[摘 要]為改善交通擁堵情況，2011年，北京開始實施以搖號方式分配車輛指標的措施。隨著公眾購車需求的增加，申請搖號人員的急劇增加，而購車指標固定，大大降低了申請者的搖號中簽幾率。為規(guī)避小客車{1}數(shù)量調(diào)控政策，未中簽者另辟蹊徑，與中簽者簽訂購車指標轉(zhuǎn)讓合同，從而達到購買機動車的目的。文章對購車指標轉(zhuǎn)讓行為進行概述，進而分析指標轉(zhuǎn)讓行為的特點，對轉(zhuǎn)讓合同的效力進行分析，最后剖析購車指標轉(zhuǎn)讓行為的法律風險。

[關(guān)鍵詞]購車指標；轉(zhuǎn)讓；法律風險

一、購車指標轉(zhuǎn)讓行為概述

（一）購車指標的概念

購車指標是北京市單位或個人購買小客車的前提，根據(jù)《北京市小客車數(shù)量調(diào)控暫行規(guī)定》實施細則（以下簡稱《實施細則》）的規(guī)定，購車指標有兩種方式獲得。

第一，是指在單位或名下沒有北京市登記的小客車，個人通過北京市小客車指標調(diào)控管理信息系統(tǒng)或前往區(qū)縣政府部門辦事窗口提出購買小客車申請，并提供相關(guān)材料，經(jīng)公安、人力社保、稅務(wù)機關(guān)等部門審核通過后，申請人憑借獲得的申請編碼參與搖號，經(jīng)搖號獲得小客車購車指標。

第二，《實施細則》第18條規(guī)定：“單位或者個人出售、報廢名下小客車后需要小客車更新指標（以下簡稱更新指標）的，不需要參加搖號，直接申請更新指標?！币虼顺鍪?、報廢名下的小客車可以直接獲得新購車指標，無需參與搖號。

單位或個人憑借獲得購車指標于6個月內(nèi)完成車輛登記手續(xù)，逾期則視為自動放棄購車指標。逾期如仍需購買小客車，則需要進行申請，獲得申請編碼，參與搖號獲得購車指標。

（二）購車指標轉(zhuǎn)讓行為

2014年，北京小客車年度指標由原先的24萬減少至15萬，而申請購車人數(shù)持續(xù)增加，目前已經(jīng)達到中簽率接近1：100的比例。小客車搖號制度的實行導(dǎo)致供需不平衡，因此，購車指標轉(zhuǎn)讓行為成為未中簽者實現(xiàn)購車的一種途徑。

購車指標轉(zhuǎn)讓行為主要包括兩種。首先，轉(zhuǎn)讓給親戚朋友使用，該轉(zhuǎn)讓行為在社會實踐中占有一定比例。其次，通過買賣購車指標的方式進行轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓行為在社會中占據(jù)較大比例，買賣雙方通過簽訂合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)，轉(zhuǎn)讓合同中一般約定指標受讓人承擔交通事故責任，并支付一定數(shù)額的指標使用費，指標出讓人負責辦理機動車登記、保險以及年檢等事項。

（三）購車指標轉(zhuǎn)讓的類型

根據(jù)《實施細則》規(guī)定，購車指標獲得方式有兩種，即提出申請，參與搖號或出售、報廢小客車更新購車指標。針對兩種購車指標獲得方式，社會實踐中存在兩種指標轉(zhuǎn)讓方式，兩種方式都表現(xiàn)為車輛產(chǎn)權(quán)登記人和車輛實際控制人的分離。

1.借名登記。此情形發(fā)生在新車買賣的過程中。即指標出借人和購車指標借用人達成協(xié)議，在購車過程中，購車合同、購車發(fā)票及車輛產(chǎn)權(quán)都登記為出借人，由借用人出資購車，雙方私下約定該車輛的所有權(quán)歸屬于借用人。{2}借名登記中轉(zhuǎn)讓的購車指標是出讓人通過搖號程序獲得的。

2.暫緩過戶。此情形發(fā)生在二手車轉(zhuǎn)賣的過程中。指二手車買賣受讓人沒有購車指標，在出資購買二手車后，合同雙方不辦理車輛過戶手續(xù)，受讓人對二手車享有實際使用權(quán)，并向出讓人支付一定的指標使用費。

二、購車指標轉(zhuǎn)讓行為的特點

（一）購車指標具有人身專用性

《實施細則》規(guī)定，購車指標是申請人通過提交自己的身份信息，并經(jīng)過人力、社保、稅務(wù)等行政機關(guān)審核，參與搖號獲取指標。同時，其第31條規(guī)定：“小客車指標確認通知書僅限指標所有人使用。對于買賣、變相買賣、出租或者出借小客車指標確認通知書的，由指標管理機構(gòu)收回已取得的配置指標或者更新指標、三年內(nèi)不受理該申請人提出的指標申請?！闭缟鲜鲆?guī)定，申請者需提供個人相關(guān)的信息資料，以便獲得同申請者身份綁定的購車資格。

購車指標的人身專用性主要包括：1.專有使用權(quán)。購車指標使用權(quán)人對自己申請獲得的指標享有排他性的獨占使用權(quán)，任何第三人不得侵害自己對指標的合法使用的權(quán)利。2.指標處分權(quán)。購車指標使用權(quán)人享有指標處分權(quán)主要包括兩種情形，第一，指標使用權(quán)人取得指標6個月內(nèi)放棄辦理車輛登記手續(xù)，自動放棄指標。第二，購車指標在使用達到一定年限后，使用權(quán)人報廢名下小客車，辦理注銷登記，放棄已經(jīng)獲得的指標。

（二）小客車注冊登記人不因轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生變化

購車指標的“轉(zhuǎn)讓”并不是現(xiàn)實的、所有權(quán)的轉(zhuǎn)變，而是一種意識上的、實際使用價值的轉(zhuǎn)讓。{3}在借名登記和暫緩過戶兩種轉(zhuǎn)讓行為中，購車指標名義上的產(chǎn)權(quán)人仍然是參與搖號獲得指標的申請人。

指標轉(zhuǎn)讓行為一般發(fā)生在取得指標的6個月內(nèi)完成機動車注冊登記手續(xù)。盡管指標出讓人出讓自己的指標，但是在公安機關(guān)交通管理部門中對外公示的機動車產(chǎn)權(quán)人仍然是指標出讓人，指標轉(zhuǎn)讓行為中轉(zhuǎn)讓的標的物僅僅是購車指標使用資格的轉(zhuǎn)讓。這種情況簡稱為“車戶分離”，即購車指標的轉(zhuǎn)讓行為使車輛登記人和實際控制人分離。

（三）購車指標轉(zhuǎn)讓行為中權(quán)利義務(wù)關(guān)系不穩(wěn)定

轉(zhuǎn)讓購車指標導(dǎo)致車戶分離的情況下，為了避免因車輛的使用過程中出現(xiàn)糾紛，雙方一般以書面合同形式確定雙方權(quán)利義務(wù)，但是該權(quán)利義務(wù)關(guān)系履行的基礎(chǔ)十分脆弱。

轉(zhuǎn)讓合同中權(quán)利義務(wù)不穩(wěn)定的條款一般如下：

1.指標出讓人負有配合辦理車輛登記、保險、年檢的義務(wù)?！蛾P(guān)于加強和改進機動車檢驗工作的意見》規(guī)定，2014年9月1日起，試行非營運轎車6年內(nèi)免檢。當前，社會人員流動性頻繁，指標出讓人因工作、生活、學習等變動原因，遷移到其他省份或國家。這種人員地理流動導(dǎo)致指標出讓人配合辦理年檢和保險的成本加大，致使雙方發(fā)生轉(zhuǎn)讓合同糾紛，合同難以繼續(xù)履行。

2.指標轉(zhuǎn)讓期限。指標轉(zhuǎn)讓期限是合同中重要的條款，因機動車是可消耗物，一般使用壽命為10至20年，因此，指標出讓年限較長。指標出讓人由于客觀情況的變化，需要實際用車，而機動車限購政策使出讓人喪失再次申請指標的資格，出讓人便需要回收指標。此種情況下，轉(zhuǎn)讓雙方不能達成合意，轉(zhuǎn)讓合同喪失合作基礎(chǔ)，產(chǎn)生指標轉(zhuǎn)讓糾紛。

三、購車指標轉(zhuǎn)讓行為的效力分析

購車指標轉(zhuǎn)讓合同的效力如何，尚無定論?！逗贤ā返?2條關(guān)于合同無效的五種情形難以對購車轉(zhuǎn)讓合同的效力做出明確的界定。因此，目前尚無明確的法律規(guī)則對買賣購車指標合同的效力做出具體規(guī)定。規(guī)則缺失的局限性導(dǎo)致法律問題難以得到解決，這就需要法律原則來對其局限性進行彌補。

本文認為購車指標轉(zhuǎn)讓合同違反了民法中的公序良俗原則。公序良俗原則包括公共秩序和善良風俗兩個方面。公共秩序是國家及社會存在所需的一般秩序，善良風俗是社會占主導(dǎo)地位的道德觀念。{4}民法學者梁慧星教授對公序良俗原則做出了十種類型的劃分，其中第一種類型就是危害國家社會公序的行為。社會公序主要是指人類社會秩序，如政治秩序、經(jīng)濟秩序、管理秩序、文化秩序等日常生活秩序，這些秩序同公民的生活息息相關(guān)，其功能是保證社會的相對平衡和穩(wěn)定。

轉(zhuǎn)讓購車指標的合同違反了公序良俗原則。其表現(xiàn)如下：

第一，購車指標的轉(zhuǎn)讓危害社會管理秩序。盡管雙方當事人對購車指標轉(zhuǎn)讓合同做出了具體約定，但是車輛產(chǎn)權(quán)登記人和車輛實際控制人的分離容易發(fā)生下列行為：1.車輛未定期進行年檢。2.指標受讓人尚未取得或已經(jīng)喪失駕駛資格。3.指標受讓人不具備在相關(guān)城市申請搖號的資格。上述情況的存在將會危害公安機關(guān)交通管理部門對機動車的管理秩序，對城市交通系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)、城市道路安全和機動車輛的管理產(chǎn)生負面影響，甚至增加交通肇事逃逸案件的偵破難度。

第二，指標的轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致社會資源分配的不公平。2011年，北京市購車指標的分配通過搖號的方式進行，這是為了充分保證北京市公民公平、平等地獲得機動車上路的資格。購車指標持有人轉(zhuǎn)讓指標，侵犯了其他搖號公民獲得指標的公平性。盡管指標轉(zhuǎn)讓合同是雙方當事人真實的意思表示，但是其擾亂了調(diào)控機動車數(shù)量的政策，破壞了獲得購車指標機會的均等性。

雖然購車指標合同已經(jīng)成立，但因其違反了公序良俗原則而歸于無效。其主要表現(xiàn)為危害了公安機關(guān)交通管理部門對機動車的管理秩序，破壞了公民獲得購車指標機會的均等性，違反了取得購車指標的公平性和正義性。

四、購車指標轉(zhuǎn)讓行為的法律風險

購車指標轉(zhuǎn)讓合同具有無效性。在發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛后，合同雙方當事人不能因合同無效而恢復(fù)至合同訂立之初的原始狀態(tài)。因此，購車指標轉(zhuǎn)讓行為將使指標出讓人和受讓人面臨不可控制的法律風險。

（一）出讓人的法律風險

1.出讓人再申請搖號的權(quán)利喪失

《實施細則》第9條規(guī)定：“住所地在本市的個人，名下沒有本市登記的小客車，持有效的機動車駕駛證，可以申請指標?！币蛑笜顺鲎屓顺鲎屩笜?，將機動車登記在自己名下。根據(jù)外部公示主義原則，機動車登記機關(guān)將認定出讓人名下?lián)碛斜臼械怯浀臋C動車，因此出讓人不再享有繼續(xù)申請搖號的權(quán)利。

2.機動車交通事故中面臨的法律責任

盡管在指標轉(zhuǎn)讓合同中，雙方當事人明確約定了機動車發(fā)生交通事故責任全部由指標受讓人承擔，但是實踐過程中，指標出讓人對在其名下登記的機動車承擔監(jiān)督和管理的義務(wù)，對其在履行義務(wù)過程中存在過錯行為應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。過錯情形主要包括：第一，車輛本身存在影響安全的缺陷或故障。對于使用人使用車輛的情況，登記產(chǎn)權(quán)人也無從了解，因此車輛是否定期年檢、性能是否符合安全標準，登記所有人也無法掌握，在此情況下發(fā)生事故，登記所有人也將擔責。{5}這屬于指標出讓人未對車輛年檢情況、車輛安全運行的情況盡到合理的監(jiān)督和管理的義務(wù)。第二，因指標受讓人不具有駕駛資格，或受讓購車指標時享有駕駛資格后因某種原因喪失駕駛資格，出讓人未對受讓人的駕駛資格盡到合理的審查義務(wù)。

（二）受讓人面臨的法律風險

1.機動車撤銷登記面臨的行政處罰

《中華人民共和國道路交通安全法實施條例》第103條規(guī)定：“以欺騙、賄賂等不正當手段取得機動車登記或者駕駛許可的，收繳機動車登記證書、號牌、行駛證或者機動車駕駛證，撤銷機動車登記或者機動車駕駛許可；申請人在3年內(nèi)不得申請機動車登記或者機動車駕駛許可?！币虼?，指標受讓人購買購車指標的行為規(guī)避了《實施細則》的相關(guān)規(guī)定，這是以欺騙的不正當手段獲取的機動車登記。因此，受讓人將面臨撤銷機動車登記和3年內(nèi)不得再次申請機動車登記的處罰。

2.小客車無權(quán)處分不能對抗善意第三人

購車指標轉(zhuǎn)讓過程中，合同雙方當事人往往是朋友或親屬關(guān)系，因此存在受讓人（車輛實際控制人）將小客車出借給指標出讓人（車輛產(chǎn)權(quán)登記人）的情形。此情形下，出讓人私下將機動車出賣給第三人，第三人基于善意并支付合理對價后獲得車輛的所有權(quán)。因此，受讓人將面臨喪失車輛所有權(quán)的風險。

五、購車指標轉(zhuǎn)讓行為的規(guī)避措施

指標管理機構(gòu)在公民提出搖號申請的過程中應(yīng)當做出特別提示。首先，公民在指定網(wǎng)站上填寫申請表提出申請時，指定網(wǎng)站應(yīng)當明確告知申請人購車指標具有人身專用性，不得私下轉(zhuǎn)讓，否則購車指標將被收回，并且3年內(nèi)不得在提出申請。其次，獲得購車資格的公民在領(lǐng)取指標確認通知書時，應(yīng)當簽署購車指標不得轉(zhuǎn)讓他人的書面承諾。

公安機關(guān)交通管理部門在對中簽者進行注冊登記過程中做出特別提示。首先，車輛注冊登記人和實際控制人分離將面臨承擔交通事故賠償責任的風險。申請人知悉指標轉(zhuǎn)讓將使自己面臨法律風險，將會自覺抵制購車指標轉(zhuǎn)讓行為。其次，《道路交通安全法》對第103條應(yīng)進行必要的修改，以增加“以購車指標轉(zhuǎn)讓行為獲得機動車登記的小客車的，撤銷機動車登記”等內(nèi)容。

注釋

{1}小客車是指小型、微型載客汽車及市人民政府公布的其他需要實施調(diào)控的車型或是指《機動車行駛證》登記的使用性質(zhì)為 “出租客運”、“租賃客運”、“教練”等的小客車。

{2}萬睿 ：《警惕最牛大媽背后的借名購車》載 《工人日報》2013年8月31日，第五版。

{3}北京購車指標難，購車有哪些風險[EB/OL]http：//news.k618.cn/history_37059/201312/t20131210_4363962.html，2014-5-27。

{4}彭賽紅：《論公序良俗原則的司法適用》，載《湖湘論壇》2008年第2期，第88頁。

{5}陳業(yè)雷：《購車指標 借出去的定時炸彈》，載《科學新生活》2013-04-09 第23頁。

[作者簡介]董軍，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學研究生，民商法專業(yè)。

[基金項目]首都經(jīng)濟貿(mào)易大學科研創(chuàng)新項目資助。