[摘 要]刑法中因果關(guān)系的認(rèn)定在我國刑法理論界和司法實(shí)務(wù)中，主要采用“條件說”?！皸l件說”是指行為人的行為只要是對結(jié)果自始至終發(fā)生作用的條件之一，就是該結(jié)果的原因。刑法中因果關(guān)系包括重疊的因果關(guān)系、合義務(wù)的擇一舉動、二重的因果關(guān)系、假定的因果關(guān)系等情形。至于行為是否構(gòu)成犯罪，因果關(guān)系的認(rèn)定只是其中的必要條件，還需要結(jié)合犯罪的其他構(gòu)成要件來全面、具體分析。

[關(guān)鍵詞]因果關(guān)系；條件說；犯罪構(gòu)成要件

一、案例概述

某天晚上，被害人王某到犯罪嫌疑人張某、李某二人的住處，將房門撬開后進(jìn)入屋內(nèi)并且飲酒、休息。當(dāng)晚20時左右，張某、李某回到住處，發(fā)現(xiàn)王某將房間弄亂且滿身酒氣，二人非常氣憤，于是打了王某幾個耳光，并在其腿部、臀部踹了幾腳，再驅(qū)趕王某離開未果的情況下，兩人將王某拖出房間放在屋外的馬路邊，在拖拽過程中致王某背部受傷。次日凌晨2 時許，公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)躺在公路邊仍處于醉酒狀態(tài)的王某，于是將其帶回派出所，經(jīng)過初查后立即將王某送至醫(yī)院救治。四天后，王某經(jīng)救治無效死亡。經(jīng)法醫(yī)尸檢認(rèn)定：王某是在患有強(qiáng)直性脊柱炎的基礎(chǔ)上，大量飲酒、外傷后長時間暴露于室外低溫環(huán)境以及淋雨等多鐘因素致急性肺炎呼吸循環(huán)衰竭死亡。

本案例爭論的焦點(diǎn)是：犯罪嫌疑人張某、李某的行為與被害人王某的死亡結(jié)果是否具有刑法上的因果關(guān)系？王某的死亡系多因一果，此種情形下，如何認(rèn)定張某、李某的行為？

二、刑法中因果關(guān)系認(rèn)定的理論分析

（一）刑法上因果關(guān)系的概念與特征

刑法上的因果關(guān)系是指刑法規(guī)定的危害行為與危害結(jié)果之間存在的特定聯(lián)系。其特征有：1.是刑法條文所規(guī)定的危害行為與危害結(jié)果的關(guān)系；2.是刑法要求的特定聯(lián)系，這種聯(lián)系最基本的內(nèi)容是引起與被引起的關(guān)系；3.查明存在因果關(guān)系是讓行為人因其行為而對該結(jié)果負(fù)刑事責(zé)任的客觀性條件。確認(rèn)危害行為與危害結(jié)果之間有因果關(guān)系，意味著犯罪構(gòu)成客觀要件中的兩個因素，即危害行為與危害結(jié)果之間具備了法律規(guī)定或者要求的客觀性聯(lián)系，或者基本構(gòu)成要件的行為與加重結(jié)果之間具備了法律規(guī)定或者要求的客觀性聯(lián)系。如果讓行為人對該危害結(jié)果負(fù)刑事責(zé)任，至少還需要行為人在主觀上對自己的危害行為與結(jié)果具有故意或者過失。也就是說，即使行為與結(jié)果具有因果關(guān)系，如果不具備犯罪構(gòu)成的其他三個方面的要件，不能讓行為人對該結(jié)果負(fù)有刑事責(zé)任。{1}

（二）刑法上認(rèn)定因果關(guān)系的一般原理與通說

刑法上因果關(guān)系的一般原理有：1.因果關(guān)系具有客觀性。即危害行為與危害結(jié)果之間的因果關(guān)系是不以人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。2.原因與結(jié)果具有相對性。在社會生活中各種現(xiàn)象普遍存在，一種現(xiàn)象相對于它引起的結(jié)果而言是原因，而它本身又是被某種現(xiàn)象引起的結(jié)果，形成了無數(shù)的因果環(huán)節(jié)，因此，在認(rèn)定因果關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)注意因果關(guān)系的相對性，著重解決與犯罪和刑事責(zé)任有關(guān)的重要因果環(huán)節(jié)。3.因果關(guān)系具有先后順序性。即原因和結(jié)果在時間上存在著先后順序，即原因在先，結(jié)果在后。4.因果關(guān)系具有復(fù)雜性。在有些場合，因果關(guān)系會呈現(xiàn)出復(fù)雜的形態(tài)，如一因多果、多因一果、多因多果、同因異果、異因同果等現(xiàn)象。

因果關(guān)系的認(rèn)定學(xué)說我國刑法理論界有必然因果關(guān)系說、偶然因果關(guān)系說及條件說等。目前，在我國刑法理論和司法實(shí)踐中主要采用“條件說”。“條件說”的基本觀點(diǎn)是：行為人的行為只要是對結(jié)果自始至終發(fā)生作用的條件之一，就是該結(jié)果的原因。所謂“條件”，是指如果沒有甲現(xiàn)象就沒有乙現(xiàn)象這樣的必要條件關(guān)系。至于是否極其偶然，或者對該結(jié)果是否還有其他條件、因素發(fā)生作用，如被害人的特異體質(zhì)、自然力量或者事實(shí)、被害人的行為的參與等，不影響因果關(guān)系的成立。但是，如果行為人的行為作為結(jié)果發(fā)生的條件之一，對結(jié)果的作用中途被其他條件打斷，而由其他條件獨(dú)立導(dǎo)致結(jié)果的，行為人的行為與結(jié)果的因果關(guān)系中斷，應(yīng)把后來的獨(dú)立導(dǎo)致結(jié)果的條件視為優(yōu)越的原因。

刑法中因果關(guān)系的情形包括：

1.假定的因果關(guān)系。是指雖然某個行為導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生，但即使沒有該行為，由于其他情況也會產(chǎn)生同樣結(jié)果，認(rèn)定具有因果關(guān)系。

2.合義務(wù)的擇一舉動。指雖然行為人實(shí)施違法行為，造成了結(jié)果，但即使其遵守法律，也不能避免該結(jié)果的情形，認(rèn)定具有因果關(guān)系。

3.二重的因果關(guān)系（擇一的競合）。指兩個行為都分別能導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生，但在行為人沒有意思聯(lián)絡(luò)的情況下，競合在一起導(dǎo)致了結(jié)果的發(fā)生。根據(jù)條件關(guān)系修正說或者整體考察說認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)對條件關(guān)系公式進(jìn)行修正，即在數(shù)個行為導(dǎo)致一個結(jié)果的情況下，如果除去一個行為結(jié)果將發(fā)生，除去全部行為結(jié)果將不發(fā)生，則全部行為都是結(jié)果發(fā)生的條件。

4.重疊的因果關(guān)系。兩個以上相互獨(dú)立的行為，單獨(dú)不能導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生（具有導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的危險），但合并在一起導(dǎo)致了結(jié)果發(fā)生時，即是重疊的因果關(guān)系。在這種情況下，由于存在著沒有前者就沒有后者的條件關(guān)系，故肯定二者的行為與結(jié)果具有因果關(guān)系。

5.可替代的充分條件。A想殺死C，便在C準(zhǔn)備進(jìn)行沙漠長途旅行的前夜，悄悄地溜進(jìn)C的房間，把C水壺里的水換成無色無味的毒藥。B也想殺死C，于同一夜里的晚些時候，溜進(jìn)了C的房間，在C的水壺底部鉆了一個小洞。次日晨，C出發(fā)了，他沒有發(fā)現(xiàn)水壺上的小洞。兩小時后，他在沙漠中想喝水，但水壺是空的，由于沒有其他水源，C在沙漠中脫水而死。由于沒有B的行為，C就不會脫水而死，故B的行為與C的死亡之間存在因果關(guān)系，根據(jù)禁止溯及理論{2}，A的行為與C的死亡之間不存在因關(guān)關(guān)系。

6.介入因素

（1）因果關(guān)系的斷絕。前條件必然會導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生，在結(jié)果發(fā)生之前，后條件導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生，則前條件不是結(jié)果的原因；

（2）因果關(guān)系的中斷。即是介入因素的出現(xiàn)。具體判斷標(biāo)準(zhǔn)為：先前行為——介入因素——結(jié)果。

第一，先前行為對結(jié)果發(fā)生所起作用大小，大者有，反之無。

第二，介入因素異常性的大小，過于異常無，反之有。

第三，介入因素本身對結(jié)果發(fā)生所起的作用大小，大者，先前行為與結(jié)果無因果關(guān)系，反之有。

三、對上述案例的分析

本案例所描述的事實(shí)完全符合上述第4種重疊的因果關(guān)系情形，即重疊的因果關(guān)系，在此種情形下，由于存在著沒有前者就沒有后者的條件關(guān)系，因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定張某、李某的行為與被害人王某的死亡結(jié)果具有刑法上的因果關(guān)系。至于進(jìn)一步認(rèn)定張某、李某的行為是否構(gòu)成犯罪與所犯罪名，具體到本案，就需要分析二人主觀方面的要件（其他犯罪構(gòu)成要件很明顯能夠看出具備），即故意、過失抑或根本沒有過錯。詳言之，一是構(gòu)成故意傷害（致人死亡）罪；二是構(gòu)成過失致人死亡罪；三是不構(gòu)成犯罪，即行為人從一個正常人的理性分析，不存在故意和過失的主觀方面的情形。

根據(jù)犯罪嫌疑人的供述，其與被害人事前早已經(jīng)認(rèn)識，被害人經(jīng)常到嫌疑人的家中騷擾，犯罪嫌疑人也明知被害人患有強(qiáng)直性脊柱炎，并且從嫌疑人實(shí)施的行為手段上，“在腿部、臀部踹了幾腳”，“拖拽”，可以看出，犯罪嫌疑人并不一定明知自己的行為會導(dǎo)致被害人傷亡的結(jié)果，當(dāng)然也沒有證據(jù)證明其希望或者放任此結(jié)果的發(fā)生。但是，從一個正常人的理性分析，犯罪嫌疑人從主觀上應(yīng)當(dāng)預(yù)見到自己的行為，加上其他的因素，可能導(dǎo)致被害人傷亡的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠鉀]有預(yù)見或者親信能夠避免，而導(dǎo)致了最終結(jié)果的發(fā)生，應(yīng)當(dāng)定性為過失致人死亡罪，由于被害人自身有過錯，在量刑上，可以酌情從輕處罰。

注釋

{1}曲新久主編：《刑法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社，2008年1月第94-95頁。

{2}禁止溯及理論是指：當(dāng)一個行為或者事實(shí)獨(dú)立地導(dǎo)致了結(jié)果發(fā)生時，就應(yīng)當(dāng)將結(jié)果歸責(zé)于該行為或歸屬于該事實(shí)，而不能追溯至先前條件。當(dāng)我們能從自然的、科學(xué)的意義上判定一個行為或者一個事件獨(dú)立的導(dǎo)致了結(jié)果發(fā)生的時候，那位于這個行為或者事件之前的所有的條件跟結(jié)果之間沒有因果關(guān)系。

[作者簡介]劉春德，天津市北辰區(qū)人民檢察院法警大隊(duì)。