摘 要 知識已經(jīng)成為當(dāng)今社會最具有活力的生產(chǎn)要素之一，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否可取，需要對交易成本、社會收益和資源配置效率等各方面進(jìn)行權(quán)衡。本文旨在對知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)制度角度的審視，通過對科斯產(chǎn)權(quán)理論的引入分析，點出科斯產(chǎn)權(quán)理論下知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性和合理性，進(jìn)而探討了科斯產(chǎn)權(quán)理論中產(chǎn)權(quán)界定和交易成本這兩方面在知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)過程中的體現(xiàn)和作用，以期達(dá)到科斯產(chǎn)權(quán)理論視角下的知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)研究。

關(guān)鍵詞 科斯產(chǎn)權(quán)理論 知識產(chǎn)權(quán) 產(chǎn)權(quán) 交易成本

一、科斯產(chǎn)權(quán)理論的內(nèi)容

原美國芝加哥大學(xué)法學(xué)院教授羅納德·科斯是當(dāng)代最具影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，他的《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成本問題》兩篇論文因提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的“產(chǎn)權(quán)”和“交易費用”兩個重要概念，而被認(rèn)為是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作。作為法經(jīng)濟(jì)學(xué)“四位奠基人”之一的科斯教授，其提出的科斯產(chǎn)權(quán)理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)和核心，是開啟現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)大門的鑰匙，具有劃時代的意義。

科斯產(chǎn)權(quán)理論是科斯在其經(jīng)典論文《社會成本問題》中表述的核心思想，而科斯自己并沒有對其進(jìn)行定理式的歸納。1966年斯蒂格勒在其著作《價格理論》中首次提出并表述科斯產(chǎn)權(quán)理論為“在完全競爭條件下，私人成本和社會成本是相等的”。隨后，不同學(xué)者在閱讀科斯著作過程中對其中體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想做出的總結(jié)最終形成了所謂的科斯產(chǎn)權(quán)理論。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界對科斯產(chǎn)權(quán)理論的表述還存在著不同的理解，不同的學(xué)者對于科斯產(chǎn)權(quán)理論的理解也不相同，較為著名的有斯蒂格勒版科斯產(chǎn)權(quán)理論、達(dá)爾曼歸納的產(chǎn)權(quán)學(xué)派的科斯產(chǎn)權(quán)理論等。學(xué)術(shù)界引用最多的是科斯第一定理和科斯第二定理?？扑沟谝欢ɡ砘蚍Q為實證的科斯產(chǎn)權(quán)理論，是指：若交易成本為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易達(dá)到最佳配置，而與法律規(guī)定無關(guān)。即在一個零交易成本世界里，不論如何選擇法規(guī)、配置資源，只要交易自由，總會產(chǎn)生高效率的結(jié)果?？扑沟诙ɡ砘蚍Q為規(guī)范的科斯產(chǎn)權(quán)理論，是指：在交易成本大于零的現(xiàn)實世界中，由于交易成本的存在，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不可能通過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化。因此，經(jīng)濟(jì)效率受到產(chǎn)權(quán)初始界定的極大影響。

二、科斯產(chǎn)權(quán)理論的啟示

科斯產(chǎn)權(quán)理論是一個揭示關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度、交易費用和資源配置效率之間內(nèi)在聯(lián)系的定理?？扑箤ⅰ爱a(chǎn)權(quán)”和“交易費用”這些概念引入到市場相關(guān)經(jīng)濟(jì)問題的分析中，提示我們在研究時盡可能通過這兩者的合理安排以達(dá)到提高資源配置效率的作用。

（一）外部性傷害具有相互性

在《社會成本問題》中，科斯通過農(nóng)場主和牧場主之間就牧場主的牛偷吃農(nóng)場主的莊稼而造成的損失進(jìn)行談判的例子來說明了科斯產(chǎn)權(quán)理論。在他看來，交易成本為零的時候，無論是牧場主有權(quán)利讓他的牛去吃農(nóng)場主的莊稼，還是農(nóng)場主有權(quán)利不讓牧場主的牛吃他的莊稼，產(chǎn)生的結(jié)果都是一樣有效率的。他批判了庇古所主張的損害者必然要承擔(dān)賠償責(zé)任的觀念，認(rèn)為外部性具有一定的相互性，不僅要看到外部性所帶來的損害和增加社會成本的情況，還要考慮到它產(chǎn)生的社會收益。因此，要解決類似科斯在著作中提到的農(nóng)場主和牧場主的問題時，應(yīng)該要仔細(xì)分析行為帶來的損害，兩害相權(quán)取其輕，提高效率。

（二）明晰產(chǎn)權(quán)制度安排

根據(jù)科斯第二定理分析，在交易成本大于零的時候，產(chǎn)權(quán)的初始界定必然會對經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。因此，產(chǎn)權(quán)清晰對于市場機制運行效率較為重要，產(chǎn)權(quán)科學(xué)界定、完善法律制度有助于提高市場運行的效率。在交易成本為零的時候，法律可以隨意配置權(quán)利，因為交易成本不存在，想得到權(quán)利的主體通過談判便可以得到該項權(quán)利，最終結(jié)果就是該項資源流向了需求和評價更高的一方，實現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。當(dāng)然，交易成本是必然存在的。因此在現(xiàn)實交易中，資源配置狀態(tài)就決定了資源使用效率，要提升資源使用效率，就應(yīng)該從產(chǎn)權(quán)明確開始。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會發(fā)生，從而資源也能夠得到優(yōu)化配置。

（三）注重交易成本分析

交易成本是理解和運用科斯產(chǎn)權(quán)理論的關(guān)鍵之一。科斯在《社會成本問題》中定義的是“狹義的交易成本”，是指為了達(dá)成農(nóng)場主和牧場主之間的談判所付出的交易成本，包括搜尋交易對手、雙方價格協(xié)商成本、合同簽訂后的履約成本以及出現(xiàn)違約后的救濟(jì)成本等等。因此，在交易過程中產(chǎn)生的成本，科斯將其定義為交易成本。通過對交易成本的比較，合理的產(chǎn)權(quán)制度將得到安排，資源的效率也將會得到優(yōu)化。也就是說，為了實現(xiàn)既定的相同目標(biāo)，通過不同交易成本的比較，分析得出不同制度安排的運行成本及效率。交易成本小的制度比交易成本大的制度當(dāng)然更具有效率。這樣的交易成本分析方法，給我們提供了一個判斷制度是否有效的標(biāo)準(zhǔn)，厘清了制度之間的選擇難題，有效解決外部性問題。

三、科斯產(chǎn)權(quán)理論下知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性和合理性

知識是人類智力性勞動的創(chuàng)造物，被作為財產(chǎn)來對待和保護(hù)的歷史非常悠久。知識作為一種比較特殊的財產(chǎn)，有其自身的特點。第一，知識具有一定的社會性。一方面，知識是在人類不斷發(fā)展中社會合作的產(chǎn)品，是人類理性對客觀素材進(jìn)行加工分析提煉的結(jié)果。另一方面，人類都有獲取知識的權(quán)利，知識只有得到廣泛應(yīng)用，整個社會才能不斷進(jìn)步。第二，知識具有一定的私有性。公共知識都是從私有信息資源發(fā)展而來，雖然知識具有社會性，但是并不意味著所有知識都是公共資源。只有建立在適當(dāng)保護(hù)和激勵的制度下，知識才能得到更多的創(chuàng)新和發(fā)展，進(jìn)而產(chǎn)生更多的社會資源。

（一）利用科斯產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性

在知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益迅速的今天，知識作為一種重要的經(jīng)濟(jì)資源在各國各領(lǐng)域都有著不可替代的作用?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，競爭優(yōu)勢越來越依賴于對知識財產(chǎn)的控制。從知識的特點和市場交易出發(fā)，“搭便車”和削弱創(chuàng)新積極性的負(fù)面影響時有發(fā)生。由此，知識財產(chǎn)必須得到明確的產(chǎn)權(quán)界定?？扑巩a(chǎn)權(quán)理論啟示我們，產(chǎn)權(quán)清晰對于市場經(jīng)濟(jì)機制效率運行具有重要作用。產(chǎn)權(quán)通過利益機制對經(jīng)濟(jì)行為主體具有激勵作用，它可以使人們在進(jìn)行交易時對于交易結(jié)果形成穩(wěn)定的預(yù)期，因而左右經(jīng)濟(jì)行為主體的選擇，影響社會資源的配置和使用。知識財產(chǎn)明確了所有主體，才能達(dá)成市場交易的先決條件。因此，作為一種重要的社會資源，知識財產(chǎn)的有效利用和激勵創(chuàng)造必須建立在權(quán)利的界定，即合理明晰的產(chǎn)權(quán)之上。

（二）利用科斯產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的合理性

科斯產(chǎn)權(quán)理論的核心思想強調(diào)了產(chǎn)權(quán)和交易費用在資源配置中的作用，交易費用在理解科斯產(chǎn)權(quán)理論中成為了關(guān)鍵點。產(chǎn)權(quán)界定、權(quán)利交易和補償?shù)榷紵o時無刻不產(chǎn)生著交易成本，如何選擇具有競爭性和最優(yōu)的制度安排需要恰當(dāng)?shù)慕灰壮杀痉治觥８鶕?jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，作為理性經(jīng)濟(jì)人的知識財產(chǎn)生產(chǎn)者，必然會利用其擁有的知識財產(chǎn)來獲取利益，而需求者同時也在試圖進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動得到知識財產(chǎn)，于是產(chǎn)生了交易活動。因此，知識產(chǎn)權(quán)交易需要一種機制來合理分析交易成本，進(jìn)而在實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)過程中激勵知識創(chuàng)新，達(dá)到資源的優(yōu)化配置。而科斯產(chǎn)權(quán)理論中關(guān)于產(chǎn)權(quán)、交易成本和資源配置理論與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)基本契合，因此，利用科斯產(chǎn)權(quán)理論保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是十分合理的。

四、科斯產(chǎn)權(quán)理論在知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)中的應(yīng)用

（一）產(chǎn)權(quán)明晰是知識產(chǎn)權(quán)得到有效法律保護(hù)的前提

科斯產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為市場可以無代價地運轉(zhuǎn)，那么只要明確私有產(chǎn)權(quán)而不管這種私有產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，生產(chǎn)要素的所有者均可以通過談判而簽訂使雙方滿意的合同，從而使資源配置不受影響。如果交易費用大于零，即市場運轉(zhuǎn)是有代價的，產(chǎn)權(quán)界定不僅影響收入分配，而且影響資源的配置。科斯產(chǎn)權(quán)理論得出的結(jié)論是為了達(dá)到資源的有效配置，必須降低交易費用，而私有產(chǎn)權(quán)的有效界定能起到這一作用。因為只有在私有產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，生產(chǎn)要素的所有者才能建立起契約式關(guān)系，市場才運轉(zhuǎn)起來。一言以弊，私有產(chǎn)權(quán)的界定是市場有效運轉(zhuǎn)的先決條件。建立知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)合理性在于：將知識從“物”的技術(shù)形態(tài)和內(nèi)容轉(zhuǎn)化為一種產(chǎn)權(quán)形態(tài)，從一種資產(chǎn)形態(tài)或者說“僵化的資本”轉(zhuǎn)化為一種高效率流通的資本形態(tài)。因此，根據(jù)科斯產(chǎn)權(quán)理論分析得出，知識產(chǎn)權(quán)的界定是對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的先決條件，具有不可替代的作用。

第一，知識產(chǎn)權(quán)的明晰實現(xiàn)了對知識的保護(hù)，明晰產(chǎn)權(quán)，減少外部性傷害。當(dāng)知識財產(chǎn)是無主或者公共的時候，極易造成“搭便車”行為以削弱生產(chǎn)者的創(chuàng)新積極性。相反的，建立知識產(chǎn)權(quán)，形成對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和相關(guān)交易規(guī)范的確認(rèn)，大大促進(jìn)了權(quán)利人利用權(quán)利的最大化，激勵整個社會的知識創(chuàng)新力度。同時，也使投機者承擔(dān)應(yīng)有責(zé)任，抑制無償使用，減少外部性傷害。

第二，知識產(chǎn)權(quán)的明晰有利于規(guī)范交易活動，減少交易費用，有利于實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定了經(jīng)濟(jì)行為者在其經(jīng)濟(jì)活動中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和可取得的權(quán)利，這有利于建立一種更加有秩序、有效率的合作形式，使合作雙方依據(jù)產(chǎn)權(quán)制度來約束自己的行為，從而避免不必要的糾紛，一定程度上降低了交易費用。知識財產(chǎn)具有一定的私有性，知識的擁有者希望通過恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)界定達(dá)到資源利用從較低水平流向較高水平，以達(dá)到資源配置的最優(yōu)化，從中實現(xiàn)知識財產(chǎn)的價值。

（二）交易成本降低是知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的重要目標(biāo)

進(jìn)入存在交易成本的現(xiàn)實世界，科斯通過一系列的理論揭示出了“交易成本”、“制度安排”與“經(jīng)濟(jì)績效”之間的關(guān)系，即不同的制度安排具有不同的交易成本因而具有不同的經(jīng)濟(jì)績效。制度的交易成本與其經(jīng)濟(jì)績效之間存在反比關(guān)系?？扑拐J(rèn)為在市場交易中，搜尋交易對象、討價還價、訂立契約、監(jiān)督契約執(zhí)行、維護(hù)交易秩序、解決交易糾紛以及對違約加以懲罰等一系列行為，都需要產(chǎn)生一定的交易費用。而當(dāng)交易費用達(dá)到一定數(shù)額時，人們便會達(dá)成一種更加有效的合約，減少交易成本，促使合約雙方或者多方的收益得到提升。

知識財產(chǎn)具有社會性，大多數(shù)情況下共享性特征明顯。但在交易中，同樣會產(chǎn)生交易成本，市場中對知識財產(chǎn)進(jìn)行交易也需要經(jīng)過搜尋、談判等一系列的過程，選擇何種制度更具有競爭力和減少交易成本便成為了保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要目標(biāo)。規(guī)范的科斯產(chǎn)權(quán)理論指出：構(gòu)建法律以消除阻礙私人合作協(xié)商的障礙。因此，對于知識財產(chǎn)，為了實現(xiàn)其價值最大化和促進(jìn)社會整體創(chuàng)新水平的提高，必須促進(jìn)其在市場中得到合理交易，而為了交易成本的減少，也必須設(shè)置相關(guān)利益衡平的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

第一，通過賦予知識以產(chǎn)權(quán)，減少交易成本，不斷激勵知識創(chuàng)新。由于科技經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)客體范圍和內(nèi)容得到不斷擴大深化，對發(fā)明者授予在有限期內(nèi)利用其發(fā)明的專利權(quán)大大提高了研究開發(fā)和創(chuàng)新投資的必要刺激和激勵，為知識產(chǎn)權(quán)人提供了比在完全競爭市場上以更高水平補償投資的機會。

第二，建立衡平機制，達(dá)到交易成本和資源優(yōu)化配置的利益最大化。知識產(chǎn)權(quán)法律制度的核心問題就是如何在信息的最有創(chuàng)造和最有利用之間實現(xiàn)最優(yōu)權(quán)衡。為了避免知識財產(chǎn)達(dá)不到最優(yōu)利用情況的出現(xiàn)，利用科斯產(chǎn)權(quán)理論等相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度的設(shè)置相關(guān)重要。首先是限定知識產(chǎn)權(quán)的時間期限。專利、版權(quán)和商標(biāo)都是有一定的保護(hù)期限的，對于該種知識的保護(hù)僅在一定期限內(nèi)有效。其次，通過收取知識產(chǎn)權(quán)費用來促使權(quán)利主體早日放棄權(quán)利向社會開放使用。最后，限定知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍和使用方式?？梢姡ㄟ^這些方式，都使得知識產(chǎn)權(quán)在最優(yōu)創(chuàng)造和最優(yōu)利用之間達(dá)到了最優(yōu)權(quán)衡，最大保護(hù)。

五、結(jié)語

知識財產(chǎn)的發(fā)展和運用主要目的是為了鼓勵知識創(chuàng)新、增加知識存量，從而提高社會福利水平和國家整體競爭水平?？扑巩a(chǎn)權(quán)理論運用產(chǎn)權(quán)、交易費用和資源配置等概念，揭示了知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的必要性和合理性，三者之間的關(guān)系也在知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)中得到充分運用，能夠為我們研究知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)課題提供必要的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支持。

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