顧佳峰 張嘉棟

摘要：文章以兩個實例來分析企業(yè)與高校雙方在產學研合作中的動態(tài)博弈過程，指導企業(yè)對整體博弈格局及其自身處境有個清晰的認識，進而制定有針對性的策略，維護自身利益的同時，能適當引導學校的開發(fā)方向來提高合作成功的幾率。

關鍵詞：動態(tài)博弈；產學研合作；技術創(chuàng)新；信息不對稱

一、 引言

從本質上講，產學研合作是企業(yè)與高校優(yōu)勢資源整合的結果。Bloedon和Stokes（1994）認為產學合作是一種高校和產業(yè)界之間共同合作的研究活動。Ruth（1996）認為學校與企業(yè)是無法分割的一體兩面，是應對新世紀挑戰(zhàn)的必然選擇。但是產學研合作本身具有一定復雜性，企業(yè)如何控制產學研合作的風險，進而確保合作的成功，是其開展產學研合作的主要挑戰(zhàn)之一。越來越多的企業(yè)通過與大學合作的方式提升其自身的競爭力，但也有不少企業(yè)因合作失敗而遭受損失。本文試圖通過案例研究方法，探討企業(yè)如何與高校進行良好的策略性互動，占據(jù)合作的主動，謀求成功合作。

二、 產學研合作中的動態(tài)博弈

1. 產學研合作的主要模式。在我國，目前主要有三種產學研合作模式，分別是：聯(lián)合模式、共建模式和學校自主產業(yè)化合作模式。

聯(lián)合模式是依托契約的合作方式。企業(yè)和學校通過簽訂協(xié)議、契約等形式確定合作的具體范圍、標的、權責、產出等，明確界定企業(yè)與高校在合作過程中的具體角色。這種產學研合作模式的形式多樣，包括技術轉讓、技術咨詢、技術移植、技術服務、數(shù)據(jù)共享、技術培訓、委托開發(fā)、聯(lián)合測試、合作開發(fā)、人才培養(yǎng)、等形式。目前，這種合作模式是國內主流的產學研合作模式。但由于存在信息不對稱，導致監(jiān)督成本的增加，使得協(xié)議雙方都不可能監(jiān)督對方的所有舉動，因此任一方都有違約的可能。這種信息不對稱是引發(fā)投機與僥幸心的重要制度上的誘因，極大地增加了企業(yè)通過這種模式開展合作的風險。

共建模式是指企業(yè)和學校為了使交易成本內在化，不通過簽訂契約的形式，而通過建立共同聯(lián)合體的方式來建立合作關系，開展合作研究，主要包括共建產業(yè)園區(qū)、高新技術企業(yè)、投資機構、研發(fā)機構、咨詢機構、學院及研究中心、重點實驗室等形式。在企業(yè)與理科院校的合作中，大多采用這種模式。從制度設計上講，共建模式通過聯(lián)合體的方式把合作各方的利益一體化，更能有效的激勵雙方為合作成功而努力，這樣可以減少單方面違約的風險。但對企業(yè)來說，其沉沒成本高，一旦聯(lián)合體出現(xiàn)危機，企業(yè)很難立即從中擺脫出來。

學校自主產業(yè)化合作模式是指高校依據(jù)其自身優(yōu)勢，建立校辦企業(yè)，以校辦企業(yè)為載體向社會募集經費及開展各項合作。主要體現(xiàn)為學校引資建立研究所，興辦學校校辦企業(yè)，如北大方正、清華同方等。這種模式企業(yè)主要通過注入資金、股權方式進行合作，相對而言，合作方式較為單一。

2. 動態(tài)博弈分析。產學研合作過程也是一種博弈過程。在雙方簽訂合作協(xié)議之后，若企業(yè)與學校都選擇合作，則雙方受益；若企業(yè)合作而學校不合作，則企業(yè)受損而學校獲益；反之，如果學校合作和企業(yè)不合作，則學校受損而企業(yè)獲益；若雙方都不合作，則雙方都受損。在現(xiàn)實中，由于存在信息不對稱，雙方都有投機心理，更增加了博弈的復雜性。如果這種博弈不是靜態(tài)的，即合作具有長期性和持續(xù)性，那么就會出現(xiàn)動態(tài)博弈的情形，企業(yè)與高校反復較量與磨合，進而決定合作的最后成果。因此對于這類產學研合作項目，用動態(tài)博弈的方法來分析，能有效的揭示其運作機制，便于企業(yè)制定正確的合作策略。

動態(tài)博弈（Dynamic Game）是在靜態(tài)博弈的基礎上，博弈參與者在多次開展博弈的過程中所進行的策略性行為及最終的均衡。與靜態(tài)博弈不同，動態(tài)博弈強調了參與者制訂策略及采取行動的先后關系。當博弈一方先采取行動并為另一方所發(fā)現(xiàn)，另一方就會依據(jù)此作決策，并采取行動。該行動又為其對手所發(fā)現(xiàn)，并作為其進一步決策的依據(jù)。因此，動態(tài)博弈是個持續(xù)性博弈，其均衡是在動態(tài)過程中達成的均衡。在企業(yè)與學校的產學研合作中，根據(jù)動態(tài)博弈的定義，企業(yè)與學校中的一方做出行動后，另一方必會觀察到前者的選擇，且會據(jù)此衡量自己的選擇是否是最優(yōu)選擇，并做出相應的對策。企業(yè)與學校的動態(tài)博弈并不只是單一性的博弈，而是回合制的博弈。從開始雙方簽訂合作意向，到合作開始學校發(fā)揮自身知識技術創(chuàng)新優(yōu)勢、企業(yè)發(fā)揮自身資金和技術應用優(yōu)勢，再到最后目標產品與項目的生成與應用，雙方在產學研合作的過程中會進行多次的博弈，具體過程如圖1所示。

在用動態(tài)博弈分析產學研合作的過程中，需要從時間的縱向發(fā)展進程中識別和判斷博弈參與者的行為及其后果，進而分析最終結果的形成機理。企業(yè)在決定是否開展產學研合作的決策前，需要利用動態(tài)博弈分析方法，預測和模擬對方可能的策略和行動，進而來制訂自身的對策。這種預測和模擬有助于降低企業(yè)參與產學研合作的風險，有效控制產學研合作的進程，進而能達成企業(yè)預設的目標。在開展產學研合作的過程中，企業(yè)也可以利用動態(tài)博弈的分析方法及時調整策略，干預和規(guī)范對方的行為，確保整個合作按照預想的軌道能有序進行。因此，動態(tài)博弈分析對于企業(yè)而言，有助于其認識產學研合作的整體格局，清楚合作對方的動作和策略，進而及時制訂和實施有效的對策，維護自身利益。

三、 案例分析

這里選取了大連理工大學與錦州六陸實業(yè)股份有限公司合作研發(fā)二氧化碳減排的案例，以及美的集團和中山大學合作研發(fā)使冰箱內膽不易破裂的案例。這兩個案例都是企業(yè)自身遇到一定的技術瓶頸問題，進而與學校進行了多階段的合作研發(fā)，因此比較適合用動態(tài)博弈的方法來研究。

案例一：錦州六陸實業(yè)股份有限公司與大連理工大學的產學研合作。

在我國加入WTO后，落后的液化二氧化碳國家標準難以適應市場要求，急需與國際標準接軌。錦州六陸實業(yè)股份有限公司一直從事二氧化碳回收業(yè)務，為了保證自身在該領域的技術領先地位，公司最終選擇吸附法作為技術升級的路線。作為專業(yè)從事催化劑和吸附劑研究的單位，大連理工大學工業(yè)成功開發(fā)了一種高效吸附劑。這種吸附劑專門選擇吸附二氧化碳中的微量一氧化碳和乙烯，具有吸附量大、易再生和使用壽命長的特點，是吸附法液化二氧化碳的理想吸附劑。經過多次協(xié)商，雙方決定合作，錦州六陸實業(yè)股份有限公司為提供技術開發(fā)資金，為學校提供了足夠的支持。

合作開始后，圍繞液化二氧