如改革開放初期,大多數(shù)改革措施是帕累托改進(jìn),例如,分田到戶,搞聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。而當(dāng)下中國改革進(jìn)入深水區(qū),比如,對國有壟斷行業(yè)的改革,損害到一些人的利益,所以阻力重重,進(jìn)展緩慢。

        (四)政策涵義

        帕累托改進(jìn)通常是分階段、分步驟連續(xù)進(jìn)行的一種資源優(yōu)化配置過程,其間,社會(huì)成員的利益格局會(huì)發(fā)生變化,大體有三種情形:利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利益基礎(chǔ)上,獲得更多利益。利益損失分為兩種情形:一種是絕對損失,即所謂既得利益受到損失,只減不增;一種是相對損失,既得利益不變甚至是有所增加,但是與其他社會(huì)成員的相對差距越來越大,失落感強(qiáng)烈,這正是當(dāng)代中國社會(huì)心理的狀態(tài)。這種情況會(huì)威脅到社會(huì)穩(wěn)定。因此,改革措施要遵循帕累托改進(jìn)原理,全體社會(huì)成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利,避免社會(huì)成員收入差距過大,同時(shí)又能夠促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展。

        三、帕累托最優(yōu) :效率與公平的權(quán)衡

        當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對效率與公平的討論,至今在理論上存在懸而未決的難題。[14]公平和效率之間是否有一種替換:即一個(gè)想實(shí)現(xiàn)較公平的資源配置的社會(huì)是否必然以一種經(jīng)濟(jì)上無效率的方式運(yùn)作?由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理告訴我們,再分配并不必然與經(jīng)濟(jì)效率沖突。[15]但是,政府進(jìn)行收入再分配是有代價(jià)的。因?yàn)?,政府的收入來自稅收,稅收過高可能降低社會(huì)成員的工作積極性,反過來影響產(chǎn)出,導(dǎo)致稅源枯竭。所以,在實(shí)踐上,公平與效率的目標(biāo)之間存在某種權(quán)衡取舍。特別是,兩個(gè)目標(biāo)的維度存在關(guān)聯(lián)卻難以量化比較,比如說環(huán)境和GDP,這是兩個(gè)不同的維度,不能相互折算,正如公平和效率是兩個(gè)維度,也是無法互相折算的。

        從社會(huì)福利角度出發(fā),如果資源配置未達(dá)到帕累托最優(yōu),那么,總有一些人能改善境況而沒有人會(huì)受損,社會(huì)福利總量肯定能上升。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是有若干個(gè)維度的目標(biāo),如前所述的GDP和環(huán)境,效率與公平,每個(gè)目標(biāo)都要達(dá)到帕累托最優(yōu),由于每個(gè)目標(biāo)的維度不同,很難將兩種帕累托最優(yōu)進(jìn)行比較。選擇哪一種帕累托最優(yōu)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),不僅需要經(jīng)濟(jì)學(xué)上的效率評判,更涉及到社會(huì)倫理的價(jià)值選擇。

        總之,帕累托最優(yōu)涉及到的效率和公平的討論,是否可以表述為:有效率的公平才是真正的公平,有公平的效率才是真正的效率。更廣泛的意義上,這個(gè)命題還涉及到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人類理性和人性的適度平衡

        參考文獻(xiàn):

        [1]http://en.wikipedia.org/wiki/Vilfredo_Pareto

        [2]Bruno, G.(1987). "Pareto,Vil-

        fredo" The New Palgrave: A Dictionary of Economics,Edited by John Eatwell, Murray Milgate and Peter Newman ,[M]. First Edition, ? Palgrave Macmillan,1987,v.5,pp.799—804

        [3]Kirman, A. P.(1987). "Pareto as an economist" The New Palgrave: A Dictionary of Economics,Edited by John Eatwell,Murray Milgate and Peter Newmanv. [M]. First Edition,? Palgrave Macmillan ,1987,v. 5,pp. 804—08

        [4]平狄克、魯賓費(fèi)爾德著,張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第四版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000:526—527

        [5]哈爾.R.范里安著,費(fèi)方域譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué):現(xiàn)代觀點(diǎn)(第八版)[M].上海:格致出版社,上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,2011:506—507

        [6]周惠中.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社,1997:226—230

        [7]平狄克、魯賓費(fèi)爾德著,張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第四版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000:514

        [8]http://wiki.mbalib.com/wiki/社會(huì)福利函數(shù)

        [9]http://wiki.mbalib.com/wiki/社會(huì)福利函數(shù)

        [10]http://wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

        [11]秦暉. 天平集[M]. 北京:新華出版社,1997

        [12]秦暉. 中國改革:歷史與經(jīng)濟(jì)的評價(jià)[J]. 戰(zhàn)略與管理,2000(1)

        [13]秦暉.市場的昨天與今天:商品經(jīng)濟(jì)、市場理性、社會(huì)公正[M].廣東:廣東教育出版社,1998

        [14]http://wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

        [15] 平狄克、魯賓費(fèi)爾德著,張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第四版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000:515

        (梅宇東,1992年生,四川成都人,上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院2010級(jí)學(xué)生。研究方向:經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué))endprint

        (三)帕累托改進(jìn)

        帕累托改進(jìn)是指在既定的資源條件下,通過改變現(xiàn)有的資源配置,不減少一方的福利的同時(shí)能夠提高另一方的福利。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系存在資源閑置或市場失靈的情況下,正如中國社會(huì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣,整體上看,是一個(gè)帕累托改進(jìn)過程。但是,這個(gè)過程出現(xiàn)的嚴(yán)重利益分化,一部分社會(huì)成員的福利極大提高而另一部分社會(huì)成員的福利嚴(yán)重受損,比如中國90年代末期國企改制引發(fā)的工人下崗潮,就可能不屬于帕累托改進(jìn)。秦暉對此有過深入的討論。[11],[12],[13]

        任何一項(xiàng)改革措施,如果沒有人受到損害反而人人的利益有所增加,就會(huì)同心同德沒有多大阻力。比如改革開放初期,大多數(shù)改革措施是帕累托改進(jìn),例如,分田到戶,搞聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。而當(dāng)下中國改革進(jìn)入深水區(qū),比如,對國有壟斷行業(yè)的改革,損害到一些人的利益,所以阻力重重,進(jìn)展緩慢。

        (四)政策涵義

        帕累托改進(jìn)通常是分階段、分步驟連續(xù)進(jìn)行的一種資源優(yōu)化配置過程,其間,社會(huì)成員的利益格局會(huì)發(fā)生變化,大體有三種情形:利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利益基礎(chǔ)上,獲得更多利益。利益損失分為兩種情形:一種是絕對損失,即所謂既得利益受到損失,只減不增;一種是相對損失,既得利益不變甚至是有所增加,但是與其他社會(huì)成員的相對差距越來越大,失落感強(qiáng)烈,這正是當(dāng)代中國社會(huì)心理的狀態(tài)。這種情況會(huì)威脅到社會(huì)穩(wěn)定。因此,改革措施要遵循帕累托改進(jìn)原理,全體社會(huì)成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利,避免社會(huì)成員收入差距過大,同時(shí)又能夠促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展。

        三、帕累托最優(yōu) :效率與公平的權(quán)衡

        當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對效率與公平的討論,至今在理論上存在懸而未決的難題。[14]公平和效率之間是否有一種替換:即一個(gè)想實(shí)現(xiàn)較公平的資源配置的社會(huì)是否必然以一種經(jīng)濟(jì)上無效率的方式運(yùn)作?由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理告訴我們,再分配并不必然與經(jīng)濟(jì)效率沖突。[15]但是,政府進(jìn)行收入再分配是有代價(jià)的。因?yàn)?,政府的收入來自稅收,稅收過高可能降低社會(huì)成員的工作積極性,反過來影響產(chǎn)出,導(dǎo)致稅源枯竭。所以,在實(shí)踐上,公平與效率的目標(biāo)之間存在某種權(quán)衡取舍。特別是,兩個(gè)目標(biāo)的維度存在關(guān)聯(lián)卻難以量化比較,比如說環(huán)境和GDP,這是兩個(gè)不同的維度,不能相互折算,正如公平和效率是兩個(gè)維度,也是無法互相折算的。

        從社會(huì)福利角度出發(fā),如果資源配置未達(dá)到帕累托最優(yōu),那么,總有一些人能改善境況而沒有人會(huì)受損,社會(huì)福利總量肯定能上升。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是有若干個(gè)維度的目標(biāo),如前所述的GDP和環(huán)境,效率與公平,每個(gè)目標(biāo)都要達(dá)到帕累托最優(yōu),由于每個(gè)目標(biāo)的維度不同,很難將兩種帕累托最優(yōu)進(jìn)行比較。選擇哪一種帕累托最優(yōu)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),不僅需要經(jīng)濟(jì)學(xué)上的效率評判,更涉及到社會(huì)倫理的價(jià)值選擇。

        總之,帕累托最優(yōu)涉及到的效率和公平的討論,是否可以表述為:有效率的公平才是真正的公平,有公平的效率才是真正的效率。更廣泛的意義上,這個(gè)命題還涉及到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人類理性和人性的適度平衡

        參考文獻(xiàn):

        [1]http://en.wikipedia.org/wiki/Vilfredo_Pareto

        [2]Bruno, G.(1987). "Pareto,Vil-

        fredo" The New Palgrave: A Dictionary of Economics,Edited by John Eatwell, Murray Milgate and Peter Newman ,[M]. First Edition, ? Palgrave Macmillan,1987,v.5,pp.799—804

        [3]Kirman, A. P.(1987). "Pareto as an economist" The New Palgrave: A Dictionary of Economics,Edited by John Eatwell,Murray Milgate and Peter Newmanv. [M]. First Edition,? Palgrave Macmillan ,1987,v. 5,pp. 804—08

        [4]平狄克、魯賓費(fèi)爾德著,張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第四版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000:526—527

        [5]哈爾.R.范里安著,費(fèi)方域譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué):現(xiàn)代觀點(diǎn)(第八版)[M].上海:格致出版社,上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,2011:506—507

        [6]周惠中.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社,1997:226—230

        [7]平狄克、魯賓費(fèi)爾德著,張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第四版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000:514

        [8]http://wiki.mbalib.com/wiki/社會(huì)福利函數(shù)

        [9]http://wiki.mbalib.com/wiki/社會(huì)福利函數(shù)

        [10]http://wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

        [11]秦暉. 天平集[M]. 北京:新華出版社,1997

        [12]秦暉. 中國改革:歷史與經(jīng)濟(jì)的評價(jià)[J]. 戰(zhàn)略與管理,2000(1)

        [13]秦暉.市場的昨天與今天:商品經(jīng)濟(jì)、市場理性、社會(huì)公正[M].廣東:廣東教育出版社,1998

        [14]http://wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

        [15] 平狄克、魯賓費(fèi)爾德著,張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第四版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000:515

        (梅宇東,1992年生,四川成都人,上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院2010級(jí)學(xué)生。研究方向:經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué))endprint

        (三)帕累托改進(jìn)

        帕累托改進(jìn)是指在既定的資源條件下,通過改變現(xiàn)有的資源配置,不減少一方的福利的同時(shí)能夠提高另一方的福利。當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系存在資源閑置或市場失靈的情況下,正如中國社會(huì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌所發(fā)生改革的一樣,整體上看,是一個(gè)帕累托改進(jìn)過程。但是,這個(gè)過程出現(xiàn)的嚴(yán)重利益分化,一部分社會(huì)成員的福利極大提高而另一部分社會(huì)成員的福利嚴(yán)重受損,比如中國90年代末期國企改制引發(fā)的工人下崗潮,就可能不屬于帕累托改進(jìn)。秦暉對此有過深入的討論。[11],[12],[13]

        任何一項(xiàng)改革措施,如果沒有人受到損害反而人人的利益有所增加,就會(huì)同心同德沒有多大阻力。比如改革開放初期,大多數(shù)改革措施是帕累托改進(jìn),例如,分田到戶,搞聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。而當(dāng)下中國改革進(jìn)入深水區(qū),比如,對國有壟斷行業(yè)的改革,損害到一些人的利益,所以阻力重重,進(jìn)展緩慢。

        (四)政策涵義

        帕累托改進(jìn)通常是分階段、分步驟連續(xù)進(jìn)行的一種資源優(yōu)化配置過程,其間,社會(huì)成員的利益格局會(huì)發(fā)生變化,大體有三種情形:利益增加、利益損失和利益不變。利益增加就是在原有利益基礎(chǔ)上,獲得更多利益。利益損失分為兩種情形:一種是絕對損失,即所謂既得利益受到損失,只減不增;一種是相對損失,既得利益不變甚至是有所增加,但是與其他社會(huì)成員的相對差距越來越大,失落感強(qiáng)烈,這正是當(dāng)代中國社會(huì)心理的狀態(tài)。這種情況會(huì)威脅到社會(huì)穩(wěn)定。因此,改革措施要遵循帕累托改進(jìn)原理,全體社會(huì)成員都能夠分享改革發(fā)展的紅利,避免社會(huì)成員收入差距過大,同時(shí)又能夠促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展。

        三、帕累托最優(yōu) :效率與公平的權(quán)衡

        當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對效率與公平的討論,至今在理論上存在懸而未決的難題。[14]公平和效率之間是否有一種替換:即一個(gè)想實(shí)現(xiàn)較公平的資源配置的社會(huì)是否必然以一種經(jīng)濟(jì)上無效率的方式運(yùn)作?由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理告訴我們,再分配并不必然與經(jīng)濟(jì)效率沖突。[15]但是,政府進(jìn)行收入再分配是有代價(jià)的。因?yàn)?,政府的收入來自稅收,稅收過高可能降低社會(huì)成員的工作積極性,反過來影響產(chǎn)出,導(dǎo)致稅源枯竭。所以,在實(shí)踐上,公平與效率的目標(biāo)之間存在某種權(quán)衡取舍。特別是,兩個(gè)目標(biāo)的維度存在關(guān)聯(lián)卻難以量化比較,比如說環(huán)境和GDP,這是兩個(gè)不同的維度,不能相互折算,正如公平和效率是兩個(gè)維度,也是無法互相折算的。

        從社會(huì)福利角度出發(fā),如果資源配置未達(dá)到帕累托最優(yōu),那么,總有一些人能改善境況而沒有人會(huì)受損,社會(huì)福利總量肯定能上升。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是有若干個(gè)維度的目標(biāo),如前所述的GDP和環(huán)境,效率與公平,每個(gè)目標(biāo)都要達(dá)到帕累托最優(yōu),由于每個(gè)目標(biāo)的維度不同,很難將兩種帕累托最優(yōu)進(jìn)行比較。選擇哪一種帕累托最優(yōu)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),不僅需要經(jīng)濟(jì)學(xué)上的效率評判,更涉及到社會(huì)倫理的價(jià)值選擇。

        總之,帕累托最優(yōu)涉及到的效率和公平的討論,是否可以表述為:有效率的公平才是真正的公平,有公平的效率才是真正的效率。更廣泛的意義上,這個(gè)命題還涉及到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人類理性和人性的適度平衡

        參考文獻(xiàn):

        [1]http://en.wikipedia.org/wiki/Vilfredo_Pareto

        [2]Bruno, G.(1987). "Pareto,Vil-

        fredo" The New Palgrave: A Dictionary of Economics,Edited by John Eatwell, Murray Milgate and Peter Newman ,[M]. First Edition, ? Palgrave Macmillan,1987,v.5,pp.799—804

        [3]Kirman, A. P.(1987). "Pareto as an economist" The New Palgrave: A Dictionary of Economics,Edited by John Eatwell,Murray Milgate and Peter Newmanv. [M]. First Edition,? Palgrave Macmillan ,1987,v. 5,pp. 804—08

        [4]平狄克、魯賓費(fèi)爾德著,張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第四版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000:526—527

        [5]哈爾.R.范里安著,費(fèi)方域譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué):現(xiàn)代觀點(diǎn)(第八版)[M].上海:格致出版社,上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,2011:506—507

        [6]周惠中.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社,1997:226—230

        [7]平狄克、魯賓費(fèi)爾德著,張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第四版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000:514

        [8]http://wiki.mbalib.com/wiki/社會(huì)福利函數(shù)

        [9]http://wiki.mbalib.com/wiki/社會(huì)福利函數(shù)

        [10]http://wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

        [11]秦暉. 天平集[M]. 北京:新華出版社,1997

        [12]秦暉. 中國改革:歷史與經(jīng)濟(jì)的評價(jià)[J]. 戰(zhàn)略與管理,2000(1)

        [13]秦暉.市場的昨天與今天:商品經(jīng)濟(jì)、市場理性、社會(huì)公正[M].廣東:廣東教育出版社,1998

        [14]http://wiki.mbalib.com/wiki/阿羅不可能定理

        [15] 平狄克、魯賓費(fèi)爾德著,張軍 、羅漢、 尹翔碩 、謝識(shí)予等譯.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第四版)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2000:515

        (梅宇東,1992年生,四川成都人,上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院2010級(jí)學(xué)生。研究方向:經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué))endprint

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