摘 要：高校是人才培養(yǎng)的基地，也是推動科技進步的基地。然而現(xiàn)在高校面臨著專利技術轉(zhuǎn)化率過低的問題，其中的一個重要因素是資金不足。在專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)有模式中，以高校科技園為依托，引進風險投資，輔之相關的法律法規(guī)政策，從而建成高校專利轉(zhuǎn)化孵化器，促進高校專利轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)高?？萍己推髽I(yè)生產(chǎn)需要的對接，推動經(jīng)濟增長。

關鍵詞：專利轉(zhuǎn)化 風險投資

在新的經(jīng)濟競爭和技術革命的推動下，科技與經(jīng)濟的結(jié)合成為社會發(fā)展的大趨勢。在這種大趨勢下，發(fā)達國家首先出現(xiàn)了以大學為依托的高新技術開發(fā)區(qū)，高新技術的知識和科技的密集性特點使高校必然成為高科技產(chǎn)出的源頭。因此專利作為知識產(chǎn)權(quán)和科技創(chuàng)新的重要標志和體現(xiàn)，在衡量國家科技發(fā)展水平中扮演越來越重要的作用。提高高校專利轉(zhuǎn)化率才可以真正發(fā)揮高校專利優(yōu)勢，提高高校競爭力，促進國家經(jīng)濟建設。

一、高校專利轉(zhuǎn)化環(huán)境分析

（一）高校專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)部環(huán)境

1、高校專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)部優(yōu)勢

高校作為我國科技資源最為豐富的地方之一，具有學科綜合齊全、科技人才密集、科研環(huán)境良好、國內(nèi)外交流頻繁等優(yōu)勢。隨著社會的進步和高校功能的轉(zhuǎn)化，高校更多的擴展了技術創(chuàng)新與應用的功能，科研人員運用自身的科技文化知識來研發(fā)新型工藝和技術，促進了高校專利技術的產(chǎn)出。與此同時，高校之間科研能力的競爭以及社會知名度的對比也在一定程度上促使高校加快專利產(chǎn)出。

2、高校專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)部障礙

資金問題是高校專利技術轉(zhuǎn)化過程中最主要的制約因素。高校教學工作的資金投入占用了高校資金的很大比例，再加上國家教育科研投入偏低，科研人員沒有形成足夠的利益激勵機制，在高校專利轉(zhuǎn)化過程中缺乏中試資金。另外，高額的專利年費影響了科研人員的切身利益，如果專利授權(quán)后在短時間內(nèi)不能找到轉(zhuǎn)讓方，科研人員就會自動放棄，這樣就造成了專利資源的巨大浪費。

專利轉(zhuǎn)化工作在高校缺乏管理。一方面受到高校慣性價值觀的影響，大部分高校無論是在觀念上還是職稱評定上都存在著輕視科學技術，重視學術研究的現(xiàn)象。另一方面高校缺乏與企業(yè)的溝通渠道。高校專利轉(zhuǎn)化過程中對于高校、科研人員、專利管理機構(gòu)以及企業(yè)之間的利益分配存在很大的隨意性和沖突性，使得專利技術的轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了不必要的利益惡性競爭和違法事件，還導致高校和企業(yè)信息的不對稱，阻礙了專利的轉(zhuǎn)化。

（二）高校專利轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境

1、高校專利轉(zhuǎn)化的外部優(yōu)勢

高校專利產(chǎn)出的外部優(yōu)勢可以從政府、企業(yè)和市場三個方面進行研究。就政府而言，科教興國和人才強國戰(zhàn)略為高校專利技術的產(chǎn)出提供了良好地外部環(huán)境。新修訂的《公司法》將注冊資本實繳登記制改為認繳登記制，并且放寬注冊資本登記條件，為高校專利成果轉(zhuǎn)化提供了較為優(yōu)越的法律條件。經(jīng)濟利益最大化是每個企業(yè)追求的目標，增強科技競爭力和經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿π枰髽I(yè)去謀求適合本企業(yè)生產(chǎn)的技術工藝，這就促使企業(yè)成為了專利轉(zhuǎn)化的最大承接方。經(jīng)濟全球化將國內(nèi)外市場緊密相連，市場競爭日益激烈，科學技術與市場效益的緊密聯(lián)系迫切需要高校去研發(fā)高質(zhì)量的、具有發(fā)展前景和市場競爭力的科學技術。

2、高校專利轉(zhuǎn)化的外部障礙

專利轉(zhuǎn)化政策不完善，沒有建立配套的法律政策。新修訂的《公司法》雖然放寬了注冊資本的登記條件，但是并沒有專門的法律來解決專利轉(zhuǎn)化過程中產(chǎn)權(quán)問題和獎酬問題。專利技術在申請、轉(zhuǎn)化、投入使用、利潤回收中涉及的糾紛都沒有明確規(guī)定。

專利轉(zhuǎn)化機制不健全，缺乏合理的運營模式。專利持有者在得到投資者的注資后，如果專利轉(zhuǎn)化成功，專利的產(chǎn)權(quán)歸屬就成為一個法律尚未明確規(guī)定的問題。投資者和專利持有者信息不對稱，一方面專利持有者可能產(chǎn)生道德風險，另一方面投資者也缺乏足夠的監(jiān)督。

專利轉(zhuǎn)化過程中的風險投資機制不健全。風險投資可以定義為：把資金投入蘊藏著失敗風險的高技術及其產(chǎn)品的研究開發(fā)領域，旨在促進新技術成果盡快商品化，以取得高資本收益的一種投資行為。風險投資具有高收益性和高風險性，包括融資、投資、撤資三個階段。風險投資的退出是實現(xiàn)收益的前提。在資本市場中，創(chuàng)業(yè)板市場并沒有發(fā)育成熟，導致大多數(shù)企業(yè)無法通過上市的方式退出，風險投資能否合理有效的退出，直接影響了風險投資是否成功。

二、高校專利轉(zhuǎn)化模式

（一）與企業(yè)合作。包括企業(yè)直接購買專利或取得專利的使用權(quán)，以及高校和企業(yè)對專利本身以及后續(xù)專利和應用共同進行研發(fā)。高校與企業(yè)的合作解決了專利轉(zhuǎn)化過程中資金不足的問題，但是如何界定產(chǎn)權(quán)和專利持有者的利潤問題值得思考。

（二）校內(nèi)成立專門的專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)，一般名稱為科技處、科學技術處。這種模式完全由高校自主管理，一定程度上缺乏與企業(yè)的溝通，容易造成專利和實際應用的脫節(jié)。

（三）與政府合作。政府制定相關的高校專利轉(zhuǎn)化、保護和應用的政策，并提供資金進行研發(fā)，但由于并沒有完全與市場接軌，容易帶來行政權(quán)的干預。

（四）建立大學科技園。園區(qū)內(nèi)的企業(yè)主要從事于對專利進行“孵化”，使其產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

通過對高校專利轉(zhuǎn)化模式的分析可以得知，雖然高校專利的轉(zhuǎn)化模式多種多樣，但每一種模式都有其各自的缺點三、建立高校專利孵化器的建議

（一）以大學科技園為依托

“十一五”以來，我國已累計認定國家大學科技園86家，涵蓋了134所高校。截至2010年底，國家大學科技園現(xiàn)有入駐在孵企業(yè)6617家，累計畢業(yè)企業(yè)4364家。2010年，累計轉(zhuǎn)化科技成果4606項，在孵企業(yè)申請專利5603項。大學科技園中的企業(yè)獨立于高校，又依托于高校。不但可以吸引師生進入其中創(chuàng)業(yè)，還可以和高校的科研機構(gòu)進行合作，獲得專利授權(quán)或共同研發(fā)。企業(yè)的逐利性，排除掉了沒有競爭力的專利，這就為高校專利孵化提供了一個良好的前提。

大學科技園一般是由國家指導，當?shù)卣透咝：献鹘⒌?。它依托于大學，和企業(yè)密切相連。企業(yè)會更關注有市場前景的專利，這會使校內(nèi)專利的研發(fā)更注重效益，提高專利本身的含金量，進一步提高了專利轉(zhuǎn)化成功的可能性。由于大學科技園由高校和當?shù)卣献鏖_發(fā)，因此園區(qū)內(nèi)的企業(yè)也會得到有關的資金和政策支持，有利于專利統(tǒng)一在科技園中進行“孵化”，管理更加規(guī)范。通過大學科技園中的專利轉(zhuǎn)化，使高校中那些有市場、高質(zhì)量專利的研發(fā)人員受益，這種示范作用會提高高校專利整體的質(zhì)量和經(jīng)濟效益，這又帶動了園區(qū)內(nèi)企業(yè)實力的增長，企業(yè)的發(fā)展又進一步使專利人受益，同時專利轉(zhuǎn)化率穩(wěn)步提升，實現(xiàn)了良性循環(huán)。大學科技園綜合了其他幾種轉(zhuǎn)化模式的主要優(yōu)點，是一個非常良好的孵化場。

（二）使用風險投資進行專利“孵化”

位于大學科技園的企業(yè)往往都屬于高新技術企業(yè)，他們與學校的科研機構(gòu)進行合作，通過專利技術等手段獲取利潤，屬于技術密集型企業(yè)。這些企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)品沒有經(jīng)過市場的檢驗，具有高風險性，如果未來獲得市場認可則會帶來豐厚的回報，這完全符合風險投資的特點。因此把風險投資引入大學科技園非常合理，也是必然的。

引入風險投資應該建立多方位的資金來源體系。風險投資的進入時期一般在企業(yè)初期，或是在產(chǎn)品進入市場之前。我國風險投資的來源主要是政府資金和外資，因此應拓寬風險資金的來源渠道，學習西方國家的成功經(jīng)驗，將風險投資的主體擴大為風險投資公司、大型國有企業(yè)、私人企業(yè)、保險公司和民間私人資本等。

建立合理有效的風險投資運營平臺，培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)人才，探索有效的風險投資運行模式。在風險投資過程中存在著風險投資公司和投資企業(yè)信息不對稱，投資企業(yè)管理人員道德風險以及如何協(xié)調(diào)分配投資利益的問題?？梢砸胗邢藓匣锏倪\營模式，由風險投資公司充當有限合伙人，專利持有者、專業(yè)經(jīng)理人充當無限合伙人，這種模式可以有效的解決企業(yè)信息不對稱問題和缺乏激勵機制問題。專利持有者和專業(yè)經(jīng)理人為了自己的利益會積極帶動公司的發(fā)展，而風險投資公司帶來了資金的同時，不會過多干預企業(yè)事務，影響專利轉(zhuǎn)化。

健全風險投資退出體系，實現(xiàn)投資者的收益，促進專利順利轉(zhuǎn)化。風險投資的退出包括：IPO上市、股權(quán)回購、破產(chǎn)退出。我國應該大力發(fā)展資本市場，進一步完善創(chuàng)業(yè)板和海外資本市場，為高科技產(chǎn)業(yè)上市提供條件。完善股權(quán)收購的相關規(guī)定，對產(chǎn)權(quán)市場進行規(guī)范，學習西方國家風險投資成功退出的經(jīng)驗，建立完善的風險投資退出機制。

（三）以科學合理的法規(guī)、政策為催化劑

國內(nèi)外高校專利成功轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗表明：完善的立法和有利的監(jiān)督是促進高校專利轉(zhuǎn)化的有力保障。而我國卻沒有專門的《專利轉(zhuǎn)化法》和《風險投資法》。除此之外，還應該針對專利轉(zhuǎn)化過程中遇到的產(chǎn)權(quán)問題、激勵機制問題、風險投資進入以及退出問題制定若干法律和規(guī)章，對高校專利轉(zhuǎn)化過程中的各個主體行為進行規(guī)范。

加強政府政策扶持，發(fā)揮服務型政府的作用，為高校專利轉(zhuǎn)化提供一個良好的市場環(huán)境。首先，政府加大補貼力度，加大對高校專利的補貼規(guī)模，對進行轉(zhuǎn)化的專利進行有效測評后給予相應補貼。其次，政府應該加大稅收優(yōu)惠力度。對高科技產(chǎn)業(yè)實行稅收減免政策，降低高科技產(chǎn)業(yè)的稅率，促進高校科技進行轉(zhuǎn)化，使高校科技專利轉(zhuǎn)化獲得有利的發(fā)展空間。最后，發(fā)揮服務型政府的作用。制定高?？萍紙@內(nèi)企業(yè)發(fā)展的扶持政策、投資優(yōu)惠政策和風險資本運營政策。增強大學科技園的競爭力，順利實現(xiàn)高校專利和企業(yè)的對接，帶動科技成果的轉(zhuǎn)化。

參考文獻：

[1] 張丹.高校專利實施存在的問題以及對策[J].中國高?？萍迹?011，9.

[2] 王瑞敏 騰清 盧菲菲.影響高校專利轉(zhuǎn)化的因素飛和對策研究[J].科研管理，2013，3（13）.

[3] 邱國霞.高校專利轉(zhuǎn)化存在的問題及對策分析[J].江蘇科技信息，2013，8.

[4] 成思危.風險投資進入中國98研討會[R].

（作者單位：河北工業(yè)大學 天津市 300401）