作者簡介：張舒淏（1990-），男，漢族，南京師范大學商學院，經(jīng)濟學碩士，研究方向：產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新績效。

摘要：產(chǎn)業(yè)集聚是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要載體，本文根據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的原因，產(chǎn)業(yè)集聚影響技術(shù)溢出的傳導路徑的行文思路，系統(tǒng)的解釋了產(chǎn)業(yè)集聚是如何影響技術(shù)溢出的，以及技術(shù)溢出對創(chuàng)新績效的正向以及逆向結(jié)果。本文創(chuàng)新性的提出了一個被稱為企業(yè)吸收能力的名詞，闡明了技術(shù)溢出和企業(yè)創(chuàng)新績效之間是否存在正相關(guān)關(guān)系的原因在于企業(yè)吸收能力的強弱。最后，筆者在文末提出了創(chuàng)新績效在我國產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)順利提高的具體途徑。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚；技術(shù)溢出；創(chuàng)新績效

一、產(chǎn)業(yè)集聚的界定以及形成的原因

所謂“產(chǎn)業(yè)集聚”，是指某個特定產(chǎn)業(yè)在空間與其相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)集聚現(xiàn)象。國內(nèi)外學者產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象原因的分析，無非是基于以下幾點的考慮。一是由于外部規(guī)模效應以及學習效應。二是企業(yè)之間交流的知識特點。三是社會資本的形成方便了企業(yè)中各個主體追求利潤最大化。

1.外部規(guī)模效應以及學習效應

在產(chǎn)業(yè)集群中，一方面，龍頭企業(yè)，無論是在產(chǎn)品，工藝還是技術(shù)上的創(chuàng)新往往會帶動生產(chǎn)相似產(chǎn)品企業(yè)的爭相模仿。由于外部性的存在影響，與龍頭企業(yè)生產(chǎn)相似產(chǎn)品的企業(yè)，因為空間距離上的優(yōu)勢，通過不斷的學習，大大的減少了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的成本。另一方面，當在一條產(chǎn)業(yè)鏈中的某家企業(yè)，因為技術(shù)上的進步，生產(chǎn)中間品的速度和質(zhì)量得到明顯改觀，從而迫使下游的企業(yè)調(diào)整自己行為，從而保證了創(chuàng)新的傳播，交換和技術(shù)文化的更新。

2.企業(yè)之間交流的知識特點

筆者認為，因為產(chǎn)業(yè)集聚中企業(yè)的彼此信任，存在著企業(yè)之間的相互合作。企業(yè)之間的相互合作又稱為知識聯(lián)盟，是指共同研發(fā)新的知識和進行知識轉(zhuǎn)移，而這種聯(lián)盟方式是由企業(yè)和其他機構(gòu)合作而完成的?！奥?lián)盟知識”有顯性知識和隱性知識之分。能夠通過文字，符號，圖表，公式來傳遞，并且易表達易編碼的知識，被稱為顯性知識；蘊含在專家，工程師，學者等專業(yè)人員的大腦中，具有只有意會卻無法言傳的特征的知識，稱為緘默知識，又稱為隱性知識。筆者認為，企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新氛圍的形成，主要來自于隱性知識的廣泛普及。產(chǎn)業(yè)集聚一方面拉近了交流者的信息傳輸距離，另一方面使得企業(yè)員工之間的信任合作的社會網(wǎng)絡被建立。

3.社會資本的形成方便了企業(yè)中各個主體追求利潤最大化

存在于產(chǎn)業(yè)組織中，各企業(yè)之間的相互信任感，又稱作社會資本。企業(yè)之間由于地理位置臨近，常年累月的合作交流，使得企業(yè)中逐漸形成了互相幫助，緊密聯(lián)系的社會網(wǎng)絡形態(tài)。社會網(wǎng)絡形態(tài)是依賴植根于共同社會文化中的共同價值觀基礎上的非正式人際信任而搭建的組織形態(tài)。由于企業(yè)之間面臨的是長期合作的關(guān)系，聲譽，承諾和信用是影響他們行為的主要因素，在這種社會網(wǎng)絡形態(tài)下，交易成本大幅的下降，企業(yè)愿意合作共擔風險，重新組織他們的關(guān)系放棄合作中的機會主義，最后集體行動，追求共同的目標以及各個企業(yè)的利潤最大化。

二、產(chǎn)業(yè)集聚中的技術(shù)溢出路徑

產(chǎn)業(yè)集群中各個企業(yè)的合作是多方面的，目的都是為了追求范圍經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)的大量集聚，他們的合作形式包括生產(chǎn)經(jīng)營的前后向聯(lián)系，技術(shù)知識的分享。技術(shù)知識和信息具有無形的特性，與一般的有形資產(chǎn)不同，因此很難將其限制在公司的邊界之內(nèi)。經(jīng)驗告訴我們，一個公司的技術(shù)溢出與生產(chǎn)率呈正相關(guān)關(guān)系，而技術(shù)溢出所對企業(yè)帶來的影響隨著地理距離增加而遞減，這種技術(shù)溢出可以是由于雇員之間的工人流動，非正式談話，甚至工業(yè)間諜的結(jié)構(gòu)，下文主要來通過兩個方面針對學術(shù)界目前對產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)溢出的具體路徑進行詳細介紹。

1.勞動力遷移導致技術(shù)溢出

勞動力遷移導致集群的內(nèi)生技術(shù)溢出的觀點是Pakes and Nitzan（1983）提出的。工人可能向競爭者的公司遷移，當?shù)谝淮a(chǎn)品開發(fā)獲得成功之后，最后使得利用已植入產(chǎn)品中的知識成為可能。筆者認為，技術(shù)工人的流動是產(chǎn)業(yè)集群形成一定規(guī)模的必然結(jié)果。一方面，由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)之間的競爭超過了集群內(nèi)企業(yè)與集群外企業(yè)的競爭強度。集群中的企業(yè)只有通過持續(xù)的創(chuàng)新，改進產(chǎn)品工藝流程，才能夠在其中生存下去，而最迅速、快捷的方法，就是設法從其他企業(yè)獲得具有累積創(chuàng)新知識的熟練技術(shù)工人。另一方面，由于在產(chǎn)業(yè)集群中各企業(yè)在地理位置上面非常接近，因此產(chǎn)業(yè)集群中各企業(yè)的找工成本很低，從而使得員工“跳槽”變得輕而易舉。此外，公司也因此容易獲得適應技術(shù)變革的熟練技術(shù)工人，由于產(chǎn)業(yè)集群中大量具有補充技能的其他公司的存在。

2.公司之間的技術(shù)溢出

公司之間的技術(shù)溢出可按技術(shù)溢出影響的區(qū)域規(guī)模的大小分為跨國公司對當?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)溢出和母子公司之間的技術(shù)溢出。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)跨國公司對當?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)溢出路徑主要有兩條，一是跨國公司對當?shù)睾献鞴镜募夹g(shù)轉(zhuǎn)移，二是伴隨勞動力遷移的技術(shù)溢出。不同公司地位和市場結(jié)構(gòu)決定了跨國公司進入發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群的動態(tài)過程，這涉及到公司的技術(shù)創(chuàng)新、競爭能力、交易成本、學習能力和人才流動率。

與跨國公司的技術(shù)溢出效應不同的是，兼并、重組和內(nèi)部投資等企業(yè)擴張方式構(gòu)成了大型企業(yè)的母子關(guān)系，在我國，由于資本市場發(fā)育較晚，企業(yè)集團的發(fā)展大多與大型企業(yè)的形成有關(guān)。科格特和贊德（1993）認為，在母子公司的相互關(guān)系中，隱性知識的轉(zhuǎn)移效率比外部渠道的知識轉(zhuǎn)移效率高，而轉(zhuǎn)移效率高的原因往往在于企業(yè)內(nèi)部之間密切的交流以及信息的相互傳播。

三、技術(shù)溢出對創(chuàng)新績效的影響

1.技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向作用

馬歇爾（1898）較為詳細地描述了集群內(nèi)創(chuàng)新的氛圍（atmosphere）的產(chǎn)生是由于技術(shù)溢出的作用，而這一理論又特別適用于相對于零散的企業(yè)。在馬歇爾之后，Krugman把馬歇爾外部性（marshallian externalities）定義為三個方面：專業(yè)化經(jīng)濟、勞動力市場經(jīng)濟和技術(shù)溢出進行理論的歸納和補充。

技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效存在明顯的正向作用，首先由于產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的專業(yè)化分工導致了勞動力市場經(jīng)濟，而勞動力市場經(jīng)濟因為基于了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部人們之間的相互信任和社會交往，互相傳遞彼此之間的信息，為企業(yè)增加了更多的創(chuàng)新機會，從而最后達到提高企業(yè)創(chuàng)新績效的目的。

2.技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的負向作用

筆者認為，技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的逆向作用還可能是因為企業(yè)的吸收能力不高所導致。在產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)對隱性技術(shù)知識懂的利用往往經(jīng)過一個外在化過程，外在化是指企業(yè)將“只可意會不可言傳”的隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識的過程。而只有通過這一外在化過程，集群企業(yè)中才有更多員工將顯性知識運用在生產(chǎn)過程當中。然而，企業(yè)中員工對于知識的吸收能力是有限的，需要不斷的思考和理解，需要把新的隱性知識與自身的知識存量相聯(lián)系，所以正因為員工的自身素質(zhì)不夠高，導致企業(yè)的吸收能力的有限，從而使得技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新能力之間的橋梁被截斷，大大的影響了創(chuàng)新績效的提高。（作者單位：南京師范大學商學院）

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