胡曉亞

摘 要：通過測(cè)算中國(guó)西部地區(qū)2003～2012年間各省市通過外商直接投資、對(duì)外直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易四種渠道所含的外國(guó)研發(fā)資本存量，并采用改進(jìn)的LP模型對(duì)各種渠道國(guó)際R&D溢出對(duì)于中國(guó)西部地區(qū)整體及各省市的全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明，從西部地區(qū)整體看，進(jìn)口貿(mào)易是促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的最重要因素，對(duì)外直接投資渠道產(chǎn)生的國(guó)際R&D溢出是促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要來源；從11個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)結(jié)果看，以出口貿(mào)易為傳導(dǎo)機(jī)制的國(guó)際R&D溢出是促進(jìn)西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的重要源泉。

關(guān)鍵詞：技術(shù)溢出；全要素生產(chǎn)率；國(guó)際R&D溢出

技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，一國(guó)（特別是發(fā)展中國(guó)家）的技術(shù)進(jìn)步不再僅限于本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，吸收再創(chuàng)新發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)成為提高自身技術(shù)水平的重要途徑，因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家技術(shù)要素自然稟賦不足、企業(yè)缺乏賴以生存和發(fā)展的核心技術(shù)，國(guó)際技術(shù)溢出的主要渠道有國(guó)際貿(mào)易、外商直接投資（FDI）、對(duì)外直接投資（OFDI）等等。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)從2003年以來，對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)迅速增長(zhǎng)，2014年流入中國(guó)的FDI量實(shí)現(xiàn)3%的溫和增長(zhǎng)，達(dá)到1280億美元，歷史上首次超過美國(guó)成為全球最大FDI流入國(guó)，這對(duì)促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著積極的助推作用。因此，通過計(jì)算中國(guó)西部地區(qū)各省市通過國(guó)際貿(mào)易、FDI、OFDI四種渠道所產(chǎn)生的國(guó)際R&D溢出，比較分析四種渠道所產(chǎn)生的技術(shù)溢出及國(guó)內(nèi)R&D對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的大小，對(duì)于西部地區(qū)更好地利用技術(shù)溢出渠道提升技術(shù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)有重要作用。

一、實(shí)證分析

（1）計(jì)量模型與數(shù)據(jù)處理

1.計(jì)量模型

借鑒Coe和Helpman（1995）及Lichtenberg和Pottelsberghe（1998）建立的經(jīng)典國(guó)際R&D溢出模型，并假設(shè)在開放的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，技術(shù)進(jìn)步不僅來源于本國(guó)的研發(fā)（R&D），也來源于外國(guó)的研發(fā)資本存量，而外國(guó)的研發(fā)資本存量主要通過FDI、OFDI、進(jìn)出口貿(mào)易四種渠道，則本文構(gòu)建如下計(jì)量回歸模型：

lnTFPit=α0+α1lnRDdit+α2lnRDexit+α3lnRDimit+α4lnRDfdiit+α5lnRDofdiit+εit

其中，代表地區(qū)，代表年份，代表地區(qū)年的全要素生產(chǎn)率；RDdit表示地區(qū)年的國(guó)內(nèi)研發(fā)存量，RDexit、RDimit、RDfdiit、RDofdiit分別代表地區(qū)年通過出口、進(jìn)口、FDI、OFDI方式獲得的國(guó)外R&D溢出。

2、數(shù)據(jù)來源與處理

本文選取全國(guó)西部地區(qū)11個(gè)省市2003～2012年共10年的面板數(shù)據(jù)，其中，由于西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失予以剔除。

本文用到的指標(biāo)有：GDP、資本存量、勞動(dòng)力、全要素生產(chǎn)率、國(guó)內(nèi)研發(fā)存量、進(jìn)出口所含的國(guó)外研發(fā)存量、FDI與OFDI所含的國(guó)外研發(fā)存量。數(shù)據(jù)主要來源歷年于的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)》、《2014 OECD Factbook》、《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》、《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》以及各地區(qū)歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒。各指標(biāo)的計(jì)算方法如下所示：

全要素生產(chǎn)率（TFP）

各省TFP指數(shù)采用基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型，利用DEAP2.1軟件進(jìn)行測(cè)算。各省市的總產(chǎn)出（GDP）都折算為2003年價(jià)格水平上的實(shí)際GDP。投入變量資本存量（K）采用永續(xù)盤存法估計(jì)，公式為Kit=Iit+（1-δ）Ki，t-1，其中Kit為地區(qū)年的固定資本存量，Iit為地區(qū)年的固定資本形成總額，并用各省固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)折算為2003年不變價(jià)，δ為資本折舊率，采用9.6%（張軍等，2004）?；辏?003）資本存量的計(jì)算公式為K0=I0/（g+δ），其中g(shù)為樣本各省資本形成總額的年均增長(zhǎng)率，K0和I0分別為2003年的資本存量和固定資本形成總額。投入變量勞動(dòng)力投入（L）采用各省年末就業(yè)人員數(shù)表示。

各省研發(fā)存量（RDdit）

也運(yùn)用永續(xù)盤存法計(jì)算得到：

RDdit=Eit+（1-δ）RDdi，t-1

其中，RDdit為i地區(qū)t年的R&D存量，RDdi，t-1為為i地區(qū)上一期的R&D存量，Eit為當(dāng)期的研發(fā)支出，研發(fā)存量折舊率δ取5%。各期的研發(fā)支出都以2003年為基期進(jìn)行轉(zhuǎn)換，價(jià)格指數(shù)構(gòu)建方法采用（朱平芳和徐偉民，2003）方法。2003年初期研發(fā)存量的計(jì)算與初期資本存量的計(jì)算一致：RDd0=E0/（g+δ），其中g(shù)為各省樣本時(shí)期內(nèi)研發(fā)支出的年均增長(zhǎng)率，RDd0和E0分別為2003年的研發(fā)存量和研發(fā)支出。

（2）外國(guó)研發(fā)資本存量

根據(jù)我國(guó)FDI與進(jìn)口貿(mào)易的主要來源國(guó)及OFDI與出口貿(mào)易的主要去向國(guó)，考慮到各國(guó)研發(fā)支出數(shù)據(jù)的可得性，文章選擇了美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、加拿大、日本、韓國(guó)及意大利八個(gè)國(guó)家作為研究對(duì)象。計(jì)算仍用永續(xù)盤存法，折舊率設(shè)為15%。

出口所含的國(guó)外R&D（進(jìn)口所含的國(guó)外R&D類推）

RDext=∑jexjtyjtRDjt*exit∑exit，其中RDjt是我國(guó)t時(shí)期對(duì)外直接投資目標(biāo)國(guó)j的R&D資本存量，exjt是我國(guó)t時(shí)期對(duì)國(guó)家j的投資額，yjt是t時(shí)期國(guó)家j的GDP。為i地區(qū)t時(shí)期出口額，為各省份的權(quán)重（各省出口額在中國(guó)總出口額中的占比）。

FDI所含的國(guó)外R&D（OFDI所含的國(guó)外R&D類推），其中RDjt是我國(guó)t時(shí)期對(duì)外直接投資目標(biāo)國(guó)j的R&D資本存量，fdijt是我國(guó)t時(shí)期利用國(guó)家j的外資總額，kjt是t時(shí)期國(guó)家j的固定資本形成總額，fdiit為i地區(qū)t時(shí)期的外商直接投資額，為各省份的權(quán)重（各省實(shí)際利用外資額在中國(guó)利用外資額的占比）。

二、實(shí)證分析

1、使用EVIEWS 7.0對(duì)西部地區(qū)整體的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如下：

lnTFPit=3.0967-0.366lnRDdit-0.0483lnRDexit+0.1782lnRDimit-0.0132lnRDfdiit+0.0073lnRDofdiit+εit

2、對(duì)西部地區(qū)11個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果如下：

通過對(duì)中國(guó)西部地區(qū)11個(gè)省市面板數(shù)據(jù)在不變系數(shù)、變截距和變系數(shù)三種模型假設(shè)下的分析結(jié)果及相應(yīng)的檢驗(yàn)值進(jìn)行F檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)應(yīng)采用變系數(shù)模型進(jìn)行分析。由此得到中國(guó)西部地區(qū)11個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)的國(guó)際技術(shù)外溢效應(yīng)的變系數(shù)模型結(jié)果如下表所示：

lnTFPClnRDdlnRDexlnRDimlnRDfdilnRDofdi

內(nèi)蒙古18391-0287100281-001590049400049

廣西64870-1102101754015400048900031

重慶-075160180400234-01447-0014100457

四川-0114300266-015010062100956-00033

貴州-069550107000455-00503-00051-00111

云南00585-0023800456-0017600089-00008

陜西002523100007330050391-0000596-0043333-000149

甘肅0096642-001256600133660004612-00050910000362

青海0168234-002109700240920000579-0012834-0003128

寧夏0018200088 00093-00006-00141-00005

新疆-0317701376-00127-00688-0030900033

結(jié)論

本文通過運(yùn)用改進(jìn)的LP模型，對(duì)2003-2012年中國(guó)西部地區(qū)各省份數(shù)據(jù)分析了進(jìn)出口貿(mào)易、FDI、OFDI四種渠道的

國(guó)外R&D對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，整體上，進(jìn)口貿(mào)易渠道產(chǎn)生的技術(shù)溢出對(duì)西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步起到了重要的推動(dòng)作用，對(duì)外直接投資渠道雖然也產(chǎn)生了促進(jìn)作用，但作用非常小，國(guó)內(nèi)研發(fā)存量、外商直接投資及出口貿(mào)易渠道并沒有產(chǎn)生正的促進(jìn)效應(yīng)，與近年來我國(guó)FDI、國(guó)內(nèi)R&D投入不斷增加的現(xiàn)狀所能帶來的預(yù)期相悖，這或許與西部地區(qū)目前發(fā)展較為落后，自身研發(fā)以及吸收其他渠道所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)的能力較低相關(guān)，并且，技術(shù)溢出效應(yīng)存在相應(yīng)的時(shí)滯性，本文僅收集到2012年數(shù)據(jù)，這點(diǎn)對(duì)結(jié)果的偏差也有一定影響。從11省面板回歸分析結(jié)果看，與賴明勇、包群等人的研究結(jié)果相一致，出口貿(mào)易具有積極的外溢效應(yīng)，11省中就有9省存在正向的外溢效應(yīng)。

西部地區(qū)發(fā)展較為落后，未來應(yīng)注重增加自身的國(guó)內(nèi)研發(fā)存量，加大教育扶持，提升地區(qū)人力資本存量，加大企業(yè)扶持，進(jìn)而加大企業(yè)員工對(duì)技術(shù)方面的學(xué)習(xí)吸收能力，加大金融支持與政策開放度，并在此基礎(chǔ)上，利用其較低的人力資源成本與豐富的自然稟賦條件，繼續(xù)加大引進(jìn)外商直接投資，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，充分利用“干中學(xué)效應(yīng)”等促進(jìn)本地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，繼續(xù)加大與地區(qū)匹配的高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口，增加對(duì)外直接投資力度，通過多種渠道充分利用國(guó)外的研發(fā)資源發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)。（作者單位：重慶工商大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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