[摘 要]正當(dāng)程序?qū)鷼W洲及整個(gè)世界的法制發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用。正當(dāng)程序已成為現(xiàn)代法治的重要特征，成為一種重要的法治過(guò)程。它與實(shí)體正義一起，在促進(jìn)法律所保證的公平和公正方面發(fā)揮的作用和效力無(wú)可替代。隨著正當(dāng)程序這一法學(xué)命題的不斷完善，正當(dāng)程序?qū)?huì)在一個(gè)法治的社會(huì)更好地扮演一個(gè)制約與平衡的角色，它會(huì)讓眾多的懸而未決的問(wèn)題以一種體面而且被公認(rèn)公正的方式得以順利解決，它會(huì)在其他方式不能起到作用時(shí)或起到的作用很有限時(shí)，發(fā)揮其積極的作用，處理和裁決紛繁復(fù)雜的沖突和糾紛。

[關(guān)鍵詞]正當(dāng)程序;程序正義;公正;價(jià)值;人權(quán)

正當(dāng)程序是“英美法系所特有的理念，基本含義：除非事先經(jīng)過(guò)依據(jù)調(diào)查司法程序的既定規(guī)則進(jìn)行的審判，任何人不得被剝奪生命、自由、財(cái)產(chǎn)或法律所賦予的其它權(quán)利。”{1}我們常常把1215年《英國(guó)大憲章》作為“正當(dāng)程序”原則的源頭。關(guān)于正當(dāng)程序，美國(guó)憲法修正案第14條規(guī)定：“不經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得剝奪任何人的生命、自由或財(cái)產(chǎn)?！倍?dāng)時(shí)這條法案的制定，旨在保護(hù)公民的權(quán)利不受政府的侵犯，并不是不受公民個(gè)人的侵犯。

一、正當(dāng)程序的含義

正當(dāng)程序通常指正當(dāng)法律程序，筆者認(rèn)為，它指在堅(jiān)持公平和正義的原則，遵循法律所規(guī)定的時(shí)序和時(shí)限，按照法定的方式和關(guān)系進(jìn)行的，為人們所公認(rèn)的、合理的法律行為。但這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)，它并不簡(jiǎn)單指法律程序，它們之間最大的區(qū)別就在于所具有的價(jià)值不同。

按照定義，法律程序是包含正當(dāng)法律程序即正當(dāng)程序的。所以它們必然有重合的部分，也有法律程序所有而正當(dāng)程序沒(méi)有的。筆者認(rèn)為，法律程序中有一些并不具有很大的價(jià)值和意義，它對(duì)法律行為的規(guī)范和制約、對(duì)法律運(yùn)行和實(shí)施沒(méi)有起到什么引導(dǎo)和確認(rèn)作用，它只是規(guī)范了一種形式，一種途徑。

而正當(dāng)程序卻不一樣，它的出現(xiàn)必然代表一種價(jià)值導(dǎo)向。它無(wú)形中也起著一種模范和啟示作用，向大家宣告法律的內(nèi)涵，宣告正義的實(shí)質(zhì)，宣告公平的要求。所以，正當(dāng)程序一出現(xiàn)，必然象征著法律的權(quán)威，代表著法律的公開(kāi)、公平、公正。這是其他法律程序所不可替代的。

另外，這里不得不提一下程序正義這一概念。程序正義和正當(dāng)程序有很多相似甚至相同之處，它是英美法系的一種法律傳統(tǒng)，被視為“看得見(jiàn)的正義”。它源于一句人所共知的法律格言“正義不僅應(yīng)得到實(shí)現(xiàn)，而且要以人們看得見(jiàn)的方式加以實(shí)現(xiàn)”。它強(qiáng)調(diào)的也是審判過(guò)程的公正和人們直觀感受到公正。

但筆者認(rèn)為，程序正義和正當(dāng)程序這兩個(gè)概念還是有一些區(qū)別的，關(guān)鍵在“正義”和“正當(dāng)”上。正義是一種形式上的平等，這也恰好解釋了“程序正義”的實(shí)質(zhì)或者特點(diǎn)。而“正當(dāng)”一詞強(qiáng)調(diào)的是一種合法前提下的合理性、妥當(dāng)性。

二、正當(dāng)程序的核心屬性

筆者認(rèn)為，正當(dāng)程序的“正當(dāng)”二字，并不是說(shuō)它一定是對(duì)的，只是它所經(jīng)過(guò)的程序具有相當(dāng)?shù)恼?dāng)性，所以我們可以把它當(dāng)作正確的。在司法領(lǐng)域，司法公正分為程序公正和實(shí)體公正。程序正當(dāng)與正當(dāng)程序相對(duì)應(yīng)，指程序具有法律所確認(rèn)的正當(dāng)性。而實(shí)體正當(dāng)，主要是指司法的結(jié)果是完全公正的，公平的。程序正當(dāng)和實(shí)體正當(dāng)都是司法所要追求的，但兩者又是幾乎對(duì)立的兩個(gè)命題。前者強(qiáng)調(diào)過(guò)程的正當(dāng)性，后者強(qiáng)調(diào)所得結(jié)果要具有正確性。

我們知道，要確保過(guò)程的正當(dāng)性，其難度是要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于確保結(jié)果的正確性的。一個(gè)案子，我們能保證它經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的法定程序進(jìn)行審理和判決，但不能肯定對(duì)這件案子的審判一定是公正的。正因如此，我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活匯總不得不厘清程序的正當(dāng)性和實(shí)體的正確性的關(guān)系問(wèn)題。

正當(dāng)程序在法律實(shí)踐中應(yīng)該時(shí)時(shí)被貫徹。也就是說(shuō)，正當(dāng)程序無(wú)論如何要先于實(shí)體的正確性。即不論是不是有實(shí)體正確的存在，正當(dāng)程序的存在毋庸置疑。正當(dāng)程序就像是一個(gè)篩子，它可以篩去許許多多的雜質(zhì)，雖然不能確保剩下的一定是我們所想要的，但至少將概率提高了很多倍。同時(shí)，它在這時(shí)為法律訴求提供了一種渠道，而不至于說(shuō)有想法而不得表達(dá)。這也是正當(dāng)程序的價(jià)值所在。

三、正當(dāng)程序的基本特點(diǎn)

正當(dāng)程序也有其自身的基本特點(diǎn)：首先，它提供了一個(gè)開(kāi)放的、大家都可以參與的平臺(tái)。在這個(gè)平臺(tái)上，各種不同的，甚至截然相反的觀點(diǎn)都可以充分地得以表達(dá)，而且被了解和所知。這其實(shí)是提供了一個(gè)利益協(xié)調(diào)的平臺(tái)，或者說(shuō)是一個(gè)公平處理的基礎(chǔ)。

其次，它具有中立性，即強(qiáng)調(diào)直觀上的公正性。正當(dāng)程序的設(shè)置必然會(huì)考慮到平等地對(duì)待利益訴求的各方，給與平等的權(quán)利。我們有這樣一種觀念，即只要嚴(yán)格符合正當(dāng)程序，那結(jié)果就會(huì)被認(rèn)為是正當(dāng)而正確的。因此在此期間，我們已經(jīng)表達(dá)了想要表達(dá)的，已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了應(yīng)該實(shí)現(xiàn)的權(quán)利，在一個(gè)幾乎完全公平的情況下，實(shí)質(zhì)上各方都已經(jīng)做到了所期望的。所以，這在相對(duì)的情況下已經(jīng)是最好的了，任何人不應(yīng)該有任何理由來(lái)質(zhì)疑其正當(dāng)性。因此，不管結(jié)果是不是是真的完全公正，至少正當(dāng)程序已經(jīng)發(fā)揮了其應(yīng)該發(fā)揮的作用，它應(yīng)該被肯定。

再次，它排除過(guò)多的主觀因素。我們會(huì)想，比如一個(gè)案件的審判，可能會(huì)有很多人為的因素干擾和阻礙其公平性。但是，如果運(yùn)用了正當(dāng)程序，人為的阻礙因素會(huì)減到最少。另外，正當(dāng)程序的設(shè)置在此還盡可能地排減了對(duì)結(jié)果的事前預(yù)測(cè)，以確保程序運(yùn)行的良好有序，并能充分發(fā)揮其作用。

另外，正當(dāng)程序的運(yùn)行的過(guò)程也能起到保護(hù)人權(quán)的作用。我們可以看一個(gè)正當(dāng)程序原則和觀念在法律實(shí)踐中運(yùn)行的例子。在英美法系，有一種叫做“人身保護(hù)令狀”的制度，按照這種制度，“任何遭受拘押的人或他的親屬或任何認(rèn)為他遭受冤屈的人，都可以向法院申請(qǐng)對(duì)拘押該人的機(jī)關(guān)，如監(jiān)獄等發(fā)出人身保護(hù)令狀，要求將該人送達(dá)法院;法院會(huì)盡快審理此人何緣故而被拘押;倘若審明此人系無(wú)辜，則將其當(dāng)庭釋放，時(shí)期恢復(fù)自由。即使確認(rèn)該人有罪，也應(yīng)盡快審理，做出裁決，而不應(yīng)無(wú)故長(zhǎng)期拘押?！眥2}這其實(shí)也是一種正當(dāng)程序的體現(xiàn)。

四、設(shè)置正當(dāng)程序的原因

設(shè)置正當(dāng)程序，有其必要性，也有其重要的現(xiàn)實(shí)意義：第一，正當(dāng)程序是憲政和法治中不可缺少的環(huán)節(jié)。離開(kāi)了正當(dāng)程序，憲政和法治將缺乏一個(gè)嚴(yán)格的運(yùn)行機(jī)制，使得很多法律規(guī)范不能得以實(shí)施，或甚至導(dǎo)致出現(xiàn)嚴(yán)重踐踏法治的現(xiàn)象。正當(dāng)程序就像是一把規(guī)尺，可以用它來(lái)衡量法律行為的效力，衡量法律運(yùn)轉(zhuǎn)中的公平公正。

第二，正當(dāng)程序是國(guó)家機(jī)構(gòu)間權(quán)力制衡的重要手段。正當(dāng)程序往往是一些由立法者訂立的法律條款，這一方面為司法活動(dòng)提供了應(yīng)有的模式，另一方面也實(shí)質(zhì)上限制了司法活動(dòng)?！叭绻痉?quán)和立法權(quán)合二為一，則將對(duì)公民的生命和自由實(shí)行專斷的權(quán)力，因?yàn)榉ü倬褪橇⒎ㄕ?。”{3}因此，正當(dāng)程序?qū)λ痉ǖ墓鸬搅艘粋€(gè)控制閥的作用。

第三，正當(dāng)程序下，權(quán)利可以得到充分的實(shí)現(xiàn)。個(gè)人的權(quán)利的到尊重和保障，并有相應(yīng)的機(jī)制予以確認(rèn)，使人們能真正實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的權(quán)利。

五、我國(guó)的正當(dāng)程序

在我國(guó)，正當(dāng)程序這一概念還并沒(méi)有深入人心。我國(guó)的傳統(tǒng)是“重實(shí)體，輕程序”?！盀榱讼拗瞥绦蜃陨淼捻б?，就需要完善訴訟程序的自我約束、審級(jí)監(jiān)審和再審監(jiān)督機(jī)制，以認(rèn)識(shí)程序利用者的角度，為當(dāng)事人的程序選擇提供必要的制度空間?！眥4}所以我國(guó)當(dāng)前最緊要的是完善正當(dāng)程序方面的立法工作，以及建立一套完善的監(jiān)督體制，確保正當(dāng)程序下真正具有正當(dāng)性。不能使很多東西流于形式，充分認(rèn)識(shí)和發(fā)揮程序的作用，使法律的運(yùn)作逐步趨于規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)真正的法治化。

例如，近期對(duì)《刑事訴訟法》，即是隨著刑事問(wèn)題在社會(huì)發(fā)展中的不斷演變而做出的變化和調(diào)整。立法機(jī)關(guān)正是對(duì)一些刑事程序進(jìn)行修改，使之從實(shí)質(zhì)上成為正當(dāng)程序，才能成為符合社會(huì)和時(shí)代發(fā)展要求的程序。

六、正當(dāng)程序的局限性及其完善

正當(dāng)程序有其不可替代的優(yōu)越性，但也有其不足和缺陷，我們也要不斷對(duì)其加以完善。

首先，它無(wú)法保證結(jié)果的正義性和正確性。盡管正當(dāng)程序能提供直觀上的公正，但卻無(wú)法確保實(shí)際的公正。因此，我們首先應(yīng)確保正義觀念在社會(huì)意識(shí)中的地位，堅(jiān)持科學(xué)在推動(dòng)歷史前進(jìn)中的不可替代的作用，實(shí)現(xiàn)正當(dāng)程序與正義、與科學(xué)的有機(jī)統(tǒng)一。

其次，正當(dāng)程序需要嚴(yán)格而繁瑣的過(guò)程，這必然會(huì)消耗巨大的成本，且使得法律運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制不夠靈活，也在一定程度上將一些非正當(dāng)程序但卻合乎情理的事實(shí)拒于門外。這也制約了其效率的提高。對(duì)此，我們應(yīng)在正當(dāng)程序的基本要求的前提下，盡量使其簡(jiǎn)單化、明晰化和大眾化，不斷增強(qiáng)其可操作性，充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

再次，正當(dāng)程序容易流于形式，從而不能保障當(dāng)事人的權(quán)利得以充分實(shí)現(xiàn)。一旦流于形式，其作用將不復(fù)存在，其所擁有的價(jià)值也會(huì)消失殆盡。鑒于此，要充分確保正當(dāng)程序的每一個(gè)環(huán)節(jié)都得到有效實(shí)施，堅(jiān)持以人為本的理念，秉著高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，維護(hù)法律的公正性和權(quán)威性。

七、總述

正當(dāng)程序作為一種實(shí)踐法律精神、解決法律問(wèn)題的有效運(yùn)行機(jī)制和活動(dòng)過(guò)程，其發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。盡管它有一些不足，但我們還是要承認(rèn)它的重大意義。概括一下其特點(diǎn)，即規(guī)范、平等、直觀公正、理性客觀。在社會(huì)力量很難對(duì)所有事情都做出完全公正的判斷時(shí)，正當(dāng)程序無(wú)疑是一種上好的選擇，它其實(shí)為法律的運(yùn)轉(zhuǎn)創(chuàng)造了一個(gè)新軌道。反過(guò)來(lái)，法律對(duì)它的反復(fù)確認(rèn)也推動(dòng)了正當(dāng)程序的不斷完善，不斷適應(yīng)和滿足新形勢(shì)、新環(huán)境、新要求，使其在推動(dòng)一個(gè)國(guó)家的法治建設(shè)上發(fā)揮長(zhǎng)期的、積極的作用。

對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，它對(duì)正在進(jìn)行中的司法改革有重要的啟示和引導(dǎo)作用，在推動(dòng)司法的規(guī)范化，維系司法獨(dú)立和公正，增強(qiáng)司法權(quán)威方面發(fā)揮著無(wú)可替代的作用。它將推動(dòng)我國(guó)依法治國(guó)、建設(shè)法治國(guó)家的事業(yè)運(yùn)行更順利、步伐更快。

注釋

{1}王名揚(yáng)：《美國(guó)行政法》，中國(guó)法治出版社1995年出版，第383頁(yè)。

{2}王廣輝：《比較憲法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2007年第一版，第214頁(yè)。

{3}[法]孟德斯鳩：《論法的精神》，張雁深譯，商務(wù)印書(shū)館1982年版，第155-156頁(yè)。

{4}江偉、吳澤勇：《訴訟法論叢》，法律出版社，第289頁(yè)。

[作者簡(jiǎn)介]張弛，北京市豐臺(tái)區(qū)人民檢察院公訴一處。