摘 要：學(xué)術(shù)不端行為在世界各國(guó)、各個(gè)歷史時(shí)期都曾經(jīng)發(fā)生過，在我國(guó)已經(jīng)達(dá)到泛濫的地步，從院士、教授、講師到研究生、本科生等各個(gè)層面都有人涉身其中，究其原因除了學(xué)者本身缺乏學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)以外，還跟一些科學(xué)評(píng)估機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制缺失有關(guān)。本文將從四個(gè)維度分別分析學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因以及防范的對(duì)策。（本文原刊于湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)2013年12月）

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)不端行為；防范；對(duì)策

近年來學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生，屢屢見于各大報(bào)端。而且學(xué)術(shù)不端行為不單單出現(xiàn)在那些學(xué)術(shù)水平低的高校和年輕學(xué)者身上，一些名牌高校、科研機(jī)構(gòu)的院士、教授、專家等同樣存在學(xué)術(shù)不端行為。這些學(xué)者本身學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)自律意識(shí)不強(qiáng)以外，還跟社會(huì)環(huán)境、科學(xué)體制等有很大的關(guān)系，要防止學(xué)術(shù)不端行為除了靠學(xué)界和學(xué)者本人的自律以外，同行間的彼此監(jiān)督也很重要，除此以外還必須有完善的法律手段作后盾。

1 學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)

學(xué)術(shù)不端行為在世界各國(guó)、各個(gè)歷史時(shí)期都曾經(jīng)發(fā)生過，是一種違反學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德的行為。在國(guó)際上，一般用來指捏造數(shù)據(jù)、竄改數(shù)據(jù)和剽竊三種行為，當(dāng)然也包括一稿多投、侵占學(xué)術(shù)成果、偽造學(xué)術(shù)履歷等行為。以下筆者將介紹幾種常見的學(xué)術(shù)不端行為。

1.1弄虛作假，捏造數(shù)據(jù)

弄虛作假行為主要包括偽造、竄改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，也就是按照期望值對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)任意取舍甚至偽造，以達(dá)到符合自己觀點(diǎn)，方便論文寫作的目的。 有些學(xué)者根本沒有進(jìn)行實(shí)驗(yàn)、觀察或者調(diào)查，無中生有變?cè)鞌?shù)據(jù)，另外一些學(xué)者雖然做過一些實(shí)驗(yàn)，也獲得一些數(shù)據(jù)，但是對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行篡改或者故意誤報(bào)，去掉不利的數(shù)據(jù)，只保留有利的數(shù)據(jù)，或者添加一些有利的數(shù)據(jù)，來證實(shí)自己預(yù)先設(shè)下的結(jié)果，這些捏造數(shù)據(jù)和竄改數(shù)據(jù)的行為屬于嚴(yán)重的學(xué)術(shù)弄虛造假行為。另外引用他人觀點(diǎn)卻不加注明，或者為了顯示自己對(duì)大量學(xué)術(shù)前沿文獻(xiàn)的掌握，在論文中開列大量并未參考甚至閱讀過的文獻(xiàn)，也屬于學(xué)術(shù)弄虛造假行為。

1.2抄襲剽竊行為

抄襲剽竊行為屬于最常見的學(xué)術(shù)不端行為，主要是指公開抄襲剽竊他人的觀點(diǎn)或者語句，他人的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者圖表分析，或者將其他人的論文改頭換面據(jù)為己有。除此以外套用別人論文中的句子來描述實(shí)驗(yàn)結(jié)果，在論文的引言或者綜述文章中介紹他人的成果，除非用雙引號(hào)直接引用，否則即便標(biāo)明出處，也同樣是一種剽竊行為。目前在我國(guó)抄襲剽竊別人論文的方法有很多，比如“全篇搬用法”、“拼裝法”、“明編實(shí)抄法”等等。

1.3錢學(xué)交易、權(quán)學(xué)交易現(xiàn)象

在當(dāng)今社會(huì)，崇尚知識(shí)、崇尚科學(xué)已經(jīng)成為人們的一種追求，一些行政官員也想用知識(shí)來增加自己升遷的籌碼，但是他們往往學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)精力不夠，因此只能憑借手中的權(quán)力和金錢，通過權(quán)學(xué)交易、錢學(xué)交易等手段去獲取他們想要的學(xué)歷學(xué)位。還有一些高校的資深導(dǎo)師或者是科研機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人身兼數(shù)職，手上擁有多個(gè)項(xiàng)目，自己一人根本無法忙過來，常常讓學(xué)生或者下屬從事調(diào)研、做實(shí)驗(yàn)、處理數(shù)據(jù)等具體工作，付給他們一定報(bào)酬，但是最后這些科研的成果或者論文署名都只屬于導(dǎo)師或者負(fù)責(zé)人，這也屬于錢學(xué)交易的范疇。

1.4一稿多發(fā)，署名不端

除了在科研、論文寫作過程中會(huì)出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的行為以外，在論文的發(fā)表中也會(huì)產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端的行為，比如一稿多發(fā)、一文分發(fā)等。其中一稿多發(fā)是指已發(fā)表的論文原封不動(dòng)或者改頭換面投向不同期刊。一文分發(fā)是指，將一本專著折合成若干部分，以論文的形式再發(fā)表。

論文發(fā)表中學(xué)術(shù)不端行為還包括署名不端行為，包括署名搭車、署名中的不合理排序。其中署名搭車是指一些年輕學(xué)者將署名權(quán)無償贈(zèng)與各類名流，增加論文知名度，還有一些學(xué)者為了發(fā)論文找贊助者，贊助者往往成為掛名作者。而署名中的不合理排序是指一些作者對(duì)論文貢獻(xiàn)很大，署名卻排在后面，一些作者只因?yàn)楣俾気^高等原因，署名卻能夠排在很前面。

2 學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的四維度成因

在中國(guó)，學(xué)術(shù)不端行為非常泛濫，違反者眾多、發(fā)生頻繁，涉及學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)者從院士、教授、講師到研究生、本科生等各個(gè)層面都有。筆者認(rèn)為我國(guó)涉及面如此廣、如此泛濫的學(xué)術(shù)不端行為，除了學(xué)術(shù)不端行為者本身缺乏學(xué)術(shù)道德以外，還跟社會(huì)環(huán)境以及相關(guān)體制不健全有關(guān)。

2.1 追逐名利是學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)因

在牛頓時(shí)代，全世界科學(xué)家的總數(shù)不到80人。隨著科學(xué)事業(yè)的發(fā)展，科研隊(duì)伍越來越龐大，競(jìng)爭(zhēng)也越來越激烈。但是科研資源畢竟是有限的，不可能滿足龐大的科研隊(duì)伍需求，資源的稀缺性決定了競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性。在某種程度上，科研人員得不到資助就意味著無法維持生計(jì)，而在我國(guó)科學(xué)家的職稱與發(fā)表論文有關(guān)，而職稱又和科研經(jīng)費(fèi)相互關(guān)聯(lián)、因此一些科研水平低的科研人員為了維持生計(jì)或者評(píng)上職稱，只能走捷徑，這是學(xué)術(shù)論文不端行為的成因之一。

再者科學(xué)界存在“馬太效應(yīng)”，也就是科學(xué)界總是傾向于將榮譽(yù)頒發(fā)給那些已經(jīng)出名的人，那些有聲望的科學(xué)家，因?yàn)闃s譽(yù)背景原因更容易獲得承認(rèn)，而那些不出名的卻得到比較少的榮譽(yù)，即便他們做出了不低于知名者的成就。這因?yàn)檫@種“馬太效應(yīng)” 的存在，強(qiáng)化了科學(xué)分層，加劇了科學(xué)界的不平等，這導(dǎo)致越來越多的科研工作人員想出名，他們做科研的目的就是讓自己成為某個(gè)領(lǐng)域的知名人物，甚至為了能夠在知名刊物上發(fā)表文章，不惜捏造假實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者篡改數(shù)據(jù)，以求成名。

2.2 科學(xué)評(píng)估體系不健全 量化評(píng)估存缺陷

目前我國(guó)眾多高校和科研機(jī)構(gòu)均采取量化評(píng)估辦法，比如我們很多高校規(guī)定研究生、博士生在讀期間要在核心期刊上發(fā)表多少篇學(xué)術(shù)論文才能畢業(yè)；甚至一些普通的中小學(xué)學(xué)校、政府部門、文藝單位都要求要發(fā)表多少論文才能晉升職稱、才能評(píng)優(yōu)評(píng)先進(jìn)。

這種量化考核方式，從人才培養(yǎng)和科研管理的角度看，量化考核有它很明顯的優(yōu)勢(shì)，用數(shù)量說話，減少了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的個(gè)人主觀因素，能夠達(dá)到某種意義上的公正，也方便管理操作。但是科研活動(dòng)有其獨(dú)特的規(guī)律和實(shí)施方式，不能一刀切，過于依賴量化考核會(huì)產(chǎn)生很多問題，雖然實(shí)現(xiàn)了表面上的公平合理，但是忽略了精神創(chuàng)造的特殊性，這樣會(huì)在客觀上誘惑學(xué)者走上粗制濫造的道路，很容易導(dǎo)致一些科研人員為了完成“量”而忽視或者犧牲“質(zhì)”。

2.3 論文審查機(jī)制的不健全

論文審查機(jī)制是指學(xué)術(shù)刊物將來稿寄給同行專家進(jìn)行評(píng)審，擔(dān)任評(píng)審的專家應(yīng)該本著公正、實(shí)事求是的態(tài)度對(duì)論文的學(xué)術(shù)價(jià)值做出客觀的評(píng)價(jià)，篩選出具有學(xué)術(shù)價(jià)值、對(duì)社會(huì)發(fā)展具有一定推動(dòng)作用的論文，防止一些魚龍混珠的次品論文刊登在學(xué)術(shù)刊物上。但是在現(xiàn)實(shí)中，一方面由于一些新的科學(xué)技術(shù)缺乏同行專家，很難對(duì)新型的研究成果做出評(píng)價(jià)，另一方面由于沒有完善的編輯責(zé)任制，論文審查者和責(zé)任編輯一般不承擔(dān)因發(fā)表抄襲剽竊之作的責(zé)任，這導(dǎo)致有些編輯和審稿人與作者串通一氣，也有一些編輯不可能對(duì)所有刊物上發(fā)表過的論文一清二楚，這就為論文不端行為提供了發(fā)展的溫床，為一稿多發(fā)、抄襲剽竊行為提供了可乘之機(jī)。

2.4 缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制

由于缺乏論文審查機(jī)制，也缺乏相關(guān)的論文監(jiān)督機(jī)構(gòu)，這導(dǎo)致在我國(guó)學(xué)術(shù)不端行為被發(fā)現(xiàn)的概率非常小，一個(gè)科研人員只要稍加小心地搞些小作弊，其學(xué)術(shù)不端行為被發(fā)現(xiàn)的概率很低，相反論文更容易得到發(fā)表，從而獲得更多的獎(jiǎng)勵(lì)。存在這種情況，主要原因有以下三個(gè)方面：一是我國(guó)缺乏對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行懲罰的相關(guān)法律法規(guī)，無法用法律法規(guī)來約束其行為；二是缺乏相關(guān)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)類似行為立即采取制裁措施；三是社會(huì)大眾對(duì)學(xué)術(shù)不端行為習(xí)以為常，發(fā)現(xiàn)自己論文被抄襲，進(jìn)行舉報(bào)和投訴的很少，這使得學(xué)術(shù)不端行為很難被及時(shí)處理。在風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于所得利益的情況下，一些科研人員會(huì)更加肆無忌憚。

3 防范學(xué)術(shù)不端行為的四道“關(guān)口”

學(xué)術(shù)不端行為降低了科研人員在公眾心目中的位置，敗壞了科研人員在公眾心目中的形象，使學(xué)術(shù)失去尊嚴(yán)，也給那些本分研究的科研工作人員樹立不良榜樣，助長(zhǎng)了浮躁之風(fēng)及功利之心。這樣一來影響的不僅是國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，更是敗壞了中國(guó)學(xué)術(shù)在國(guó)際科學(xué)界的聲譽(yù)。因此端正學(xué)術(shù)態(tài)度，堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德，遏制學(xué)術(shù)不端行為已經(jīng)迫在眉睫。

3.1提高科研工作者的學(xué)術(shù)道德，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍

高校是學(xué)術(shù)研究者最集中的地方，也是未來學(xué)術(shù)研究者誕生的地方，因此高校必須建立嚴(yán)格的內(nèi)部約束機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)師生的學(xué)術(shù)道德教育。 特別是要給予在讀青年學(xué)子以正確地引導(dǎo)，很多大學(xué)生對(duì)論文的態(tài)度就是復(fù)制粘貼，找槍手，將學(xué)術(shù)道德拋到九霄云外，久而久之，學(xué)術(shù)失范、學(xué)風(fēng)不正，以致失去學(xué)術(shù)良知，因此高校就應(yīng)該在大學(xué)生入學(xué)那一刻，就加強(qiáng)對(duì)大學(xué)生的學(xué)術(shù)道德建設(shè)。另外對(duì)于高校和其他科研機(jī)構(gòu)的科研人員，應(yīng)該將學(xué)術(shù)道德納入到科研人員的人事考核之中，并實(shí)行一票否認(rèn)制，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為采取“零容忍”的立場(chǎng)，迫使科研人員將勇于創(chuàng)新、追求卓越為己任，在名利面前，保持理性的態(tài)度，逐步形成良好的學(xué)術(shù)品格。

3.2建立完善的科學(xué)評(píng)估體系，多給年輕科研人員一些科研經(jīng)費(fèi)

我國(guó)大多數(shù)高校和科研機(jī)構(gòu)實(shí)行量化考核，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量、重刊載級(jí)別、輕鑒別考證，這種學(xué)術(shù)評(píng)估體系雖然可以避免人為主觀評(píng)價(jià)，在某種程度上實(shí)現(xiàn)了公平，也方便管理操作，但是也誘惑了學(xué)者走上粗制濫造的道路，違背了做學(xué)術(shù)的特殊規(guī)律。因此我們應(yīng)該改革和完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，遵循學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律，建立科學(xué)的評(píng)估體系。比如我們可以借鑒國(guó)外實(shí)行同行評(píng)價(jià)和第三方中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)并存，也可以嘗試一些“代表作”同行評(píng)議，“原創(chuàng)獎(jiǎng)”倡導(dǎo)學(xué)術(shù)創(chuàng)新，不斷改變“唯數(shù)字論”的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)研究往勇于創(chuàng)新、追求卓越的方向發(fā)展。另外，要給年輕的科研工作者更多的照顧，不應(yīng)該給他們壓力，讓他們樹立正確的科研態(tài)度。

3.3建立有效的監(jiān)督體制，加強(qiáng)審查和打擊力度

建立有效的監(jiān)督機(jī)制，是預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的第三道重要“關(guān)口”。首先我們要建立一個(gè)全國(guó)性的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，比如“全國(guó)學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)” 之類的，負(fù)責(zé)調(diào)查每一個(gè)匿名或者實(shí)名舉報(bào)的學(xué)術(shù)造假，并成文公報(bào)，如果舉證屬實(shí)，還將在其所在單位公布，這種嚴(yán)懲能夠震懾科研工作者在造假之前三思而后行，同時(shí)還要設(shè)立造假科研人員“黑名單”，一旦學(xué)術(shù)造假案例被公布之后，該科研人員所有個(gè)人信息都會(huì)進(jìn)入科研學(xué)術(shù)造假名單數(shù)據(jù)庫，以后任何的科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)都很容易查到此人的學(xué)術(shù)違規(guī)記錄，令其找不到滿意的工作崗位。

3.4完善相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為用“重典”

我國(guó)目前還缺乏專門針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的法律法規(guī)，因此目前對(duì)學(xué)術(shù)不端行為如何界定、學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)該受到怎樣的處罰，并沒有明確的法律規(guī)定，基本上都是相關(guān)高校和科研機(jī)構(gòu)自己制定的規(guī)定，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處罰，缺乏法律依據(jù)，也失去了權(quán)威性。因此我們應(yīng)該完善學(xué)術(shù)不端行為處罰的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為用“重典”。（本文原刊于湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)2013年12月）

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作者簡(jiǎn)介：

夏晴濤（1988-），男，漢族，湖南長(zhǎng)沙市人，現(xiàn)為中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）馬克思主義原理專業(yè)碩士研究生。

劉海燕（1964-），女，博士。中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）思想政治教育學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師（思想政治教育理論與實(shí)踐），碩士生導(dǎo)師（心理安全與情緒調(diào)節(jié)，思想政治教育）。