作者簡介：孔薇（1990-），女，陜西西安人，西安建筑科技大學研究生，研究方向：社區(qū)管理、社會管理、物業(yè)管理方向。

摘要：城市社區(qū)基層管理體制與運行模型是國家針對不同時期經(jīng)濟社會變化重新調整的結果，也是“行政支配、社區(qū)自治”等不同性質的力量互動的結果。過度的政府監(jiān)管或者居民自治都會引起管理混亂的尷尬境地，而這些“管理困境”需要進一步的深入理論分析與實證檢驗。文章通過西安市曲江瓦胡同小區(qū)、日報社小區(qū)、631所小區(qū)的實際問卷調查數(shù)據(jù)，并結合二值Probit模型、有序Probit模型全面深入實證分析了居民參與社區(qū)基層管里意愿、居民繼續(xù)參與社區(qū)基層管理意愿的影響因素。結果表明，受教育程度、是否小區(qū)內居住、社區(qū)權利大小、社會依賴及居民交往程度對社區(qū)居民參與社區(qū)基層管理具有顯著正向影響；受教育程度、社區(qū)權利大小、社區(qū)參與制度環(huán)境健全程度、社會依賴、管理方法評價、管理效果評價對居民繼續(xù)參與社區(qū)基層管理意愿具有顯著正向影響。

關鍵詞：利益分化；居民參與；社區(qū)管理；實證分析

一、引言

基層社區(qū)管理所產(chǎn)生的判斷分歧，來源于兩種不同的理論取向：一是國家政權建設理論，該理論認為居委會等基層社區(qū)管理部門社區(qū)基層管理過程中仍保持了較強的自主能力，使社區(qū)基層政權與國家整體政權體制保持一致，但一統(tǒng)控制社區(qū)的策略，不僅缺少民主參與，而且行政管理部門內部利益的自有分化也增加了管理部門之間的協(xié)調成本（郝娜，2010）。二是公民社會理論，該理論認為社區(qū)基層成員“民主意識”覺醒體現(xiàn)基層社區(qū)成員的新生自治力，但居民與居民自治組織之間并非是完全團結的，居民之間的利益分化也需要管理部門做出引導（金橋，2010）。這兩種理論都在積極探索政府基層治理與居民民主參與社區(qū)基層管理的可行性和未來前景（孫杰，2013）。

近年來，基層管理中社區(qū)自治能力得到了不斷的加強，但由于各種主客觀因素的制約，“行政整合過度與社會自治能力”是基層社區(qū)管理面臨的現(xiàn)實困境。從長遠來看，減少管理機構對社區(qū)干預，賦予社區(qū)居民自主決策權，充分調動居民參與的積極性，是解決社區(qū)基層管理制度“瓶頸”的發(fā)展所趨（盧漢龍，2004）。因此，在一元化行政性整合無法適應社會利益分化的現(xiàn)實面前，有效發(fā)揮社會自治需求和能力，研究哪些因素影響居民參與社區(qū)管理意愿以及繼續(xù)參與社區(qū)管理意愿，培養(yǎng)社區(qū)居民自愿民主參與、政府“擇機介入”的社區(qū)管理模式（王星，2012）?；庑律鐣萘υ薪?jīng)濟、社會及政治參與造成的困境，最終實現(xiàn)雙方利益共贏，對于我國建立良好社區(qū)基層管理體系具有重要的實踐意義（杜贊奇，2004；王星，2014）。

二、實證模型、計量方法與樣本數(shù)據(jù)

（一）計量模型假定

社區(qū)居民能否參與基層社會管理需要綜合考慮自身參與能力與意愿和外部管理機構政策開放程度，在社區(qū)管理部門與社區(qū)居民利益分化背景下，居民參與社區(qū)基層管理的程度和水平直接影響著社區(qū)基層管理的民主化進程，事關基層社區(qū)治理成效。本文建立probit模型對社區(qū)居民參與基層管理的影響因素進行實證分析：

1.社區(qū)居民參與社區(qū)基層管理意愿影響因素分析

將社區(qū)居民參與社區(qū)基層管理意愿定義為二值變量，愿意參與為1；不愿意參與為0。因此，本文構建居民參與社區(qū)基層管理意愿影響因素的二值因變量Probit模型進行估計，表達式為：

prob（yi=1xi，β）=Φ（α+βX）

其中Φ為標準正態(tài)累計分布函數(shù)，yi是實際觀測到的因變量，X是實際觀測到的解釋變量，包括社區(qū)居民的個體特征、公共利益認同因素、政府部門管理特征因素、基層管理的制度因素、社區(qū)軟硬件實力影響因素等，本文將采用極大似然估計的方法對參數(shù)進行估計。

2.社區(qū)居民繼續(xù)參與社區(qū)基層管理意愿的等級評價模型

為了測算社區(qū)居民繼續(xù)愿意參與社區(qū)管理的愿意程度，本文根據(jù)李克特量表（Likert scale）將社區(qū)居民繼續(xù)從事社區(qū)基層管理意愿劃分為五個層次（很愿意、愿意、無所謂、不愿意、很不愿意）。由于調研數(shù)據(jù)屬于離散型變量，因此本文采用有序Probit模型進行估計，具體表達形式為：

yi=βX+εi，yi=0，1，…，M

其中yi表示社區(qū)居民繼續(xù)愿意參與社區(qū)管理的愿意程度，X是實際觀測到的解釋變量，包括社區(qū)居民的個體特征、公共利益認同因素、政府部門管理特征因素、基層管理的制度因素、社區(qū)軟硬件實力影響因素等，式中εi符合正態(tài)分布N（0，δ2），即樣本誤差相互獨立且具有正態(tài)性。

（二）樣本數(shù)據(jù)來源

作者于2014年7-8月對西安市曲江瓦胡同小區(qū)、日報社小區(qū)、631所小區(qū)的實地調研，調查對象主要為小區(qū)內生活的社區(qū)居民。分別對各社區(qū)發(fā)放70份問卷，通過調查問卷資料匯總及訪談的形式獲取了居民參與基層社區(qū)管理意愿影響因素的相關基礎資料。剔除不完整問卷27份，有效問卷率為87.14%。

（三）模型變量說明

本文分別以整理的問卷調查數(shù)據(jù)中居民參與社區(qū)基層管理意愿、繼續(xù)從事社區(qū)基層管理意愿的等級評價為模型因變量，以社區(qū)居民的個體特征因素、社區(qū)居民的利益認同度、政府部門管理特征因素、基層管理的制度因素、社會環(huán)境因素五類因素為模型解釋變量，并對各個解釋變量對因變量的影響做了預期假設。各個解釋變量具體說明及預期見表1。

三、實證結果分析

（一）社區(qū)居民參與社區(qū)基層管理意愿影響因素的實證分析

本文利用EVIEWS7.0軟件并采用極大似然估計的方法對社區(qū)居民參與社區(qū)基層管理意愿概率的二值因變量Probit模型進行估計，McFadden R2的似然比指標為0.729，說明本文選取的Probit模型具有較好的擬合度，同時LR檢驗標準通過了5%水平顯著性檢驗，說明模型整體顯著性較高。Probit模型回歸結果見表2。

1.社區(qū)居民的個體特征因素對居民參與社區(qū)基層管理意愿的影響

年齡對居民參與社區(qū)基層管理意愿影響為正。一方面由于年齡大的社區(qū)居民對社區(qū)存在“場所依賴”，長期的人地關系情節(jié)為居民打造更好宜居意愿形成情感鋪墊（Williams等，1992）；另一方面，年齡大的居民孰知社區(qū)長期以來的管理制度和運作方式，社區(qū)居民無意識的社區(qū)管理體制演變制度積累為實現(xiàn)居民參與社區(qū)管理打下經(jīng)驗基礎。此外，女性性別對居民參與社區(qū)基層管理意愿為正向影響。女性在社區(qū)基層管理過程中自我意識與能力、資源支撐、制度保障、社區(qū)認同等層面，比起男性更加注重細節(jié)，這直接影響到居民參與社區(qū)管理意愿的深度與廣度（葉雷，2012）。受教育程度對居民參與社區(qū)基層管理具有正向影響。受教育程度越高的居民越注重社區(qū)基層管理制度、科學管理以及為民服務的執(zhí)政理念，更愿意參與到社區(qū)基層管理事物當中。

2.社區(qū)居民的公共利益認同因素對參與社區(qū)基層管理意愿的影響

個人利益訴求與其它人是否一致對居民參與基層社區(qū)管理為負向影響，與預期假設相反。說明居民之間利益越不一致，居民參與社區(qū)基層管理意愿就越大。由于管理社區(qū)基層事務的利益主體逐漸多元化以及相互之間利益分化日益嚴重，導致社區(qū)居民之間追求共同利益的可能性越是渺小，因此居民更愿參與社區(qū)基層事務管理表達各自的社區(qū)管理意愿（孫璐，2006）。居民對社區(qū)的歸屬感對居民參與基層社區(qū)管理為正向影響，與假設一致。居民個人對社區(qū)的喜愛、依戀和歸屬程度越明顯，居民越愿意積極參與到社區(qū)基層管理中（丁鳳琴，2010）。居民對居委會等管理機構的認同度對社區(qū)基層管理意愿成負向影響，與預期一致。我國基層社區(qū)例如居委會等管理部門服務意識落后、“社區(qū)行政化”傾向明顯、并且社區(qū)工作者選聘、日常事務管理、內部服務機構監(jiān)督等社區(qū)民主工作未得到充分落實，在未得到居民全面認同的情況下居民不愿參與社區(qū)基層管理。

3.居委會等部門管理特征因素對參與社區(qū)基層管理意愿的影響

居民對政府部門等管理機構管理方法和管理效果評價對居民參與社區(qū)基層管理意愿成負向影響，與預期不一致?，F(xiàn)階段社區(qū)居委會等管理部門行政干預過強，管理機構自上而下對社區(qū)的行政化束縛了群眾居民的自主性，一些本來屬于居民自己行使的權利被架空，而居民本不該承擔的義務又通過居委會等管理機構轉嫁至居民頭上，類似“轉型陣痛”現(xiàn)象表現(xiàn)出居委會等管理機構管理方式不科學以及管理人才的不成熟，因此無法獲得居民對居委會等管理機構在管理方法和管理方式的好評，這是導致出現(xiàn)上述情況的主要原因（趙莉，2011）。

（二）社區(qū)居民愿意繼續(xù)從事社區(qū)基層管理意愿影響因素的實證分析

表3有序Probit模型回歸結果說明，受教育程度對居民繼續(xù)參與社區(qū)基層管理意愿顯著為正。居民受教育程度越高，在參加社區(qū)活動、社區(qū)管理事務中的整體把控能力和處理社區(qū)具體事務的方式上越成熟和理性，不斷積累的社區(qū)管理事務經(jīng)驗調動了居民繼續(xù)參與社區(qū)基層管理意愿。社區(qū)基層管理參與制度健全程度估計系數(shù)顯著為正。社區(qū)基層管理參與制度從外部環(huán)境建設和社區(qū)參與組織自身建設兩個方面促進了社區(qū)基層管理參與制度體系完善，主要從資金來源、組織結構、運作程序、決策機制、目標定位和人員構成等方面完善基層管理參與制度，開拓管理資金渠道、優(yōu)化內部組織構成，逐步建立完善的基層管理制度框架。管理方法評價、管理效果評價的估計系數(shù)顯著為正。社區(qū)居民對社區(qū)工作日常管理、社區(qū)領導班子業(yè)績考評和民主評議、社區(qū)黨委委員政治立場和服務觀念等各方面管理評價顯著為正，說明這兩個變量對居民繼續(xù)從事社區(qū)基層管理具有很高意愿的概率較大。居民對居委會等管理機構認同度對居民繼續(xù)參與社區(qū)基層管理意愿影響顯著為負。這是因為居委會等管理機構在社區(qū)建設和發(fā)展決策中始終扮演制定者和“掌舵人”的角色，盡管政策文件多次強調社區(qū)治理過程需多重主體參與，但管理命令下達到實踐的滯后阻礙了居民繼續(xù)從事社區(qū)基層管理的熱情，居委會等管理機構在管理過程中經(jīng)常越位，以指導之名行領導之權引起居民的不滿。

四、結論與政策含義

本文使用二值Probit模型、有序Probit模型對影響居民參與社區(qū)基層管理意愿的影響因素及繼續(xù)參與社區(qū)基層管理意愿影響因素進行了實證分析。結果表明：受教育程度、是否小區(qū)內居住、社區(qū)權利大小、社會依賴及居民交往程度對社區(qū)居民參與社區(qū)基層管理具有顯著正向影響，說明這四個變量對居民參與社區(qū)基層管理的意愿概率大。管理方法評價、管理效果評價、居住環(huán)境評價對社區(qū)居民參與社區(qū)基層管理具有顯著負向影響，說明以上變量對居民參與社區(qū)基層管理意愿的概率小。其次，受教育程度、社區(qū)參與制度健全程度、管理方法評價、管理效果評價對居民繼續(xù)參與社區(qū)基層管理意愿具有顯著正向影響。居民對居委會等管理機構認同度對居民繼續(xù)參與社區(qū)基層管理意愿影響顯著為負。

本文的研究成果對西安市三個小區(qū)引導居民參與社區(qū)基層管理具有一定的指導意義。居民參與社區(qū)基層管理是多方利益關系的合理化博弈，同時鼓勵居民參與社區(qū)基層管理實現(xiàn)社區(qū)精英參與治理、普及社區(qū)公共交往行為以及社區(qū)參與治理準入門檻降低等，都符合培育居民社區(qū)意識、制度民主化的社區(qū)自治趨勢。

（一）健全居民參與社區(qū)基層管理決策體系

將居民利益訴求納入居委會等管理機構的決策中，逐步突出居民意愿在決策制定過程中的表現(xiàn)，實現(xiàn)居民權利的參與到增權。建立社區(qū)工作詢問、質詢制度和重大事項票決制度等多項民主政策，從制度上保障多元利益的協(xié)調、互動和整合，實現(xiàn)集體協(xié)商、頭腦風暴、廣泛參與、民主決策及民主監(jiān)督的共同決策體系，最終完成社區(qū)彈性化治理機制。

（二）社區(qū)意識的培養(yǎng)和發(fā)展

由于社區(qū)普通居民階層的公共參與和社區(qū)精英的公共權力運作之間存在巨大張力，難以實現(xiàn)普通居民參與社區(qū)管理的自信心和成就感，但同時也反襯出培育社區(qū)普通居民參與社區(qū)治理的必要。從社區(qū)服務工作入手，豐富社區(qū)活動，如參加社區(qū)健身隊、書畫社、讀書會等，增加溝通社區(qū)居民之間情感的渠道，強化居民對社區(qū)的認同和情感歸屬，逐步消除居委會等管理部門及普通社區(qū)居民之間的距離生疏感。同時，通過社區(qū)管理部門給予優(yōu)秀社區(qū)居民參與者公共身份肯定，社區(qū)居民獲得的榮譽感及公眾認可督促居民繼續(xù)在社區(qū)基層管理事務決策中發(fā)揮作用。（作者單位：西安建筑科技大學管理學院）

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