黃春雷 姚敏

基金項(xiàng)目：黃岡師范學(xué)院青年科研項(xiàng)目（08CQ054）

【文章摘要】

由于農(nóng)村社區(qū)公共池塘型水資源的特性，那些共同權(quán)利的擁有者從自利的角度出發(fā)，往往選擇“搭便車”和機(jī)會(huì)主義等不合作行為。通過(guò)博弈論分析，這是“囚徒困境”博弈模型的一種表現(xiàn)形式。如何能破解這種困境，使其能選擇走向合作？這需要一系列的制度供給，離不開一個(gè)可置信的第三方來(lái)保證有效的溝通、比較透明的信息和對(duì)違約者的懲罰。通過(guò)農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)模式的構(gòu)建和完善，實(shí)施農(nóng)民參與的自主治理，能利于這個(gè)問(wèn)題的化解。

【關(guān)鍵詞】

農(nóng)村社區(qū);農(nóng)村社區(qū)公共池塘型水資源;博弈分析;治理

農(nóng)村社區(qū)公共池塘型水資源具有典型的公共池塘資源的特性，導(dǎo)致其在利用中往往無(wú)法避免“囚徒困境”的結(jié)局，農(nóng)戶在用水過(guò)程中的“搭便車”和機(jī)會(huì)主義行為造成資源利用的效率低下，甚至對(duì)整個(gè)資源系統(tǒng)的破壞。盡管工程措施和技術(shù)手段能在一定程度上緩解這些問(wèn)題的存在，并在一定程度上提高水資源的利用效率，但是治理的根本在于有效的制度安排。

1 農(nóng)村社區(qū)公共池塘型水資源治理的博弈分析

在一次性囚徒困境博弈中，唯一的納什均衡策略是（不合作，不合作），所以導(dǎo)致理性的參與者之間無(wú)法擺脫“囚徒困境”的悲劇。但如果有一套新的制度安排，使博弈的得益函數(shù)和博弈結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，并使參與方選擇（合作，合作）的策略組合能成為博弈新的納什均衡策略，就可以實(shí)現(xiàn)集體利益最大化，同時(shí)也可以使個(gè)體利益最大化，這樣就實(shí)現(xiàn)了集體行動(dòng)的目的。唯一的問(wèn)題是，建立新的制度安排的成本要低于新的均衡建立之后所獲得的額外收益。

要打破“囚徒困境”的博弈均衡，需要有一個(gè)“可置信的第三方”，來(lái)實(shí)現(xiàn)一種對(duì)博弈雙方來(lái)說(shuō)的“可置信的承諾”或者說(shuō)對(duì)違規(guī)者的“可置信的威脅”。

從而克服參與者之間的不信任感，堅(jiān)定彼此采取“合作”行為的預(yù)期和消除機(jī)會(huì)主義行為。在“囚犯困境”博弈中，就是使兩個(gè)囚犯選擇（沉默，沉默）成為新的納什均衡，而都被無(wú)罪釋放，從而獲得對(duì)參與者自身，也是對(duì)集體來(lái)說(shuō)的利益最大化。那么這個(gè)“第三方”如何實(shí)現(xiàn)這個(gè)“可置信的威脅”？這需要具備三個(gè)條件：一是能夠與每個(gè)參與者進(jìn)行有效的溝通;二是能保持公正，而被雙方信任;三是具備足夠的能力來(lái)實(shí)施對(duì)違規(guī)者的懲罰。這樣參與者的最佳選擇就是選擇不違規(guī)而遵守承諾。

根據(jù)博弈論的分析，在無(wú)限次重復(fù)“囚徒困境”博弈中可以實(shí)現(xiàn)（合作，合作）的結(jié)果。這也是為許多實(shí)踐所證明了的。但是這要求博弈雙方認(rèn)為：博弈在可以預(yù)見的時(shí)期內(nèi)不會(huì)終止。在這種情況下，合作結(jié)果實(shí)現(xiàn)的原因是：博弈雙方在反復(fù)試錯(cuò)的過(guò)程中，認(rèn)識(shí)到長(zhǎng)期利益的重要性，形成理性認(rèn)識(shí)上的突破，而獲得彼此行為的默契，并最終形成一種習(xí)慣或慣例。并且這種合作結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，在能相互溝通和有良好合作傳統(tǒng)的社區(qū)中能更容易實(shí)現(xiàn)。這其實(shí)是非正式制度安排對(duì)社區(qū)成員的影響，并且這種影響往往更加長(zhǎng)遠(yuǎn)。這也是為何公共池塘水資源在有些民風(fēng)淳樸的社區(qū)也能夠得到良好治理的原因。社區(qū)內(nèi)部良好的文化習(xí)俗和傳統(tǒng)在某種程度上構(gòu)成了“可置信第三方”的角色。如果某一個(gè)社區(qū)成員經(jīng)常采取“搭便車”或機(jī)會(huì)主義行為，由于社區(qū)內(nèi)部人們相互之間非常了解，他這種行為就逃不過(guò)別人的監(jiān)督，就會(huì)失去“聲譽(yù)”，在以后的集體行動(dòng)中，就得不到別人的配合?！按畋丬嚒闭邥?huì)因此失去更多的利益。因此，從長(zhǎng)期來(lái)看，社區(qū)成員的理性行為是相互合作。

2 農(nóng)村社區(qū)公共池塘型水資源治理模式分析

基于上面的分析：政府集權(quán)式的治理模式，如果能做到清正廉潔，秉公辦事，有效承擔(dān)“可置信的第三方”的角色，盡可能的降低治理成本，也并非不能實(shí)現(xiàn)公共池塘水資源的有效治理。問(wèn)題在于：政府作為國(guó)家的代理人，其具體的管理行為也是由具有自利傾向的官員（代理人）來(lái)實(shí)施的，因此，在治理過(guò)程中，往往難以克服代理問(wèn)題和代理行為;同時(shí)，政府對(duì)農(nóng)村社區(qū)內(nèi)部瑣碎的生產(chǎn)、生活，及其成員的具體情況，缺乏足夠的了解，由于信息不對(duì)稱的存在，很難與集體行動(dòng)的參與人之間進(jìn)行有效溝通（溝通往往通過(guò)村干部，這里面就又有一個(gè)代理人信息不對(duì)稱和“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題），也難以對(duì)投機(jī)行為進(jìn)行有效監(jiān)督。加之，政府官員的水資源管理和監(jiān)督行為，是要付出成本的，如果沒有對(duì)政府官員行為的有效監(jiān)督和激勵(lì)（對(duì)政府官員來(lái)說(shuō)，其政績(jī)往往并不體現(xiàn)在農(nóng)村社區(qū)的治理情況好壞上），從自利的角度出發(fā)，政府官員也有規(guī)避責(zé)任，選擇“不作為”等投機(jī)主義行為的動(dòng)機(jī)。所以，政府集權(quán)治理的方式對(duì)處于水資源利用末端的農(nóng)村社區(qū)公共池塘型水資源常常會(huì)失靈。在實(shí)施政府集權(quán)管理的模式下，政府官員的作風(fēng)行為、辦事效率和依法秉公辦事，在一定程度上決定公共池塘資源的治理效果。

農(nóng)村社區(qū)公共池塘型水資源的治理要實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)的結(jié)果，需要建立有效的制度安排：第一，對(duì)能清晰界定產(chǎn)權(quán)的水資源及其設(shè)施，實(shí)施民營(yíng)化。但只適用于規(guī)模較小，能以較低成本實(shí)現(xiàn)“排他性“使用的小型農(nóng)村水利設(shè)施。民營(yíng)化之后，這部分水資源及其設(shè)施就不再屬于農(nóng)村社區(qū)公共池塘資源;第二，對(duì)必須采取集體行動(dòng)才能有效運(yùn)營(yíng)的公共池塘型水資源及其設(shè)施，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)利用的制度安排要滿足三個(gè)條件：可置信的第三方;成員之間能夠溝通，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行有效的監(jiān)督;成員對(duì)規(guī)則的執(zhí)行能遵守規(guī)則和承諾。

3 農(nóng)村社區(qū)公共池塘型水資源治理中的農(nóng)戶參與模式選擇

結(jié)合上文分析，針對(duì)農(nóng)村社區(qū)公共池塘型水資源，更實(shí)際的選擇是實(shí)施農(nóng)戶參與式自主治理的模式。

農(nóng)戶參與式社區(qū)水資源管理是指社區(qū)內(nèi)農(nóng)民建立農(nóng)民用水協(xié)會(huì)，采取自愿加入的原則，共同協(xié)商并投資修建、營(yíng)運(yùn)和管理社區(qū)公共池塘型水資源系統(tǒng)，協(xié)會(huì)成員共同在相互監(jiān)督和協(xié)調(diào)下分享水資源的制度安排。這種制度安排中，參與投資修建的農(nóng)民根據(jù)一人一票制的原則，利用某種投票機(jī)制從所有參與者中選出協(xié)會(huì)的負(fù)責(zé)人。設(shè)施引水成功后，按一定方式分配水資源。農(nóng)戶每年以實(shí)物或資金的形式，為農(nóng)戶用水協(xié)會(huì)組織提供一定比例的資源份額，用以償付系統(tǒng)運(yùn)行控制和維護(hù)人員的費(fèi)用，并使水資源按照大多數(shù)同意的原則進(jìn)行分配。在需要集體行動(dòng)清理渠道并承擔(dān)常規(guī)或緊急維修工作時(shí)，協(xié)會(huì)成員有責(zé)任投入勞力。

農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)通過(guò)自主協(xié)商的制度安排，把當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)、彼此熟悉的農(nóng)民有效地組織起來(lái)，讓所有農(nóng)民對(duì)彼此的活動(dòng)了如指掌，能夠清楚了解在當(dāng)天清理渠道任務(wù)等日常維護(hù)活動(dòng)中沒有參加的農(nóng)民或消極怠工的農(nóng)民，很容易排除不付費(fèi)享用灌溉水資源的農(nóng)民，能較好的監(jiān)督相關(guān)人、財(cái)、物的投入支出，提高了農(nóng)民對(duì)規(guī)則的遵守程度，降低了“搭便車”的潛在成本，因此在水資源的利用和水利設(shè)施的管理、維護(hù)上，能夠使農(nóng)民克服機(jī)會(huì)主義行為，而在集體行動(dòng)中選擇（合作，合作）的策略組合，實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)的效益。組織有效的農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)，在某種相當(dāng)于上文分析的“可以置信”的第三方，能夠通過(guò)一定的組織形式（用水戶會(huì)議或地方論壇）在相互熟悉的社區(qū)農(nóng)戶之間實(shí)施監(jiān)督，對(duì)違規(guī)農(nóng)戶實(shí)施懲罰并實(shí)現(xiàn)對(duì)規(guī)則的可信承諾。

在農(nóng)民自主協(xié)商灌溉管理制度中，農(nóng)民通過(guò)參與規(guī)則制定、不斷地設(shè)計(jì)有效規(guī)則等活動(dòng)，抵消了負(fù)面的消極影響，增強(qiáng)了合作的積極性。協(xié)會(huì)內(nèi)部農(nóng)戶深知相互依賴的重要性，溝通、理解和協(xié)商工作易于開展;另外，他們自己協(xié)商制定的規(guī)則，更適應(yīng)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境條件，被選擇的監(jiān)督管理人員常常是他們當(dāng)中的一員，并且是當(dāng)?shù)赜幸欢ㄍ娜耍@樣，這些為自己的需求工作、又熟悉灌溉系統(tǒng)運(yùn)行的工作人員，既有技術(shù)優(yōu)勢(shì)和自身內(nèi)在動(dòng)力，又有解決利益沖突的“道德權(quán)力”—聲譽(yù)，而有利于制度規(guī)則的遵守和灌溉系統(tǒng)的有效運(yùn)做，從而能提高管理效率，增強(qiáng)設(shè)施利用率，更好的滿足農(nóng)民對(duì)水資源的需求。

農(nóng)民自主協(xié)商的自主治理制度適合在農(nóng)民居住集中、穩(wěn)定，彼此熟悉，地塊相鄰，灌溉水源單一，水資源用途相同的農(nóng)村地區(qū)。這符合我國(guó)廣大農(nóng)村的實(shí)際，尤其是我國(guó)缺水地區(qū)，以村為居住單位，居住地和承包地比較集中，家庭經(jīng)營(yíng)規(guī)模也比較小，因此具有很強(qiáng)的適應(yīng)性和可操作性。

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