史小坤 于孝水 葉欣園

摘要：外資的進(jìn)入導(dǎo)致全球產(chǎn)業(yè)鏈向中國大陸延伸，成為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一種重要途徑，然而我國東南沿海地區(qū)的外向型企業(yè)發(fā)展跡象顯示出了借助于國際產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級(jí)困難重重。文章基于對(duì)江蘇、浙江和廣東大量企業(yè)的調(diào)查，對(duì)配套型企業(yè)進(jìn)行了分類，分析了它們?cè)谵D(zhuǎn)型升級(jí)中遇到的問題和相應(yīng)對(duì)策，認(rèn)為中小企業(yè)配套集群、“量產(chǎn)型”專業(yè)制造商、“伙伴型”品牌企業(yè)是三種主要國際配套企業(yè)，打好智力資源基礎(chǔ)、促進(jìn)有效技術(shù)引入、培育集群創(chuàng)新能力、促進(jìn)自主創(chuàng)新能力是全面促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有力措施。

關(guān)鍵詞：全球產(chǎn)業(yè)鏈；知識(shí)轉(zhuǎn)移；本土企業(yè)；轉(zhuǎn)型升級(jí)

一、 引言

加入WTO后，我國在引進(jìn)外資和對(duì)外貿(mào)易方面都經(jīng)歷了高速發(fā)展，達(dá)到了很高水平，這一發(fā)展為國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展帶來了難得的機(jī)遇。如江蘇省昆山市2007年配套銷售額就高達(dá)316.17億元，十年的平均年增長高達(dá)25%以上，深圳2008年實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易出口1 098億美元，占全市外貿(mào)出口的61.1%，對(duì)全市工業(yè)增加值貢獻(xiàn)率約為70%。然而，配套企業(yè)經(jīng)過初期的長足發(fā)展，已經(jīng)慢慢的走到了瓶頸區(qū)，相應(yīng)的各種問題開始暴露：企業(yè)過渡依賴海外供應(yīng)商和進(jìn)口商，自主的技術(shù)創(chuàng)新少、消化吸收率低、技術(shù)邊緣化，技術(shù)擴(kuò)散受到國際因素以及企業(yè)吸收能力等因素限制，無暇國際自身品牌的培育，使企業(yè)國際化道路欲走越窄，利潤空間越來越小。國際配套型企業(yè)在借助全球生產(chǎn)鏈實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)中遇到了什么樣的困難，應(yīng)該采取什么措施延續(xù)經(jīng)濟(jì)全球化帶來的紅利，并促進(jìn)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位具有非?，F(xiàn)實(shí)的意義。

二、 國際配套型業(yè)務(wù)中的知識(shí)轉(zhuǎn)移框架

在全球價(jià)值鏈上技術(shù)知識(shí)傳播可以歸納為三種途徑：（1）資本技術(shù)服務(wù)途徑；（2）操作知識(shí)、維護(hù)技術(shù)和專有知識(shí)（Know-how）的傳播途徑；（3）管理和生產(chǎn)技術(shù)專家及知識(shí)的擴(kuò)散途徑。下游客戶要求上游生產(chǎn)商提供合乎要求的產(chǎn)品或配件，因此技術(shù)規(guī)范等知識(shí)主要是伴隨著技術(shù)指導(dǎo)等方式而沿著后向聯(lián)系通道進(jìn)行傳播，這就凸顯了后向聯(lián)系傳播方式對(duì)于本土企業(yè)能力形成和升級(jí)的重要性。

在后向聯(lián)系的知識(shí)傳播過程中，多方面的因素影響著知識(shí)的傳播。首先，雖然從邏輯上講知識(shí)的縱向傳播符合跨國公司的利益，有理由認(rèn)為這條路徑是暢通的，但來自東亞新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)顯示，供應(yīng)商們最終會(huì)成長為MNE的競爭對(duì)手，所以跨國公司和供應(yīng)商之間還存在價(jià)值鏈上的信任關(guān)系，MNE將有選擇地阻斷知識(shí)的傳播路徑并不難理解。另一方面，本土企業(yè)的吸收能力也是決定知識(shí)傳播效果的關(guān)鍵因素?？梢哉f在知識(shí)傳播過程的博弈中，兩個(gè)方面的作用共同決定了傳播的機(jī)制：一方面，受到環(huán)境、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)特點(diǎn)和聯(lián)系特點(diǎn)的影響，知識(shí)輸出方為了避免接受方能力的全面培養(yǎng)，會(huì)有所選擇地阻斷部分知識(shí)的傳輸，另一方面，接受方的能力也將影響知識(shí)的消化吸收程度。

在這一分析框架下分析技術(shù)知識(shí)的跨組織擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移，知識(shí)的特征和傳播途徑仍是重要的影響因素。Ernst和Kim把縱向知識(shí)傳播中的各種途徑歸納為正式途徑（如：FDI、授權(quán)）和非正式途徑（各種技術(shù)技術(shù)指導(dǎo)和其它形式的擴(kuò)散），并分析了各種途徑中什么樣的知識(shí)起到了有效的傳播。Iammarino把和產(chǎn)品、組織相關(guān)的知識(shí)按照初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)類型進(jìn)行了分類，認(rèn)為那些有利于創(chuàng)新能力增長的知識(shí)（如：專有知識(shí)），多以默會(huì)（Tacit）知識(shí)的形式存在，需要雙方人員之間的廣泛接觸才能有效傳播，而大量物化的（如：新設(shè)備）知識(shí)和編碼化（如：操作規(guī)章等）知識(shí)則可以通過段時(shí)間的接觸能夠?qū)崿F(xiàn)成功傳播。

三、 調(diào)查樣本

基于上文的分析思路，筆者所在的研究團(tuán)隊(duì)自2009年9月份開始，進(jìn)行了一個(gè)歷時(shí)三年的調(diào)查，對(duì)本土企業(yè)感知到的基于全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)的主要阻礙因素進(jìn)行了現(xiàn)場調(diào)研并依據(jù)訪談填寫了調(diào)研問卷。被走訪調(diào)研的企業(yè)近100家，其中有80家企業(yè)的中高層管理人員和技術(shù)人員都表達(dá)了有明確的阻礙因素感知。這些企業(yè)可以概括為三個(gè)特征明顯的類型：中小企業(yè)集群、專業(yè)從事代工制造的企業(yè)、具有自己的品牌且基本是跟發(fā)包方平等合作的企業(yè)。其中第三類企業(yè)差距最大，從最大規(guī)模的數(shù)百億年銷售額到最小的幾億的規(guī)模，可以說有天壤之別，但無論是大企業(yè)還是小企業(yè)（如杭州頓力的直流電機(jī)業(yè)務(wù)），都與跨國公司具備相類似的合作關(guān)系，對(duì)阻礙因素的感受也很相近，但不同類型的企業(yè)就存在著較大的差距（見表1），下文將對(duì)每個(gè)不同類型的知識(shí)阻礙作用機(jī)制進(jìn)行分析。

四、 研究結(jié)果

1. 國際配套型企業(yè)的類型與特征。

（1）中小企業(yè)配套集群。江蘇、浙江和廣東的外向型出口加工基地都呈現(xiàn)出中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的共同特征，如江蘇昆山的電子信息產(chǎn)業(yè)集群、揚(yáng)州天山的光伏產(chǎn)業(yè)集群、杭州蕭山和臺(tái)州黃巖的汽配產(chǎn)業(yè)集群、廣東東莞的電子信息產(chǎn)業(yè)集群、家具產(chǎn)業(yè)集群、等都由大量中小企業(yè)集群而成，因缺乏核心競爭要素和市場談判能力，只能被動(dòng)接受國際產(chǎn)業(yè)鏈的分工，被普遍稱為國際支配企業(yè)的當(dāng)?shù)亍按l(fā)展型”集群。它們往往通過專業(yè)化分工與協(xié)作來降低生產(chǎn)成本和交易成本，共享產(chǎn)業(yè)配套、基礎(chǔ)設(shè)施和勞動(dòng)力市場，在產(chǎn)業(yè)最低端以微薄的附加值為跨國公司和國外品牌制造商加工、組裝。有限條件下的復(fù)制是集群擴(kuò)張的最基本形態(tài)，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力、充足的資金，也缺乏高素質(zhì)的管理人才和轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略眼光。

（2）“量產(chǎn)型”專業(yè)制造商。跟大量中小企業(yè)不同，加入全球產(chǎn)業(yè)鏈的一些大中型制造商有一定規(guī)模和成熟的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，它們一般被選定來生產(chǎn)利潤穩(wěn)定、市場成熟期的產(chǎn)品，如廣東佛山的大型LED企業(yè)、揚(yáng)州順大，浙江一些規(guī)模不大，但業(yè)務(wù)專一的中型企業(yè)（如恒工鈑金）等，雖然具備了一定的生產(chǎn)和技術(shù)能力，在做國際配套加工的過程中也獲得了相對(duì)可觀的回報(bào)率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，相當(dāng)一部分企業(yè)放棄了對(duì)研發(fā)、品牌和渠道的努力，進(jìn)而將優(yōu)勢(shì)資源投入到國際中附加值較低的加工制造環(huán)節(jié)上。以廉價(jià)的回報(bào)按苛刻的要求為他人制作昂貴的“嫁衣”是對(duì)這類企業(yè)的形象描述。

（3）“伙伴型”品牌企業(yè)。在國內(nèi)市場具有一定品牌影響力、研發(fā)能力和生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的一些大中型企業(yè)，如廣東的格蘭仕、格力，浙江的海正藥業(yè)（為國際知名品牌生產(chǎn)原料藥和中間體）、水晶光電、杭州頓力（電機(jī)業(yè)務(wù)）、無錫尚德等企業(yè)，因有能力組裝、生產(chǎn)和開發(fā)國際品牌商較先進(jìn)、市場價(jià)格較昂貴的產(chǎn)品，也可以成為國際產(chǎn)業(yè)鏈中的環(huán)節(jié)。這些企業(yè)雖然具備了一定的創(chuàng)新能力，但創(chuàng)新系統(tǒng)還不完善，雖然在與主導(dǎo)企業(yè)的合作中可以拓展國際接觸空間，了解先進(jìn)的管理和規(guī)范，但往往主要接受一些跨國公司不愿去做或在本國（出于環(huán)境原因）不允許做的產(chǎn)品或部件，客觀上在為跨國公司做OEM或ODM的過程中投入了大量優(yōu)勢(shì)資源。

2. 國際配套型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中遇到的問題和出路。

（1）中小企業(yè)配套集群遇到的問題和出路。配套中小企業(yè)集群面臨的三大問題制約了轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)現(xiàn)：其一，集群整體以要素的價(jià)格優(yōu)勢(shì)進(jìn)入國際產(chǎn)業(yè)鏈，由于簡單復(fù)制特性和缺乏高端人才、創(chuàng)新動(dòng)力等轉(zhuǎn)型升級(jí)的必備因素，長期被鎖定在產(chǎn)業(yè)鏈低端，且一旦要素優(yōu)勢(shì)失去將整體陷入蕭條；其二，主導(dǎo)企業(yè)按業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)將價(jià)值鏈分割并全球布局，使集群體現(xiàn)出強(qiáng)烈“外科手術(shù)式植入”特性，難以跟當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)融合，使其生產(chǎn)業(yè)務(wù)中的先進(jìn)因素難以在當(dāng)?shù)匦纬赏庖纾焕谝M(jìn)外資作用發(fā)揮；其三，由于集群對(duì)主導(dǎo)企業(yè)的高度依賴和業(yè)務(wù)的高度封閉性，使當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)完全暴露于高風(fēng)險(xiǎn)的國際市場，成了國際風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和貿(mào)易保護(hù)主義的重點(diǎn)受災(zāi)區(qū)。

由于管理人才缺乏，創(chuàng)新動(dòng)力不足等原因，三省被調(diào)研的外向型產(chǎn)業(yè)集群上述問題都非常突出，而東莞、昆山、（揚(yáng)州）天山的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群因其“外源性”和產(chǎn)品在價(jià)值鏈上的封閉性特點(diǎn)更是處于嚴(yán)峻的存亡邊緣。該類集群當(dāng)前要解決的核心問題是如何把生產(chǎn)性的集群轉(zhuǎn)變成為創(chuàng)新性集群，并實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)業(yè)和新業(yè)務(wù)的內(nèi)生增長，擺脫對(duì)主導(dǎo)企業(yè)的高度依賴性?；趪H經(jīng)驗(yàn)的研究顯示，這一問題的解決需要借助有利于創(chuàng)新與升級(jí)的全球價(jià)值鏈技術(shù)和管理上的外部動(dòng)力，在政府的協(xié)作與支持（產(chǎn)學(xué)聯(lián)動(dòng)和配套設(shè)施支持）下形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與持續(xù)自主創(chuàng)新能力培育的內(nèi)在機(jī)制。

（2）“量產(chǎn)型”專業(yè)制造商遇到的問題和出路?！傲慨a(chǎn)型”專業(yè)制造商與外向型產(chǎn)業(yè)集群在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的不同之處在于，前者獨(dú)立完成了后者一個(gè)群體的業(yè)務(wù)，具有更高的“資歷”，能夠達(dá)到更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，具有更優(yōu)越的談判位勢(shì)，但其本質(zhì)仍是從事著產(chǎn)業(yè)鏈的低端業(yè)務(wù)。該類企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的的體現(xiàn)是在產(chǎn)業(yè)鏈上由低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)的逐步轉(zhuǎn)移，由于企業(yè)優(yōu)勢(shì)在生產(chǎn)上的單一性，缺乏獨(dú)立開拓市場的能力，退化成完全做OEM的企業(yè)并完全受制于主導(dǎo)企業(yè)的需求和國際市場景氣是主要潛在問題。

多數(shù)企業(yè)的成功做法顯示：規(guī)范化的生產(chǎn)管理、差異化的點(diǎn)上突破、多角化的客戶學(xué)習(xí)是解決問題的有效途徑。典型事例如：成長階段的格蘭仕（上世紀(jì)末和本世紀(jì)初）、恒工鈑金等按照國際產(chǎn)品品質(zhì)要求和管理規(guī)范，加強(qiáng)生產(chǎn)管理，提高主導(dǎo)廠商的采購率，提升其整體的國際競爭力；國星光電、水晶光電注重于差異化和在點(diǎn)上的突破，在滿足客戶需求的前提下以降低生產(chǎn)和時(shí)間成本為競爭手段，逐步提升產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力，增加與購買者談判的力量；杭州頓力、國星光電、格力利用在供應(yīng)全球購買者時(shí)所獲得的知識(shí)來供應(yīng)和開發(fā)其它市場，尋求價(jià)值鏈攀升和重構(gòu)的有利途徑。

（3）“伙伴型”品牌企業(yè)遇到的問題和出路?！盎锇樾汀逼放破髽I(yè)往往是已經(jīng)在當(dāng)?shù)鼐哂辛艘欢ㄓ绊懥Φ钠放疲瑖H產(chǎn)業(yè)配套為其提供了在學(xué)習(xí)中模仿、增強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新能力和組織能力、進(jìn)而最終取代發(fā)包者買主的機(jī)會(huì)，但由于其在國際產(chǎn)業(yè)鏈中所從事的業(yè)務(wù)和國際先進(jìn)水平存在著一定差距，單純從封閉的產(chǎn)業(yè)鏈中難以實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)便成了限制其通過國際配套帶動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要問題。

針對(duì)生產(chǎn)和研發(fā)能力落后的缺陷，“伙伴型”制造商多采用廣泛學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短的策略，如海正藥業(yè)實(shí)踐自創(chuàng)的“放水養(yǎng)魚”和“筑池養(yǎng)魚”的套路，即大膽走向國際市場，借助于在國內(nèi)培養(yǎng)起來的研發(fā)能力和優(yōu)勢(shì)跟國際知名品牌合作，進(jìn)而規(guī)范研發(fā)體系，提高創(chuàng)新能力；格蘭仕可以說是將這一做法用到極致的代表，最多同時(shí)曾為250家企業(yè)做配套和代工，以縮短研發(fā)和制造升級(jí)的道路；杭州頓力則采取了從行業(yè)內(nèi)知名外資企業(yè)招募研發(fā)骨干，瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)至高點(diǎn)，從而引起國際巨頭關(guān)注的做法。得益于聯(lián)想、吉利等企業(yè)跨國并購的成功，多數(shù)大企業(yè)也將目光盯上了收購國際品牌的技術(shù)資源，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力躍升提供支持，在得到了品牌溢價(jià)的同時(shí)也開通國際進(jìn)入的市場和渠道，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力與市場能力的綜合提升。

五、 政策建議

1. 人才與智力資源基礎(chǔ)建設(shè)。任何一種類型的企業(yè)要轉(zhuǎn)型和升級(jí)，都離不開對(duì)高素質(zhì)人才的需求，尤其是廣大中小企業(yè)集群和成長中的“量產(chǎn)型”專業(yè)配套企業(yè)，因自身并不具備人才培養(yǎng)的制度和能力，必須依靠外部的人才輸入，因此加大人才的引進(jìn)和培養(yǎng)力度，成了企業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的根本保障。加大教育投入，促進(jìn)地區(qū)人口素質(zhì)的普遍提高，促進(jìn)政府、企業(yè)、高等院校之間在人才培養(yǎng)中的合作與互動(dòng)，通過與發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家和地區(qū)開展技術(shù)交流和人才培訓(xùn)，加大從國外引進(jìn)高技術(shù)人才的力度，促成智力和技術(shù)回流，強(qiáng)化對(duì)需求人才的生活和福利保障措施，創(chuàng)造一個(gè)良好的吸引和挽留人才的環(huán)境等措施都是有益的做法。

2. 有效技術(shù)引入。不加甄別地引進(jìn)外資是導(dǎo)致本地經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)困難的重要原因，在引進(jìn)外資方面，應(yīng)區(qū)別加以對(duì)待，著重吸引那些高附加值、高技術(shù)含量、低污染產(chǎn)業(yè)或加工環(huán)節(jié)的進(jìn)入，尤其應(yīng)吸引大型跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的入駐。要實(shí)現(xiàn)有效的技術(shù)引入，一方面可以制定引資指導(dǎo)目錄加以引導(dǎo)，對(duì)從事高附加值、高技術(shù)含量的加工貿(mào)易給予更多的優(yōu)惠措施；另一方面要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，吸引跨國公司在我國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)中外企業(yè)聯(lián)合開發(fā)和合作，促使跨國公司先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，提高我國的技術(shù)水平。

3. 區(qū)域創(chuàng)新能力培育。產(chǎn)業(yè)集群政策的重點(diǎn)是在更多的企業(yè)組群中建立聯(lián)系和擴(kuò)大支持，以形成產(chǎn)業(yè)集群為目標(biāo)，在集群內(nèi)形成官產(chǎn)學(xué)之間、企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)同時(shí)，促進(jìn)創(chuàng)新，創(chuàng)造增長點(diǎn)，而不是致力于對(duì)個(gè)別企業(yè)和個(gè)別項(xiàng)目的支持。有效的措施如：做好工業(yè)基礎(chǔ)和公共配套設(shè)施建設(shè)，掃除集群發(fā)展的障礙；將信息提供、技術(shù)研討、產(chǎn)學(xué)合作、專家建議等措施納入政府責(zé)任范圍，促進(jìn)社會(huì)資源在區(qū)域范圍內(nèi)充分利用；除了對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的暫時(shí)性支持和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的必要改組以外，避免政府的投入導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)和企業(yè)行為的扭曲。

4. 企業(yè)創(chuàng)新能力培養(yǎng)。國際配套型企業(yè)，尤其是具有一定品牌影響力的“伙伴型”制造商，轉(zhuǎn)型與升級(jí)的關(guān)鍵在于需要借助國際產(chǎn)業(yè)鏈不斷地增強(qiáng)技術(shù)吸收能力，并轉(zhuǎn)化成自主創(chuàng)新的能力，發(fā)揮其對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)優(yōu)化的積極作用。廣泛打開渠道，可以促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力：如企業(yè)加強(qiáng)與高校、科研院所的合作，形成以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科研機(jī)制；鼓勵(lì)有實(shí)力、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)廣泛參與到與跨國公司在資本、技術(shù)、品牌建設(shè)和營銷方面的合作；鼓勵(lì)企業(yè)在研發(fā)方面走出國門，通過跨國并購或綠地投資方式形成全球技術(shù)協(xié)同的研發(fā)格局。

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基金項(xiàng)目：教育部省部共建人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地（浙江工商大學(xué)現(xiàn)代商貿(mào)研究中心）項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：11JDSM02YD）；浙江省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：Y6110571）。

作者簡介：史小坤，浙江工商大學(xué)金融學(xué)院副教授，西安交通大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；于孝水，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院副教授，天津大學(xué)管理學(xué)博士；葉欣園，浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-12-18。