劉 博

（中國社會科學(xué)院，北京 100007）

英國政治思想在北美的實(shí)踐
——賓夕法尼亞的第一部憲法

劉 博

（中國社會科學(xué)院，北京 100007）

賓夕法尼亞殖民地的政治史發(fā)端于一部殖民地憲法《政府框架》。1682年賓夕法尼亞殖民地創(chuàng)建的籌備過程中，業(yè)主威廉·佩恩起草殖民地憲法修改多達(dá)17稿，由最初較為民主的憲法草案，逐漸修改為一部具有貴族色彩的憲法。政府權(quán)力由下層人民轉(zhuǎn)移到上層精英手中。政府設(shè)計(jì)方案的數(shù)易其稿是對教友派精英階層的妥協(xié)，也是佩恩個人保守思想的體現(xiàn)。賓夕法尼亞早期政治史的研究對美國政治史的研究有著重要的意義。

賓夕法尼亞；殖民地；憲法；政府框架；立法機(jī)關(guān)

賓夕法尼亞殖民地是美國獨(dú)立前一個重要的殖民地。在13個殖民地中它位于中部地區(qū)，其宗教和政治與南部和北部殖民地有著明顯的差異，別具一格。賓夕法尼亞殖民地創(chuàng)建的籌備過程中，業(yè)主威廉·佩恩（1644～1718）起草殖民地憲法數(shù)易其稿，由最初較為民主的憲法草案，逐漸修改為一部具有貴族色彩的憲法。佩恩作為激進(jìn)基督教派教友派的成員長期致力于推動建立自由平等的基督教神圣國家。然而最終卻定稿一部具有貴族色彩的保守憲法，那么其原因安在？本文意在論述佩恩起草《政府框架》修改內(nèi)容的差異及其變化原因。

賓夕法尼亞殖民地建立于一個政治轉(zhuǎn)型期。16世紀(jì)40年代英國經(jīng)歷了激烈的資產(chǎn)階級革命，1658年斯圖亞特王朝復(fù)辟，復(fù)辟是英國歷史發(fā)展的逆轉(zhuǎn)，然而隨著王權(quán)復(fù)辟的還有議會的重啟。與革命前相比議會權(quán)力有所增強(qiáng)，而國王的權(quán)力卻有所減弱。①閻照祥：《英國政治制度史》，人民出版社1999年版，第175頁。直到1688年光榮革命，資產(chǎn)階級議會在英國確立了主導(dǎo)的政治地位。國王已經(jīng)不能再對議會恣意妄為。議會的發(fā)展趨勢總體上是上升的。

從政治思想上看，當(dāng)時各種政治思想百家爭鳴。對教友派影響主要是代表中下層人民的思想。比如，代表社會最下層無產(chǎn)者利益的溫斯坦萊（Gerrard Winstanley 1609～1652）的激進(jìn)思想。影響最廣泛的要屬代表中上階層思想的四位思想家：主張君主制的思想家，托馬斯·霍布斯和約翰·洛克；主張共和制的約翰·彌爾頓和詹姆斯·哈林頓。

賓夕法尼亞殖民地是一支名為教友派（又稱貴格派Quaker）的基督教派建立的殖民地，尤其得益于英國貴族威廉·佩恩（William Penn）。①威廉·佩恩1644年出生于一個清教徒的武官家庭，父親老威廉·佩恩在內(nèi)戰(zhàn)時期曾任海軍上將。支持王朝復(fù)辟，曾出巨資資助查理二世建祚。老佩恩死后，改宗信仰教友派的威廉·佩恩經(jīng)過努力從英王處獲得了在英屬北美的一塊殖民地，即賓夕法尼亞，面積和今日所差無幾。他早年皈依了教友派，該教教義反對教會組織，認(rèn)為信徒心中有上帝的“內(nèi)光”照耀就足夠了，牧師和教會都是多余的。為此，這個教派多次遭到迫害。和其他新教分支一樣，教友派希望得到一塊殖民地建立一個自由、寬容的國度，用于開展“神圣實(shí)驗(yàn)”，在那里他們的宗教可以不再受到迫害。②Mary K. Geiter, William Penn, Essex: Pearson Education limited, 2000, pp.33～34.經(jīng)過多年的爭取，1681年，佩恩終于獲得了在北美建立殖民地特許狀。

怎樣才能建立一個宗教寬容、保證人民政治權(quán)利、使各相關(guān)群體利益分配合理，又可以最大限度盈利的殖民地政府？這件事讓佩恩煞費(fèi)苦心。在1681年初到1682年5月，佩恩和他的建議人先后起草了至少17份政府設(shè)計(jì)方案，制定了《政府框架》，權(quán)衡錙銖，數(shù)易其稿。③Richard S. Dunn, Mary M. Dunn, eds.. The Papers of William Penn. Vol.2 (4 vols), Philadelphia: University of Pennsylvania, 1981, p.140; Craig W. Horle, Lawmaking and Legislators in Pennsylvania, Philadelphia: Pennsylvania Pr, 1991, p.11.今天通過遺留下來的手稿能看到這一歷程的艱難。這一文件是由佩恩單方提出的，只代表了“業(yè)主”方面對政府設(shè)計(jì)的理念，并未廣泛征取殖民地“自由人民”的意見，他能夠最好地體現(xiàn)佩恩理想中的政府設(shè)計(jì)方案。

一、1682年定本“政府框架”的內(nèi)容

1682年5月佩恩在倫敦發(fā)表了幾經(jīng)周折起草的《賓夕法尼亞政府框架》。該文件分前言、政府框架和附錄三個部分。前言是體現(xiàn)佩恩人本主義的政治和宗教宣言；第二部分主要內(nèi)容以法律條文的形式規(guī)定了政府設(shè)置和立法權(quán)的分配等涉及國家的政治組織形式；附錄部分是“在英國達(dá)成的法律”④Minutes of the Provincial Council of Pennsylvania, Vol 1, Philadelphia: Jo. Severns & Co. 1852, pp. 29～42.該文件將交付殖民地召集的第一次民眾大會加以通過，生效后將作為殖民地的根本大法——憲法來實(shí)施。它較為詳細(xì)的規(guī)定了政府的內(nèi)容和各項(xiàng)職能業(yè)務(wù)，以及平民和總督權(quán)力分配和組織的形式。

1682年定本的《政府框架》中關(guān)于立法機(jī)關(guān)的安排，其核心內(nèi)容是立法院機(jī)關(guān)設(shè)置。賓省政府由總督和自由人（freemen）組成，自由人組成省咨議會（Provincial Council）⑤Council也有譯作“參事會”，此種譯法較容易引起混亂。和總聚議會（General Assembly）。⑥“Assembly”在國內(nèi)通常被譯為“議會”、“大議會”，此類譯法容易產(chǎn)生混淆，無法使讀者領(lǐng)會“Parliament”和“Assembly”本文所描述的歷史背景下的細(xì)微差別?！癆ssembly”一詞無論是從詞源角度還是從政治史專業(yè)詞匯角度來看，都有“聚而議之”的基本含義，所以本文將其一概譯為“聚議會”，以便和巴力門議會“Parliament”有所區(qū)別。（關(guān)于Assembly一詞的詞源和含義演變，請參見：Oxford English Dictionary，2nd edition, vol.1, Oxford: Clarendon Press,1989, p.706；關(guān)于“巴力門”議會的譯法請參見：劉正埮、高名凱、麥永乾：《漢語外來詞詞典》，上海辭書出版社1984年版，第28頁。）為提高管理效率，省咨議會有時分成四個獨(dú)立的專門委員會。分別是“殖民委員會”、“司法和安全委員會”、“貿(mào)易和財政委員會”和“文化教育委員會”。咨議會中選出“常務(wù)咨議會”（Standing Council）?？偠綋?dān)任委員會委員長，和常務(wù)咨議會議長，主持例會，此外還有咨議會書記員。⑦M(jìn)inutes of the Provincial Council of Pennsylvania, Vol 1, pp.32～34; William. MacDonald, ed.. Select Charters and Other Documents Illustrative of American History, 1606～1775. New York: Macmillan, 1899, pp. 192～199, 第1、13條。

這份政府設(shè)計(jì)方案的特點(diǎn)是咨議會享有絕對權(quán)力，而聚議會權(quán)力受限。立法權(quán)基本上完全屬于總督和咨議會，雖然 “三方共同制定所有的法律、選舉官員和處理公共事務(wù)。”①M(fèi)inutes of the Provincial Council of Pennsylvania vol 1, p.32; William MacDonald, ed.. Select Charters and Other Documents Illustrative of American History, 1606-1775, p.192-199, 第1條。但第4條又規(guī)定“總督和咨議會創(chuàng)制和提交所有的法律，由聚議會……通過或駁回?！雹贛inutes of the Provincial Council of Pennsylvania, Vol 1, pp.192-199,第7條。聚議會作用是為咨議會提供的法案表決，“贊同或反對”，此外幾乎沒有權(quán)力，實(shí)際上只是為“在總督和省咨議會制定法律后得到更多的自由人的贊同并通過”而設(shè)置的。③同注②, pp.192-199,第14條。立法方面，總督和咨議會有法案創(chuàng)制、協(xié)商和修改法案的權(quán)力，其主導(dǎo)性顯而易見。

此外總督和咨議會幾乎全攬了政府的所有權(quán)力。第8至第12條，分別闡述了總督和咨議會的任務(wù)是執(zhí)行法律、反對顛覆、建設(shè)殖民地、監(jiān)理公共財政和開展教育獎掖技術(shù)創(chuàng)新。第13條規(guī)定了這些任務(wù)分別由4個相關(guān)專門委員會執(zhí)行。此外總督有3票表決權(quán)，咨議會還有設(shè)立審判法庭的權(quán)力、對指控罪犯和遴選官員有裁判權(quán)、延長會期的權(quán)力等?？傊?，聚議會屬次要地位。

可以看出，佩恩為自己的殖民地提出了一個保守的憲法方案。其中大部分權(quán)力分配給了總督和咨議會；能代表廣大人民的聚議會幾乎沒有權(quán)力。這與他早年極力主張維護(hù)“英國人民古代的權(quán)利”的政治理念十分矛盾，即便是在1679年，獲得殖民地的僅僅兩年之前，他仍然是為人民的權(quán)利搖旗吶喊：“我們這些英格蘭的平民們??！我們是英國基本政府的巨大的組成部分；我們的三種權(quán)利是固有的不可轉(zhuǎn)讓的……第二種基本的權(quán)利是與生俱來的——立法權(quán)，即創(chuàng)制法律的權(quán)利。沒有你們英國就不能創(chuàng)制新的法律，也不能廢除舊的法律?！雹躓illiam Penn, England’s Great Interest, in the Choice of this New Parliament. 見Andrew R. Murphy, ed. Political Writings of William Penn, Indianapolis: Liberty Fund, 2002, p.386.然而，佩恩1682年卻提出了一個廣大人民沒有發(fā)言權(quán)的政府設(shè)計(jì)方案。是他的政治實(shí)踐背叛了自己早年的政治理想嗎？這樣的設(shè)計(jì)又是怎樣產(chǎn)生的呢？

二、定本《政府框架》的由來

從獲得特許狀，到1682年5月《政府框架》的發(fā)表，在這段時間，佩恩與自己的門客先以“賓夕法尼亞基本法”（Foundamentall Constitution of Pennsylvania）作為未來政府的憲法，之后又更名為“政府框架”（Frame of Government），經(jīng)過十幾次的修改后，才將憲法最終確定下來?，F(xiàn)今能看到的“基本法”有兩稿，“政府框架”草稿有17種之多。⑤Gary B. Nash: Quakers and Politics: Pennsylvania 1681-1726， New ed., vol. 2, Boston: Northeastern University Press, 1993，p.33.

佩恩最初起草的憲法，具有很高的民主性，從第6稿開始其制憲理念發(fā)生轉(zhuǎn)變，越改越傾向于精英政治的思想，尤其是定本“政府框架”基本沒有民主的體現(xiàn)?！爱?dāng)看到這個文件時就連佩恩的好友都指責(zé)說它背離了‘自然權(quán)利所賦予的代表權(quán)理念’：他的朋友本杰明·弗里（Benjamin Furly）說它‘變成了少數(shù)腐敗且罪惡的佞臣’的政府；佩恩的政治盟友——西德尼也指責(zé)佩恩和他的統(tǒng)治精英比土耳其皇帝的權(quán)力還大?！雹轒ary K. Geiter. William Penn, p.123.十幾稿的修改之后，人民掌權(quán)的立法機(jī)關(guān)就變成了業(yè)主精英掌權(quán)的立法機(jī)關(guān)。

（一）最初“自由人統(tǒng)治”的立法機(jī)關(guān)設(shè)計(jì)方案

佩恩最早起草的文件命名為“基本法”。“基本法”涉及方案可能是最初的草案，也是今天看來最為自由民主的設(shè)計(jì)方案。

從保存下來的兩稿可以看出其設(shè)計(jì)是：立法機(jī)關(guān)是政府中首要的機(jī)關(guān)。政府包括：總督、聚議會（Assembly）和咨議會（Council）。三者共同行使立法權(quán)，聚議會具有較高的立法權(quán)，它創(chuàng)制法案并通過。總督和咨議會只是咨詢機(jī)構(gòu)，只能建議和拖延法律的通過，其權(quán)力受到了極大的限制。而聚議會權(quán)力最高?？梢钥闯雠宥魇茌x格派共和主義政治傳統(tǒng)的影響。如，咨議會的設(shè)置，在人數(shù)和4委員會的分配方面與輝格共和派如出一轍，還有受到西新澤西基本法的影響，賦予議會強(qiáng)大的立法權(quán)，同時限制行政權(quán)。①Richard S. Dunn, Mary M. Dunn, The Papers of William Penn, Vol.2 (4 vols), pp.140-141.

（二）“混合統(tǒng)治”的立法機(jī)關(guān)設(shè)計(jì)方案

晚于“基本法”編寫的“政府框架”有10稿之多?？傮w上看已經(jīng)不再有那么多民主的成分。其中的第1、第2稿非常相似，第2稿奠定后面幾稿的基礎(chǔ)。其核心內(nèi)容是：政府由總督、咨議會（Councell）和巴力門議會（Parliament）組成。咨議會由巴力門議會選舉人員組成，巴力門議會從人民中選舉產(chǎn)生，由人民組成。巴力門議會又分兩院：第1院為業(yè)主院(House of Proprietors)，稱為“地主朝會”、或“地主聚議會”（Court or Assembly of Proprietors），入選條件是擁有5000英畝的地產(chǎn)，人數(shù)不超過70人；第2院為自持有人院（House of Freeholders）由自由人和有50英畝土地的獲釋非自由人組成，議員最多不超過200人。創(chuàng)制法律時兩院互有否決權(quán)。業(yè)主院35人為法定人數(shù)，自持有人院120人為法定人數(shù)。通過法律須達(dá)2/3議員支持方可通過。總督有3票表決權(quán)。總督主持第1院的會議，而第2院自選議長主持會議。關(guān)于議長一職在1682年定本的“政府框架”中被刪除，其用意也許在于削弱聚議會的組織性。另外關(guān)于提案權(quán)的規(guī)定與前幾稿又所不同，這稿規(guī)定第1院創(chuàng)制所有法案，那些涉及到公共財產(chǎn)的法律須第2院通過方可生效。第2院彈劾罪犯，第1院審判。咨議會的人員來自議會，選舉辦法是先由兩院推舉各24人，再由總督從兩院各選出12名，連同總督本人共25人，組成咨議會。咨議會成立3個委員會分別為：司法-和平委員會、貿(mào)易-財政委員會、文化-教育委員會。所有的委員會每年要向議會提交年度總結(jié)報告，總督同樣主持咨議會的會議，②同注①, pp.178,179.最后一條還規(guī)定“該基本法在未經(jīng)總督和議會兩院各院6/7以上議員同意不得修改。”③同注①, Vol.2 (4 vols), p.180.

這稿方案設(shè)計(jì)更接近當(dāng)時的英國的政府設(shè)計(jì)，尤其有1688年光榮革命后的混合政體（mixed polity）的意味。與總督對應(yīng)的是英王，咨議會相對的是國王的樞密院（Privy Council）或內(nèi)閣，聚議會業(yè)主院和自持有人院分別對應(yīng)著英國議會上、下兩院。這種設(shè)計(jì)方案體現(xiàn)的是依靠社會中上層統(tǒng)治，同時結(jié)合總督和社會下層統(tǒng)治的理念。

（三） 傾向“精英統(tǒng)治”的立法機(jī)關(guān)設(shè)計(jì)方案

當(dāng)?shù)搅说?稿和第6稿，④第6稿的名稱為“基本法”，其實(shí)是和前5稿后4稿“政府框架”是一脈相承的，應(yīng)算為第6稿“政府框架”。參見： 同注①, 第189頁。整體的憲法設(shè)計(jì)體現(xiàn)出對社會上層精英的重視，而采取限制下層人民的態(tài)勢。已經(jīng)看得出與“基本法”的設(shè)計(jì)理念大相徑庭。與第2稿相比最為重要的變化是體現(xiàn)在院制的設(shè)計(jì)上。從第4稿開始佩恩傾向于用“共同咨議會”（Common Council）“總聚議會”(General Assembly) 來代替“咨議會”（Council）和“巴力門議會”（Parliament）。這樣做的目的是擴(kuò)大議會“上院”的作用。值得注意的是，這一改動為后來定本的《政府框架》中立法機(jī)關(guān)的設(shè)計(jì)——“咨議會”和“聚議會”兩院體制的形成奠定了基礎(chǔ)。然而第6稿的第2條“本省應(yīng)設(shè)立大聚議會（Grand Assembly）或叫巴力門議會（Parliament）每年一屆，內(nèi)置兩院，稱第1、第2院?！雹萃ⅱ? 第190～191頁。第6稿第1條。此后不再有“業(yè)主院”、“上院”和“自持有人院”、“下院”的稱呼而是改稱“第1院”和“第2院”。第6稿對被選舉條件做了修改：擁有大地產(chǎn)不再是第一院的入選條件，而改為兩院入選條件等同，是自由人即可。只是第1院要求選舉“道德、智慧和財富最杰出的人”，而第2院要求“杰出（忠誠）且適合政府工作的人”，①草稿原文 “Eminent (honest)”，此處為選詞的痕跡。可能是在考慮選用合適的詞。Richard S. Dunn, Mary M. Dunn, The Papers of William Penn, Vol.2 (4 vols), p.191, 第6稿第3條。同時將第1院人數(shù)限制在60人，第2院限制在300人以內(nèi)。②Richard S. Dunn, Mary M. Dunn, The Papers of William Penn, Vol.2 (4 vols), p.191, 第6稿第3條。這與第2稿中單純提出的財產(chǎn)要求的選舉條件相比有很大進(jìn)步。它提供了一個綜合衡量的尺度，即有財產(chǎn)的無德無能之輩也同樣無權(quán)進(jìn)入政府。這與佩恩后來的“好人政府”——精英說是一致的。在1682年定本《政府框架》中的前言說道“與其說人依靠政府，毋寧說政府依靠人，倘若人善，政府豈能惡？惡，好人自正之。然，若人惡，政府永不會行善”。③Minutes of the Provincial council of Pennsylvania vol. 1, p.31.第6稿第3條規(guī)定第1院的議長由總督擔(dān)任，第2院可自選議長。第5條涉及立法權(quán)的問題，規(guī)定第1院創(chuàng)制所有法律草案、提出討論，第2院的任務(wù)就是表決“同意”或“不同意”。此外第8條規(guī)定稿中對共同咨議會由兩院各選24人，再由總督從中各選12人組成，總督的咨議會主要是負(fù)責(zé)向總督提供建議和協(xié)助，而更好得治理本省政務(wù)。第6稿第17條還提出了副總督（deputy）的選舉辦法。當(dāng)總督不在本省或總督未成年時要選代理總督，即副總督。方法是由大聚議會提名兩人，總督從中選一人。④同注②, p.193.

此外，第4稿加入了議會可有21天的會期，屆時由總督解散。第5稿也把一樣的彈劾權(quán)賦予了第1院。⑤同注②, p.182.

從第2稿以來就轉(zhuǎn)變了立法機(jī)關(guān)的重點(diǎn)，佩恩想建立一個自己可以駕馭的機(jī)關(guān)，人數(shù)不要太多，大型議會自然不可依持。這是佩恩轉(zhuǎn)向小型咨議機(jī)構(gòu)的原因。

（四）形成“精英統(tǒng)治”的立法機(jī)關(guān)設(shè)計(jì)方案

草案越改精英統(tǒng)治的色彩就越濃重。第10稿中對于第6稿的咨議會的參選條件中“財富”改成了“能力”，第2條規(guī)定“選舉72名智慧、道德和才能最顯著的人入選咨議會。”⑥同注②, p.198, 第10稿第2條。如，第6稿中的第3條規(guī)定：鑒于殖民地建立初期人口稀少，選足300名第2院代表有困難，自由人可以不經(jīng)代表選舉而以自己身份進(jìn)入第2院開會，有效期是7年。這一有效期在第8稿被改為了5年，第9稿改為1年。第9稿還規(guī)定共同咨議會提案由總聚議會表決，聚議會人數(shù)200人，日后人口增多最多也不得超過1000人，而定本《政府框架》規(guī)定，人口增加后聚議會議員最多不能超過500人。⑦同注②, pp.195.以上都是精簡機(jī)構(gòu)，政治精英化的設(shè)計(jì)理念的體現(xiàn)。

關(guān)于院制的設(shè)計(jì)，最為值得注意。經(jīng)過幾稿的改進(jìn)，第10稿基本已經(jīng)定型，立法機(jī)關(guān)包括共同咨議會和總聚議會，再也沒有提到巴力門議會。最顯著的改進(jìn)是將前幾稿中的咨議會（Council）和巴力門議會的第1院（the First House of Parliament）整合成為共同咨議會（Common Council），將巴力門議會第2院單立稱其為總聚議會（General Assembly）。這樣做實(shí)際上等于是剪除了原來的咨議會，以常務(wù)咨議會（Constant or Standing Council）履行其主要職責(zé)。共同咨議會在1682定本《政府綱要》中改為了省咨議會（Provincial Council）。

此外，第10稿沒有提到聚議會“議長”，去掉議長一職旨在削弱聚議會的組織性，從而達(dá)到維護(hù)共同咨議會的絕對優(yōu)勢地位。除了以上不同，第10稿幾乎和1682年定本憲法一樣。

總之，對于唯一能代表廣大人民的聚議會增加了更多的限制，而賦予社會精英階層更多的權(quán)力。佩恩的目的是希望設(shè)置一個精干、有力的機(jī)關(guān)為己所用。這和他所處的時代和英國政治文化歷史是分不開的。

三 設(shè)計(jì)草稿和定本《政府框架》的性質(zhì)分析

從制度層面上看，到1681年，經(jīng)過幾百年的發(fā)展，英國逐漸形成一套獨(dú)特的政治制度。就議會制度而言，盡管幾經(jīng)變遷，英國一直保有一種政府會議機(jī)構(gòu)——協(xié)商性大會 (deliberative assembly)，遇到重大問題（如，征稅和立法問題），國王用以取得臣民的同意，該機(jī)關(guān)也往往輔佐國王決定國事。在歷史不同時期出現(xiàn)了形形色色的立法議會。從5世紀(jì)條頓人入侵英國后形成了規(guī)模較大的部落大會、7世紀(jì)演變?yōu)橘t人會議，11世紀(jì)又發(fā)展為大會議(great council)。13世紀(jì)，大會議更名為巴力門議會(Parliament)。它在13、14世紀(jì)的過程中逐漸形成為一套比較完整的、初具規(guī)模的制度。到1701年時，議會已經(jīng)在英國確立了為最高權(quán)力機(jī)關(guān)。

由上述分析，可以看出佩恩在自己的設(shè)計(jì)草稿中幾乎將所有的英國歷史上產(chǎn)生過的議會體制都當(dāng)作參考，嘗試著從中提取有用的因素將其編寫進(jìn)自己的憲法里為己所用。從十分具有民主特色的政府設(shè)計(jì)發(fā)展到后來的精英政治體制的設(shè)計(jì)。整個的變化過程是由簡單到復(fù)雜再回到相對簡單的過程。

佩恩所有的設(shè)計(jì)方案立法行為主體和立法權(quán)歸屬問題如下表所示：

從表1可以看出：最早的“基本法”是相對來說立法權(quán)分配形式最簡單的一種設(shè)計(jì)，總督和咨議會是起輔助作用的咨議機(jī)構(gòu)，而全部立法權(quán)直截了當(dāng)?shù)刭x予了聚議會。咨議會是咨議機(jī)構(gòu)，和英國近臣重戚所組成的輔佐性咨議機(jī)構(gòu)無異，如國王的咨議會（King’s Council）、御前會議（Curia Regis）。

“政府框架”的前兩稿體現(xiàn)了混合政治的設(shè)計(jì)方案。其中包含一個總督和他的一個咨議機(jī)構(gòu)，還有一個立法機(jī)構(gòu)——聚議會或巴力門議會。這種設(shè)計(jì)既有分別代表上下兩個等級的上下兩院會議，又有輔佐性質(zhì)的精英會議。其中的咨議機(jī)構(gòu)由議會兩院精英組成，相對于議會具有更多的行政和司法職能。這是混合了民主和貴族的精英。

表1 政府框架設(shè)計(jì)方案

1682年“政府框架”最終確定了一個將立法機(jī)關(guān)歸于省咨議會（Provincial Council）的政府設(shè)計(jì)方案。這個省咨議會由民選的精英構(gòu)成，“最具智慧、道德和才能的代表”。①M(fèi)inutes of the Provincial Council of Pennsylvania vol 1, p.32.它雖然和第6稿中的總督咨議會（Governor’s Council）都稱為咨議會但他們的性質(zhì)是不同的。1682年“政府框架”中的省咨議會相當(dāng)于第6稿中的“第一院”享有大部分立法權(quán)。其中的常務(wù)咨議會相當(dāng)于第6稿的總督咨議會，它也實(shí)際對應(yīng)著當(dāng)時英國的樞密院。

所以1682年定本“政府框架”中的咨議會，不是具有咨議性質(zhì)的機(jī)構(gòu)，而是人民代表參與的立法機(jī)關(guān)。它的成員是來自和聚議會選舉條件相同的人民代表。它的常務(wù)咨議會也不是由業(yè)主任命的，而是由議會上下兩院各推薦兩倍的人選后再由總督選出總體被提名人的一半為總督咨議會。所以，常設(shè)機(jī)構(gòu)——常務(wù)咨議會既含有民選的因素又含有總督任命的因素，只不過總督的影響要小于人民。

總之，1682年發(fā)表的《政府框架》中的省咨議會具有精英政治的特點(diǎn)，它不僅僅是一個咨詢機(jī)構(gòu)，而更是一個民選的精英立法機(jī)關(guān)的一院，它和代表廣大人民的聚議會共同組成立法機(jī)關(guān)，同時總督擁有部分立法權(quán)，同樣包含在這個廣義的立法機(jī)關(guān)之中。

四 佩恩在設(shè)計(jì)方案時所發(fā)生的轉(zhuǎn)變的原因

從這幾稿的修改來看，佩恩越來越意識到殖民地“政府，由總督和自由人組成”沒有必要存在貴族院。②同注①, p.32.殖民地也將不會出現(xiàn)一個相當(dāng)于英國教俗大貴族一樣的階層來充任上院議員，所以有必要將貴族院加以改革。怎樣改革？將權(quán)力全部賦予自由人，那就是民主制，民主制在當(dāng)時的人看來是最壞的政治制度。民主制就意味著將會出現(xiàn)無政府狀態(tài)。

如上一節(jié)所論述，佩恩的設(shè)計(jì)方案前后有如此大的差距，明顯得可以看出前后各代表了各種不同價值觀和利益分配的理念。從草稿筆跡看，這些文件主要由佩恩本人和他的門客托馬斯·魯?shù)聛喌拢═homas Rudyard）參與起草憲法。③Richard S. Dunn, Mary M. Dunn, The Papers of William Penn，Vol.2 (4 vols), p.140.鄧恩將這些“政府框架”草稿整理后按時間編號，共10份; Craig W. Horle, Lawmaking and Legislators in Pennsylvania, p.11.雖然文件有的是佩恩親筆起草，但卻不能說明是他個人思想的反映。據(jù)現(xiàn)有的資料可以推斷，這種設(shè)計(jì)上的轉(zhuǎn)變至少有兩方面的原因。

其一，教友派上層殖民者迫使佩恩采取對他們更加有力的政府設(shè)計(jì)方案。

這種政府設(shè)計(jì)方案的轉(zhuǎn)變背后暴露的是利益的較量。佩恩是在外來的壓力下違背了自己的政治理念，設(shè)計(jì)方案發(fā)生轉(zhuǎn)向。正如第一章所論述的，佩恩一個人無論如何也不可能建立起殖民地。殖民地如果僅僅有手工業(yè)者和農(nóng)民也同樣沒有辦法很好的經(jīng)營。為了經(jīng)營好殖民地，首先要吸引的就是能夠大量購買土地的地主，和資金龐大的商人。那么這些持巨資計(jì)劃投資殖民地的人最擔(dān)心的事情莫過于投資的安全和資金回收問題。佩恩的表弟馬卡姆的信中有這樣的一段話“這（指1682年《政府框架》）是教友們逼他接受的，除非答應(yīng)他們的要求，否則他們不會去那片土地定居，這一點(diǎn)我很清楚?！雹蹽ary B Nash. Quakers and Politics, p.29.可見佩恩是受到了壓力。如此以來，只有在得到確定的保障之后他們才肯放心地投資。換言之，如果攜家眷老小拋身幾千英里的海外，沒有得到相應(yīng)的政治保障也很難作出投資的舉動。所以，如果佩恩設(shè)計(jì)的未來政府沒有足夠考慮這些主要移民的利益，自然會受到極大的抵制，因此，殖民者向佩恩施壓是可以理解的。

同時需要指出的是，如果佩恩意志非常堅(jiān)定，也許轉(zhuǎn)變不會那么大。美國學(xué)者格雷·納什認(rèn)為沒有直接的證據(jù)證明佩恩是被迫采取了新的設(shè)計(jì)方案，但可以相信賓夕法尼亞殖民地政府的憲法是由殖民地主要投資人共同協(xié)商的結(jié)果。①Gary B Nash. Quakers and Politics, p.29.

其二，佩恩個人思想成分復(fù)雜具有兩面性。佩恩生活在一個百家爭鳴的時代，有許多的政治思想都影響了他。

一方面，最早出現(xiàn)的“基本法”體現(xiàn)的是佩恩“立法在民”的思想成分，有一種淳樸民主的風(fēng)氣。他呼喚“大憲章”所挽救的人民對于自由權(quán)利的意識。②William Penn, The People’s Ancient and Just Liberties Asserted, 見Andrew R. Murphy, ed. Political Writings of William Penn, p.5.這都因?yàn)樗救司褪且幻逃雅蛇\(yùn)動的領(lǐng)導(dǎo)者，長期遭受宗教迫害。那種主張宗教信仰自由反抗專政統(tǒng)治、同情平民的思想成分在佩恩內(nèi)心中當(dāng)然占得一席。然而，佩恩的身世以及所受到的教育都會使他的思想意識遠(yuǎn)遠(yuǎn)復(fù)雜于一般教友的思想意識。佩恩早年受到過共和主義者思想的影響，尤其是哈林頓的《大洋國》對他的影響巨大。這在其制憲過程中始終體現(xiàn)，如，各版本中都包含從哈林頓的《大洋國》里學(xué)來的技術(shù)：輪選制、不記名投票、兩院制中的上院提案，下院表決。這都是他思想激進(jìn)和進(jìn)步的表現(xiàn)。

另一方面，佩恩思想中有保守主義的成分。值得注意的是佩恩作為一名貴族，內(nèi)質(zhì)中具有騎士主義的情懷。他的生活方式與一般教友派人民截然不同，雖然歸信了教友派，他仍然過著比一般教友舒服得多的生活。③Mary K. Geiter, William Penn, p.4.此外佩恩自我一直有貴族意識。在1709年他抱怨3名出身低下的聚議會的議員時說“難道他們忘記他們的卑微的出身了嗎？我可沒忘”。④同注③, p.3.還有，他的思想主要受到哈林頓保守思想成分的影響，認(rèn)為社會最好分等級，社會等級由財產(chǎn)多寡決定。17世紀(jì)70年代他寫道自由人正在受到“野心勃勃的平民們的威脅，他們可以顛覆國家體制”。⑤同注①, pp.30-31.總之，佩恩的思想意識中有一種統(tǒng)治者的思想成分。佩恩早年雖然同教友們同甘苦共患難，備受宗教迫害，一旦獲得自己的殖民地，佩恩從被統(tǒng)治者變成了統(tǒng)治者。也許不同的境地讓他為自己考慮得更多。所以，佩恩教友派思想主要在他年輕時占有重要的位置，一旦他獲得權(quán)利其內(nèi)心中保守主義的貴族傾向就占據(jù)了上風(fēng)。

賓夕法尼亞殖民地是美國獨(dú)立前的一個重要殖民地。在13個殖民地中它位于中部地區(qū)，其宗教和政治與南部和北部殖民地有著明顯的差異，獨(dú)具一格。賓夕法尼亞殖民地政治史在美國早期史中占有重要的地位。賓夕法尼亞殖民地乃是美國獨(dú)立后的一個先兆，它是近代歷史上的第一個大共同體，⑥[美]莫里森：《美利堅(jiān)共和國的成長》（第1卷第1分冊），天津人民出版社1975年版，第159頁。它的社會模式和政治形式為美利堅(jiān)共和國政治模式的建立提供了重要的經(jīng)驗(yàn)。

（責(zé)任編輯：馬 斌）

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中國社會科學(xué)院亞太與全球戰(zhàn)略研究院

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