摘 要 國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)其中一個(gè)研究課題就是關(guān)于某一國家對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。主要的案例研究有羅伯特·吉爾平對(duì)美國跨國公司的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。而這正是國家主義理論的部分核心思想的體現(xiàn)，這種理論主要吸收了當(dāng)代國際關(guān)系研究中的新現(xiàn)實(shí)主義的觀點(diǎn)。通過對(duì)羅伯特·吉爾平教授的國家主義理論分析，可以深入評(píng)判面對(duì)當(dāng)今世界挑戰(zhàn)的國家主義理論的解釋力。

關(guān)鍵詞 羅伯特·吉爾平 國家主義理論 跨國公司 對(duì)外直接投資

自20世紀(jì)60—70年代起，國際社會(huì)中出現(xiàn)了資本主義世界體系的新變化：日本和新興工業(yè)化國家的興起，特別是亞太地區(qū)新興工業(yè)化國家的興起；70年代初，全球經(jīng)濟(jì)滯脹，石油危機(jī)，固定匯率結(jié)束；美國霸權(quán)衰退，帶頭推行貿(mào)易保護(hù)主義；歐洲一體化的深化。在這種背景之下，一些西方學(xué)者重返古典重商主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)，形成了國家主義理論。國家主義理論是注重國家的行為和國家的利益的理論。其代表人物主要有羅伯特·吉爾平，彼得·卡贊斯坦和史蒂芬·克拉斯納。它繼承了重商主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)和之后的現(xiàn)實(shí)主義理論，但是它并未形成一套完整系統(tǒng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)。對(duì)于這點(diǎn)，學(xué)者巴里·瓊斯說過：“它所提供的不是一套嚴(yán)密的理論，而是一種現(xiàn)實(shí)的主張，這種主張很少說是學(xué)說性的觀點(diǎn)和判斷，而是那些在真實(shí)的世界中經(jīng)常能被采納的政策和實(shí)踐?！?/p>

一、羅伯特·吉爾平對(duì)跨國公司及其對(duì)外直接投資的分析

羅伯特·吉爾平是“一個(gè)自由學(xué)派的現(xiàn)實(shí)主義者”，他將國際關(guān)系理論研究方向轉(zhuǎn)向了國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。相互依存的世界經(jīng)濟(jì)體系和以主權(quán)國家為基本單位的世界政治體系的沖突在于經(jīng)濟(jì)的雙重性。1975年， 國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著名學(xué)者羅伯特·吉爾平創(chuàng)作的一部重要作品《美國的實(shí)力和跨國公司-對(duì)外直接投資的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，這本書是吉爾平提交給美國國會(huì)的報(bào)告，被人稱贊為分析跨國公司和國際政治經(jīng)濟(jì)的一部早期但具開創(chuàng)性的現(xiàn)實(shí)主義作品，展示了美國在外資問題上到底執(zhí)行一種怎樣的國家戰(zhàn)略以及政府界定的國家利益如何被國內(nèi)的社會(huì)團(tuán)體所接受。

在國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中，跨國公司的研究與國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相伴而生。從20世紀(jì)50年代開始，無論對(duì)世界市場(chǎng)還是民族國家的經(jīng)濟(jì)都產(chǎn)生了重大作用?？鐕居绊懯澜缯谓?jīng)濟(jì)的能力，甚至出現(xiàn)過民族國家讓位于跨國公司的擔(dān)憂。20世紀(jì)70年代，國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者在審視跨國公司時(shí)，把跨國公司看做當(dāng)時(shí)國際體系中的新行為體。隨后，世界經(jīng)濟(jì)中的跨國公司日益增多，對(duì)外直接投資也呈現(xiàn)起飛的態(tài)勢(shì)。在戰(zhàn)后很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，美國出臺(tái)了一些激勵(lì)跨國公司走出去的政策，以此促進(jìn)西歐地區(qū)的經(jīng)濟(jì)復(fù)興。

商品資本的國際流動(dòng)表現(xiàn)為國際貿(mào)易，貨幣資本的國際流動(dòng)表現(xiàn)為國際間接投資，而生產(chǎn)資本的國際流動(dòng)則表現(xiàn)為國際直接投資?？鐕竞蛯?duì)外直接投資在國家間及其國家內(nèi)部流動(dòng)時(shí)，因利益分配產(chǎn)生的政治博弈以及管理這類資本流動(dòng)的政策工具就成為研究的側(cè)重點(diǎn)。政治博弈的原因其實(shí)就是投資流動(dòng)導(dǎo)致的分配差異。國際政治環(huán)境決定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。二戰(zhàn)后西方政治關(guān)系的和諧是跨國公司發(fā)展的關(guān)鍵冷戰(zhàn)結(jié)束后的十年多，國際政治環(huán)境發(fā)生了有利于跨國公司的變化。

1969年金德爾伯格出版與海默觀點(diǎn)基本相似的《美國公司在國外》一書，論述了對(duì)外直接投資的原因在于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不完善性和跨國公司的壟斷優(yōu)勢(shì)。傳統(tǒng)的國際資本移動(dòng)理論假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，因而不能解釋直接投資的根本原因?？鐕就ㄟ^對(duì)外直接投資，在本國和他國可以形成壟斷優(yōu)勢(shì)，跨國公司可以憑借這些壟斷優(yōu)勢(shì)，有效地與東道國企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或合謀，共同賺取超額利潤。

另外還有弗農(nóng)的產(chǎn)品周期理論，克魯格曼的垂直一體化理論，約翰·鄧寧和里丁學(xué)派的國際生產(chǎn)折中理論是各種觀點(diǎn)的綜述。小島清“比較優(yōu)勢(shì)”理論也對(duì)此問題發(fā)表自己的觀點(diǎn)。而吉爾平從現(xiàn)實(shí)主義角度分析了跨國公司對(duì)外投資與國家權(quán)力轉(zhuǎn)變兩者之間的關(guān)系。吉爾平認(rèn)為美國跨國公司的發(fā)展既體現(xiàn)了美國權(quán)力也會(huì)威脅到美國實(shí)力。

二、羅伯特·吉爾平的國家權(quán)力分析法

羅伯特·吉爾平運(yùn)用“國家權(quán)力分析法”，對(duì)跨國公司以及跨國經(jīng)濟(jì)關(guān)系的政治基礎(chǔ)進(jìn)行分析。國家權(quán)力分析方法就是以市場(chǎng)、政治和對(duì)外投資的關(guān)系為切入點(diǎn)，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析，集中于以下三方面的論述：世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與擴(kuò)散；國內(nèi)政策與對(duì)外投資；工業(yè)擴(kuò)展和國際沖突。

1、世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和擴(kuò)散。一個(gè)相互依存的國際體系是一個(gè)有等級(jí)結(jié)構(gòu)的體系。結(jié)構(gòu)是指國際體系存在核心區(qū)與邊緣區(qū)之分。等級(jí)是指核心區(qū)處于支配地位，邊緣區(qū)處于從屬地位。當(dāng)代有等級(jí)結(jié)構(gòu)的國際體系有兩個(gè)基本特征：核心是一個(gè)在國際經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮某種經(jīng)濟(jì)和政治功能的民族國家；核心區(qū)與邊緣區(qū)的關(guān)系不是剝削與被剝削關(guān)系，而是一種功能關(guān)系。衡量“核心區(qū)”的標(biāo)準(zhǔn)——三種功能：在國際體系中發(fā)揮國際銀行的功能，為國際體系提供國際貨幣和國際結(jié)算及其管理體系；在創(chuàng)立和組織國際貿(mào)易中發(fā)揮重要作用；能夠通過私人投資或?qū)ν庠?，為國際體系提供投資資本并且促進(jìn)國際體系的發(fā)展。

國內(nèi)政治和經(jīng)濟(jì)政策與對(duì)外投資。在國內(nèi)事務(wù)中，市場(chǎng)力量和政治秩序以及公共政策的關(guān)系是一種互動(dòng)關(guān)系。對(duì)外投資不僅受到世界市場(chǎng)的影響，而且受到國內(nèi)政治秩序和經(jīng)濟(jì)政策的影響。特別是一國經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，對(duì)外投資的“政治化”表現(xiàn)得尤為明顯。這種對(duì)外投資的“政治化”表現(xiàn)為4類經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略：第一類，核心區(qū)以證券投資的形式向邊緣區(qū)輸出資本。第二類，核心區(qū)采取跨國公司的對(duì)外直接投資戰(zhàn)略。第三類，核心區(qū)重新盤活核心區(qū)經(jīng)濟(jì)本身。政府鼓勵(lì)新技術(shù)、新工業(yè)，投資國內(nèi)以往被忽視的行業(yè)。第四類，在邊緣區(qū)取得發(fā)展并使得投資條件有利于邊緣區(qū)的條件下，核心區(qū)采取保護(hù)戰(zhàn)略或建立某種有益于本國經(jīng)濟(jì)的體系。

工業(yè)擴(kuò)展和國際沖突。沖突是暫時(shí)的，這與核心國家的衰退有關(guān)系。工業(yè)擴(kuò)展導(dǎo)致核心區(qū)和邊緣區(qū)的新舊交替，從而導(dǎo)致國際沖突。有三種可能性：第一種，舊核心國家會(huì)想方設(shè)法維持或重新確立自己在新出現(xiàn)的世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中統(tǒng)治地位，繼續(xù)制定規(guī)則。第二種，國際體系由一個(gè)有等級(jí)的國際體系，轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)由幾個(gè)相對(duì)平等的核心區(qū)組成的體系，這幾個(gè)核心區(qū)通過談判確定貿(mào)易和投資規(guī)則。第三種，國際體系分化為相互沖突的帝國體系或區(qū)域集團(tuán)。

國家主義理論不是只有這一種分析方法。除此之外，彼德·卡扎斯坦《國際關(guān)系與國內(nèi)結(jié)構(gòu)》運(yùn)用“比較研究分析方法”，解釋了為什么不同發(fā)達(dá)國家在現(xiàn)實(shí)中追求不同的對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。卡扎斯坦主張發(fā)達(dá)工業(yè)國家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)策略主要源于國際力量與國內(nèi)力量的相互作用。而斯蒂芬？克拉斯納《國家權(quán)力和國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)》 通過對(duì)美國外交政策中的原料投資政策的分析，深化了“國家主義分析方法”。

三、對(duì)羅伯特·吉爾平國家主義理論的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

1、與霸權(quán)的關(guān)系。羅伯特·吉爾平認(rèn)為對(duì)外直接投資的數(shù)量與規(guī)模同霸權(quán)的興衰之間存在密切的聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家所看重的比較優(yōu)勢(shì)、技術(shù)創(chuàng)新、國際分工、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素只提供了推動(dòng)跨國公司發(fā)展的充分條件；而美國的霸權(quán)和“美國治下的和平”為戰(zhàn)后美國跨國公司的快速發(fā)展提供了政治和安全的環(huán)境結(jié)構(gòu)，“這一舒適結(jié)構(gòu)的創(chuàng)立為跨國公司的對(duì)外直接投資提供了必要的條件”。

首先，在全球?qū)用嫔?，關(guān)貿(mào)總協(xié)定和布雷頓森林體系為跨國公司提供了“令人愉快”的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。其次，在跨國層面上，美國在歐洲和日本的駐軍和同盟關(guān)系，為美國公司的跨國經(jīng)營活動(dòng)提供了穩(wěn)定和安全的政治環(huán)境；美國在軍事優(yōu)勢(shì)和政治影響力也為美國公司進(jìn)入第三世界，尤其是中東能源地區(qū)創(chuàng)造了條件。

第三，在文化層面上，美國所倡導(dǎo)的自由貿(mào)易、自由競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)資本主義等價(jià)值觀為跨國公司的全球競(jìng)爭(zhēng)消除了意識(shí)形態(tài)的障礙。最后，在美國國內(nèi)，政府推行的稅收優(yōu)惠、信貸支持和投資保險(xiǎn)等政策也鼓勵(lì)了大公司的海外擴(kuò)張。如果仍從傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究跨國公司。例如壟斷優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化、產(chǎn)品生命周期和邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張等.顯然無法反映和說明跨國公司發(fā)展對(duì)國際關(guān)系有重大影響的現(xiàn)實(shí)。

在討論美國霸權(quán)地位下降時(shí)，毫無疑問會(huì)依據(jù)現(xiàn)實(shí)主義者對(duì)于霸權(quán)的概念。這種霸權(quán)結(jié)構(gòu)注重于霸權(quán)關(guān)系中某些成員以及這些成員的行為。美國的霸權(quán)實(shí)際上比較小。吉爾平不斷地、令人信服地指出美國的衰落已經(jīng)從根本上影響了它的領(lǐng)導(dǎo)能力之后，他又認(rèn)為“美國的經(jīng)濟(jì)能力和討價(jià)還價(jià)的力量仍舊是充實(shí)的。美國依然擁有最龐大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，是世界上經(jīng)濟(jì)動(dòng)力最強(qiáng)的兩個(gè)國家之一不管美國前進(jìn)的步子可能己經(jīng)踉呆蹌蹌，只要盟同還得依賴它來維護(hù)自己的安全，它們除了聽從美國的領(lǐng)導(dǎo)之外，別無其他選擇?！?/p>

2、與民族國家。羅伯特·吉爾平將民族國家放在國家體系的中心，進(jìn)一步發(fā)展了權(quán)力分析法。國家主義的理論范式強(qiáng)調(diào)國家主權(quán)、安全以及民族感情，在此意義上，繼承了古典重商主義以及現(xiàn)實(shí)主義傳統(tǒng)，對(duì)現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)行了修正，因此被稱作“新現(xiàn)實(shí)主義”。但是在全球化的時(shí)代，民族國家自治能力的下降是國家主義面臨的重大理論挑戰(zhàn)。區(qū)域一體化迅速推進(jìn)使得國家主義面臨挑戰(zhàn)，民族國家的利益是否仍然至上成為問題。他認(rèn)為民族國家仍是國內(nèi)、國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的主要角色，也承認(rèn)跨國公司和非政府組織等非國家行為體的重要作用。吉爾平駁斥了全球化時(shí)代民族國家過時(shí)的觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的力量已使民族國家黯然失色，并且正在開創(chuàng)政治邊界和民族國家政府不再重要的全球化世界經(jīng)濟(jì)。

盡管早期跨國公司剝削和征服當(dāng)?shù)厝嗣瘢瑢?duì)世界造成破壞是有罪責(zé)的，而現(xiàn)代跨國公司則是欠發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必須的資金和技術(shù)的重要來源，又有益于世界各國人民?？鐕炯捌渫顿Y對(duì)世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地點(diǎn)、國際貿(mào)易的格局和各國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率和生產(chǎn)率產(chǎn)生了影響，但不能夸大了跨國公司在全球經(jīng)濟(jì)中的地位，各國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作仍然是全球經(jīng)濟(jì)的主要特征。對(duì)跨國公司和民族國家的關(guān)系，吉爾平承認(rèn)跨國公司對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的重要性，但不同意跨國公司已經(jīng)成為強(qiáng)大的獨(dú)立的行為體的觀點(diǎn)。

任何一種思想和理論都不可避免地帶有自身的局限性，吉爾平的理論也是如此。他把經(jīng)濟(jì)分析和政治分析相結(jié)合，以解讀各種影響全球化的力量、國家政策以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國際貿(mào)易、投資、金融之間互動(dòng)作用的結(jié)果。但過分強(qiáng)調(diào)國家中心、霸權(quán)穩(wěn)定，忽視了一些全球性問題的研究和國際經(jīng)濟(jì)組織的作用。

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