耿聆 蔣寒希 張佳文

[摘要]林業(yè)專業(yè)合作社是提高林區(qū)生產(chǎn)效率的有效方式，而控制權(quán)配置問(wèn)題是合作社經(jīng)營(yíng)成功的關(guān)鍵。本文運(yùn)用博弈論的有關(guān)方法，分析控制權(quán)在“能人”與林農(nóng)之間的博弈過(guò)程，研究了合作社組建前的博弈和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中控制權(quán)執(zhí)行時(shí)的博弈，并給出相關(guān)的政策建議，可作為林農(nóng)與“能人”在合作時(shí)進(jìn)行決策的參考。

[關(guān)鍵詞]林業(yè)合作社；控制權(quán)；博弈

[中圖分類號(hào)]S7-9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-6432（2014）8-0141-02

1 前 言

林業(yè)專業(yè)合作社是一個(gè)民辦、民管、民受益的組織。強(qiáng)調(diào)民主決策、民主管理是合作社的本質(zhì)要求。合作社控制權(quán)指的是對(duì)合作社的管理權(quán)利。按照《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定：專業(yè)合作社實(shí)行“一人一票”的基本表決權(quán)和不超過(guò)20% 的附加表決權(quán)相結(jié)合的合作社控制權(quán)配置制度。這既保證了普通成員民主公平的表決權(quán)利，又考慮到出資或交易額較多的成員的權(quán)益，體現(xiàn)了公平與效率兼顧的原則。推進(jìn)合作社的規(guī)范化建設(shè)，首先要認(rèn)可這種“次優(yōu)結(jié)果”，還要通過(guò)合理政策引導(dǎo)核心成員逐步調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，讓普通農(nóng)民更多參與合作社事務(wù)和分享合作收益（黃勝忠，2009）。

當(dāng)前農(nóng)民參與合作事務(wù)的方法是通過(guò)“一人一票”的舉手機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的，但這樣的機(jī)制同時(shí)可能對(duì)“能人”投資、“能人”決策、“能人”治社的積極性、主動(dòng)性帶來(lái)一定的負(fù)面影響。在實(shí)踐中，農(nóng)村“能人”大戶充當(dāng)合作社發(fā)起者與治理者的組織形式具有其階段合理性（陳詩(shī)波等，2008），但由于林農(nóng)對(duì)“能人”的過(guò)分依賴和特殊信任，又往往使“能人”獨(dú)當(dāng)一面，大包大攬，最終導(dǎo)致民主管理流于形式。因此，如何協(xié)調(diào)“能人”治社與民主管理之間的矛盾，做到既能發(fā)揮“能人”治社的積極作用，又能實(shí)實(shí)在在的落實(shí)民主管理制度，是當(dāng)前與今后很長(zhǎng)時(shí)期林業(yè)專業(yè)合作社健康成長(zhǎng)需要解決的一個(gè)難題。本文正是基于以上分析，運(yùn)用博弈論的思想分析控制權(quán)在林農(nóng)與“能人”之間的配置過(guò)程，研究林業(yè)專業(yè)合作社組建前的博弈和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中控制權(quán)執(zhí)行時(shí)的博弈。

2 林農(nóng)與“能人”在合作社組建前的博弈

為了簡(jiǎn)化博弈過(guò)程，本文假設(shè)林農(nóng)與“能人”都是理性的，組建合作社帶來(lái)的收益大于不組建所獲得的收益?，F(xiàn)實(shí)生活中普通林農(nóng)存在“搭便車”與“背義”的動(dòng)機(jī)，因此組建初期往往是由“能人”挑頭組建，因?yàn)槠渖a(chǎn)規(guī)模大，組建合作社能帶來(lái)比不組建更多的收益。這類似于博弈論中的智豬博弈。組建前的博弈分析如表1所示。

這個(gè)博弈過(guò)程如下：①如果“能人”選擇組建合作社，那么林農(nóng)的占優(yōu)選擇為搭便車；如果“能人”選擇搭便車，林農(nóng)的占優(yōu)選擇仍為搭便車。②林農(nóng)的選擇是搭便車，那么此時(shí)“能人”的占優(yōu)選擇為組建合作社。因此，博弈的均衡策略是（組建，搭便車），即“能人”挑頭組建，支付組建時(shí)的生產(chǎn)成本，而林農(nóng)選擇搭便車。由此可見(jiàn)，在合作社建立初期，“能人”往往掌握著合作社的控制權(quán)，因?yàn)椤澳苋恕痹诤献魃鐒?chuàng)建和發(fā)展中提供了關(guān)鍵性生產(chǎn)要素和專用資產(chǎn)，承擔(dān)了合作社創(chuàng)建的組織成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。本著投資與權(quán)益相符的原則，他們理應(yīng)擁有合作社初期的控制權(quán)。

3 林農(nóng)與“能人”在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中控制權(quán)執(zhí)行時(shí)的博弈

在合作社經(jīng)營(yíng)初期，“能人”掌握合作社的控制權(quán)，但依《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定，在農(nóng)民合作社的成員中，農(nóng)民要占成員總數(shù)的80%。因此，“一人一票”的原則可以保證在決策時(shí)控制權(quán)掌握在林農(nóng)手中。但是實(shí)行“一人一票”的民主決策制度降低了決策效率，增加了決策成本。在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，“能人”可以采用的策略為：謀私或不謀私。林農(nóng)的策略有執(zhí)行控制權(quán)與不執(zhí)行控制權(quán)。則博弈分析如表2所示。

假設(shè)對(duì)與合作社的某項(xiàng)經(jīng)營(yíng)收益為E，林農(nóng)享有的收益為α比例，“能人”享有的收益為1-α，“能人”謀私即“能人”利用職位之便享有在職消費(fèi)、家族成員特殊利益等。據(jù)此可分析：

（1）在“能人”不謀私，林農(nóng)不執(zhí)行控制權(quán)的情況下，“能人”的支付函數(shù)為：I22=（1-α）E林農(nóng)的支付函數(shù)為：R22=αE。

（2）在“能人”不謀私，林農(nóng)執(zhí)行控制權(quán)的情況下，顯然決策效率降低，合作社的該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)收益為E21，E21

（3）在“能人”謀私，林農(nóng)不執(zhí)行控制權(quán)的情況下，“能人”獲得私人收益e12，此時(shí)“能人”的支付函數(shù)為：I21=（1-α）（E-e12）+e12=（1-α）E+αe12，林農(nóng)的支付函數(shù)為：R12=α（E-e12）。

（4）在“能人”謀私，林農(nóng)執(zhí)行控制權(quán)的情況下，此時(shí)能人的私人收益為e11，e11C12，“能人”的積極性下降，合作社的該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)為E11，E11

以上分析可知，不管林農(nóng)是否執(zhí)行控制權(quán)，“能人”的占優(yōu)策略為謀私。在實(shí)踐中，林農(nóng)執(zhí)行控制權(quán)導(dǎo)致該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)收益的損失是大于能收回的能人的謀私即E-e>E11-e11。因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈，市場(chǎng)機(jī)會(huì)有時(shí)是稍縱即逝。因此，不管“能人”是否謀私，林農(nóng)的占優(yōu)策略都是不執(zhí)行控制權(quán)，因此存在納什均衡（謀私，不執(zhí)行）。這個(gè)結(jié)果對(duì)林農(nóng)是不利的，但具有一定的合理性，因?yàn)樵谏鐣?huì)主義初級(jí)階段，從總體上講，我國(guó)農(nóng)民的合作意識(shí)和合作精神還比較匱乏，農(nóng)民的小農(nóng)意識(shí)依然根深蒂固，且一般農(nóng)民往往對(duì)生產(chǎn)資料、實(shí)用技術(shù)、市場(chǎng)信息等方面的知識(shí)掌握不夠。如果涉及林業(yè)合作社的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都采用民主的辦法來(lái)解決，不僅會(huì)產(chǎn)生太多的內(nèi)耗，浪費(fèi)太多的時(shí)間和精力，也難以保證決策的科學(xué)性和合理性。而“能人”把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)的能力比較強(qiáng)，他們往往擁有廣泛的人際關(guān)系。廣大的林農(nóng)加入合作社的主要原因并非追求公平的控制權(quán)配置，而是實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益的增長(zhǎng)。

4 結(jié)論與建議

通過(guò)對(duì)林業(yè)專業(yè)合作社組建前的博弈以及經(jīng)營(yíng)過(guò)程中控制權(quán)配置時(shí)的博弈分析，可以發(fā)現(xiàn)在合作社初期組建時(shí)，“能人”付出了更多的成本，而且在初期也需要有一個(gè)能人的權(quán)威來(lái)增強(qiáng)凝聚力，推動(dòng)合作社的進(jìn)展。因此在初期組建過(guò)程中，“能人”理所當(dāng)然擁有合作社控制權(quán)。在合作社經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，林農(nóng)雖然通過(guò)成員大會(huì)在“一人一票”的決策機(jī)制下可以掌握合作社的控制權(quán)，但對(duì)合作社的經(jīng)營(yíng)不應(yīng)過(guò)分干預(yù)，經(jīng)營(yíng)控制權(quán)仍應(yīng)配置給“能人”。為此，本文建議：

（1）在合作社成立的初級(jí)階段，“能人”需要有犧牲精神，愿意付出更多的成本與精力來(lái)經(jīng)營(yíng)合作社，林農(nóng)需要對(duì)“能人”的工作表示支持，要加強(qiáng)合作意識(shí)與合作精神。

（2）在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，對(duì)于如何生產(chǎn)、生產(chǎn)什么以及銷售方式等經(jīng)營(yíng)決策，林農(nóng)需要賦予能人更多的決策權(quán)，但對(duì)于理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的選舉以及分配方案等涉及林農(nóng)現(xiàn)實(shí)權(quán)益的決策，林農(nóng)需要執(zhí)行對(duì)合作社的控制權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)行“一人一票”的表決機(jī)制。

（3）面對(duì)“能人”的謀私，林農(nóng)不能采用奪取控制權(quán)來(lái)維護(hù)權(quán)益，更多的是加強(qiáng)監(jiān)督，健全監(jiān)督機(jī)制，提高監(jiān)督效率。

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